《案例刑法學》課件第7章

第七章內(nèi)蒙古王力軍收購玉米案1非法經(jīng)營罪、經(jīng)濟犯罪的刑法解釋案例

2014年11月至2015年1月期間，王力軍未辦理糧食收購許可證，未經(jīng)工商行政管理機關核準登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照，擅自在臨河區(qū)白腦包鎮(zhèn)附近村組無證照違法收購玉米，將所收購的玉米賣給巴彥淖爾市糧油公司杭錦后旗蠻會分庫，經(jīng)營數(shù)額218288.6元，非法獲利6000元。案發(fā)后，王力軍主動到公安機關投案自首，并退繳獲利6000元。巴彥淖爾市臨河區(qū)人民檢察院以非法經(jīng)營罪對原審被告人王力軍提起公訴，臨河區(qū)人民法院于2016年4月15日作出刑事判決，以非法經(jīng)營罪判處王力軍有期徒刑1年，緩刑2年，并處罰金人民幣2萬元，其退繳的非法獲利人民幣6000元由偵查機關上繳國庫。2案例一審宣判后，王力軍未上訴，檢察機關未抗訴，判決發(fā)生法律效力。2016年12月16日，最高人民法院依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第243條第2款規(guī)定的“最高人民法院對各級人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定，如果發(fā)現(xiàn)確有錯誤，有權提審或者指令下級人民法院再審”，作出再審決定，指令內(nèi)蒙古自治區(qū)巴彥淖爾市中級人民法院對本案進行再審。巴彥淖爾市中級人民法院依法組成合議庭，于2017年2月13日公開開庭審理了本案。2017年2月17日，內(nèi)蒙古自治區(qū)巴彥淖爾市中級人民法院對最高人民法院指令再審的王力軍非法經(jīng)營案公開宣判，依法撤銷原審判決，改判王力軍無罪。3一、非法經(jīng)營的解釋適用我國《刑法》第225條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：(一)未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；(二)買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；(三)未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的；(四)其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為?！?一、非法經(jīng)營的解釋適用(一)客觀上實施了法定的違法行為(行為定型論)1.“違反國家規(guī)定”的闡釋(1)關于進出口許可證制度方面的法律、行政法規(guī)。(2)關于醫(yī)藥衛(wèi)生和文化出版的許可證制度方面的法律、行政法規(guī)。(3)關于公共安全和秩序的許可證制度方面的法律、行政法規(guī)。(4)關于土地使用和城鄉(xiāng)建設許可證制度方面的法律、行政法規(guī)。(5)關于環(huán)境資源保護許可證制度方面的法律、行政法規(guī)。(6)關于金融、證券、期貨、保險經(jīng)營許可證制度方面的法律、行政法規(guī)。(7)其他許可證制度方面的法律、行政法規(guī)。5一、非法經(jīng)營的解釋適用(一)客觀上實施了法定的違法行為(行為定型論)2.“非法經(jīng)營行為”的闡釋(1)未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的。1)煙草；2)食鹽；3)化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜；4)種子；5)藥品、藥材；6)金銀及其制品；7)專用鋼材，《關于加強鋼材管理的決定》規(guī)定：“對冷軋薄鋼板、冷軋硅鋼片、鍍錫薄鋼板、鍍鋅薄鋼板實行專營。”(2)買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的。(3)未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的。