合同評審和合同管理規(guī)定模板

1．目規(guī)范企業(yè)各類協(xié)議和協(xié)議、責任書管理,加強和完善協(xié)議立項、評審、簽署、實施、保管程序,防范協(xié)議風險,確保企業(yè)各項經(jīng)營工作正常有序地進行,特制訂本制度。2．適用范圍適適用于企業(yè)全部協(xié)議、協(xié)議、多種責任書簽署、評審和管理。3．定義3.1協(xié)議、協(xié)議:協(xié)議又稱為契約、協(xié)議,是兩個或是兩個以上平等當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系協(xié)議。企業(yè)協(xié)議大致為以下多個:A、采購協(xié)議:己方采購方作為甲方,銷售方作為乙方全部統(tǒng)稱為采購協(xié)議。具有法律效力。（包含原材料采購、輔料采購、備品備件采購、辦公用具采購、勞保用具采購、設備采購、外協(xié)采購、技改協(xié)議、基建合相同）B、銷售協(xié)議:己方銷售方作為甲方,采購方作為乙方全部統(tǒng)稱為采購協(xié)議。具備法律效力。C、技術協(xié)議:不管己方是協(xié)議甲方或是乙方,技術買賣之間協(xié)議統(tǒng)稱為技術協(xié)議,含有法律效力。D、框架協(xié)議:框架協(xié)議沒有協(xié)議具體內(nèi)容,只是一個簽署具體協(xié)議或其她合作意向,不含有協(xié)議效力,違反框架協(xié)議只負締約過失責任。E、協(xié)議:企業(yè)和個人簽署某方面協(xié)議,通常企業(yè)作為甲方。含有法律效力。比如:外協(xié)培訓協(xié)議書、保密協(xié)議等3.2責任書:是企業(yè)或是上級和企業(yè)之下屬責任人、團體簽署一個含有法律責任責任狀。如:安全生產(chǎn)責任書、設備管理責任書、績效考評責任書等。4．職責4.1協(xié)議評審小組:A、組長:董事長或總經(jīng)理;B、組員:分管副總、總工（總監(jiān)）、財務總監(jiān)、法務責任人、采購部責任人、質管部責任人、市場部責任人、項目工程部責任人及承接部門（當事部門）責任人C、全方面評審協(xié)議全部項目和細節(jié),確保所簽署協(xié)議對企業(yè)不存在法律風險。4.2采購部:負責主料、輔料、備品備件、辦公用具采購協(xié)議立項、起草、詢價,召集相關部門評審、簽署、實施之具體操作。4.3市場部:負責銷售協(xié)議、銷售協(xié)議、代理商協(xié)議、售后服務協(xié)議立項、起草,召集相關部門評審、簽署、實施之具體操作。4.4設備管理部:負責設備買賣協(xié)議方面立項、起草,召集相關部門評審、簽署、實施之具體操作。4.5綜合部:A、企業(yè)作為甲方和下屬企業(yè)組員簽署含有法律效力勞動協(xié)議、責任書和協(xié)議方面立項、起草,召集相關部門評審、簽署、實施之具體操作。B、網(wǎng)絡管理員:對各部門電腦、打印機等辦公設備立項、起草,召集相關部門評審、簽署、實施之具體操作。4.6財務部:A、財務合作方面含有法律效力協(xié)議和協(xié)議方面立項、起草、召集相關部門評審、簽署、實施之具體操作。B、參與企業(yè)全部協(xié)議評審,并負責協(xié)議正本文件存檔和檔案管理。C、評審付款、收款與結算方法合理性和可行性,以及確定成本及利潤指標等。4.7法務責任人:負責企業(yè)全部協(xié)議評審、簽署及推行過程中所簽署一切書面文件正當合規(guī)性審查,并對可能產(chǎn)生法律風險提出防范意見,規(guī)避協(xié)議法律風險。4.8總工辦:負責技術買賣協(xié)議、技改協(xié)議方面立項、起草,召集相關部門評審、簽署、實施之具體操作。4.9質管部:A、負責檢測、化驗、測量儀器設備方面采購立項申請B、負責參與評審協(xié)議相關質量方面事宜評審。4.10其她部門:作為協(xié)議主體責任部門參與協(xié)議立項、起草,召集相關部門評審、簽署、實施之具體操作。協(xié)議編號5.1協(xié)議編號責任部門A、采購部:負責原材料采購、輔料采購、備品備件采購、辦公用具采購、勞保用具采購、設備采購、外協(xié)采購、運輸外包合相同方面協(xié)議編號B、市場部:負責銷售協(xié)議、銷售協(xié)議、代理商協(xié)議、售后服務協(xié)議方面編號C、總工辦:負責技術買賣協(xié)議、技改協(xié)議、基建協(xié)議方面編號D、綜合部:負責含有法律效力勞動協(xié)議、管理責任書和協(xié)議方面編號E、財務部:負責含有法律效力財務融資、貸款等方面協(xié)議和協(xié)議書編號5.2協(xié)議編碼規(guī)則為:企業(yè)（字母）---部門分類（字母）---年月+次序號（見下圖）YN--XX--XXXXXXXX年月+編號:如:01001采購部:POD;市場部:MSD;總工辦:GEO;綜合部:HDR;財務部:FD永寧企業(yè)名稱拼音縮寫如:YN-POD-01001,表示采購部1月001號采購協(xié)議5.3責任書、企業(yè)上級和下級部門簽署協(xié)議能夠無須要編號。