2月證劵投資練習(xí)題含答案（附解析）

2月證劵投資練習(xí)題含答案（附解析）一、單選題（共20題，每題1分，共20分）1.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。A、上市證券和掛牌證券B、掛牌證券和公開(kāi)證券C、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券D、上市證券和非上市證券正確答案：D答案解析：按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券和非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。2.對(duì)()而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。A、貨幣基金B(yǎng)、債券基金C、混合基金D、股票基金正確答案：A答案解析：貨幣基金的基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者按照固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)贖回。而股票基金、混合基金、債券基金的份額價(jià)格會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況波動(dòng)，不固定為1元。3.按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為（）。A、國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券B、固定收益證券和變動(dòng)收益證券C、公募證券和私募證券D、上市證券和非上市證券正確答案：C答案解析：公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度；私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。所以按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。4.在上升趨勢(shì)中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后的股價(jià)反而向下突破了這個(gè)上升趨勢(shì)的支撐線，通常這意味著()。A、上升趨勢(shì)的開(kāi)始B、上升趨勢(shì)的中繼C、沒(méi)有特殊意義D、上升趨勢(shì)的結(jié)束正確答案：D答案解析：上升趨勢(shì)中，若下一次未創(chuàng)新高且未突破壓力線，隨后股價(jià)向下突破上升趨勢(shì)的支撐線，這通常意味著上升趨勢(shì)的結(jié)束。上升趨勢(shì)是由一系列不斷創(chuàng)新高的股價(jià)走勢(shì)構(gòu)成，當(dāng)不能再創(chuàng)新高且跌破支撐線時(shí)，表明推動(dòng)股價(jià)上升的動(dòng)力衰竭，上升趨勢(shì)難以持續(xù)，所以意味著上升趨勢(shì)結(jié)束。5.()不是技術(shù)分析的假設(shè)。A、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C、歷史會(huì)重演D、價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)正確答案：D答案解析：技術(shù)分析有三個(gè)重要假設(shè)：市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重演。價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)不符合技術(shù)分析的假設(shè)。6.()不屬于波浪理論主要考慮的因素。A、成交量B、時(shí)間C、形態(tài)D、比例正確答案：A答案解析：波浪理論主要考慮的因素是形態(tài)、比例和時(shí)間，成交量不屬于波浪理論主要考慮的因素。7.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。A、聯(lián)動(dòng)性B、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性C、跨期性D、杠桿性正確答案：A答案解析：聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)?？缙谛允侵附鹑谘苌ぞ呤墙灰纂p方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約；杠桿性是指金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具；不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性是指金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具（變量）未來(lái)價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。題干描述的是聯(lián)動(dòng)性特征。8.歐洲債券是指借款人（）。A、在本國(guó)發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券B、在歐洲國(guó)家發(fā)行的，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券C、在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券D、在歐洲國(guó)家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券正確答案：C答案解析：歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。它的特點(diǎn)在于其發(fā)行地點(diǎn)和面值貨幣的特殊性，突破了傳統(tǒng)外國(guó)債券的模式，能在更廣泛的國(guó)際市場(chǎng)籌集資金并分散風(fēng)險(xiǎn)等。9.代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為()。A、上證綜指B、行業(yè)分類指數(shù)C、深證成分指數(shù)D、滬深300指數(shù)正確答案：A答案解析：上證綜指代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)的象征。10.張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為()。A、S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B、S公司的法定代表人王某C、S公司D、S公司的總經(jīng)理李某正確答案：C答案解析：考查記名股票的記名規(guī)定。一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人姓名，歸國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或者法人所有則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)的投資人或者法人的名稱。題目中的股票歸法人S公司持有。11.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。