大豆可持續(xù)供應(yīng)鏈規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXXT/XXXXXXX—XXXX前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由世界自然基金會提出。本文件由中國食品土畜產(chǎn)進出口商會歸口。本文件起草單位：中國標準化研究院、世界自然基金會、中國食品土畜產(chǎn)進出口商會、生態(tài)環(huán)保部、中國環(huán)境科學研究院、中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所、中國林科院科信所、大連海關(guān)技術(shù)中心等。本文件主要起草人：席興軍、于鑫、陳穎、尚進、張伊依、孔源、趙婕、呂文魁、王有福等。引言本文件的制定是為了：1）實現(xiàn)大豆種植、倉儲、加工和貿(mào)易等環(huán)節(jié)減少毀林和土地用途轉(zhuǎn)化，保護森林及其他自然生態(tài)系統(tǒng)，保持生物多樣性，應(yīng)對氣候變化；2）明確大豆供應(yīng)鏈企業(yè)對可持續(xù)大豆生產(chǎn)承諾內(nèi)容、承諾執(zhí)行的計劃程序等；3）評估大豆供應(yīng)鏈企業(yè)在各環(huán)節(jié)毀林、土地用途轉(zhuǎn)化、采購不明來源大豆等大豆可持續(xù)生產(chǎn)的風險；4）加強大豆供應(yīng)鏈企業(yè)對以上風險監(jiān)測和產(chǎn)品大豆溯源，以識別大豆供應(yīng)鏈企業(yè)的大豆來源和去向。本文件有助于大豆企業(yè)特別是大豆進出口相關(guān)企業(yè)提高保護自然生態(tài)的意識，促進大豆產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，減輕大豆生產(chǎn)的毀林和土地用途轉(zhuǎn)化。本文件將幫助中國大豆企業(yè)更好地對接、自覺執(zhí)行適用的國際規(guī)則，有利于中國大豆企業(yè)建立積極參與全球保護自然生態(tài)系統(tǒng)、生物多樣性保持和應(yīng)對氣候變化的國際形象。大豆可持續(xù)供應(yīng)鏈規(guī)范范圍本文件規(guī)定了大豆可持續(xù)供應(yīng)鏈的總體要求、自我承諾、風險評估、風險控制和信息披露等方面的要求。本文件適用于為預防非法毀林與減少合法毀林，大豆種植、倉儲、加工和貿(mào)易等供應(yīng)鏈企業(yè)在大豆種植、接收、運輸、儲存、加工制造和銷售等環(huán)節(jié)，對大豆供應(yīng)鏈涉及土地用途轉(zhuǎn)化情況等可持續(xù)性的評價和管理。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。

大豆可持續(xù)供應(yīng)鏈sustainablesupplychainofsoybean大豆種植、倉儲、加工和貿(mào)易等供應(yīng)鏈相關(guān)企業(yè),在大豆種植、接收、運輸、儲存、加工制造和銷售等環(huán)節(jié),將保護森林及其他自然生態(tài)系統(tǒng)、預防非法毀林與減少合法毀林等環(huán)境責任的管理和技術(shù)實踐全面整合、具有競爭力并可持續(xù)的成功供應(yīng)鏈模式。轉(zhuǎn)化Conversion一個自然生態(tài)系統(tǒng)的土地用途的轉(zhuǎn)變或一個自然生態(tài)系統(tǒng)的物種組成、結(jié)構(gòu)或功能發(fā)生的實質(zhì)性持續(xù)重大變化。注：轉(zhuǎn)化包括嚴重退化或由引入的土地管理實踐導致的生態(tài)系統(tǒng)、自然棲息地等原有物種組成、結(jié)構(gòu)或功能發(fā)生的實質(zhì)性、持續(xù)性變化。毀林Deforestation由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或其他非森林土地利用造成嚴重持續(xù)的天然森林或熱帶雨林及其他生態(tài)系統(tǒng)毀壞、退化或轉(zhuǎn)化。無毀林無轉(zhuǎn)化DeforestationandConversionFree不會導致毀林或轉(zhuǎn)化的商品生產(chǎn)、采購或金融投資。非法毀林Illegaldeforestation違反土地管理法規(guī)，非法占用林地，改變被占用林地用途，數(shù)量較大，造成林地大量毀壞的行為。合法毀林Legitimatedeforestation未違反土地管理法規(guī)并具有相關(guān)森林開發(fā)行政許可，但占用林地且改變被占用林地用途數(shù)量較大的行為。