比如:安全生產(chǎn)責任書、勞動協(xié)議、企業(yè)單獨和部分職員簽署薪資福利合相同。協(xié)議保留和保管6.1綜合部負責保留和保管:勞動協(xié)議、安全責任書、設備管理責任書、績效考評責任書、企業(yè)和個人簽署避險協(xié)議以及與此性質相關部分協(xié)議。6.2文控中心（檔案室）負責保留和保管:技術合作方面協(xié)議和協(xié)議。6.3財務部:負責保管A、采購協(xié)議:包含原材料采購、輔料采購、備品備件采購、辦公用具采購、勞保用具采購、設備采購、外協(xié)采購等相關類型采購。B、銷售協(xié)議:產(chǎn)品銷售協(xié)議、銷售分成協(xié)議、代理商協(xié)議、特殊銷售分成協(xié)議等相關類型協(xié)議。C、技術協(xié)議:發(fā)生費用技術買賣協(xié)議、技改協(xié)議、基建協(xié)議相關類型協(xié)議。D、機密等級協(xié)議:薪資協(xié)議、融資協(xié)議、貸款合相同。6.4協(xié)議存檔方法:A、協(xié)議保管由專門文件夾存放,一個文件夾存放一個部門協(xié)議文件。B、協(xié)議文件夾必需要有目錄表、文件去向記錄表等,文件存檔方法根據(jù)《文件管理程序》、《文件管理規(guī)范》中相關條款實施。C、文件夾中協(xié)議文件,整理時間每個季度,整理一次,將已經(jīng)實施完成、沒有后遺癥協(xié)議文件,另外標示封存,封存格式,根據(jù)未封存之前格式一樣疊放,文件夾中僅僅存放現(xiàn)在正在實施,還未結算完成文件。多種采購性質協(xié)議形成方法:7.1多種生產(chǎn)性主/輔料、耗材、備品備件、低值易耗品;辦公用具方面采購協(xié)議7.1.1各部門依據(jù)生產(chǎn)計劃和適時需求,填寫《材料計劃表》,經(jīng)部門部長審核,分管副總審批,總經(jīng)理和董事長同意以后,將審批完成《材料計劃表》轉移到采購部。7.1.2采購部接到經(jīng)過審批以后《材料計劃表》:A、先在企業(yè)供給商優(yōu)選庫中尋求合格、已經(jīng)供過貨供給商,進行談判。B、假如優(yōu)選庫中無供給商,則重新尋求供給商,最少3家,實施報價、對比價格具體《采購控制程序》、《采購管理固定》實施。7.1.3采購在邊尋求供給商同時,邊起草相關采購協(xié)議,方便確定好價格以后,能夠簽署采購協(xié)議和協(xié)議7.1.4待采購責任人確定好多種原因和條件,認為條件成熟以后,則將采購協(xié)議遞交到采購委員會進行協(xié)議評審。7.2項目制協(xié)議7.2.1技改協(xié)議、基建合相同屬于項目制采購協(xié)議。7.2.2項目制采購協(xié)議,必需由總工辦先立項,并做具體技術分析,具體參考《設計控制程序》相關條款進行7.2.3立項項目書必需事先經(jīng)過企業(yè)董事會或是企業(yè)企業(yè)管理委員會幾天討論經(jīng)過以后,進入項目技術標書設計階段7.2.4公布技術標書,進行招標、評標;選定中標供給商,進入?yún)f(xié)議起草階段。7.2.5協(xié)議起草以后,將進行協(xié)議評審階段。其它方面協(xié)議形成方法全部協(xié)議先由協(xié)議主體責任部門立項、起草,起草完成以后,依據(jù)實際情況和相關要求決定是否開始實施協(xié)議評審。協(xié)議評審內(nèi)容9.1建設工程（土建）協(xié)議A、審核施工單位資質、業(yè)績及信譽度;B、審核費用是否合理。關鍵測算直接材料費用、直接人工費用、其她費用、間接費用及取費標準、定額選擇、交（竣）工日期等;C、審核質量與技術條款;D、審核服務與承諾條款;E、審核協(xié)議價款、付款方法、開票方法是否明確且符合企業(yè)要求;F、審核違約責任、質量索賠條款;G、審核質量確保及質量保障體系是否滿足要求9.2買賣協(xié)議（包含采購協(xié)議和銷售協(xié)議）A、審核供給商選擇情況;B、審核比價核價、優(yōu)質優(yōu)價（性價比）情況;C、審核備品配件、配件供給條款;D、審核交付周期、質保期、售后服務與承諾條款;E、審核協(xié)議價款、結算方法等是否明確且符合企業(yè)要求和要求;F、審核違約責任、質量索賠條款;

