TSG特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范

特種設(shè)備平安技術(shù)規(guī)范Z0005-2007

特種設(shè)備制造、安裝、改造、

修理許可鑒定評(píng)審細(xì)則

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局頒布

2007年8月8日

前言

2006年4月，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢授總H（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家質(zhì)檢總局）特種設(shè)備平安監(jiān)察局向中

國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)探討中心（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)特檢中心）下達(dá)了起草任務(wù)書(shū)。2006年5月，中國(guó)特

檢中心組織專家成立起草組，形成的草案。2006年6月，在北京召開(kāi)了起草工作會(huì)議，并提

出修改看法。形成征求看法稿。2006年8月由特種設(shè)備局以質(zhì)檢特函[2006]42號(hào)文征求有關(guān)

部門、單位和專家以及公民的看法。起草級(jí)對(duì)征求看法稿進(jìn)行了修改并形成送審稿。2006年

11月，特種設(shè)備局將送審稿提交國(guó)家質(zhì)檢總局特種設(shè)備平安技術(shù)委員會(huì)審議，經(jīng)修改形成了

報(bào)批稿，2007年8月8日，由國(guó)家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)頒布。

本細(xì)則主要起草單位和人員如下:

中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)探討中心張軍、沈勇

江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局田鋒

浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局黃群

北京石化建壓力管道安裝鑒定評(píng)審中心張西庚

中國(guó)特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)會(huì)葛新

上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)探討院孫黎

中國(guó)化工裝備協(xié)會(huì)祖瑞先

上海交通高校張曉峰

國(guó)家起重運(yùn)輸機(jī)械質(zhì)檢中心高革珍

通力電梯有限公司馬凌云

中國(guó)化學(xué)工程第三建設(shè)公司夏節(jié)義

中山市新迪能源及環(huán)保設(shè)備有限公司楊俊

大連冰山集團(tuán)金州重型機(jī)器有限公司劉靜

目錄

特種設(shè)備制造、安裝、改造、修理許可鑒定評(píng)審細(xì)則…1

附件A特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、修理設(shè)備）數(shù)量…5

附件B現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作基本程序…11

附件C資源條件鑒定評(píng)審要求…13

附件D質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審要求…15

附件E產(chǎn)品（設(shè)備）平安性能抽查檢驗(yàn)要求…27

附件F特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告…30

附件G特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告基本格式和內(nèi)容說(shuō)明…34

特種設(shè)備制造、安裝、改造、修理許可鑒定評(píng)審細(xì)則

第一條為規(guī)范特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作，保證特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審的科學(xué)、客觀、公

允、公正和工作質(zhì)量，制定本細(xì)則。

其次條本細(xì)則適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)特種設(shè)備（包括原材料、部件、平安附件及平安

愛(ài)護(hù)裝置）制造、安裝、改造、修理許可的鑒定評(píng)審工作。

第三條從事特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)”）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《特

種設(shè)備平安監(jiān)察條例》、《特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理及監(jiān)督規(guī)則》以下簡(jiǎn)稱《鑒定評(píng)審

規(guī)則》）和本細(xì)則的規(guī)定，在許可實(shí)施機(jī)關(guān)確定的范圍內(nèi)實(shí)施鑒定評(píng)審工作。

第四條申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備制造、安裝、改造、修理許可的單位（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)單位）的許可申

請(qǐng)，經(jīng)許可實(shí)施機(jī)關(guān)受理后，應(yīng)當(dāng)剛好約請(qǐng)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審，并且向鑒定評(píng)

審機(jī)構(gòu)供應(yīng)如下資料：

（一）特種設(shè)備許可申請(qǐng)書(shū)（已受理，正本一份）；

（二）《特種設(shè)備鑒定評(píng)審約請(qǐng)函》（格式見(jiàn)《鑒定評(píng)審規(guī)則》附件3,一式三份）；

（三）特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊(cè)（一份）；

（四）設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告和型式試驗(yàn)報(bào)告（平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有設(shè)計(jì)文件鑒定和型式

試驗(yàn)要求時(shí)，復(fù)印件一份）。

第五條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接受約請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)了解申請(qǐng)單位試制產(chǎn)品（試安裝、改造、修理設(shè)備）

有關(guān)打算工作狀況。其試制產(chǎn)品（試安裝、改造、修理設(shè)備）應(yīng)當(dāng)滿意和涵蓋受理的許可項(xiàng)

目，試制產(chǎn)品（試安裝、改造、修理設(shè)備）數(shù)量詳見(jiàn)附件A。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)可以針對(duì)申請(qǐng)單位

的具體狀況，對(duì)試制產(chǎn)品（試安裝、改造、修理設(shè)備）進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但是必需在接受約請(qǐng)

時(shí)確定。

鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)批閱申請(qǐng)單位提交的資料后，對(duì)不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)一次性告

知申請(qǐng)單位須要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。

第六條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接受約請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)剛好做好各項(xiàng)鑒定評(píng)審打算工作。鑒定評(píng)審打算工

作包括制訂鑒定評(píng)審支配、組成鑒定評(píng)審組、查閱申請(qǐng)資料、打算鑒定評(píng)審工作文件等。

第七條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)依據(jù)《鑒定評(píng)審規(guī)則》的規(guī)定組成鑒定評(píng)審組，并且依據(jù)申請(qǐng)亙位受

理的許可項(xiàng)目特性，配備質(zhì)量保證、材料、焊接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、電氣（電器）和制造、

安裝、改造、修理檢驗(yàn)等方面的專業(yè)技術(shù)人員。

第八條鑒定評(píng)審工作時(shí)間一般為2?3天，平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有其他過(guò)程檢驗(yàn)及試驗(yàn)、型

式試驗(yàn)要求或者需到施工現(xiàn)場(chǎng)抽查安裝、改造、修理平安性能時(shí)，可適當(dāng)延長(zhǎng)鑒定評(píng)審時(shí)間，

但最長(zhǎng)不得超過(guò)5天。

鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)依據(jù)申請(qǐng)單位提出的擬鑒定評(píng)審時(shí)間，協(xié)商確定評(píng)審工作日程，并剛好向申請(qǐng)

單位發(fā)出《特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ罚ㄒ?jiàn)《鑒定評(píng)審規(guī)則》附件4）,同時(shí)抄報(bào)許可實(shí)施機(jī)關(guān)

及其下一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。

申請(qǐng)單位在接到《特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ泛螅J(rèn)為鑒定評(píng)審組的組成不利于鑒定評(píng)審工

作的公正性或不能愛(ài)護(hù)申請(qǐng)單位的商業(yè)隱私時(shí)，應(yīng)當(dāng)在收到《特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ返?