A、認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C、股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D、單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)正確答案：C答案解析：考查金融期權(quán)的分類。A選項(xiàng)為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B選項(xiàng)為按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C選項(xiàng)為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項(xiàng)為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。12.優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括()。A、為公司籌集短期資金B(yǎng)、享受利息稅前抵扣C、享有較為固定的收益D、避免決策權(quán)分散正確答案：D答案解析：優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義:可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，股息固定，減輕利潤(rùn)分配負(fù)擔(dān)，優(yōu)先股股東的管理決策權(quán)一般受限，可以避免決策權(quán)分散和改變。13.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)()。A、不能做出任何判斷B、繼續(xù)盤(pán)整格局C、隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)D、出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)正確答案：C答案解析：對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)后，通常表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能是隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)。對(duì)稱三角形是一種常見(jiàn)的整理形態(tài)，它預(yù)示著市場(chǎng)在一段時(shí)間內(nèi)多空雙方力量相對(duì)平衡，在整理之后大概率會(huì)延續(xù)之前的趨勢(shì)方向。14.如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)()。A、反轉(zhuǎn)向上B、進(jìn)行整理C、不能判斷D、繼續(xù)向下正確答案：A答案解析：在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，這是一種較為典型的反轉(zhuǎn)信號(hào)。上升三角形通常表示多空雙方在一定區(qū)間內(nèi)進(jìn)行較量，多方逐漸占據(jù)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)它出現(xiàn)在下降趨勢(shì)末期時(shí)，往往意味著市場(chǎng)的賣壓逐漸減輕，多方力量開(kāi)始積聚，后續(xù)價(jià)格可能會(huì)反轉(zhuǎn)向上，打破原有的下降趨勢(shì)。15.當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)處于通貨膨脹時(shí),央行通常會(huì)()法定存款準(zhǔn)備金率。A、提高B、不改變C、變動(dòng)D、降低正確答案：A答案解析：當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)處于通貨膨脹時(shí)，央行通常會(huì)提高法定存款準(zhǔn)備金率。提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行繳存到央行的準(zhǔn)備金增加，可用于放貸的資金減少，貨幣供應(yīng)量相應(yīng)減少，從而有助于抑制通貨膨脹。16.以下屬于防守型行業(yè)的是()。A、公用事業(yè)B、家電業(yè)C、房地產(chǎn)業(yè)D、商業(yè)正確答案：A答案解析：防守型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對(duì)穩(wěn)定，受經(jīng)濟(jì)周期影響較小。公用事業(yè)如電力、供水等，是人們?nèi)粘Ｉ畋匦璧模枨筝^為穩(wěn)定，屬于防守型行業(yè)。商業(yè)會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期影響較大；房地產(chǎn)業(yè)與宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)關(guān)聯(lián)緊密，波動(dòng)較大；家電業(yè)也會(huì)隨經(jīng)濟(jì)周期和消費(fèi)者消費(fèi)能力變化而波動(dòng)，它們不屬于防守型行業(yè)。17.在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。A、深圳證券交易所B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、上海證券交易所D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D答案解析：在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。18.利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的()。A、先行性指標(biāo)B、滯后性指標(biāo)C、同步性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：A答案解析：考查先行性指標(biāo)。先行性指標(biāo)例如利率水平、貨幣供給、消費(fèi)者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價(jià)格、企業(yè)投資規(guī)模等。19.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明商品的所有權(quán)，說(shuō)明提貨單是一種（）。A、資本證券B、金融證券C、貨幣證券D、商品證券正確答案：D答案解析：提貨單表明持有人有權(quán)得到提貨單所標(biāo)明商品的所有權(quán)，商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，提貨單屬于商品證券范疇。貨幣證券主要包括匯票、本票、支票等；金融證券主要指銀行證券等；資本證券主要包括股票、債券等，提貨單不屬于后三者。20.()負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù),對(duì)公開(kāi)發(fā)行集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、保薦機(jī)構(gòu)D、證券交易所正確答案：C答案解析：保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是自律組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；證券交易所主要是提供證券交易場(chǎng)所等服務(wù)。