證劵投資習題庫含參考答案

證劵投資習題庫含參考答案一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為（）。A、股本賬戶B、留存收益C、盈余公積D、公司資本公積金正確答案：D2.進行證券投資技術分析的假設中，從人的心理因素方面考慮的假設是()。A、價格沿趨勢移動B、投資者都是理性的C、市場行為涵蓋一切信息D、歷史會重演正確答案：D3.根據(jù)對稱三角形的特殊性，我們可以預測()。A、股價向上或向下突破的高度區(qū)間B、股價向上或向下突破的時間區(qū)域C、股價向上或向下突破的方向D、以上都不對正確答案：B4.投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是()。A、融資交易B、借貸交易C、融券交易D、證券交易正確答案：C答案解析：融券交易的概念。5.一般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關系是()。A、預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生B、預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生C、預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生D、預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生正確答案：B答案解析：考查公司盈利水平對股票投資價值的影響。6.滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列()條件。A、經(jīng)營狀況良好B、股票價格無明顯波動C、財務報告無重大問題D、無明顯市場操縱E、ABCD正確答案：E答案解析：上述四項皆為滬深300指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。7.()是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A、強行平倉制度B、限倉制度C、強制減倉制度D、集中交易制度正確答案：C8.首次公開發(fā)行股票的簡稱為()。A、PPPB、OTPC、IPOD、CIO正確答案：C答案解析：首次公開發(fā)行簡稱的寫法。9.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進行信用評級。A、承銷人B、投資人C、信用增級機構D、信用評級機構正確答案：D10.喇叭型是三角形的一種變形，大多出現(xiàn)在頂部，一般預示著()。A、趨勢不明B、后勢看跌C、加劇震蕩D、后勢看漲正確答案：B11.通貨膨脹對股票價格的影響是()。A、會刺激股票市場B、會抑制股票市場C、對股票市場沒有影響D、既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用正確答案：D答案解析：考查通貨膨脹對股票價格的影響。12.掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。A、1B、2C、3D、5正確答案：B答案解析：掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,須有2家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。13.投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是()。A、滬股通B、港股通C、深股通D、中證通正確答案：A答案解析：滬股通的定義。14.按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定,證券交易所的職能不包括()。A、管理和公布市場信息B、提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務C、開展投資者教育和保護D、組織和監(jiān)督證券交易正確答案：B15.根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為()與()。A、證券投資基金風險投資基金B(yǎng)、股票投資基金債券投資基金C、證券投資基金另類投資基金D、股權投資基金風險投資基金正確答案：B16.高增長行業(yè)的股票價格與經(jīng)濟周期的關系是()。A、同經(jīng)濟周期及其振幅密切相關B、同經(jīng)濟周期及其振幅并不緊密相關C、大致上與經(jīng)濟周期的波動同步D、有時候相關,有時候不相關正確答案：B17.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括()。A、利息收入B、資本損益C、處置利得D、再投資收益正確答案：C答案解析：考查債券的收益性。債券收益表現(xiàn)的形式可以分為三種:一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。18.在匯率上升的情況下，本幣()，有利于()，不利于()。A、貶值進口出口B、貶值出口進口C、升值進口出口D、升值出口進口正確答案：B答案解析：考查匯率的調(diào)整對社會經(jīng)濟的影響。19.下列對證券市場融資描述錯誤的是()。A、證券市場融資是一種直接融資B、投資者與發(fā)行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發(fā)行人之間C、單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D、證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)正確答案：B答案解析：考查證券市場融資活動的特征。證券市場融資是一種強市場性的融資活動。投資者與發(fā)行人的股權和債券關系并不是凝結在最初的投資者和發(fā)行人之間的,而是可以隨時轉(zhuǎn)移的,投資者通過在市場上出售股票或債券,就可以將原來持有的股權或債權轉(zhuǎn)讓給他人。20.交易者之所以買入(),是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。A、歐式期權B、認沽期權C、美式期權D、認購期權正確答案：D21.()是指依據(jù)基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A、公司型基金B(yǎng)、股票基金C、私募基金D、契約型基金正確答案：A答案解析：考查公司型基金的概念，注意與其他類型基金不要混淆。22.根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為()與()兩大類。A、契約型基金公司型基金B(yǎng)、封閉式基金開放式基金C、公募基金私募基金D、主動型基金被動型基金正確答案：C答案解析：考查證券投資基金按照不同劃分標準的分類。23.關于證券經(jīng)紀業(yè)務的表述正確的是()。A、不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B、經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C、經(jīng)紀關系的建立形成實質(zhì)上的委托關系D、我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務為主正確答案：B答案解析：證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務為主。