個(gè)工作日內(nèi)向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)書(shū)面提出，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審組的組成進(jìn)行調(diào)

整。

第九條特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作程序，包括預(yù)備會(huì)議、首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)巡察、現(xiàn)場(chǎng)

鑒定評(píng)審、鑒定評(píng)審狀況匯總、交換鑒定評(píng)審看法、鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議等。具體的工作程序

詳見(jiàn)附件B。

第十條現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)向鑒定評(píng)審組供應(yīng)以下資料；

（一）申請(qǐng)單位的基本概況；

（二）依法在當(dāng)?shù)卣?cè)或者登記的文件（原件）和組織機(jī)構(gòu)代碼證（原件）;

（三）換證申請(qǐng)單位所持有特種設(shè)備許可證（原件）及持證期間特種設(shè)備制造產(chǎn)品（安裝、

改造、修理）清單；

（四）特種設(shè)備質(zhì)保證理手冊(cè)及其相關(guān)的程序文件、作業(yè)（工藝）文件；

（五）質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量限制系統(tǒng)責(zé)任人員明細(xì)表及任命書(shū)、聘用合同、工資表、相

關(guān)保險(xiǎn)憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明；

（六）工程技術(shù)人員、特種設(shè)各作業(yè)人員（焊接、無(wú)損檢測(cè)）明細(xì)表及其聘用合同、工資

表、相關(guān)保險(xiǎn)憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員證（原件）；

（七）設(shè)備、工裝、儀器、器具、檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置等臺(tái)帳；

（八）檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)臺(tái)帳和檢定校準(zhǔn)記錄；

（九）受理的許可項(xiàng)目試制產(chǎn)品（試安裝、改造、修理設(shè)備）的設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)圖樣、設(shè)

計(jì)計(jì)算書(shū)、安裝運(yùn)用說(shuō)明書(shū)等）、作業(yè)（工藝）文件（包括作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工藝評(píng)定報(bào)告、工藝

規(guī)程、工藝卡、檢驗(yàn)工藝規(guī)程等）、質(zhì)量支配（過(guò)程質(zhì)量限制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）、

檢驗(yàn)及試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄及報(bào)告（分項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、竣工報(bào)告）、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（法規(guī)、

平安技術(shù)規(guī)范規(guī)定時(shí)），質(zhì)量證明資料等；

（十）申請(qǐng)單位的合格分供（包）方名錄、分供（包）方評(píng)價(jià)報(bào)告；

（十一）受理的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告、型式試驗(yàn)報(bào)告（平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定

時(shí)）；

（十二）相關(guān)法律、法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)清單；

（十三）管理評(píng)審、不合格品（項(xiàng)）限制、質(zhì)量改進(jìn)及服務(wù)等質(zhì)量保證體系實(shí)施的有關(guān)記錄;

（十四）鑒定評(píng)審過(guò)程中須要的其他資料。

第十一條現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)保持受理許可項(xiàng)目制造（安裝、改造、修理）生

產(chǎn)狀態(tài)。

第十二條依據(jù)申請(qǐng)受理的許可項(xiàng)目特性和規(guī)模及實(shí)際狀況，鑒定評(píng)審組可分為若干評(píng)審小

組開(kāi)展工作。通過(guò)查閱相關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際檢查、座談和溝通、產(chǎn)品（設(shè)備）平安性能抽查

等方式，對(duì)申請(qǐng)單位的資源條件、質(zhì)量保證體系建立和產(chǎn)品（設(shè)備）平安性能是否符合平安

技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行鑒定評(píng)審?，F(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的項(xiàng)目、內(nèi)容、要求和方法見(jiàn)附

件C、附件D、附件E。

第十三條鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審狀況做具體的記錄。記錄包括鑒定評(píng)審的項(xiàng)目、內(nèi)容

和工作見(jiàn)證資料的名稱、編號(hào)，所抽查產(chǎn)品（設(shè)備）和在制品（施工中的工程）編號(hào)、依據(jù)

的平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果及發(fā)覺(jué)的問(wèn)題等。

現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審結(jié)束后，鑒定評(píng)審組向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提交鑒定評(píng)審工作報(bào)告，做出鑒定評(píng)審結(jié)

論看法。

第十四條鑒定評(píng)審結(jié)論看法分為：“符合條件”、“不符合條件”、“須要整改”。

全部滿意許可條件，鑒定評(píng)審結(jié)論看法為“符合條件”；

申請(qǐng)單位現(xiàn)有部分條件不能滿意受理的許可項(xiàng)目規(guī)定，但在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠完成整改二作，

并滿意相關(guān)許可條件，鑒定評(píng)審這結(jié)論看法為“須要整改”。

申請(qǐng)單位存在以下?tīng)顩r之一時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論看法為“不符合條件”：

（一）法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定;

（二）實(shí)際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范的規(guī)定;

（三）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實(shí)施，材料（零部件）限制、作業(yè)（工藝）限制，檢

測(cè)及試驗(yàn)限制、不合格品（項(xiàng)）限制，以及及許可項(xiàng)目有關(guān)的主要過(guò)程限制，如焊接、無(wú)損

檢測(cè)等質(zhì)量限制系統(tǒng)未得到TT效限制，管理混亂；

（四）產(chǎn)品（設(shè)備）平安性能抽查結(jié)果不符合相關(guān)平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；

（五）申請(qǐng)單位有違反特種設(shè)備許可制度行為。

第十五條鑒定評(píng)審結(jié)論看法為“須要整改”時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)《特種設(shè)備鑒定評(píng)審工

作備忘錄》通報(bào)所提出的問(wèn)題，在6個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報(bào)告

和整改見(jiàn)證資料提交鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)。

鑒定評(píng)審組對(duì)整改報(bào)告和整改見(jiàn)證資料進(jìn)行確認(rèn)，并出具整改狀況確認(rèn)報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)支

配鑒定評(píng)審人員進(jìn)行整改狀況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)在進(jìn)行整改狀況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)報(bào)

告許可實(shí)施機(jī)關(guān)。整改狀況確認(rèn)符合條件的，整改狀況確認(rèn)報(bào)告結(jié)論為“經(jīng)整改后符合條件”。

申請(qǐng)單位在6月內(nèi)未完成整改或者整改后仍不符合條件，整改狀況確認(rèn)報(bào)告結(jié)論為“不符合

條件”。

第十六條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《鑒定評(píng)審規(guī)則》的規(guī)定，剛好出具《特種設(shè)備許可鑒定

評(píng)審報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《鑒定評(píng)審報(bào)告》），并由評(píng)審機(jī)構(gòu)審批、加蓋公章（或鑒定評(píng)審專用章）。

《鑒定評(píng)審報(bào)告》基本格式、內(nèi)容見(jiàn)附件F、附件G。

第十七條對(duì)申請(qǐng)多個(gè)許可項(xiàng)目、類別、級(jí)別進(jìn)行鑒定評(píng)審時(shí)，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)許