所以正確答案是保薦機(jī)構(gòu)。二、多選題（共30題，每題1分，共30分）1.債券發(fā)行人在確定債券的利率時(shí)，需要考慮的問(wèn)題有（）。A、籌資者的資信B、債券期限長(zhǎng)短C、借貸資金市場(chǎng)利率水平D、債務(wù)人的資金使用方向正確答案：ABC2.支撐線和壓力線被突破的確認(rèn)原則主要包括()。A、反方向原則，即要求突破是反方向的B、百分比原則，即要求突破到一定的百分比數(shù)C、成交量原則，即要求突破伴隨著大的成交量D、時(shí)間原則，即要求突破后至少維持若干日正確答案：BD3.下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A、利率水平B、消費(fèi)者預(yù)期C、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D、貨幣供給正確答案：ABD答案解析：考查先行性指標(biāo)。先行性指標(biāo)例如利率水平、貨幣供給、消費(fèi)者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價(jià)格、企業(yè)投資規(guī)模等。4.關(guān)于趨勢(shì)，下列論述正確的是()。A、下降行情里，不斷出現(xiàn)的新低價(jià)會(huì)使投資者心情悲觀，人心渙散B、簡(jiǎn)單地說(shuō)，趨勢(shì)就是股票價(jià)格市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的方向C、一般說(shuō)來(lái)，市場(chǎng)變動(dòng)不是朝一個(gè)方向直來(lái)直去，中間肯定要有曲折D、上升的行情里，雖然也時(shí)有下降，但不影響上升的大方向正確答案：ABCD答案解析：A選項(xiàng)，下降行情中不斷出現(xiàn)新低價(jià)會(huì)影響投資者情緒，使人心渙散，該描述合理；B選項(xiàng)，趨勢(shì)確實(shí)是股票價(jià)格市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的方向，這是趨勢(shì)的基本定義；C選項(xiàng)，市場(chǎng)變動(dòng)通常不會(huì)是直線式的，必然會(huì)有曲折；D選項(xiàng)，上升行情中雖有下降但不影響整體上升大方向，符合趨勢(shì)的特征。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)論述均正確。5.三角形形態(tài)是一種重要的整理形態(tài)，根據(jù)圖形可分為()。A、上升三角形B、直角三角形C、對(duì)稱三角形D、等邊三角形正確答案：AC6.行業(yè)分析的主要任務(wù)包括()。A、預(yù)測(cè)并引導(dǎo)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),判斷行業(yè)投資價(jià)值B、分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素及判斷對(duì)行業(yè)影響的力度C、解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位D、揭示行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD答案解析：行業(yè)分析的主要任務(wù)包括：解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位，分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對(duì)行業(yè)影響的力度，預(yù)測(cè)并引導(dǎo)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，判斷行業(yè)投資價(jià)值，揭示行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)等。所以ABCD選項(xiàng)均正確。7.基金信息披露大致可分為()。A、基金銷售信息披露B、臨時(shí)信息披露C、基金運(yùn)作信息披露D、基金募集信息披露正確答案：BCD答案解析：基金信息披露大致可分為基金募集信息披露、基金運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露?；鹉技畔⑴吨饕ɑ鸷贤⒄心颊f(shuō)明書(shū)等；基金運(yùn)作信息披露如基金凈值公告、定期報(bào)告等；臨時(shí)信息披露是指在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事件時(shí)進(jìn)行的披露。而基金銷售信息披露不屬于基金信息披露的主要分類方式。8.證券委托可分為()。A、線下委托B、線上委托C、非柜臺(tái)委托D、柜臺(tái)委托正確答案：CD答案解析：證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。9.基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達(dá)到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括()。A、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明B、規(guī)范基金活動(dòng)C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益正確答案：ABCD答案解析：考查我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)。10.按照基金的投資標(biāo)的劃分，可將證券投資基金分為()等。A、股票基金B(yǎng)、貨幣市場(chǎng)基金C、混合型基金D、債券基金正確答案：ABCD答案解析：按照基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金等。股票基金主要投資于股票；債券基金主要投資于債券；混合型基金同時(shí)投資于股票、債券和其他資產(chǎn)；貨幣市場(chǎng)基金主要投資于貨幣市場(chǎng)工具。11.下列()走勢(shì)發(fā)出了買入信號(hào)。A、平均線MA從下降開(kāi)始走平，股價(jià)從下上穿平均線B、長(zhǎng)期平均線MA從下降開(kāi)始走平，然后上穿短期平均線C、股價(jià)跌破平均線MA，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線D、股價(jià)上穿平均線MA，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線正確答案：AC12.證券交易所的監(jiān)督職能包括（）。A、對(duì)于證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B、對(duì)于會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理C、對(duì)全國(guó)證券期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障企業(yè)合法運(yùn)行正確答案：AB答案解析：證券交易所的監(jiān)督職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理以及對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行管理。