《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)專項(xiàng)提升與實(shí)戰(zhàn)演練試卷》

《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)專項(xiàng)提升與實(shí)戰(zhàn)演練試卷》考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題要求：本題共20題，每題2分，共40分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的字母填入括號(hào)內(nèi)。1.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)合同法》調(diào)整的合同類型？（）A.買賣合同B.租賃合同C.技術(shù)合同D.婚姻合同2.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。以下哪項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的？（）A.公司章程對(duì)公司具有約束力B.公司章程對(duì)股東具有約束力C.公司章程對(duì)董事具有約束力D.公司章程對(duì)高級(jí)管理人員具有約束力，但對(duì)監(jiān)事不具有約束力3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人的義務(wù)？（）A.提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的招股說明書B.公開披露定期報(bào)告C.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.證券發(fā)行人無需承擔(dān)發(fā)行證券的法律責(zé)任4.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》規(guī)定的保險(xiǎn)合同解除的情形？（）A.保險(xiǎn)合同成立后，保險(xiǎn)標(biāo)的危險(xiǎn)程度顯著增加的B.投保人未按照約定支付保險(xiǎn)費(fèi)的C.保險(xiǎn)標(biāo)的已經(jīng)全部損失的D.投保人、被保險(xiǎn)人故意制造保險(xiǎn)事故的5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》，以下哪項(xiàng)不屬于票據(jù)行為？（）A.票據(jù)簽發(fā)B.票據(jù)背書C.票據(jù)承兌D.票據(jù)貼現(xiàn)6.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于擾亂市場(chǎng)秩序罪？（）A.虛假?gòu)V告罪B.操縱證券市場(chǎng)罪C.非法經(jīng)營(yíng)罪D.故意泄露國(guó)家秘密罪7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，以下哪項(xiàng)不屬于基金管理人的職責(zé)？（）A.招募基金份額B.投資基金財(cái)產(chǎn)C.決定基金的投資計(jì)劃D.承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)8.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定的反洗錢措施？（）A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度B.對(duì)客戶身份進(jìn)行審核C.收集和報(bào)告大額交易D.限制客戶使用電子支付方式9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》，以下哪項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行的存款業(yè)務(wù)？（）A.個(gè)人存款B.單位存款C.儲(chǔ)蓄存款D.預(yù)約存款10.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》規(guī)定的稅收征收程序？（）A.稅務(wù)登記B.稅收申報(bào)C.稅收征收D.稅收處罰二、多項(xiàng)選擇題要求：本題共10題，每題3分，共30分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的字母填入括號(hào)內(nèi)。1.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定的合同訂立的原則？（）A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公平原則C.公序良俗原則D.主體合格原則2.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，以下哪些屬于公司董事的職責(zé)？（）A.召集董事會(huì)會(huì)議B.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略C.監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)D.代表公司參加訴訟3.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券發(fā)行的條件？（）A.具備持續(xù)盈利能力B.具備健全的組織機(jī)構(gòu)C.具備合法的注冊(cè)資本D.具備符合規(guī)定的招股說明書4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》，以下哪些屬于保險(xiǎn)合同的要素？（）A.保險(xiǎn)人B.被保險(xiǎn)人C.保險(xiǎn)金額D.保險(xiǎn)期限5.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)行為？（）A.票據(jù)簽發(fā)B.票據(jù)背書C.票據(jù)承兌D.票據(jù)貼現(xiàn)6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，以下哪些屬于擾亂市場(chǎng)秩序罪？（）A.虛假?gòu)V告罪B.操縱證券市場(chǎng)罪C.非法經(jīng)營(yíng)罪D.故意泄露國(guó)家秘密罪7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，以下哪些屬于基金管理人的職責(zé)？（）A.招募基金份額B.投資基金財(cái)產(chǎn)C.決定基金的投資計(jì)劃D.承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)8.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定的反洗錢措施？（）A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度B.對(duì)客戶身份進(jìn)行審核C.收集和報(bào)告大額交易D.限制客戶使用電子支付方式9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》，以下哪些屬于商業(yè)銀行的存款業(yè)務(wù)？（）A.個(gè)人存款B.單位存款C.儲(chǔ)蓄存款D.預(yù)約存款10.以下哪些屬于《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》規(guī)定的稅收征收程序？（）A.稅務(wù)登記B.稅收申報(bào)C.稅收征收D.稅收處罰四、判斷題要求：本題共10題，每題2分，共20分。判斷以下各題的正誤，正確的在括號(hào)內(nèi)寫“√”，錯(cuò)誤的在括號(hào)內(nèi)寫“×”。1.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司設(shè)立時(shí)必須具備獨(dú)立的法人資格。（）2.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人必須公開披露定期報(bào)告。（）3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》，保險(xiǎn)合同成立后，保險(xiǎn)標(biāo)的危險(xiǎn)程度顯著增加的，保險(xiǎn)人有權(quán)解除合同。（）4.《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》規(guī)定，票據(jù)上的記載事項(xiàng)必須符合法律規(guī)定。（）5.