在證券經(jīng)紀業(yè)務中,經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關系。24.通貨膨脹之初，股價會()，當通貨膨脹嚴重，物價居高不下時，股價會()。A、上升下降B、下降下降C、上升上升D、下降上升正確答案：A答案解析：考查通貨膨脹對股票價格的影響。25.證券市場最廣泛的投資者是指()。A、金融機構類投資者B、個人投資者C、企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者D、基金類投資者正確答案：B答案解析：考查證券市場投資者的分類。26.做市商向市場提供雙向報價,投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A、協(xié)議交易制度B、競價交易制度C、合同交易制度D、做市商交易制度正確答案：D答案解析：做市商交易制度是指做市商向市場提供雙向報價,投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度。27.債券按券面形態(tài)分類，可以分為()。A、政府債券、金融債券和公司債券B、零息債券、附息債券和息票累積債券C、實物債券、憑證式債券和記賬式債券D、短期債券、中期債券和長期債券正確答案：C答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標準有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券；按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券。28.證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為()和()。A、股權投資基金風險投資基金B(yǎng)、封閉式基金開放式基金C、契約型基金公司型基金D、主動型基金被動型基金正確答案：C29.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)?)。A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B、圓弧頂形態(tài)C、持續(xù)整理形態(tài)D、其他各種形態(tài)正確答案：C30.對()而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A、貨幣基金B(yǎng)、債券基金C、混合基金D、股票基金正確答案：A31.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A、5%B、8%C、10%D、15%正確答案：C答案解析：滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。32.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為（）。A、名義利率B、持有期收益率C、到期收益率D、實際收益率正確答案：A33.證券市場中介機構是指()。A、從事證券的發(fā)行與交易的機構B、為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構C、專指各類證券公司D、為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門正確答案：B答案解析：證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構。34.證券交易所應當與上市公司訂立（）以確定相互間的權利義務關系。A、上市協(xié)議書B、上市公告書C、上市章程D、上市推薦書正確答案：A35.托管人在復核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A、基金持有人B、基金管理公司C、基金托管人D、基金投資者正確答案：B答案解析：考查基金資產(chǎn)估值的責任人及義務。36.金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。A、不確定性或高風險性B、聯(lián)動性C、杠桿性D、跨期性正確答案：B37.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。A、藍籌股B、紅籌股C、績優(yōu)股D、金牛股正確答案：A答案解析：藍籌股的概念。38.連續(xù)若干個漲停板，伴隨著成交量大幅萎縮，預示著()。A、漲停趨勢仍將繼續(xù)B、上漲乏力，進入敏感區(qū)域C、漲升沒有成交量的配合，可能即將改變趨勢D、以上都不對正確答案：A39.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會()。A、出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢B、繼續(xù)盤整格局C、不能做出任何判斷D、隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動正確答案：D40.根據(jù)《中華人民共和國公司法》,上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的()。A、個人獨資企業(yè)B、合伙企業(yè)C、有限責任公司D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。41.在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是()。A、當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸B、MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用C、MA的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢D、在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯誤的信號正確答案：A42.將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A、交易工具B、發(fā)行流通性質(zhì)C、交割方式D、金融資產(chǎn)的種類正確答案：B答案解析：本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標準，劃分結果不同。43.政府、金融機構或企業(yè)通過發(fā)行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A、風險投資融資B、股票市場融資C、民間借貸D、債券市場融資正確答案：D44.以下()不是債券的基本性質(zhì)。A、反映了債權債務關系B、屬于有價證券C、是債權的表現(xiàn)D、是一種虛擬資本正確答案：A45.