選項(xiàng)C對(duì)全國(guó)證券期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)；選項(xiàng)D維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障企業(yè)合法運(yùn)行表述不準(zhǔn)確，證券交易所主要側(cè)重于對(duì)證券交易相關(guān)方面的監(jiān)督管理。13.證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗疲?)委托是無(wú)效的。A、低于漲幅限制價(jià)格B、高于漲幅限制價(jià)格C、高于跌幅限制價(jià)格D、低于跌幅限制價(jià)格正確答案：BD答案解析：高于漲幅限制價(jià)格和低于跌幅限制價(jià)格的委托無(wú)效。14.以下關(guān)于漲跌停板制度下的量?jī)r(jià)分析基本判斷，正確的有()。A、漲停板被打開(kāi)次數(shù)越多，反轉(zhuǎn)下跌的可能性越大B、漲停量小，將繼續(xù)上揚(yáng)C、漲停板上成交量越大，反轉(zhuǎn)下跌的可能性越大D、封住漲停板的買盤(pán)數(shù)量越大，次日繼續(xù)當(dāng)前走勢(shì)的概率越大正確答案：ABCD答案解析：1.**選項(xiàng)A**：漲停量小，說(shuō)明市場(chǎng)惜售，多方力量強(qiáng)大，后續(xù)繼續(xù)上揚(yáng)的可能性較大。2.**選項(xiàng)B**：漲停板被打開(kāi)次數(shù)越多，說(shuō)明空方力量逐漸增強(qiáng)，反轉(zhuǎn)下跌的可能性增大。3.**選項(xiàng)C**：漲停板上成交量越大，表明多空雙方分歧較大，反轉(zhuǎn)下跌的概率也越大。4.**選項(xiàng)D**：封住漲停板的買盤(pán)數(shù)量越大，說(shuō)明多方力量占優(yōu)，次日繼續(xù)當(dāng)前走勢(shì)的概率越大。15.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在()。A、交易目的不同B、交易方式不同C、交易對(duì)象不同D、交易價(jià)格的含義不同正確答案：ABCD答案解析：考查與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征，除上述幾項(xiàng)外還包括結(jié)算方式不同。16.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融互換C、金融期貨D、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具正確答案：ABC答案解析：考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具屬于金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類下的一種。17.十字線產(chǎn)生的必要條件包括()。A、收盤(pán)價(jià)等于最高價(jià)B、最低價(jià)小于收盤(pán)價(jià)C、收盤(pán)價(jià)等于開(kāi)盤(pán)價(jià)D、最高價(jià)大于收盤(pán)價(jià)正確答案：BCD18.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于()市場(chǎng)假設(shè)。A、市場(chǎng)總是理智的B、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D、價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)正確答案：BC答案解析：技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)主要基于以下三個(gè)市場(chǎng)假設(shè)：1.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息：這一假設(shè)認(rèn)為，影響股票價(jià)格、期貨價(jià)格等市場(chǎng)價(jià)格的每一個(gè)因素，包括內(nèi)在的和外在的，都反映在市場(chǎng)行為中，不必對(duì)影響價(jià)格的因素具體是什么作過(guò)多的關(guān)心。2.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)：這一假設(shè)認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)是按一定的趨勢(shì)進(jìn)行的，主要趨勢(shì)一旦形成，將繼續(xù)下去，直到發(fā)生一些外部因素改變了市場(chǎng)的供求關(guān)系，趨勢(shì)才會(huì)逐步改變。3.歷史會(huì)重演：這一假設(shè)認(rèn)為，從歷史的交易價(jià)格、成交量等數(shù)據(jù)中，投資者可以發(fā)現(xiàn)一定的規(guī)律，這些規(guī)律在未來(lái)的市場(chǎng)中大概率會(huì)再次出現(xiàn)，技術(shù)分析方法正是基于對(duì)歷史數(shù)據(jù)的研究來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的。而價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)是價(jià)值規(guī)律的內(nèi)容，并非技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)；市場(chǎng)并不總是理智的，存在各種非理性行為。19.從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是()。A、公司經(jīng)營(yíng)狀況好，股價(jià)下降B、公司經(jīng)營(yíng)狀況差，股價(jià)下降C、公司經(jīng)營(yíng)狀況好，股價(jià)上升D、公司經(jīng)營(yíng)狀況差，股價(jià)上升正確答案：BC答案解析：考查公司經(jīng)營(yíng)狀況和股票價(jià)格的關(guān)系。從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況與股票價(jià)格正相關(guān)。20.下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。A、證券交易所B、拆借市場(chǎng)C、期貨交易所D、外匯市場(chǎng)正確答案：AC答案解析：拆借市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。期貨交易所是進(jìn)行期貨合約交易的場(chǎng)所，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，它們都屬于交易所市場(chǎng)。21.開(kāi)信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列()情形。A、禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C、禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D、禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD答案解析：1.