6一、非法經(jīng)營的解釋適用案例1：法院審理查明，王丹、沈瑋婷是夫妻關系，原均系某傳媒公司員工。2005年11月，王、沈出資300萬元以他人名義在深圳注冊成立深圳金海岸公司。2009年5月王、沈決定將該公司注冊資本增至1000萬元，經(jīng)商定通過找社會上的中介人墊付700萬元資金取得驗資報告并在工商局辦理變更登記后再由中介人取走其所墊付的款項，從中虛報注冊資本700萬元。2008年4月至2009年7月，王丹、沈瑋婷等人利用深圳金牛王公司、湖南智盈公司、湖南金誠公司非法經(jīng)營股票咨詢業(yè)務，采取制作股評節(jié)目到多家省級電視臺播放、建立“金牛財經(jīng)網(wǎng)”等手段，對外宣傳公司擁有專業(yè)的證券分析專家團隊，可以為股民提供股票咨詢，并通過所謂的“400專家免費咨詢熱線”獲取股民資料信息，夸大公司、股評師實力，然后指派公司業(yè)務員用“話術”和股民聯(lián)系，給股民灌輸只要交錢與他們的公司合作炒股就能賺錢，引誘股民成為公司客戶，并收取股民數(shù)千元甚至數(shù)萬元的高額咨詢費用，還以升級方式誘使股民反復繳費。案發(fā)時非法經(jīng)營額達3300萬元，受騙股民3400余人，涉及28個省市區(qū)。7一、非法經(jīng)營的解釋適用案例2：港人郭某某在京設立公司，組織盧櫻、吳洪躍、雷建偉等7人，以付出低廉手續(xù)費即可進行黃金期貨產(chǎn)品交易為誘餌行騙。在兩年的時間里，上千名炒金者掉進陷阱，他們在郭某某公司提供的虛擬交易軟件里進行交易，資金沒有進入真正的市場，而是被后臺控制最終不知去向，造成的直接損失達到7000余萬元。據(jù)了解，被騙的炒金者累計投資達到771億元，此案成為國內(nèi)最大非法黃金期貨交易案。2010年12月17日，北京市第二中級人民法院一審以非法經(jīng)營罪判處盧櫻、吳洪躍2人有期徒刑9年，各處罰金200萬元；判處香港人雷建偉等5人有期徒刑1年半至4年不等，并處罰金10萬元至40萬元不等(幕后老板郭某某在逃)8一、非法經(jīng)營的解釋適用(一)客觀上實施了法定的違法行為(行為定型論)2.“非法經(jīng)營行為”的闡釋(4)“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”的闡釋。一是在國家規(guī)定的交易場所以外非法買賣外匯的非法經(jīng)營行為二是非法從事出版物的非法經(jīng)營行為。案例1：作家謝朝平自費出版了紀實文學作品《大遷徙》，記錄了渭南移民的歷史遺留問題。謝朝平被陜西渭南警方以“涉嫌非法經(jīng)營”刑事拘留，后檢察院未予批捕。謝朝平在四川省達州市當過多年檢察官，本案案發(fā)時年齡55歲。下面是本案過程的時間表：2007年4月，謝朝平開始撰寫反映有關三門峽水庫移民造成歷史遺留問題的報告文學。9一、非法經(jīng)營的解釋適用(一)客觀上實施了法定的違法行為(行為定型論)2.“非法經(jīng)營行為”的闡釋(4)“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”的闡釋。一是在國家規(guī)定的交易場所以外非法買賣外匯的非法經(jīng)營行為二是非法從事出版物的非法經(jīng)營行為。三是非法從事電信業(yè)務的非法經(jīng)營行為。案例1：作家謝朝平自費出版了紀實文學作品《大遷徙》，記錄了渭南移民的歷史遺留問題。謝朝平被陜西渭南警方以“涉嫌非法經(jīng)營”刑事拘留，后檢察院未予批捕。謝朝平在四川省達州市當過多年檢察官，本案案發(fā)時年齡55歲。下面是本案過程的時間表：2007年4月，謝朝平開始撰寫反映有關三門峽水庫移民造成歷史遺留問題的報告文學。10一、非法經(jīng)營的解釋適用(一)客觀上實施了法定的違法行為(行為定型論)2.“非法經(jīng)營行為”的闡釋(4)“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”的闡釋。一是在國家規(guī)定的交易場所以外非法買賣外匯的非法經(jīng)營行為二是非法從事出版物的非法經(jīng)營行為。三是非法從事電信業(yè)務的非法經(jīng)營行為。