下列自然人和法人中，有()可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A、資深股民王某B、國有石油企業(yè)甲公司C、證券金融公司財務總監(jiān)張某D、小型證券公司丙公司正確答案：D答案解析：轉(zhuǎn)融通交易是指證券金融公司將自有或依法籌集的資金和證券出借給證券公司。46.基本分析法與技術分析法相比較，下列說法正確的是()。A、基本分析法就是技術分析法B、技術分析法優(yōu)于基本分析法C、基本分析法與技術分析法各有所長D、基本分析法優(yōu)于技術分析法正確答案：C47.下面對機構投資者描述錯誤的是()。A、按機構投資者業(yè)務與資本市場的關系,可分為金融機構投資者和非金融機構投資者B、一般機構投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松C、戰(zhàn)略機構投資者是因機構投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D、機構投資者限定為可以開設股票賬戶的法人正確答案：C答案解析：考查機構投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機構投資者是因機構投資者與股票一級市場的配售關系演化而來的。48.下列各項不屬于影響債券利率因素的是（）。A、債券期限長短B、借貸資金市場利率水平C、投資者的資信D、債券票面金額正確答案：D49.()是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A、上證綜指B、滬深300指數(shù)C、深證成分指數(shù)D、行業(yè)分類指數(shù)正確答案：C答案解析：深證成分指數(shù)是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。50.關于金融期權下列說法中錯誤的是()。A、金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務B、在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務C、從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D、從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是有限的正確答案：D答案解析：考查金融期權相關知識。從理論上說，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。51.()指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。A、道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B、標準普爾500指數(shù)C、納斯達克指數(shù)D、金融時報證券交易指數(shù)正確答案：A答案解析：道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)。52.證券價格的高低是由該證券所能提供（）的高低來決定的。A、紅利收入B、利息收入C、預期報酬率D、溢價收入正確答案：C二、多選題（共36題，每題1分，共36分）1.下列()公司可能會被強制退市。A、S公司的年報有誤導性信息，受到中國證監(jiān)會處罰，被認定為違法而暫停上市，在中國證監(jiān)會作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%C、N公司因?qū)徲嬕庖婎愋捅粫和Ｉ鲜泻?，該公司的年度財務報告被注冊會計師出具無法表示意見D、T公司被法院宣告破產(chǎn)E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出恢復上市申請正確答案：ACDE答案解析：上市公司發(fā)生被強制退市的情形。2.屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有()。A、所借貸貨幣資金的數(shù)額B、借貸的時間C、在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(債券的利息)D、債券的利率正確答案：ABC答案解析：考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集面向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有:第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額；第二，借貸的時間；第三，在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(債券的利息)。3.委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為()。A、整數(shù)委托和零數(shù)委托B、買進委托和賣出委托C、市價委托和限價委托D、定時委托和不定時委托正確答案：ABC答案解析：委托指令的基本類別。4.證券投資的構成要素有（）。A、風險B、報酬C、對象D、時間正確答案：ABD5.關于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有()。A、個人投資者買賣基金份額免征增值稅B、個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C、個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅D、個人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個人所得稅正確答案：ABCD答案解析：考查關于個人投資者及投資基金稅收問題。6.關于趨勢，下列論述正確的是()。A、下降行情里，不斷出現(xiàn)的新低價會使投資者心情悲觀，人心渙散B、簡單地說，趨勢就是股票價格市場運動的方向C、一般說來，市場變動不是朝一個方向直來直去，中間肯定要有曲折D、上升的行情里，雖然也時有下降，但不影響上升的大方向正確答案：ABCD7.下列關于金融期權的定義說法正確的有()。A、期權是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利B、金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式C、期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務D、期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾正確答案：ABCD8.債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A、債券發(fā)行者名稱B、債券的票面價值C、債券的票面利率D、債券的到期期限正確答案：ABCD9.股價的移動主要有以下幾種過程()。A、反轉(zhuǎn)突破B、持續(xù)整理C、縮量整理D、強行突破正確答案：AB10.證券交易所對證券市場可以進行()活動。A、決定證券恢復上市B、決定證券暫停上市C、決定證券終止上市和重新上市D、審核、安排證券上市交易正確答案：ABCD11.技術分析的要素有()。A、勢B、量C、價D、時正確答案：BCD12.相比個人投資者,機構投資者具有以下特點()。