外部審計(jì)配合計(jì)劃

外部審計(jì)配合計(jì)劃編制人：[編制人姓名]

審核人：[審核人姓名]

批準(zhǔn)人：[批準(zhǔn)人姓名]

編制日期：[編制日期]

一、引言

本工作計(jì)劃旨在明確外部審計(jì)配合的具體步驟和責(zé)任，確保審計(jì)工作順利進(jìn)行，提高審計(jì)效率和質(zhì)量。通過制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，有助于明確各部門的職責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升公司整體審計(jì)配合能力。

二、工作目標(biāo)與任務(wù)概述

1.主要目標(biāo)：

-目標(biāo)1：確保外部審計(jì)工作在規(guī)定時間內(nèi)順利完成，提高審計(jì)效率。

-目標(biāo)2：通過審計(jì)發(fā)現(xiàn)并糾正財(cái)務(wù)和管理上的問題，增強(qiáng)公司內(nèi)部控制。

-目標(biāo)3：提升公司信息透明度，增強(qiáng)投資者和利益相關(guān)者的信心。

-目標(biāo)4：根據(jù)審計(jì)意見，制定改進(jìn)措施，優(yōu)化公司管理流程。

-目標(biāo)5：確保審計(jì)過程中的信息安全，保護(hù)公司商業(yè)秘密。

2.關(guān)鍵任務(wù)：

-任務(wù)1：準(zhǔn)備審計(jì)所需文件和資料，確保資料的真實(shí)性和完整性。

-任務(wù)2：組織相關(guān)人員接受審計(jì)培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高審計(jì)配合能力。

-任務(wù)3：與審計(jì)團(tuán)隊(duì)溝通，明確審計(jì)范圍和重點(diǎn)，確保審計(jì)目標(biāo)的達(dá)成。

-任務(wù)4：跟蹤審計(jì)進(jìn)度，及時解決審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題。

-任務(wù)5：根據(jù)審計(jì)報告，制定和實(shí)施改進(jìn)措施，提升公司管理水平。

-任務(wù)6：監(jiān)督審計(jì)后續(xù)工作，確保審計(jì)意見得到有效執(zhí)行。

三、詳細(xì)工作計(jì)劃

1.任務(wù)分解：

-子任務(wù)1.1：收集并整理財(cái)務(wù)報表和相關(guān)文件，責(zé)任人：財(cái)務(wù)部，完成時間：審計(jì)前一周，所需資源：財(cái)務(wù)軟件、打印設(shè)備。

-子任務(wù)1.2：組織內(nèi)部審計(jì)培訓(xùn)，責(zé)任人：人力資源部，完成時間：審計(jì)前兩周，所需資源：培訓(xùn)場地、講師。

-子任務(wù)1.3：與審計(jì)團(tuán)隊(duì)會面，討論審計(jì)范圍和重點(diǎn)，責(zé)任人：審計(jì)協(xié)調(diào)員，完成時間：審計(jì)前一個月，所需資源：會議室、會議記錄設(shè)備。

-子任務(wù)1.4：跟蹤審計(jì)進(jìn)度，責(zé)任人：審計(jì)協(xié)調(diào)員，完成時間：審計(jì)期間，所需資源：通訊設(shè)備、會議記錄設(shè)備。

-子任務(wù)1.5：根據(jù)審計(jì)報告，制定改進(jìn)措施，責(zé)任人：管理團(tuán)隊(duì)，完成時間：審計(jì)后兩周，所需資源：會議場地、行動計(jì)劃模板。

-子任務(wù)1.6：監(jiān)督審計(jì)意見執(zhí)行，責(zé)任人：審計(jì)協(xié)調(diào)員，完成時間：審計(jì)后三個月，所需資源：監(jiān)督報告模板、跟蹤工具。

2.時間表：

-開始時間：審計(jì)前一個月

-時間：審計(jì)后三個月

-關(guān)鍵里程碑：

-審計(jì)前一個月：完成內(nèi)部審計(jì)培訓(xùn)，確定審計(jì)范圍。

-審計(jì)前兩周：收集整理完所有審計(jì)所需文件。

-審計(jì)前一周：與審計(jì)團(tuán)隊(duì)會面，明確審計(jì)細(xì)節(jié)。

-審計(jì)期間：每日跟蹤審計(jì)進(jìn)度，及時解決問題。

-審計(jì)后兩周：完成審計(jì)報告的改進(jìn)措施制定。

-審計(jì)后三個月：審計(jì)意見執(zhí)行監(jiān)督完成。

3.資源分配：

-人力資源：財(cái)務(wù)部、人力資源部、審計(jì)協(xié)調(diào)員、管理團(tuán)隊(duì)等。

-物力資源：財(cái)務(wù)軟件、打印設(shè)備、會議室、通訊設(shè)備、會議記錄設(shè)備、培訓(xùn)場地、行動計(jì)劃模板、監(jiān)督報告模板、跟蹤工具。