四是生產(chǎn)、銷售“瘦肉精”的非法經(jīng)營行為五是特定時期哄抬物價、謀取暴利的非法經(jīng)營行為六是擅自發(fā)行、銷售彩票的非法經(jīng)營行為七是利用網(wǎng)游代練升級牟利的非法經(jīng)營行為八是利用POS套現(xiàn)牟利的非法經(jīng)營行為九是利用居間介紹人體器官牟利的非法經(jīng)營行為十是利用群發(fā)短信牟利、倒賣奧運會門票牟利的非法經(jīng)營行為。11一、非法經(jīng)營的解釋適用案例1：作家謝朝平自費出版了紀實文學作品《大遷徙》，記錄了渭南移民的歷史遺留問題。謝朝平被陜西渭南警方以“涉嫌非法經(jīng)營”刑事拘留，后檢察院未予批捕。謝朝平在四川省達州市當過多年檢察官，本案案發(fā)時年齡55歲。下面是本案過程的時間表：2007年4月，謝朝平開始撰寫反映有關三門峽水庫移民造成歷史遺留問題的報告文學。2010年5月，《大遷徙》以火花雜志增刊的方式出版。2010年8月19日，《大遷徙》被陜西省新聞出版局定性為非法出版物，當天，謝朝平被渭南警方以“非法經(jīng)營罪”刑拘。2010年9月13日，渭南檢方對謝朝平作出了不予逮捕的決定。2010年9月17日，謝朝平被取保候?qū)彛斕焱砩?，他回到北京家中?2一、非法經(jīng)營的解釋適用案例2：2005年12月，被告人周某某通過互聯(lián)網(wǎng)認識了日本人草野，草野授意周某某在中國境內(nèi)申請安裝幾門固定電話，秘密加裝上語音網(wǎng)關后通過網(wǎng)絡連接至草野架設在日本的服務器。由草野負責組織國際話源，通過互聯(lián)網(wǎng)向中國境內(nèi)的語音網(wǎng)關上發(fā)送話務，繼而由網(wǎng)關通過所接的固定電話進行撥號通話。雙方口頭約定從中套取的資費由草野按每分鐘0.2~0.5元人民幣提成給被告人周某某。同月22日，周某某使用假身份證在某區(qū)租了房子一間，并使用假身份證在某市電信分公司申請安裝了8門電信固定電話，開通了寬帶。2006年1月2日、15日，周某某在該房間將語音網(wǎng)關連接到電話線上，由草野在日本負責組織國際話源，并套取了某市電信分公司的國際話務資費。截至2006年2月14日周某某被抓獲時，周某某的行為共造成電信公司損失國際長途電話費799881元人民幣。。13一、非法經(jīng)營的解釋適用案例3：被告人韓文斌、張建國、馮滿成、張俊森、史國營、張玉軍、程保成分別從2009年至2011年2月非法經(jīng)營瘦肉精稀釋粉。他們購買瘦肉精原粉，經(jīng)過淀粉稀釋后，以每包110元至140元的價格賣給生豬養(yǎng)殖戶，導致含有瘦肉精的生豬流向市場。人民法院經(jīng)審理后認為：被告人韓文斌等人明知鹽酸克倫特羅(瘦肉精)是國家禁止用于喂養(yǎng)生豬的藥品，明知食用喂養(yǎng)瘦肉精的豬肉對人體有害，但為牟取利益，在未取得藥品經(jīng)營許可證件和批準文號的情況下，仍非法經(jīng)營銷售瘦肉精及含有瘦肉精成分的稀釋粉，將其出售給生豬養(yǎng)殖戶并傳授飼喂方法，違反了我國對有關國計民生、人民生命健康安全及公共利益的藥品實行限制經(jīng)營的規(guī)定，并造成重大影響，引起嚴重不良后果，其行為構成非法經(jīng)營罪。14一、非法經(jīng)營的解釋適用案例4：2008年“5?12”汶川大地震發(fā)生后，不少成都市民選擇購買帳篷、睡袋、充氣床墊等物品外出避震。蜀山行戶外用品店老板劉某某從中看到了“商機”。她先是騙取到紅十字會出具的證明，隨后又冒用紅十字會名義，通過“抗震救災物資專列”從外地運回帳篷、睡袋等物品用于經(jīng)營獲利。其間，同年5月14日，劉某某來到成都市錦江區(qū)紅十字會，謊稱要給災區(qū)捐贈救災物資，騙取了紅十字會出具的兩份運送救災物資證明。第二天，劉某某又謊稱其中一份證明過期，委托朋友黃某到紅十字會重新開具證明。就這樣，她又騙到一張證明?！巴P文牒”到手，劉某某開始實施自己的計劃。她將證明先后傳真給浙江寧波市某外用品有限公司、江蘇丹陽市某旅游用品有限公司。15一、非法經(jīng)營的解釋適用案例4：根據(jù)證明，兩家公司安排發(fā)貨方在相關鐵路運輸部門辦理了運送救災物資的手續(xù)后，給劉某某發(fā)送了價值994101元的帳篷、睡袋等物品。