G、審核質量確保及質量保障體系是否滿足要求;9.3加工承攬（技改、維修）協(xié)議

A、審核承攬方資質、業(yè)績及信譽度

B、審核比價核價（性價比）及加工費用標準是否合理;C、審核質量與技術條款;

D、審核交付周期、質保期、售后服務與承諾條款;E、審核協(xié)議價款、結算方法是否明確且符合企業(yè)要求;F、審核違約責任、質量索賠條款;

G、質量確保及質量保障體系是否滿足要求。9.4運輸協(xié)議

A、審核運輸單位資質、業(yè)績及信譽度B、評審運輸費用標準（性價比）是否合理;

C、審核協(xié)議價款、結算方法是否明確且符合企業(yè)要求;D、評審服務與承諾條款;

E、評審運輸過程中貨物毀損、滅失應負擔損害賠償責任條款;F、審查有沒有違約責任條款,是否符合《協(xié)議法》相關要求。

9.5商務協(xié)議

（包含財務和技術合作、設備采購等）商務協(xié)議是指:企業(yè)與相關合作伙伴約定并準備簽署設備技術引進協(xié)議、國際貿(mào)易代理協(xié)議、談判備忘錄、賠償貿(mào)易協(xié)議、專題協(xié)議書、銷售確定書等。

A、審核合作伙伴單位資質、業(yè)績及信譽度;

B、審核費用、責任是否合理。關鍵測算取費標準、間接費用,審核雙方責任、權利、利益對等關系條款等;

C、審核質量與技術條款;D、審核服務質量與承諾條款;E、審核協(xié)議價款、付款方法是否明確且符合企業(yè)要求;F、審核違約責任、質量索賠條款;

G、審核質量確保及質量保障體系是否滿足要求。

9.6其它通常責任書、協(xié)議則無須專門組織協(xié)議評審小組評審,一邊評審一邊審批,直至走到審批結束10.評審程序

10.1協(xié)議評審采取召開專題會議形式。專題會議由協(xié)議承接部門負責召集。10.2協(xié)議評審工作開始前,先由協(xié)議承接部門和其她相關部門起草協(xié)議文件,協(xié)議文件應優(yōu)先采取示范協(xié)議文本;如無協(xié)議示范文本,則可結合實際情況起草或與協(xié)議對方共同起草協(xié)議文本。