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，違反證券市場(chǎng)管理秩序，操縱證券市場(chǎng)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。（）6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金的投資策略、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)等信息。（）7.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，對(duì)客戶身份進(jìn)行審核。（）8.根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》，商業(yè)銀行不得從事證券、期貨等非銀行業(yè)務(wù)。（）9.《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》規(guī)定，納稅人應(yīng)當(dāng)依法辦理稅務(wù)登記，并按照規(guī)定報(bào)送納稅申報(bào)表。（）10.《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式。（）五、簡(jiǎn)答題要求：本題共2題，每題10分，共20分。請(qǐng)根據(jù)所學(xué)知識(shí)，簡(jiǎn)要回答以下問題。1.簡(jiǎn)述《中華人民共和國(guó)公司法》中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。2.簡(jiǎn)述《中華人民共和國(guó)證券法》中關(guān)于證券發(fā)行和交易的基本原則。六、論述題要求：本題共1題，共20分。請(qǐng)根據(jù)所學(xué)知識(shí)，論述以下問題。論述《中華人民共和國(guó)反洗錢法》中關(guān)于反洗錢措施的主要內(nèi)容及其在防范金融風(fēng)險(xiǎn)中的作用。本次試卷答案如下：一、單項(xiàng)選擇題1.D。婚姻合同屬于民事法律關(guān)系，不屬于《中華人民共和國(guó)合同法》調(diào)整的合同類型。2.D。公司章程對(duì)監(jiān)事也具有約束力，監(jiān)事是公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。3.D。證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)發(fā)行證券的法律責(zé)任，包括但不限于虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述等。4.C。保險(xiǎn)標(biāo)的已經(jīng)全部損失的，保險(xiǎn)合同自然終止，不屬于解除的情形。5.D。票據(jù)貼現(xiàn)屬于票據(jù)的轉(zhuǎn)讓行為，不屬于票據(jù)行為。6.D。故意泄露國(guó)家秘密罪屬于危害國(guó)家安全罪，不屬于擾亂市場(chǎng)秩序罪。7.D。基金管理人不承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)，僅負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作。8.D。限制客戶使用電子支付方式不屬于反洗錢措施。9.D。預(yù)約存款不屬于商業(yè)銀行的存款業(yè)務(wù)。10.D。稅收處罰屬于稅收征收程序的一部分。二、多項(xiàng)選擇題1.ABC。合同訂立的原則包括誠(chéng)實(shí)信用原則、公平原則和公序良俗原則。2.ABCD。公司董事的職責(zé)包括召集董事會(huì)會(huì)議、制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)和代表公司參加訴訟。3.ABCD。證券發(fā)行的條件包括具備持續(xù)盈利能力、健全的組織機(jī)構(gòu)、合法的注冊(cè)資本和符合規(guī)定的招股說明書。4.ABCD。保險(xiǎn)合同的要素包括保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人、保險(xiǎn)金額和保險(xiǎn)期限。5.ABCD。票據(jù)行為包括票據(jù)簽發(fā)、票據(jù)背書、票據(jù)承兌和票據(jù)貼現(xiàn)。6.ABC。擾亂市場(chǎng)秩序罪包括虛假?gòu)V告罪、操縱證券市場(chǎng)罪和非法經(jīng)營(yíng)罪。7.ABCD。基金管理人的職責(zé)包括招募基金份額、投資基金財(cái)產(chǎn)、決定基金的投資計(jì)劃和承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)。8.ABCD?！吨腥A人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定的反洗錢措施包括建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度、對(duì)客戶身份進(jìn)行審核、收集和報(bào)告大額交易和限制客戶使用電子支付方式。9.ABC。商業(yè)銀行的存款業(yè)務(wù)包括個(gè)人存款、單位存款和儲(chǔ)蓄存款。10.ABCD?！吨腥A人民共和國(guó)稅收征收管理法》規(guī)定的稅收征收程序包括稅務(wù)登記、稅收申報(bào)、稅收征收和稅收處罰。四、判斷題1.×。公司設(shè)立時(shí)，可以設(shè)立有限責(zé)任公司或股份有限公司，不一定具備獨(dú)立的法人資格。2.√。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人必須公開披露定期報(bào)告。3.√。根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)合同成立后，保險(xiǎn)標(biāo)的危險(xiǎn)程度顯著增加的，保險(xiǎn)人有權(quán)解除合同。4.√。根據(jù)《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》規(guī)定，票據(jù)上的記載事項(xiàng)必須符合法律規(guī)定。5.√。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，違反證券市場(chǎng)管理秩序，操縱證券市場(chǎng)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。6.√。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金的投資策略、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)等信息。7.√。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，對(duì)客戶身份進(jìn)行審核。8.×。根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行可以從事證券、期貨等非銀行業(yè)務(wù)，但需符合相關(guān)規(guī)定。9.√。根據(jù)《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》規(guī)定，納稅人應(yīng)當(dāng)依法辦理稅務(wù)登記，并按照規(guī)定報(bào)送納稅申報(bào)表。10.√。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式。五、簡(jiǎn)答題1.《中華人民共和國(guó)公司法》中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容：-公司設(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員。-董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員的行為。-股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。-公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。2.《中華人民共和國(guó)證券法》中關(guān)于證券發(fā)行和交易的基本原則：-公開、公平、公正原則，保障投資者的合法權(quán)益。-證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。-證券交易應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序。-證券發(fā)行和交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，不得有欺詐、操縱等違法行為。六、論述題《中華人民共和國(guó)反洗