同年5月16日，劉某某將其中一份證明篡改后，傳真給廣州市金淘貿(mào)易有限公司。該公司也深信不疑，給劉某某發(fā)送了價值255624元的空氣床、充氣泵等物品。很快，這些貨物通過賑災綠色運輸通道運抵成都。劉某某安排前夫黃某簽收貼有“賑災帳篷”“救災物資”標記的部分貨物，然后將貨物送到成都市某外用品經(jīng)營店。貨物到店后，劉某某安排店員將帳篷、睡袋等貨物包裝箱上粘貼的“賑災帳篷”“救災物資”標記撕掉，然后大肆銷售。東窗事發(fā)后，劉某某落網(wǎng)。據(jù)檢方指控，其經(jīng)營額達80余萬元。16一、非法經(jīng)營的解釋適用案例5：被告人董杰、陳珠在玩網(wǎng)絡游戲過程中了解到利用非法“外掛”程序可以代游戲玩家“代練升級”并從中牟利，遂通過互聯(lián)網(wǎng)向他人(網(wǎng)名“拉哥”)購買名為“冰點傳奇”的“外掛”程序，并與該程序賣家“拉哥”協(xié)商合作利用“外掛”進行游戲代練，由“拉哥”提供“外掛”程序，由二被告負責代練及收費。2007年以來，被告人董杰、陳珠陸續(xù)購置了九十多臺電腦，申請了電信寬帶，并冒用“蔡某”“曾某”的身份辦理了銀行卡、客服電話，用于和游戲玩家聯(lián)系及收取代練費。二被告人先后雇用了十二名員工，在其居住的南京市江寧區(qū)××街道××家園××棟××號家中以“土人部落工作室”的名義，不斷在上海盛大網(wǎng)絡發(fā)展公司(以下簡稱“盛大公司”)經(jīng)營的《熱血傳奇》游戲中做廣告，以80元/周、300元/月等價格幫助游戲玩家使用“冰點傳奇”的“外掛”程序代練升級。17一、非法經(jīng)營的解釋適用案例5：董杰、陳珠將雇用來的員工分成客服組和代練組利用“外掛”軟件“冰點傳奇”日夜經(jīng)營代練，并適時與“外掛”程序賣家“拉哥”聯(lián)系進行版本升級，以對抗盛大公司游戲保護措施。至案發(fā)時止，已先后替1萬多個《熱血傳奇》游戲玩家的賬戶代練升級。自2007年3月至2007年12月7日，二被告人收取了全國各地游戲玩家匯入的巨額代練資金，其二人僅通過戶名為“張某某”的銀行賬戶向“冰點傳奇”“外掛”程序賣家“拉哥”匯去的費用就達130多萬元。另查明，“土人部落工作室”的“外掛”——“冰點傳奇”是使用“外掛”程序直接連接游戲服務器，同一臺計算機可同時運行多個“冰點傳奇”程序。董杰、陳珠使用的“冰點傳奇”“外掛”程序繞過了正常的游戲客服端與服務器端之間的通訊協(xié)議，使盛大公司計算機系統(tǒng)中正常的客戶認證功能受損，從而干擾了《熱血傳奇》游戲的正常運行，同時破壞了網(wǎng)絡游戲規(guī)則，嚴懲影響了盛大公司的生產(chǎn)經(jīng)營秩序。18一、非法經(jīng)營的解釋適用案例6：2009年3月至2010年6月間，祁某某在朝陽區(qū)建國門外“大北寫字樓”內(nèi)，在沒有實際交易的情況下，使用以北京舊宮仟信隆超市、北京亞信通宇通訊器材批發(fā)部、北京世捷順達票務代理服務中心、華藝聯(lián)合裝飾工程(北京)有限公司、北京天鴻金航票務代理中心五商戶名義申請的POS機，為信用卡持卡人套取現(xiàn)金，刷卡數(shù)額達3000萬元左右，祁某某從中收取手續(xù)費，獲利30萬元。朝陽法院認為，祁某某為牟私利，使用POS機以虛構交易的方式向信用卡持卡人直接支付現(xiàn)金，情節(jié)特別嚴重，其行為觸犯了刑律，已構成非法經(jīng)營罪，依法判處被告人有期徒刑5年6個月，罰金40萬元。19一、非法經(jīng)營的解釋適用案例7：根據(jù)法院查明的事實，2009年1月，被告人劉某某在北京友誼醫(yī)院內(nèi)，居間介紹“供體”董某某與患者劉某進行了腎臟移植手術，非法經(jīng)營額為15萬元。此后短短三個月時間內(nèi)，劉某某還伙同他人居間介紹了兩起器官買賣，分別促成兩位“供體”與患者進行了肝臟或腎臟移植手術，非法經(jīng)營額為31.8萬元。法院認為，劉某某和董某某已構成非法經(jīng)營罪，鑒于董某某在此案中屬于從犯，應從輕處罰。另外，兩人在審理時自愿認罪，可從輕處罰。判處劉某某有期徒刑7年，罰金10萬元；董某某有期徒刑2年緩刑2年，罰金3萬元。