供應(yīng)鏈核心企業(yè)Coreenterprisesinthesupplychain在大豆供應(yīng)鏈中占據(jù)關(guān)鍵位置，對供應(yīng)鏈的穩(wěn)定和效率起著決定性作用的企業(yè)?？傮w要求自我承諾供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)公開承諾在大豆種植、倉儲、加工和貿(mào)易過程中不從在以毀林方式進行大豆種植活動的地區(qū)采購大豆及其制品、不違反適用國相關(guān)法律和經(jīng)批準的國際條約、公開披露信息、開展風險評估并控制風險。評估與控制風險供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)科學有效地評估在種植、接收、運輸、儲存、加工制造和銷售等有可能對森林和其他自然生態(tài)系統(tǒng)有潛在負面影響的風險,并根據(jù)評估結(jié)果確定、消除和規(guī)避這些風險。信息披露供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)披露與承諾有關(guān)的系列信息、落實情況并接受內(nèi)外部監(jiān)督。自我承諾要求供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)制定書面的承諾并公開，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：不開展毀林和土地用途轉(zhuǎn)化的活動，且由林地轉(zhuǎn)為用于農(nóng)業(yè)用地的時間不晚于2020年12月31日，實現(xiàn)無毀林無轉(zhuǎn)化目標日期應(yīng)不晚于2030年。不違反適用國法律法規(guī)和經(jīng)批準的國際條約；要公開披露相關(guān)信息；開展大豆可持續(xù)生產(chǎn)風險評估并控制風險的措施；接受內(nèi)外部監(jiān)督；開展大豆可持續(xù)種植、倉儲、加工和貿(mào)易的目標和計劃；負責大豆可持續(xù)供應(yīng)鏈管理的體系架構(gòu)、部門與職責。供應(yīng)鏈企業(yè)的承諾還宜：覆蓋供應(yīng)鏈涉及的大豆及其制品的類型；覆蓋從大豆原料到大豆加工制品的全過程；采取激勵性政策和措施引導大豆生產(chǎn)者減少或不進行合法毀林生產(chǎn)大豆；保障供應(yīng)鏈利益相關(guān)方的充分參與；涉及森林采伐活動應(yīng)滿足當?shù)氐钠渌蟆ＷC實方法可與民間社會組織建立監(jiān)督機制，定期獲取詳細報告。供應(yīng)鏈企業(yè)相互核實相關(guān)文件或信息。供應(yīng)鏈企業(yè)內(nèi)部的自我評估。評估風險要求供應(yīng)鏈核心企業(yè)應(yīng)對在一定范圍內(nèi)對其大豆種植、倉儲、加工和貿(mào)易活動有可能對森林和其他自然生態(tài)系統(tǒng)有潛在負面影響的風險進行評估。風險評估應(yīng)按合理的頻次定期開展，宜至少1年開展1次。不同環(huán)節(jié)企業(yè)大豆供應(yīng)鏈可持續(xù)性風險評估可采用以下方法：（1）種植企業(yè)1）收集種植地塊信息通過移動電話、手持設(shè)備、G1S地理信息APP或其他合理有效方式，收集種植地塊的經(jīng)緯度地理位置坐標等信息。2）確定地塊性質(zhì)確定2020年12月31日之前此地塊的用途是森林還是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。3）毀林情況和合法性情況該環(huán)節(jié)的風險評估應(yīng)重點考慮以下因素：（適當精簡）(a)大豆生產(chǎn)國或種植地區(qū)的風險；(b)大豆生產(chǎn)國和種植地區(qū)是否有森林；(c)大豆生產(chǎn)國或種植地區(qū)是否有原住民，判斷原住民是否有合理的產(chǎn)權(quán)主張；(d)(e)大豆生產(chǎn)國或種植地區(qū)是否普遍存在毀林或森林退化；(f)要求收集的信息的來源、可靠性、可信性和相關(guān)證明文件的鏈接；(g)大豆生產(chǎn)國、種植地區(qū)的腐敗程度、文件和數(shù)據(jù)造假的普遍性、執(zhí)法缺乏等情況；(h)大豆相關(guān)供應(yīng)鏈及其加工階段的復雜性，特別是在追溯大豆來源到具體種植地區(qū)是否面臨困難；(i)與來源不明或在毀林/森林退化發(fā)生地區(qū)生產(chǎn)的大豆相混合。（2)大豆進口商1）繪制供應(yīng)鏈流程圖確定優(yōu)先次序，明確直接上游供應(yīng)商以及高風險供應(yīng)商等。