10.3協(xié)議評審組織部門（協(xié)議承接部門）標準上應最少提前1個工作日將須評審協(xié)議文件及供給商選擇、核價比價、服務與承諾等相關資料送交各評審參與部門。

10.4協(xié)議評審專題會議應做好以下工作:

A、認真聽取協(xié)議承接部門相關詢價比價、平等協(xié)商、廠家選擇等情況介紹;

B、審查要約（詢價函）、承諾（報價函）內(nèi)容;

C、評審協(xié)議條款。關鍵評審協(xié)議價款、質量、交貨期、服務與承諾、違約責任、損失賠償?shù)葪l款;

D、對被評審協(xié)議提出結論性意見。參會人員均應在協(xié)議評審統(tǒng)計上簽字。

10.5協(xié)議評審人員范圍:A、協(xié)議金額在5萬元內(nèi)（含5萬）,由各部門部長評審后,分管副總審批,總經(jīng)理同意;B、協(xié)議金額在5萬以上,由分管副總召集各部門評審后,總經(jīng)理審批,董事長同意;10.6協(xié)議評審經(jīng)過后,協(xié)議承接部門將協(xié)議文件和匯總后評審意見送交財務部審核,后分別報分管副總和財務總監(jiān)審查,最終報請企業(yè)總經(jīng)理和董事長審批。10.6假如協(xié)議文件未得到審核人或審批人同意,則協(xié)議承接部門應依據(jù)審批（核）意見繼續(xù)完善協(xié)議內(nèi)容,并與協(xié)議對方深入?yún)f(xié)商后形成修訂后協(xié)議文件,再次報請審（核）批人審（核）批。

10.7審批人同意簽署協(xié)議文件后,協(xié)議承接部門負責依據(jù)經(jīng)同意協(xié)議文件與協(xié)議對方辦理協(xié)商簽約事宜。