-財(cái)力資源：培訓(xùn)費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、改進(jìn)措施實(shí)施費(fèi)用。

-資源獲取途徑：內(nèi)部調(diào)配、外部采購、租賃、培訓(xùn)服務(wù)。

四、風(fēng)險評估與應(yīng)對措施

1.風(fēng)險識別：

-風(fēng)險1：審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)重大財(cái)務(wù)問題，影響公司聲譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況。

影響程度：高

-風(fēng)險2：審計(jì)資料準(zhǔn)備不充分，導(dǎo)致審計(jì)進(jìn)度延誤。

影響程度：中

-風(fēng)險3：審計(jì)過程中信息泄露，可能損害公司商業(yè)秘密。

影響程度：高

-風(fēng)險4：審計(jì)意見未得到有效執(zhí)行，改進(jìn)措施實(shí)施效果不佳。

影響程度：中

2.應(yīng)對措施：

-應(yīng)對措施1.1：建立緊急應(yīng)對小組，責(zé)任部門：審計(jì)協(xié)調(diào)員，執(zhí)行時間：立即。

-應(yīng)對措施1.2：與審計(jì)團(tuán)隊(duì)保持密切溝通，確保及時了解審計(jì)進(jìn)度和發(fā)現(xiàn)的問題。

-應(yīng)對措施1.3：制定應(yīng)急預(yù)案，包括問題處理流程和信息披露策略。

-應(yīng)對措施2.1：提前完成審計(jì)資料收集和整理，責(zé)任部門：財(cái)務(wù)部，執(zhí)行時間：審計(jì)前一個月。

-應(yīng)對措施2.2：設(shè)立審計(jì)資料審核流程，確保資料準(zhǔn)確性和完整性。

-應(yīng)對措施3.1：加強(qiáng)信息安全管理，責(zé)任部門：IT部門，執(zhí)行時間：審計(jì)前一個月。

-應(yīng)對措施3.2：對審計(jì)過程中涉及的信息進(jìn)行加密處理，限制訪問權(quán)限。

-應(yīng)對措施3.3：對內(nèi)部員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，提高意識。

-應(yīng)對措施4.1：監(jiān)督審計(jì)意見的執(zhí)行，責(zé)任部門：審計(jì)協(xié)調(diào)員，執(zhí)行時間：審計(jì)后一個月至三個月。

-應(yīng)對措施4.2：建立跟蹤機(jī)制，定期評估改進(jìn)措施的效果。

-應(yīng)對措施4.3：對執(zhí)行不力的部門或個人進(jìn)行責(zé)任追究，確保措施落實(shí)。

五、監(jiān)控與評估

1.監(jiān)控機(jī)制：

-監(jiān)控機(jī)制1.1：設(shè)立定期會議制度，責(zé)任部門：審計(jì)協(xié)調(diào)員，執(zhí)行時間：每周、每月、每季度。

-每周會議：審查本周工作進(jìn)展，解決問題。

-每月會議：匯總月度工作成果，評估進(jìn)度。

-每季度會議：評估季度工作成果，調(diào)整下一季度計(jì)劃。

-監(jiān)控機(jī)制1.2：建立進(jìn)度報告制度，責(zé)任部門：各任務(wù)負(fù)責(zé)人，執(zhí)行時間：每周、每月。

-每周進(jìn)度報告：更新本周工作進(jìn)度和遇到的問題。

-每月進(jìn)度報告：總結(jié)本月工作成果，提出改進(jìn)建議。

-監(jiān)控機(jī)制1.3：設(shè)立風(fēng)險評估小組，責(zé)任部門：審計(jì)協(xié)調(diào)員，執(zhí)行時間：定期。