2）按照繪制的供應(yīng)鏈流程圖進行風險評估:①明確大豆產(chǎn)品的來源信息；明確用于加工制造的每批大豆類型和來源的清單；②直接供應(yīng)商是否對風險進行了評估，是否可以驗證種植大豆的地塊的無毀林無轉(zhuǎn)化和合法性情況；③直接供應(yīng)商對大豆產(chǎn)品的追溯管理；④其他供應(yīng)商的風險管控情況。3）如進口商對可驗證的無毀林無轉(zhuǎn)化來源大豆原料采取物理隔離方式，則交易的過程合同或其他文件中應(yīng)詳細說明大豆的來源等信息；大豆運輸過程中，從裝運、發(fā)貨、運輸?shù)絺}庫、目的地的全過程需要確保大豆產(chǎn)品與其他產(chǎn)品區(qū)分開，不能混合。（3）加工企業(yè)1）繪制供應(yīng)鏈流程圖①確定所涵蓋的大豆類型；②明確大豆的供應(yīng)鏈流程；③確定優(yōu)先次序，明確直接上游供應(yīng)商以及高風險供應(yīng)商等。2）風險評估按照繪制的供應(yīng)鏈流程圖進行風險評估:①明確大豆產(chǎn)品的來源信息；②直接供應(yīng)商是否對風險進行了評估；③直接供應(yīng)商對大豆產(chǎn)品的追溯管理；④其他供應(yīng)商的風險管控情況。下游采購商——梳理相關(guān)產(chǎn)品類型，明確與大豆及其制品有關(guān)的產(chǎn)品清單?！槍γ總€產(chǎn)品梳理供應(yīng)鏈流程，明確其各級供應(yīng)商?！崂硐嚓P(guān)產(chǎn)品的追溯精度情況；——識別風險，要求其上游供應(yīng)商提供產(chǎn)品毀林風險情況和合法性的信息。為做好風險評估，大豆供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)通過自身及其上下游供應(yīng)鏈企業(yè)合作者的足夠信息收集、傳遞和交換，保持信息在合理范圍內(nèi)的透明。應(yīng)收集、傳遞和交換以下信息：產(chǎn)品名稱和類型，是否為轉(zhuǎn)基因大豆；大豆品種的通用名或商品名和拉丁名；大豆采購的數(shù)量；大豆生產(chǎn)國、種植地區(qū)或來源地；大豆種植地塊的地理信息和生產(chǎn)時間；大豆及其制品的相關(guān)種植企業(yè)、加工企業(yè)、進口商、下游采購商的名稱、地址和郵箱；整個供應(yīng)鏈中履行承諾和按照生產(chǎn)國相關(guān)立法生產(chǎn)大豆的結(jié)論性和可核查的充分信息；企業(yè)的管理體系整體情況。大豆供應(yīng)鏈風險評估結(jié)果出來后，可根據(jù)以下方面進行確認：標志性指標，包括大豆來源不合規(guī)數(shù)量的份額或報告不合規(guī)的數(shù)量；達到農(nóng)場級追溯精度的可追溯系統(tǒng)覆蓋的大豆供應(yīng)量比例；大豆間接供應(yīng)商在運營中的比例；是否有大豆采購審批或控制體系；是否存在針對大豆不合格供應(yīng)商的改進計劃；大豆數(shù)據(jù)采集點列表應(yīng)定期更新，以考慮影響數(shù)據(jù)質(zhì)量和可用性的相關(guān)變化；對驗證程序定義；由認證認可實體進行隨機/有針對性的檢查、樣品測試和第三方驗證；建立大豆檢測機制和解決欺詐行為或誤報的機制。證實方法大豆供應(yīng)鏈風險評估可采用企業(yè)定期監(jiān)測每個承諾下設(shè)的目標的方式進行。其中，對于本企業(yè)內(nèi)部的大豆可持續(xù)供應(yīng)鏈風險評估，可通過建立用于監(jiān)測或核查企業(yè)所有或管理的生產(chǎn)或初級加工操作是否合規(guī)的系統(tǒng)、工具和方法的方式。對于供應(yīng)商的大豆可持續(xù)供應(yīng)鏈風險，可通過建立監(jiān)測和核查供應(yīng)商業(yè)務(wù)和/或供應(yīng)鏈合規(guī)的系統(tǒng)、工具和方法、將當?shù)乩嫦嚓P(guān)方和有關(guān)各方信息同時同步納入監(jiān)測系統(tǒng)的方法。包括編制相關(guān)統(tǒng)計表格、建立相應(yīng)信息化系統(tǒng)、采購量與生產(chǎn)量的平衡核查等方式。大豆可持續(xù)供應(yīng)鏈風險評估可委托第三方機構(gòu)審計和認證認可。企業(yè)可建立獨立的內(nèi)設(shè)部門，通過實地抽查、審核采購記錄等過程文件等方式核查，獨立評估原料或產(chǎn)品非法來源的潛在風險和規(guī)避情況。企業(yè)可審核證書或種植、倉儲、加工和貿(mào)易等過程記錄文件?？刂骑L險要求風險消除供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的采購程序和及其管理規(guī)定，確保其大豆原料在種植、接收、運輸、儲存、加工制造和銷售等環(huán)節(jié)符合大豆生產(chǎn)國對非法毀林和棲息地保護相關(guān)法律法規(guī)的要求或規(guī)定。