**選項(xiàng)A**：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏會(huì)嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者，破壞市場(chǎng)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以禁止此類行為。2.**選項(xiàng)B**：基金的證券投資業(yè)績(jī)受到多種復(fù)雜因素影響，難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)屬于誤導(dǎo)投資者的行為，因此被禁止。3.**選項(xiàng)C**：違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失會(huì)給投資者造成不切實(shí)際的預(yù)期，擾亂市場(chǎng)秩序，是不被允許的。4.**選項(xiàng)D**：詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)會(huì)破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害行業(yè)形象，所以也在禁止之列。22.下列關(guān)于證券公司的表述,說(shuō)法不準(zhǔn)確的是()。A、證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方B、本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者C、作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用D、證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者正確答案：AB23.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在()等方面。A、會(huì)計(jì)復(fù)核B、基金估值C、資金清算D、資產(chǎn)保管正確答案：ACD答案解析：考查基金托管人和基金管理人的職責(zé)，切勿混淆?；鸸乐凳腔鸸芾砣说穆氊?zé)。24.私募證券的特點(diǎn)有（）。A、審核嚴(yán)格B、審核寬松C、定向發(fā)行D、公開(kāi)發(fā)行正確答案：BC答案解析：私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審核相對(duì)寬松，且一般是定向發(fā)行。公開(kāi)發(fā)行審核嚴(yán)格，不是私募證券的特點(diǎn)。所以答案選BC。25.下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括()。A、庫(kù)存量B、銀行未收回貸款規(guī)模C、消費(fèi)者預(yù)期D、失業(yè)率正確答案：ABD答案解析：考查滯后性指標(biāo)的其體內(nèi)容。26.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，還有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位在()萬(wàn)份、()萬(wàn)份或()萬(wàn)份。A、10B、30C、50D、100正確答案：BCD答案解析：考查ETF的最小申購(gòu)、贖回份額的界定。27.以下債券不需要進(jìn)行債券評(píng)級(jí)的有()。A、國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券B、國(guó)庫(kù)券C、企業(yè)債券D、地方政府債券正確答案：AB答案解析：考查債券評(píng)級(jí)的內(nèi)涵。28.發(fā)生下列()情形可以申請(qǐng)非交易過(guò)戶。A、贈(zèng)與B、法人資格喪失C、轉(zhuǎn)讓D、繼承正確答案：ABD答案解析：轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)通過(guò)交易過(guò)戶。29.保薦制度的主要內(nèi)容包括()。A、引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”B、明確保薦期限C、保薦人全權(quán)負(fù)責(zé)D、建立保保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度E、分清保薦責(zé)任正確答案：ABDE答案解析：保薦制度的主要內(nèi)容。30.已上市流通股份包括（）。A、A股B、B股C、境外上市外資股D、其他正確答案：ABCD答案解析：已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，包括A股、B股、境外上市外資股等多種形式，其他符合上市流通條件的股份也包含在內(nèi)。所以ABCD選項(xiàng)均正確。三、判斷題（共30題，每題1分，共30分）1.在技術(shù)分析中，對(duì)稱三角形的特點(diǎn)是一般應(yīng)有6個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A2.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給他的持有者帶來(lái)股息紅利。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A3.反轉(zhuǎn)不同于股價(jià)的變動(dòng)，而是指對(duì)原先股價(jià)運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)的轉(zhuǎn)折性變動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A4.證券市場(chǎng)上投資者的收益僅僅來(lái)自證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B5.債券票面上有四個(gè)基本要素，這四個(gè)要素都會(huì)在債券票面上印制出來(lái)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B6.股東出席股東大會(huì)，優(yōu)先股股票與普通股股票股東應(yīng)享有同樣的權(quán)利。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B7.在衡量通貨膨脹時(shí)最常用的指標(biāo)是零售物價(jià)指數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A8.如果允許進(jìn)行融資融券交易，那么利率對(duì)股價(jià)的作用將是：利率提高，買空者的融資成本相應(yīng)提高，投資者會(huì)減少融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格下降。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A9.證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A10.核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券只需要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B11.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)