-定期評估潛在風(fēng)險，調(diào)整應(yīng)對策略。

2.評估標(biāo)準(zhǔn)：

-評估標(biāo)準(zhǔn)1.1：審計(jì)工作完成率，評估時間點(diǎn)：審計(jì)后一個月。

-標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)：審計(jì)計(jì)劃完成比例。

-評估標(biāo)準(zhǔn)1.2：改進(jìn)措施實(shí)施效果，評估時間點(diǎn)：審計(jì)后三個月。

-標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)：改進(jìn)措施執(zhí)行完成率，問題解決率。

-評估標(biāo)準(zhǔn)1.3：信息安全事件發(fā)生率，評估時間點(diǎn)：審計(jì)后六個月。

-標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)：信息安全事件發(fā)生頻率，事件處理效率。

-評估標(biāo)準(zhǔn)1.4：內(nèi)部滿意度調(diào)查，評估時間點(diǎn)：審計(jì)后一年。

-標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)：員工對審計(jì)配合工作的滿意度評分。

-評估方式：通過定量數(shù)據(jù)和定性反饋相結(jié)合的方式進(jìn)行評估。

六、溝通與協(xié)作

1.溝通計(jì)劃：

-溝通計(jì)劃1.1：與審計(jì)團(tuán)隊(duì)的溝通

-溝通對象：審計(jì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵成員

-溝通內(nèi)容：審計(jì)進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)措施

-溝通方式：定期會議、電子郵件、即時通訊工具

-溝通頻率：每周至少一次會議，必要時隨時溝通

-溝通計(jì)劃1.2：與內(nèi)部各部門的溝通

-溝通對象：財(cái)務(wù)部、人力資源部、IT部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

-溝通內(nèi)容：審計(jì)配合需求、資料、問題解決

-溝通方式：部門會議、工作匯報、協(xié)調(diào)會議

-溝通頻率：每周至少一次部門溝通，每月至少一次跨部門協(xié)調(diào)會議

-溝通計(jì)劃1.3：與高層管理層的溝通

-溝通對象：公司高層管理人員

-溝通內(nèi)容：審計(jì)結(jié)果、改進(jìn)措施、風(fēng)險控制

-溝通方式：定期匯報、專題會議

-溝通頻率：每季度至少一次匯報，必要時隨時匯報

2.協(xié)作機(jī)制：

-協(xié)作機(jī)制1.1：跨部門協(xié)作小組

-明確協(xié)作方式：設(shè)立跨部門協(xié)作小組，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門資源，確保審計(jì)工作順利進(jìn)行。

-責(zé)任分工：明確各部門在協(xié)作小組中的角色和職責(zé)，確保任務(wù)分配合理。

-協(xié)作機(jī)制1.2：信息共享平臺

-建立信息共享平臺：利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或?qū)Ｓ玫膮f(xié)作工具，實(shí)現(xiàn)信息快速傳遞和共享。

-資源共享：鼓勵各部門共享審計(jì)過程中產(chǎn)生的有用信息，促進(jìn)知識積累和經(jīng)驗(yàn)交流。

-協(xié)作機(jī)制1.3：定期協(xié)作會議

-定期召開協(xié)作會議：每月至少一次，討論協(xié)作過程中的問題，調(diào)整協(xié)作策略。

-會議記錄與跟進(jìn)：會議記錄需及時整理并跟進(jìn)，確保會議決議得到有效執(zhí)行。

七、總結(jié)與展望

1.總結(jié)：

本工作計(jì)劃旨在通過有序的審計(jì)配合流程，確保外部審計(jì)工作的順利進(jìn)行，同時提升公司內(nèi)部管理水平和財(cái)務(wù)透明度。在編制過程中，我們充分考慮了審計(jì)要求、公司實(shí)際情況和各部門的協(xié)作需求。主要決策依據(jù)包括審計(jì)規(guī)范、公司戰(zhàn)略目標(biāo)和內(nèi)部管理現(xiàn)狀。本計(jì)劃的重要性和預(yù)期成果在于：

-提高審計(jì)效率，確保審計(jì)工作按時完成。

-通過審計(jì)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題，增強(qiáng)內(nèi)部控制。

-提升公司財(cái)務(wù)報告的準(zhǔn)確性和可靠性。

-增強(qiáng)利益相關(guān)者對公司的信心。

-促進(jìn)公司管理流程的優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn)。

2.展望：

隨著本工作計(jì)劃的實(shí)施，我們預(yù)期將看到以下變化和改進(jìn)：

-公司內(nèi)部審計(jì)配合流程的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。

-公司管理水平的提升和運(yùn)營效率的增加。

-財(cái)務(wù)報告的透明度和可信度得到顯著提高。