可項(xiàng)目、類別、級(jí)別分別做出鑒定評(píng)審結(jié)論。

第十八條鑒定評(píng)審時(shí)發(fā)覺(jué)申請(qǐng)些位的實(shí)際資源條件不能滿意受理許可項(xiàng)目要求，但滿意下

級(jí)別許可要求時(shí)，經(jīng)申請(qǐng)單位書(shū)面申請(qǐng)、許可實(shí)施機(jī)關(guān)受理后，評(píng)審機(jī)構(gòu)依據(jù)重新受理的許

可范圍進(jìn)行鑒定評(píng)審。

第十九條申請(qǐng)單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生改變時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行許可變

更申請(qǐng)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)依據(jù)實(shí)施機(jī)關(guān)的批復(fù)，對(duì)申請(qǐng)單位許可變更狀況進(jìn)行鑒定評(píng)審。

其次十條特種設(shè)備許可換證鑒定評(píng)審（以下簡(jiǎn)稱換證鑒定評(píng)審）工作程序和要求及初次申

請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備許可的鑒定評(píng)審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評(píng)審的工作重點(diǎn)是審查持證

期間的許可條件改變和執(zhí)行法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范的狀況，包括以下內(nèi)容：

（-）許可條件改變狀況，假如發(fā)生改變是否依據(jù)規(guī)定剛好向許可實(shí)施機(jī)關(guān)進(jìn)行許可變更申請(qǐng)

的狀況；

（二）質(zhì)量保證體系實(shí)施狀況；

（三）產(chǎn)品（設(shè)備）的平安性符合平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)狀況；

（四）產(chǎn)品（設(shè)備）是否發(fā)生過(guò)重大平安性能事故及其處理狀況；

（五）接受監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)工作狀況；

（六）是否發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證，向無(wú)許可證單位出賣或非法供應(yīng)質(zhì)量證明文

件的狀況；

（七）特種設(shè)備制造（安裝、改造、修理）的業(yè)績(jī)是否符合法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。

其次十一條換證鑒定評(píng)審發(fā)覺(jué)申請(qǐng)單位有以下問(wèn)題時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論為“不符合條件”：

（一）發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣特種設(shè)備許可證，有向無(wú)特種設(shè)備許可證單位出賣或非法

供應(yīng)質(zhì)量證明文件;

（二）不依據(jù)規(guī)定接受各級(jí)質(zhì)量技大監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)，經(jīng)責(zé)

令整改仍未改正；

（三）產(chǎn)品（設(shè)備）發(fā)生嚴(yán)峻平安性能問(wèn)題（事故）；

（四）換證鑒定評(píng)審的其他重點(diǎn)項(xiàng)目存在嚴(yán)峻不符合。

其次十二條本細(xì)則由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)說(shuō)明,

其次十二條本細(xì)則自2007年10月1日起施行。

附件A

特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、修理設(shè)備）數(shù)量

A1鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量

見(jiàn)表：A—1o

表A—1鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量

序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品級(jí)別試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注

1A（1）鍋筒1只（已完成耐壓試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工）；（2）集箱2只（其中1只集

箱為低合金鋼材料，已完成耐壓試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工，另1只集箱為碳鋼材料，鑒定

評(píng)審時(shí)需進(jìn)行耐壓試驗(yàn)）；

⑶膜式水冷壁2片（其中1片為平板式，另1片為成排彎式，鑒定評(píng)審時(shí)對(duì)其中1片進(jìn)行耐

壓試驗(yàn)）；

（4）蛇形管2組（其中1組為低合金鋼材料，另一組為碳鋼材料，鑒定評(píng)審時(shí)對(duì)其中一組進(jìn)行

耐壓試驗(yàn)）

制造單位可以依據(jù)制造實(shí)力選取左邊表中的其中3種，而盤(pán)管式直流鍋爐，應(yīng)當(dāng)試制1臺(tái)成

品

2A級(jí)鍋爐

部件

鍋筒鍋筒1只，具體要求同A級(jí)要求中的第1條全部試制產(chǎn)品、在制品未進(jìn)行油漆、保溫

柔包裝

集箱類集箱2只，具體要求同A級(jí)要求中的第2條

膜式水冷壁類膜式水冷壁2片，具體要求同A級(jí)要求中的第3條

蛇形管類蛇形管2組，具體要求同A級(jí)要求中的第4條

3B1臺(tái)視產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而定：（1）筒節(jié)、封頭（管板）、U形圈、爐膽等部件各1件；

⑵如產(chǎn)品有集箱，應(yīng)有已開(kāi)孔的集箱2只;

（3）如產(chǎn)品有帶彎頭的管子，至少應(yīng)有不同直徑的彎管5根;

（4）如產(chǎn)品為盤(pán)管式，至少應(yīng)有2組內(nèi)（或外）圈管盤(pán)

4C

5有機(jī)熱載體鍋爐

6D1臺(tái)1臺(tái)

A2壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量

見(jiàn)表A—2o

表A—2壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量

序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品級(jí)別試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注

1Al1臺(tái)/試制產(chǎn)品、在制品不應(yīng)當(dāng)油漆、保溫柔包裝

2A21臺(tái)1臺(tái)

3A3（1）在建球罐1臺(tái)，完成耐壓試驗(yàn)；（2）球殼板制造，應(yīng)有4塊完成壓制的球殼板（及

人孔、接管組焊的極板1塊，赤道板1塊，及支柱上段組焊的赤道板1塊，溫帶板1塊）；

⑶封頭制造，成品1個(gè)（如制造旋壓、熱壓封頭，成品各1個(gè)，封頭直徑大于或者等于1800

的申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)供應(yīng)自購(gòu)材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于1800封頭1個(gè)）

4A41臺(tái)1臺(tái)

5A5艙體、供氧、供氣、照明、空調(diào)及電氣系統(tǒng)安裝完成應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)品安裝質(zhì)量進(jìn)行抽

查

6B1大、中、小容積氣瓶各2個(gè)批量在線制造的1個(gè)批量

7B2大、中、小容積氣瓶各2個(gè)批量在線制造的1個(gè)批量

8B3（1）工業(yè)用非重復(fù)充裝氣瓶2個(gè)批量；（2）真空絕熱低溫氣瓶1個(gè)批量;

（3）纏繞氣瓶2個(gè)批量;

（4）機(jī)動(dòng)車用氣瓶2個(gè)批量

在線制造的1個(gè)批量

9cli臺(tái)/

10C21臺(tái)/

11C31臺(tái)/

12DI1臺(tái)1臺(tái)

13D21臺(tái)1臺(tái)

關(guān)于D級(jí)容器的補(bǔ)充說(shuō)明：D2不能覆蓋DE要同時(shí)具備兩個(gè)資質(zhì)必需有D2（1個(gè)）、DI（1