A、投資資金規(guī)?；疊、投資管理專業(yè)化C、投資結構組合化D、投資行為規(guī)范化正確答案：ABCD答案解析：考查機構投資者的特點。13.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應當對下列()內(nèi)容進行審查。A、委托人身份B、委托內(nèi)容C、委托賣出的實際證券數(shù)量D、委托買入的實際證券數(shù)量正確答案：ABC答案解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應當對委托人身份、委托內(nèi)容、賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。14.一般來說，可以將技術分析方法分為()。A、形態(tài)類B、K線類C、切線類D、指標類正確答案：ABCD15.在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標分為()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術性指標正確答案：ABC答案解析：考查基本分析法中宏觀經(jīng)濟分析指標的分類。16.下列()股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。A、股份回購B、增發(fā)股票C、資本公積轉(zhuǎn)增股本D、股份分割與合并正確答案：ACD答案解析：股份回購是公司利用自有資金購買，不影響公司內(nèi)部股東份額占比；增發(fā)股票在通常情況下，由于可能有除原股東之外的其他人購入股票，或原股東并不按原持有份額比例購入相應比例的股票，極可能導致該比重的變化；資本公積、股票的分割與合并不影響每位股東占公司股份比例。17.在關于量價關系分析的一些總結性描述中，正確的有()。A、價漲量增順勢推動B、價跌量增趕快賣出C、價漲量跌呈現(xiàn)背離D、價漲量減快速拉升正確答案：AC18.以下()形態(tài)的突破具有高度測算功能。A、旗形B、矩形C、三角形D、楔形正確答案：ABCD19.證券市場投資者,是指()的主體。A、以取得利息、股息或資本收益為目的B、購買并持有有價證券C、承擔證券投資風險D、行使證券權利正確答案：ABCD答案解析：考查證券市場投資者的概念和特點。證券市場投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的,購買并持有有價證券,承擔證券投資風險并行使證券權利的主體。20.開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列()情形。A、禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B、禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預測C、禁止違規(guī)承諾收益或承擔損失D、禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構正確答案：ABCD21.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行（），應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。A、企業(yè)債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、股票D、按規(guī)定實行保薦制度的其他證券正確答案：BCD22.證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于()。A、籌集資金的投向不同B、反映的經(jīng)濟關系不同C、收益風險水平不同D、發(fā)行方式不同正確答案：ABC23.移動平均線指標的特點包括()。A、追蹤趨勢B、具有一定的滯后性C、穩(wěn)定性D、助漲助跌性正確答案：ABCD24.我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構有（）。A、證券交易所B、證券公司C、中央金融工委D、證券業(yè)協(xié)會正確答案：AD25.基金的自律組織主要有()。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所C、原中國銀監(jiān)會D、基金行業(yè)自律組織正確答案：BD26.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一。基金托管人的職責主要體現(xiàn)在()等方面。A、資產(chǎn)保管B、基金估值C、會計復核D、資金清算正確答案：ACD答案解析：考查基金托管人和基金管理人的職責，切勿混淆?；鸸乐凳腔鸸芾砣说穆氊?。27.證券市場上的機構投資者包括（）。A、商業(yè)銀行B、企業(yè)和事業(yè)法人C、證券投資基金D、政府機構正確答案：ABCD28.在使用道氏理論時，下述做法或說法正確的有()。A、道氏理論對次要趨勢的判斷也作用不大B、道氏理論的不足在于它的可操作性較差C、使用道氏理論對大趨勢進行判斷有較大的作用D、道氏理論對每日波動無能為力正確答案：ABCD29.下列關于債券的說法正確的有()。A、凈價是指不含應計利息的債券價格B、債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)C、債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結算為全價結算D、應計利息為上一付息日(或起息日)至結算目之間累計的按百元面值計算的債券發(fā)行人應付給債券持有人的利息正確答案：ABCD30.在證券市場中，發(fā)行市場與交易市場的關系是（）。A、發(fā)行市場是交易市場的基礎B、發(fā)行市場是交易市場的前提C、交易市場是發(fā)行市場的前提D、交易市場是發(fā)行市場的基礎正確答案：AB31.基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等。基金收入主要包括()。A、利息收入B、投資收益C、其他收入D、公允價值變動收益正確答案：ABC32.機構投資者作為金融市場的主要參與者,其規(guī)范,自律經(jīng)營對防范金融風險,維護金融穩(wěn)定有著重要意義,機構投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A、有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率,促進間接融資B、有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調(diào)發(fā)展,健全金融市場運行機制C、有助于分散金融風險,促進金融體系的穩(wěn)定運行D、有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展正確答案：BCD答案解析：考查機構投資者的作用。發(fā)展機構投資者有助于促進直接融資。33.下列應用和識別三重頂(底)的做法和說法正確的有()。A、可以用識別頭肩形的方法識別三重頂(底)B、三重頂可能演變成看跌的直角三角形態(tài)C、三重頂(底)并不一定是反轉(zhuǎn)形態(tài)D、頭肩形適用的判別原則三重頂(底)都適用正確答案：ABCD34.證券經(jīng)紀