案例8：向某購置6臺電腦、20多臺群發(fā)器，采取發(fā)短信收3分錢左右的方式，用了不到1年的時間，經(jīng)營數(shù)額30余萬元，盈利2萬余元。2011年2月15日，向某因為未獲經(jīng)營許可擅自群發(fā)手機短信牟利，被控非法經(jīng)營罪，在北京市西城區(qū)人民法院受審。辯護人認為無罪。目前尚未看到法院判決。20一、非法經(jīng)營的解釋適用案例9：江蘇無錫人何某具有研究生學歷，2007年3月與廣州一家律師事務所達成協(xié)議，為其申購數(shù)百張奧運比賽門票贈送給員工和客戶，約定何某按總訂票款的50%、開閉幕式門票的60%收取報酬，并隨后收取64萬元票款。后來，何某如法炮制，又為北京某空調(diào)銷售公司及孫某等申購奧運門票，并收取4萬元定金。為了獲取網(wǎng)上訂票所需的大量身份證件，何某通過朋友付某在某建筑公司的方便條件，謊稱承包工程需要證件，騙來了500余份身份證復印件，又通過其他途徑搜集了2000余條身份證信息，隨即在銀行開設了920個賬戶，又通過某電腦學校的校長找了十幾名學生到網(wǎng)吧進行申購，何某則在現(xiàn)場“指導工作”網(wǎng)絡申購。在取得價值54萬余元的各類奧運門票的購買資格后，何某支付了23萬余元，購得其中的527張。然而，何某最終被取票這一最后環(huán)節(jié)難住。由于奧運門票需要持身份證到銀行領取，何某便制作了大量相應的假身份證到銀行騙取門票，但都被銀行工作人員審查發(fā)現(xiàn)，后來“轉(zhuǎn)戰(zhàn)”大連也沒有得逞。2008年5月13日，何某通過網(wǎng)上某跑腿公司鄔某等人，雇用兩名男子攜帶10張假身份證在中國銀行一網(wǎng)點購買9張奧運門票，結(jié)果被銀行工作人員發(fā)現(xiàn)異常。警方連夜將何某和付某等人抓獲。21一、非法經(jīng)營的解釋適用(一)客觀上實施了法定的違法行為(行為定型論)3.“情節(jié)嚴重”的闡釋(1)非法經(jīng)營數(shù)額或者非法獲利數(shù)額較大的；(2)多次進行非法經(jīng)營活動的；(3)非法經(jīng)營經(jīng)行政處罰后不思悔改而再犯的；(4)非法經(jīng)營活動造成嚴重后果或者惡劣社會影響的；(5)組織犯罪集團進行非法經(jīng)營活動的；(6)利用職權進行非法經(jīng)營活動的；(7)抗拒檢查、毀滅或者偽造證據(jù)、嫁禍于人的；(8)其他情節(jié)嚴重的。22一、非法經(jīng)營的解釋適用(二)主觀上存在法定罪過(三)非法經(jīng)營罪的刑罰處罰闡釋(1)情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；(2)情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。23二、經(jīng)濟犯罪刑法解釋的法律政策性限定(一)經(jīng)濟犯罪的二次違法性特征與刑法解釋的法律政策性限定(二)經(jīng)濟犯罪空白罪狀和簡單罪狀之刑法解釋的法律政策性限定1.空白罪狀與刑法解釋的法律政策性限定第一，刑法分則法條中對于類似空白罪狀的表述并不完全相同，對于補充規(guī)范的范圍有時并不明確，這時需要運用特定時期經(jīng)濟法規(guī)范、行政法規(guī)范和經(jīng)濟政策指導對經(jīng)濟犯罪進行明確和限定解釋。第二，補充規(guī)范之規(guī)定本身存在規(guī)定不明確的客觀情況，這時同樣需要運用特定時期經(jīng)濟法規(guī)范、行政法規(guī)范和經(jīng)濟政策指導對經(jīng)濟犯罪進行明確和限定解釋。24二、經(jīng)濟犯罪刑法解釋的法律政策性限定案例該企業(yè)為一家生物科技國有公司，經(jīng)營范圍為藥物中間體及原料物、藥物制劑等的研究與試驗發(fā)展，藥物中間體的生產(chǎn)、銷售等。萊克多巴胺本身也屬于一種化學品，由美國著名制藥公司禮來公司1984年發(fā)明，美國FDA在1999年12月22日批準，允許作為飼料添加劑，最初引入中國時，相關行政主管部門未對其進行管制。該公司于上世紀90年代向中科院申報萊克多巴胺研制課題獲得立項，并獲