個(gè)）2個(gè)試制產(chǎn)品。試制品包含換熱器，否則資質(zhì)限換熱器，包含低溫材料否則限低溫材料。

要同時(shí)包含碳鋼和不銹鋼，必需同時(shí)包含兩種材料的試制品，可以一個(gè)D2的成品，一臺(tái)D1

在制品。江蘇省的規(guī)定（劉波說(shuō)明）

關(guān)于D級(jí)容器的補(bǔ)充說(shuō)明：D2不能覆蓋D1。要同時(shí)具備兩個(gè)資質(zhì)，必需有D2（2

個(gè)=成品+在制）、D1（2個(gè)=成品+在制）共四個(gè)試制產(chǎn)品。試制品包含換熱器，否則資質(zhì)

限換熱器，包含低溫材料否則限低溫材料。若要同時(shí)包含碳鋼和不銹鋼，必需同時(shí)包含兩種

材料的試制品。許可辦說(shuō)明。

A3平安附件試制產(chǎn)品數(shù)量

見(jiàn)表A-3O

表A-3平安附件試制產(chǎn)品數(shù)量

序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品品種試制品成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注

1平安閥每個(gè)品種類型5件每種型式3件

2爆破片每種型式1個(gè)批量每種型式1個(gè)批量

3氣瓶瓶閥每種型式1000只每種型式1000只

注：本表所述的型式依據(jù)許可級(jí)別、產(chǎn)品（設(shè)備）規(guī)格劃分，

A4鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量

鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量見(jiàn)相關(guān)平安技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。

A5壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量

見(jiàn)表A—5o

表A—5壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量

序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注

1無(wú)縫鋼管各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量

2焊接鋼管

3有色金屬管各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品3只）各

級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品3只）

4鑄鐵管1個(gè)爐批1個(gè)爐批

5鋼制無(wú)縫管件各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量

6鋼制有縫管件各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量

7有色金屬及有色金屬合金制管件1個(gè)批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品3只）

1個(gè)批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品3只）

8鍛制管件1個(gè)爐批1個(gè)爐批

9鑄造管件1個(gè)爐批1個(gè)爐批

續(xù)表

序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制數(shù)量備注

10閥門各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)爐批各級(jí)別均為1個(gè)爐批特殊工況閥門不少于5件

11鍛制法蘭及管接頭1個(gè)批量1個(gè)批量

12金屬水紋管膨脹節(jié)各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量大型不少于5件

13其他型式補(bǔ)償器1個(gè)批量1個(gè)批量

14金屬軟管1個(gè)批量1個(gè)批量

15彈簧支吊架5件5件

16緊固件?1個(gè)批量1個(gè)批量

17元件組合裝置各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量大型（如撬裝燃?xì)庹{(diào)壓

裝置不少于2件

18聚乙烯及聚乙烯復(fù)合管材、管件各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1個(gè)批量

19其他非金屬及非金屬?gòu)?fù)合壓力管道元件1個(gè)爐批1個(gè)爐批

20閥門鑄件1個(gè)爐批1個(gè)爐批

21鍛制法蘭、鍛制管件、閥體的鍛坯1個(gè)爐批1個(gè)爐批

A6鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量

見(jiàn)表A—6o

表A—6鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量

申請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝設(shè)備數(shù)量備注

各種類、級(jí)別1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿意所申請(qǐng)種類、類別、級(jí)別并完成耐壓試驗(yàn)

A7壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量

見(jiàn)表A—7o

表A—7壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量

序號(hào)申請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝(在建)數(shù)量備注

11、21項(xiàng)(1)申請(qǐng)類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)1級(jí)在建項(xiàng)目；⑵申請(qǐng)類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)1級(jí)在建項(xiàng)目；

(3)申請(qǐng)類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)1級(jí)在建項(xiàng)目；

(4)同時(shí)申請(qǐng)、、類或、類的，應(yīng)分別有類、類中1項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目；

(5)同時(shí)申請(qǐng)、類的，應(yīng)分別有類中1項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目和1級(jí)1項(xiàng)在建項(xiàng)目以及2級(jí)1

項(xiàng)竣工項(xiàng)目；

⑹同時(shí)申請(qǐng)、類的，應(yīng)分別有類中1項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目和1級(jí)1項(xiàng)在建項(xiàng)目以及2級(jí)1

項(xiàng)竣工項(xiàng)目

211項(xiàng)

321項(xiàng)

41、2、31項(xiàng)

A8電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)(廠)內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛試制設(shè)備數(shù)量

見(jiàn)表A—8(>

表A—8機(jī)電類特種設(shè)備試制設(shè)備數(shù)量

申請(qǐng)制造級(jí)別試制設(shè)備數(shù)量備注

A,B和C級(jí)每種設(shè)備類型1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿意所申請(qǐng)級(jí)別

電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛，以下統(tǒng)稱為機(jī)電類特種

設(shè)備。

A9機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量

見(jiàn)表A—9o

表A—9機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量

申請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝設(shè)備數(shù)量備注

A,B和C級(jí)每種設(shè)備類型1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿意所申請(qǐng)級(jí)別

A10鍋爐、壓力容器、壓力管道試改造、修理設(shè)備數(shù)量

見(jiàn)表A-10o

鍋爐、壓力容器、壓力管道以下統(tǒng)稱為承壓類特種設(shè)備。

表A—10承壓類特種設(shè)備試改造、修理設(shè)備數(shù)量

申請(qǐng)改造、修理級(jí)別試改造、修理設(shè)備數(shù)量備注

各種類、級(jí)別1臺(tái)（或1個(gè)項(xiàng)目〕技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿意所申請(qǐng)種類、級(jí)別，其中申請(qǐng)壓力容

器安裝改造修理1級(jí)資格的，試改造1臺(tái)壓力容器

All機(jī)電類特種設(shè)備試改造、修理設(shè)備數(shù)量

見(jiàn)表A—IL

表A-11機(jī)電類特種設(shè)備試改造、修理設(shè)備數(shù)量

申請(qǐng)改造、修理級(jí)別試改造、修理設(shè)備數(shù)量備注

A,B和C級(jí)1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿意所申請(qǐng)級(jí)別

附件B

現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作基本程序

B1預(yù)備會(huì)議

鑒定評(píng)審組到達(dá)申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，召開(kāi)由鑒定評(píng)審組成員和申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人和

相關(guān)人員參與的預(yù)備會(huì)議。會(huì)議的主要內(nèi)容如下：

(1)協(xié)商鑒定評(píng)審工作支配；

(2)協(xié)商首次會(huì)說(shuō)參與人員的范圍和會(huì)及程序。

B2首次會(huì)議

首次會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，參與人員包括鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代

表(是否參與由該部門確定，下同)、申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量限制系統(tǒng)責(zé)任

人員。首次會(huì)議的主要內(nèi)容如下：

(1)介紹有關(guān)人員；

(2)鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)說(shuō)明鑒定評(píng)審工作依據(jù)、日程支配、內(nèi)容和要求，鑒定評(píng)審工作紀(jì)律，鑒