10.8協(xié)議文件審核、審查、審批10.9評審統(tǒng)計保留請見本協(xié)議6.0

10.10協(xié)議文件變更、解除評審。

發(fā)生協(xié)議條款變更（如價格條款、支付條款、質量條款、工期條款、違約條款變更等）或解除時,應采取書面形式,如補充協(xié)議、備忘錄、會議紀要等文件形式。協(xié)議條款變更或解除評審程序參考協(xié)議評審程序實施協(xié)議審批:A、項目承接部門,依據(jù)企業(yè)項目需求（此需求技術要素輸出由總工辦負責、用量需求由生產(chǎn)部及其其它需求部門出）B、注意需求部門和承接部門區(qū)分:有些項目是需求部門和承接部門是一個部門;有些需求部門不一定有權限去具體承接,比如有些物品采購。不管需求部門是否是成本部門,需求部門有責任幫助承接部門完成此項目!C、承接部門依據(jù)需求和要求,尋求協(xié)議標物合作者（銷售尋求是用戶;采購尋求是供給商;工程項目尋求是工程商;技改項目尋求是方案設計商和工程集成商、運輸項目尋求承運企業(yè);等等）D、尋求標物合作者,要求是5家,不能少于3家;E、有些重大項目,必需調查尋求標合作者資信,以免發(fā)生:打款以后發(fā)不了貨物,開不了票據(jù)。出了重大問題以后,無法負擔賠償責任。資信內(nèi)容大致包含:企業(yè)法人、聯(lián)絡電話、企業(yè)注冊資金、企業(yè)稅務情況、治理結構是否健全、有效,企業(yè)協(xié)議履約情況、企業(yè)有沒有違法違規(guī)統(tǒng)計、有否特殊背景等等項目調查。F、協(xié)議雙方談判,協(xié)商條款,確定協(xié)議。標準上用企業(yè)模板協(xié)議。假如對方不一樣意,則承接部門必需提出申請,經(jīng)過分管副總同意和總經(jīng)理同意。能夠雙方重新確定新合一樣本,在確定協(xié)議階段,法務專員必需全程參與進去,避免風險。G、確定完協(xié)議后,部門同時填寫《協(xié)議會簽審批表》,附上協(xié)議和全部調查資信文件資料（必需有2-3家資信對比）,由部門部長做協(xié)議初審,簽名確定!上交到分管副總進行審核。假如部門部長和分管副總覺不合格,則退回承接人員,修改協(xié)議,修改完再重新走步驟。H、由分管副總判定該協(xié)議是否需要評審小組集體評審？（1）假如是小協(xié)議,且事情非常明朗,明了,則能夠決定跨過評審小組集體評審,直接遞交到總經(jīng)理。（2）假如感覺必需和必需,則由分管副總負責召集協(xié)議評審小組全體組員,對本協(xié)議做協(xié)議評審,并準備齊套全部調查資信資料等。I、協(xié)議評審小組:（1）小組組員:請見本協(xié)議4.1條款（2）評審內(nèi)容:請見本協(xié)議條款9.0（3）評審會議由法務專員主持和做筆記;假如缺乏法務專員,則由承接部門部長主持和統(tǒng)計。（4）評審結果:（a）、合格,假如董事長和總經(jīng)理都一起參與協(xié)議評審,則可在會議上一起走完步驟,署名審批完成。（b）、假如不合格,則退回成本部門,依據(jù)評審小組意見,進行協(xié)議修改,具體由法務專員主抓。假如缺乏法務專員,則由承接部門部長主抓。（c）、重新修改協(xié)議,重新走審批步驟。J、總經(jīng)理在接到《協(xié)議會簽審批表》第一時間:（1）需要判定分管副總遞交不需要協(xié)議評審小組集體評審協(xié)議,是否需要協(xié)議評審小組集體評審,假如認為沒必需,則能夠仔細審核資料,做審批.（2）假如是認為有必需進行協(xié)議評審小組集體評審,則退給署名分管副總,由分管副總重新召集協(xié)議評審小組進行協(xié)議評審。（3）假如是經(jīng)過協(xié)議評審小組評審經(jīng)過,則能夠直接署名確定（通常評審會即可會簽）。（4）總經(jīng)理需要判定:哪些協(xié)議必需上報董事長做終審同意,哪些能夠在自己職權范圍內(nèi)終審。-----這點我還沒想好（方處州備注）K、董事長在接到《協(xié)議會簽審批表》時候:（1）判定總經(jīng)理遞交協(xié)議評審資料是否合格,假如不合格,則退回總經(jīng)理（2）假如判定合格,則終審同意。協(xié)議實施、變更或是解除:協(xié)議同意以后,依據(jù)協(xié)議進行協(xié)議實施,假如在實施途中發(fā)覺該協(xié)議有重大缺點存在,不利于企業(yè)經(jīng)濟利益或是存在重大風險時候A、協(xié)議實施部門應該立刻通知法務專員和部門部長（假如缺乏法務專員,則由承接部門部長負責）,由法務專員和部門部長;依據(jù)具體情況,做先遣分析,并將分析結果上報分管副總。B、分管副總決定向協(xié)議評審小組遞交《協(xié)議變更或是解除申請表》C、協(xié)議評審小組對協(xié)議就行重新評定,決定是修改還是解除。D、協(xié)議變更和解除必需經(jīng)過總經(jīng)理審核、董事長終審。E、修改和解除指令發(fā)出以后,由成本部門和法務專員負責和供給商或是用戶溝通實施。協(xié)議在實施過程中付款風險把控:A、款項和發(fā)票風險把控:----責任部門:成本部門、財務部（1）在付款申請時候,成本部門必需要個根據(jù)《費用報銷管理制度》條款要求,嚴格填寫全部內(nèi)容,并附上項目協(xié)議副本、已付發(fā)票影印件做依據(jù)。財務部門要嚴格根據(jù)協(xié)議付款方法和開票方法做具體審核,預防發(fā)生無發(fā)票現(xiàn)象。銷售協(xié)議,承接部門和財務部