供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)制定合理的采購計劃，逐步實現(xiàn)100%的無毀林無轉(zhuǎn)化大豆采購。在實現(xiàn)過程中可按照實際情況循序漸進的采用信用證書、混裝混運、物理隔離等方式。供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)當采取有效措施，對大豆供應(yīng)商進行定期評估，對不合格供應(yīng)商進行暫?；蚪K止合作等處理。供應(yīng)鏈企業(yè)宜與直接供應(yīng)商合作，通過有效的激勵、支持機制和采購控制系統(tǒng)來支持間接供應(yīng)商達到相關(guān)要求。供應(yīng)鏈企業(yè)宜采取實質(zhì)性措施支持中小型供應(yīng)商。應(yīng)用追溯信息逐步減少高風險區(qū)域的大豆采購數(shù)量。風險規(guī)避供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)采取各種科學技術(shù)和管理措施，幫助生產(chǎn)者確定大豆可持續(xù)生產(chǎn)的最優(yōu)產(chǎn)量、保護生物多樣性等，以減少通過毀林方式增加大豆種植面積、增加大豆產(chǎn)量。供應(yīng)鏈企業(yè)可參加長期的土地管理工作，包括保護土地保護、文化價值保護、保護其生產(chǎn)或采購基地內(nèi)部及受基地直接影響的原住民和地方社區(qū)的權(quán)利。大豆生產(chǎn)者對其所有、控制或管理的土地宜進行有效的土地管理和長期保護。供應(yīng)鏈企業(yè)宜參與政府的政策、目標、承諾和標準的制定、實施和監(jiān)測。選擇供應(yīng)商時，應(yīng)將對可持續(xù)大豆政策、計劃措施等內(nèi)容納入對供應(yīng)商打分或評價體系當中。后果補救供應(yīng)鏈企業(yè)在沒有履行承諾或已經(jīng)導致或引發(fā)不良影響后，宜當積極提供補救辦法或配合對相關(guān)傷害進行補救?？刹扇〉拇胧┌ǎ航⒂行У纳暝V機制，并提供支持；執(zhí)行恢復或補償活動，應(yīng)對近期違背承諾造成的毀林或轉(zhuǎn)換進行補救措施；從土地/資源中獲取利益的，要負責對過去造成的傷害進行修復。在土地獲取、開發(fā)或管理過程中造成對生產(chǎn)者和當?shù)鼐用駲?quán)益不利的影響時，大豆生產(chǎn)者企業(yè)宜提供公平、公正補救辦法的方案，包括補救系統(tǒng)設(shè)施和相關(guān)行動。宜與不合格供應(yīng)商接觸并制定和實施限時改進計劃，補救過去或現(xiàn)在對森林與生態(tài)環(huán)境的破壞。大豆采購商采取有效措施對不合格供應(yīng)商宜進行暫?；蚪K止合作等處理的情況。供應(yīng)鏈企業(yè)宜制定森林長期保護、環(huán)境修復和補償計劃或行動的計劃或方案。宜與不合格供應(yīng)商接觸并制定和實施限時改進計劃，補救過去或現(xiàn)在對森林與生態(tài)環(huán)境的破壞。證實方法通過核查供應(yīng)鏈企業(yè)內(nèi)部會議記錄、紀要性文件、管理辦法等方式。審核與供應(yīng)鏈企業(yè)與此相關(guān)的投資、研發(fā)、方案。信息披露要求供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)不定期公開披露、發(fā)布、聲明負責種植、倉儲、加工和貿(mào)易大豆的承諾，披露內(nèi)容包括：大豆供應(yīng)商信息、原材料來源；大豆采購政策或計劃；大豆原料非法來源的潛在風險評估和控制情況；大豆原料的追溯精度；承諾內(nèi)容落實違反情況的舉報以及舉報反饋機制、途徑或渠道。包括未經(jīng)通知的實地視察和檢查、交叉檢查信息、建立一個共同和協(xié)調(diào)的信息收集系統(tǒng)保持進口商品信息的完整性和可靠性、衛(wèi)星遙感監(jiān)控等；必要時，宜公開采購商或供應(yīng)商對大豆生產(chǎn)相關(guān)的珍稀瀕危物種進行了調(diào)查管理和保護、參與政府目標、規(guī)劃和政策、標準制定情況。供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)定期公開披露以下信息：獨立驗證的第三方審計結(jié)果；供應(yīng)商政策或計劃和定期進度更新；審計方法和數(shù)據(jù)來源；不合規(guī)大豆來源的批次、后續(xù)改進措施和時間表。公開披露的計劃或文件，應(yīng)包括給出明確的定性或定量承諾信息，如承諾確保所采購的大豆100%來源于合格供應(yīng)商、企業(yè)無毀林無轉(zhuǎn)化大豆采購的份額或比例等。信息披露按照商定的時間間隔披露。每年