定評(píng)審組人員分工；

⑶質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話(由該部門代表確定)；

(4)申請(qǐng)單位介紹單位基本概況，產(chǎn)品(設(shè)備)試生產(chǎn)狀況，質(zhì)量保證體系建立、實(shí)施狀況，

換證申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)介紹持證期間的相關(guān)狀況。

B3現(xiàn)場(chǎng)巡察

現(xiàn)場(chǎng)巡察及許可項(xiàng)目有關(guān)的部門、場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備。其重點(diǎn)是材料庫(kù)、配件庫(kù)、焊材庫(kù)、

焊接試驗(yàn)室、理化試驗(yàn)室、無(wú)損探傷室，加工設(shè)備（預(yù)制設(shè)備）、平安部件及主要零部件的生

產(chǎn)及檢驗(yàn)設(shè)備、熱處理設(shè)備、起意及必備的工裝設(shè)施、組焊（施工、組裝）現(xiàn)場(chǎng)，耐壓試驗(yàn)

和氣密性試驗(yàn)、調(diào)試、裝配、其他特殊試驗(yàn)的場(chǎng)地和設(shè)備，以及各個(gè)工序的生產(chǎn)狀況等。

在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡察時(shí)，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)記錄試生產(chǎn)成品（試安裝、改造、修理設(shè)備）的編號(hào)、

運(yùn)用的材料、零部件標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量保證體系實(shí)施、執(zhí)行工藝等狀況。

B4分組審查

鑒定評(píng)審組可分為若干評(píng)審小組，鑒定評(píng)審人員按分工和所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。

鑒定評(píng)審過(guò)程中，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)照實(shí)記錄鑒定評(píng)審狀況，鑒定評(píng)審工作完成后，鑒定評(píng)

審人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。

在鑒定評(píng)審中，鑒定評(píng)審人員及曰請(qǐng)單位有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)剛好交換看法，發(fā)覺(jué)重要問(wèn)題剛好向

鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)匯報(bào)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展鑒定評(píng)審范圍，以便查清問(wèn)題。

B5鑒定評(píng)審狀況匯總

現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作結(jié)束后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及鑒定評(píng)審人員溝通所發(fā)覺(jué)的問(wèn)題和狀況。

必要時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評(píng)審中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題。對(duì)全部問(wèn)題和狀況均予以確認(rèn)

后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)將所發(fā)覺(jué)的問(wèn)題進(jìn)行匯總，形成《特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄》。

B6交換鑒定評(píng)審看法

鑒定評(píng)審組及申請(qǐng)單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員就鑒定評(píng)審工作中所發(fā)覺(jué)的問(wèn)

題進(jìn)行溝通。鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)向曰請(qǐng)單位說(shuō)明鑒定評(píng)審的看法和建議，并征詢申請(qǐng)單位有關(guān)

人員的看法。雙方在溝通看法后，應(yīng)當(dāng)在《特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄》上簽字確認(rèn)。

B7鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議

由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表、申請(qǐng)單位有關(guān)負(fù)責(zé)

人、質(zhì)量保證體系各個(gè)責(zé)任人員參與。

會(huì)議內(nèi)容如下：

（1）鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)代表鑒定評(píng)審組介紹鑒定評(píng)審工作狀況和發(fā)覺(jué)的問(wèn)題；

（2）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話；

⑶申請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。

附件C

資源條件鑒定評(píng)審要求

C1法定資格的核查

杳閱受理的申請(qǐng)書(shū)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照（工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊(cè)文件）、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)等

證件，審查申請(qǐng)單位的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。

C2特種設(shè)備許可申請(qǐng)項(xiàng)目的核查

查閱受理的申請(qǐng)書(shū)，核查申請(qǐng)單位受理的許可范圍（許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類）。鑒定評(píng)審

組長(zhǎng)及申請(qǐng)單位代表在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本狀況確認(rèn)表”（見(jiàn)表C—1）上簽字確認(rèn)。

C3申請(qǐng)單位規(guī)模的核實(shí)

相關(guān)法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范對(duì)申請(qǐng)單位規(guī)模有要求時(shí)，核查申請(qǐng)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)資金，

近期申請(qǐng)單位職工工資表、產(chǎn)品(設(shè)備)的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實(shí)注冊(cè)資金、職工總

人數(shù)、產(chǎn)品年產(chǎn)量(安裝、改造、修理項(xiàng)目數(shù)量)等是否符合相關(guān)要求。

C4人員狀況的核實(shí)

依據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同(社保

憑證)、有效的資格證件等檔案資料，及責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核

實(shí)申請(qǐng)單位的人員是否符合如下要求：

(1)技術(shù)人員的數(shù)量、比例達(dá)到規(guī)定；

(2)特種設(shè)備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達(dá)到規(guī)定；

(3)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員資格符合規(guī)定，并且只在申請(qǐng)單位任職；

(4)責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對(duì)相關(guān)平安技術(shù)規(guī)范、及標(biāo)準(zhǔn)的了解狀況，質(zhì)量保證體系

和相關(guān)的管理制度駕馭狀況，質(zhì)量限制、專業(yè)學(xué)問(wèn)水平和實(shí)際實(shí)力符合規(guī)定。

C5生產(chǎn)條件的核實(shí)

查閱相關(guān)資料、檔案、土地運(yùn)用證或者租賃協(xié)議以及相關(guān)的臺(tái)帳，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡察或者特地核

查，核實(shí)申請(qǐng)單位地址、廠房場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績(jī)等是否符合相關(guān)

規(guī)定。

C6檢驗(yàn)試驗(yàn)條件的核實(shí)

查閱相關(guān)資料、檢驗(yàn)及試驗(yàn)設(shè)備裝置臺(tái)帳，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡察或者特地核查，核實(shí)檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備

裝置的數(shù)量、實(shí)力、狀態(tài)是否符合相關(guān)規(guī)定。

表1特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審基本狀況確認(rèn)表

申請(qǐng)單位名稱

申請(qǐng)單位聯(lián)系人聯(lián)系電話

郵政編碼傳真

申請(qǐng)單位法人代表申請(qǐng)受理編號(hào)

鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱

項(xiàng)目種類類別（類型）級(jí)別品種（型號(hào)）范圍備注

確認(rèn)申請(qǐng)

項(xiàng)目

確認(rèn)單位地址

申請(qǐng)單位代表：日期：

（申請(qǐng)單位公章）

鑒定評(píng)審組長(zhǎng):日期:

注：如須要，可附“許可產(chǎn)品明細(xì)表”

附件D

質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審要求

D1管理職責(zé)

DI.1質(zhì)量方針和目標(biāo)

查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，興納及

有關(guān)責(zé)任人員溝通、座談等方式，審查申請(qǐng)單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：

(1)形成正式文件，經(jīng)法定代表人(或其授權(quán)代理人)批準(zhǔn)。

(2)符合本單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性，突出特種設(shè)備平安性能方面的要求。

⑶實(shí)行到責(zé)任人員和相關(guān)人員。

(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備平安性能及質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；

(5)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。

D1.2質(zhì)量保證體系組織

結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目的特性，審查申請(qǐng)單位是否建立了具有獨(dú)立行使

特種設(shè)備平安性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量限制活動(dòng)。

D1.3責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限

結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人

員任命文件，召開(kāi)責(zé)任人員座談會(huì)或者及責(zé)任人員進(jìn)行溝通，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是

否符合以下要求：

(1)規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備平安質(zhì)量負(fù)責(zé)；

(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持

和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；

(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量限制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)及試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相

互的關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口限制和協(xié)調(diào)措施；

(4)任命了各質(zhì)量限制系統(tǒng)的責(zé)任人員(對(duì)于特種設(shè)備安裝、改造、修理單位，其行政機(jī)構(gòu)

中設(shè)立若干項(xiàng)目部時(shí)，依據(jù)實(shí)際狀況任命了各個(gè)項(xiàng)目部的質(zhì)量限制系統(tǒng)責(zé)任人員)；

(5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造(安裝、改造、修理)過(guò)程中勝任并履行其職責(zé)、

權(quán)限。

D1.4管理評(píng)審

查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查巾請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。

D2質(zhì)量保證體系文件

D2.1質(zhì)量保證手冊(cè)

結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資

料。審查質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量限制基本要素、質(zhì)量限制系統(tǒng)、限制環(huán)節(jié)、限制點(diǎn)以及質(zhì)

量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。

D2.2程序文件(管理制度)

結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和程序文

件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針；是否及質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置

的質(zhì)量限制基本要素及其限制系統(tǒng)、限制環(huán)節(jié)、限制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定

的限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請(qǐng)單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目的要求，具有可操

作性。

D2.3作業(yè)（工藝）文件和記錄

查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄，抽查所運(yùn)用的作業(yè)（二藝）

文件和記錄等。審查是否符合以下要求：

（1）作業(yè)（工藝）文件和記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿意質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程的限制須要；

（2）記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范。

D2.4質(zhì)量支配（過(guò)程限制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）

查批閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量支配（過(guò)程限制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）的規(guī)定，

審查質(zhì)量支配的編制和實(shí)施是否符合如下要求：

（1）質(zhì)量支配設(shè)置的質(zhì)量限制系統(tǒng)、限制環(huán)節(jié)、限制點(diǎn)滿意受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)

際狀況；

（2）依據(jù)質(zhì)量支配的要求，實(shí)施了特種設(shè)備制造（安裝、改造、修理）過(guò)程限制；

（3）質(zhì)量支配中各個(gè)限制環(huán)節(jié)、限制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。

D3文件和記錄限制

D3.1文件和記錄限制程序文件（管理制度）

結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目的特性，查閱文件和記錄限制程序文件（管理制

度）等質(zhì)量保證體系文件審查是否明確規(guī)定了文件和記錄限制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、

會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限銷毀（對(duì)于外來(lái)文件還應(yīng)當(dāng)包括收

集、購(gòu)買、接收）的要求，記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。

D3.2文件和記錄的限制

結(jié)合抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，審查質(zhì)量支配（過(guò)程質(zhì)量限制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施

工方案）、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方的檢驗(yàn)檢

測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修

改、回收、保管保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)用的文件和記錄是否是有效版本,

外來(lái)文件是否齊全、有效。

記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。

D3.3法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整及有效性

查閱相關(guān)的法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、平安技術(shù)

規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。

D4合同限制

D4.1合同鑒定評(píng)審程序文件（管理制度）

結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評(píng)審程序文件（管理制度）等質(zhì)

量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽訂、修改、會(huì)簽程序和要

求。

D4.2合同評(píng)審

抽查近期合同評(píng)審記錄，審查是否符合以下要求：

(1)所簽訂的合同滿意相關(guān)法律法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；

(2)合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?/p>

⑶依據(jù)規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥當(dāng)保存。

D5設(shè)計(jì)限制

D5.1設(shè)計(jì)限制程序文件(管理制度)

結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)限制程序文件(管理制度)等質(zhì)

量保證體系文件。審查設(shè)計(jì)限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。

D5.2設(shè)計(jì)過(guò)程限制

結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)限制是否符合以下要求：

⑴設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、型式試驗(yàn)等過(guò)程得到有效限制;

(2)設(shè)計(jì)文件符合平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；

(3)設(shè)計(jì)文件的修改符合平安技術(shù)規(guī)范的要求；

(4)設(shè)計(jì)文件的更改在實(shí)施之前能夠依據(jù)規(guī)定程序執(zhí)行，并且形成文件，進(jìn)行了鑒定和枇準(zhǔn)。

D5.3外來(lái)設(shè)計(jì)文件的限制

設(shè)計(jì)文件由外單位供應(yīng)時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來(lái)設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)平安技術(shù)規(guī)范的

規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的限制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。

D6材料、零部件限制

D6.1材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）限制程序文件（管理制度）

結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件限制程序文件（管理制

度）等質(zhì)量保證體系文件。審查特種設(shè)備制造（安裝、改造、修理）所運(yùn)用材料（零部件）

的限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。

D6.2選購(gòu)限制

結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱選購(gòu)合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)

報(bào)告，抽查材料、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和制造（安裝、改造、修理）現(xiàn)場(chǎng)，審查選購(gòu)限制是

否符合以下要求：

（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；

（2）分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)依據(jù)相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、平安技術(shù)

規(guī)范對(duì)分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時(shí)，對(duì)分供方的行政許可狀況（許可項(xiàng)目、范

圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)；

（3）選購(gòu)支配和選購(gòu)合同依據(jù)相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。

D6.3材料限制

依據(jù)質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和制造（安裝、改造、修

理）現(xiàn)場(chǎng)的巡查，檢查材料零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄、報(bào)告、入庫(kù)記錄、臺(tái)帳，檢查材料、

零部件的存放及保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求:

⑴材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）依據(jù)規(guī)定的限制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、

零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）質(zhì)量得到有效限制；

（2）材料、零部件存放及保管、領(lǐng)用和運(yùn)用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；

（3）材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格，型號(hào)完整清楚，及實(shí)物一樣；

（4）發(fā)生材料代用時(shí)依據(jù)相關(guān)平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。

D7作業(yè)（工藝）限制

D7.1作業(yè)（工藝）限制程序文件（管理制度）

結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱二藝限制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的

限制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。

D7.2作業(yè)（工藝）限制

結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）平安性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量支配、工藝

紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，抽查制造（安裝、改造、

修理）現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量支配、記錄等，審查工藝執(zhí)行狀況是否符合要求。

D7.3工裝模具限制

查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、修理、報(bào)廢等資料，在工裝模具存

放、運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理狀況，審查工裝模具管理是否依據(jù)相關(guān)要求執(zhí)行。

08焊接限制

D8.1焊接限制程序文件（管理制度）

結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接限制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的

限制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。

D8.2焊接人員管理

依據(jù)申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔

案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否

符合以下要求：

（1）建立了焊接人員技術(shù)檔案并妥當(dāng)保存；

（2）焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；

（3）焊接人員標(biāo)識(shí)清楚（依據(jù)實(shí)際狀況焊接人員標(biāo)識(shí)可采納多種形式，如鋼印、資料記錄等）,

且及施焊記錄一樣：

（4）焊接人員施焊項(xiàng)R為持證的合格項(xiàng)Ro

D8.3焊接材料限制

結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡察或針對(duì)性的特地檢套，依據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記

錄和報(bào)告、焊接材料臺(tái)帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫(kù)的溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄

等資料，審查焊接材料限制是否符合以下要求：

（1）焊接材料的儲(chǔ)存條件滿意相關(guān)規(guī)定；

（2）焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫濕度裝置符合要求;

(3)焊接材料的選購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、運(yùn)用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。

D8.4焊接工藝評(píng)定及焊接工藝

結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案，審查焊接工藝指導(dǎo)書(shū)()、焊接工藝評(píng)定

報(bào)告()(施焊記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等)、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣，產(chǎn)品(設(shè)各)施

焊記錄等是否符合以下要求：

(1)焊接工藝指導(dǎo)書(shū)、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝卡符合相關(guān)平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)

的規(guī)定；

(2)焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編

制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所須要的焊接工藝；

(3)焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、運(yùn)用、修改符合相關(guān)規(guī)定；

D8.5焊接過(guò)程限制

結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡察或者針對(duì)性的特地檢查，依據(jù)抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案，檢查焊接過(guò)程限制,

審查是否符合以下要求：

(1)現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，焊接記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效限制；

(2)焊接設(shè)備完好，滿意施焊要求；

(3)焊接試板滿意相關(guān)平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；

(4)對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并針對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；

(5)焊接返修(母材缺陷補(bǔ)焊)時(shí)，依據(jù)焊接返修(母材缺陷補(bǔ)焊)程序進(jìn)行了審批，依據(jù)焊

接返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。

D9熱處理限制

D9.1熱處理限制程序文件（管理制度）

結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱熱處理程序文件（管理制度）等質(zhì)量保

證體系文件規(guī)定的限制范圍、程序，內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定，

D9.2熱處理工藝和過(guò)程限制

依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)巡察狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，審查熱處理限制是

否符合如下要求：

（1）熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、運(yùn)用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理

記錄、報(bào)告符合相關(guān)要求。

（2）熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置自動(dòng)記錄裝置符合相關(guān)要求；

⑶熱處理溫度自動(dòng)記錄上注明白熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作

工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。

D9.3熱處理分包限制

申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方擔(dān)當(dāng)時(shí)，查閱熱處理分包合同（協(xié)議）、分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告、熱

處理記錄、報(bào)告等資料，審查對(duì)熱處理分包方的質(zhì)量限制是否符合以下要求；

（1）對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；

⑵熱處理工藝符合平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求;

（3）熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告符合相關(guān)要求，并且注明白熱處理

爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；

（4）熱處理責(zé)任人員對(duì)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。

D10無(wú)損檢測(cè)限制

DIO.1無(wú)損檢測(cè)限制程序文件（管理制度）

結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱無(wú)損檢測(cè)限制程序文件（管理制度）等

質(zhì)量保證體系文件，審查所規(guī)定無(wú)損檢測(cè)限制范圍、程序、內(nèi)容等是否符合相關(guān)要求。

D10.2無(wú)損檢測(cè)人員管理

依據(jù)申請(qǐng)單位提交的無(wú)損檢測(cè)人員明細(xì)表、無(wú)損檢測(cè)人員檔案和資格證，審查無(wú)損檢測(cè)人員

培訓(xùn)、考核、資格證書(shū)、持證項(xiàng)目的管理以及無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等是否符合相應(yīng)規(guī)

定。

D10.3無(wú)損檢測(cè)工藝

結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）平安質(zhì)量和受理的許可項(xiàng)目特性，審查無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專月工藝

及其執(zhí)行狀況是否符合相關(guān)平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

D10.4無(wú)損檢測(cè)過(guò)程限制

結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）平安質(zhì)量，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，檢查無(wú)損檢

測(cè)過(guò)程限制，審查是否符合以下要求：

（1）無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合平安技術(shù)規(guī)范及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定;

(2)不合格部位的復(fù)驗(yàn)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

(3)射線底片的保管、試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；

(4)無(wú)損檢測(cè)過(guò)程中，能夠依據(jù)無(wú)損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；

(5)無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。

D10.5無(wú)損檢測(cè)報(bào)告

抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查是否符合如下要求：

(1)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；

(2)采納無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；

(3)射線底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；

(4)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合

相關(guān)規(guī)定。

D10.6無(wú)損檢測(cè)分包限制

申請(qǐng)單位無(wú)損檢測(cè)工作由分包方擔(dān)當(dāng)時(shí)，結(jié)合受理的申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目特性，批閱分包合同(協(xié)

議)及分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無(wú)損檢測(cè)人員資格、無(wú)損

檢測(cè)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：

(1)對(duì)無(wú)損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具了分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；

(2)分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無(wú)損檢測(cè)人員資格滿意相關(guān)規(guī)定;

(3)分包方出具的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定;

(4)分包方無(wú)損檢測(cè)人員對(duì)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。

D11理化檢驗(yàn)限制

D11.1理化檢驗(yàn)限制程序文件(管理制度)

結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際狀況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱理化檢驗(yàn)限制程序文件(管理制度)等

質(zhì)量保證體系文件，審查所規(guī)定的理化檢驗(yàn)質(zhì)量限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。

D11.2理化檢驗(yàn)過(guò)程限制

抽查產(chǎn)品(設(shè)備)理化檢驗(yàn)的記錄、報(bào)告，檢查理化檢驗(yàn)過(guò)程限制，審查是否符合以下要求:

(1)理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗；

(2)選月的理化檢驗(yàn)的方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn)工藝(規(guī)程)符合要求，理化檢驗(yàn)操作

依據(jù)工藝(規(guī)程)的規(guī)定進(jìn)行；

(3)理化檢驗(yàn)試件、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；

(4)理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測(cè)手段；

(5)理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。

D11.3理化檢驗(yàn)分包限制

申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)由分包方擔(dān)當(dāng)時(shí)，檢查分包合同(協(xié)議)及分包方評(píng)價(jià)報(bào)告，分包方所具

備的理化檢驗(yàn)實(shí)力及理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告等。審查是否符合以下要求:

⑴對(duì)理化檢驗(yàn)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告;

(2)分包方所具備的理化檢驗(yàn)實(shí)力滿意受理的許可項(xiàng)目要求；

(3)分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行

了審查確認(rèn)。

D12檢驗(yàn)及試驗(yàn)限制

特種設(shè)備質(zhì)量保證體系中檢驗(yàn)及試驗(yàn)限制是特指以下方面的檢驗(yàn)及試驗(yàn)：

(1)特種設(shè)備制造、安裝、改造、修理過(guò)程檢驗(yàn)，最終檢驗(yàn)(如機(jī)電類設(shè)備的出廠檢驗(yàn)、承壓

類設(shè)備耐壓試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)，以及竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等)；

(2)平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗(yàn)；

(4)平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗(yàn)和試驗(yàn)。

D12.1檢驗(yàn)及試驗(yàn)限制程序文件(管理制度)

結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審查檢驗(yàn)及試驗(yàn)限制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件

所規(guī)定的檢驗(yàn)及試驗(yàn)限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。

D12.2過(guò)程檢驗(yàn)及試驗(yàn)限制

通過(guò)檢驗(yàn)及試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查質(zhì)量支配、檢驗(yàn)及試驗(yàn)工藝、檢

驗(yàn)及試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：

(1)質(zhì)量支配實(shí)施過(guò)程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)及試驗(yàn)：

(2)各類檢驗(yàn)及試驗(yàn)工藝完整齊全且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)及試驗(yàn)過(guò)程中執(zhí)行檢驗(yàn)及試驗(yàn)工藝

的規(guī)定。

D12.3最終檢驗(yàn)及試驗(yàn)限制

結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)

收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)及試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)及試驗(yàn)結(jié)論滿意平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定。

D12.4檢驗(yàn)及試驗(yàn)條件限制

通過(guò)檢驗(yàn)及試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，并結(jié)合檢驗(yàn)及試驗(yàn)記錄、報(bào)告的檢查，審查檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置是否

符合以下要求：

（1）檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置、工裝滿意檢驗(yàn)及試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；

（2）檢驗(yàn)及試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、平安防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿

意檢驗(yàn)及試驗(yàn)要求。

D12.5檢驗(yàn)及試驗(yàn)狀態(tài)

結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場(chǎng)巡察，檢查及檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）

標(biāo)識(shí)是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。

D12.6型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)

平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)要求時(shí)，審查型式試驗(yàn)及其他特殊

試驗(yàn)是否符合以下要求：

（1）型式試驗(yàn)由國(guó)家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，型式試驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)

結(jié)論等符合平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)覆蓋了受理的許可項(xiàng)目范圍;

（2）其他特殊試驗(yàn)的試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論滿意平安技術(shù)規(guī)定及

其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

D12.7檢驗(yàn)及試驗(yàn)記錄、報(bào)告

查閱檢驗(yàn)及試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：

（1）檢驗(yàn)及試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；

（2）檢驗(yàn)及試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)及試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

定；

（3）檢驗(yàn)及試驗(yàn)記錄、報(bào)告依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；

（4）檢驗(yàn)及試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)及試驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)檢驗(yàn)及試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)。

D13設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置限制

D13.1設(shè)備和檢驗(yàn)檢及試驗(yàn)裝置限制程序文件（管理制度）

結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)設(shè)裝置序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體

系文件所規(guī)定的限制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求。

D13.2設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置檔案管理

依據(jù)設(shè)備及檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件核實(shí)，審查設(shè)備和檢驗(yàn)及試

驗(yàn)裝置符合以下要求：

（1）建立了設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案規(guī)范、

完整齊全，及實(shí)物一樣，并妥當(dāng)保管。

（2）設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)支配進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告;

（3）依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置進(jìn)行了修理保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。

D13.3設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置狀態(tài)

查閱設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求:

（1）設(shè)各和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定；

⑵屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)及試驗(yàn)裝置，依據(jù)相關(guān)規(guī)定由有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢

驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告；

D14不合格品（項(xiàng)）限制

D14.1不合格品（項(xiàng)）限制程序文件（管理制度）

結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱入合格品（項(xiàng)）限制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系

文件，審查不合格品（項(xiàng)）限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定。

D14.2不合格品（項(xiàng)）的限制

依據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場(chǎng)巡察，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不

合格品（項(xiàng)）限制是否符合以下要求：

（1）不合格記錄、標(biāo)識(shí)、、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；

（2）對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行緣由分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；

（3）不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行了檢驗(yàn);

(4)訂正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，訂正措

施合理有效。

D15質(zhì)量改進(jìn)及服務(wù)

D15.1質(zhì)量改進(jìn)及服務(wù)限制程序文件(管理制度)

查閱質(zhì)量改進(jìn)及服務(wù)限制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進(jìn)及服務(wù)

限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。

D15.2質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施

查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)及實(shí)施狀況是

否符合以下要求：

(1)質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并實(shí)行了有效的訂正措施；

(2)按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)覺(jué)的問(wèn)題實(shí)行了有效的訂正措施；

(3)對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；

(4)有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問(wèn)題剛好進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)

任人員。

D16人員培訓(xùn)、考核和管理

D16.1人員培訓(xùn)制度

查閱人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要

求。

D16.2人員培訓(xùn)實(shí)施

查閱人員培訓(xùn)支配、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案，審查是否符合以下要

求：

（1）制定了人員培訓(xùn)支配，并依據(jù)培訓(xùn)支配實(shí)施了人員培訓(xùn)；

（2）建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案；

（3）規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出要求，并有效實(shí)施。

D17其它過(guò)程限制

其他過(guò)程是指在特種設(shè)備制造、安裝、改造、修理過(guò)程中，對(duì)特種設(shè)備平安性能有重要影響、

須要加以特殊限制的過(guò)程。如爆破片的刻槽、球片的壓制，封頭的成型，鍛件加工，容器的

表面處理，纏繞容器的纏繞或繞帶，無(wú)縫氣瓶的拉伸成型、收口、收底、瓶口加工等；溶解

乙燃?xì)馄康奶盍吓淞稀⒄魤?、烘干等；纏繞氣瓶的纖維纏繞、烘干、固化等；醫(yī)用氧艙的安

裝、通信系統(tǒng)、電器系統(tǒng)、照明系統(tǒng)、供排氣系統(tǒng)等；鍋爐管板及煙管、汽包及下降管的脹

管過(guò)程，鍋爐安裝調(diào)試，非金屬管件、管材的擠出成型等；鍋爐壓力容器用鋼板生產(chǎn)過(guò)程中

的煉鋼、連鑄、模鑄、加熱和熱處理、壓力加工及成品精整等；金屬管件的彎制、成型等，

閥門裝配測(cè)試過(guò)程，壓力管道安裝中的穿跨越工程、陰極愛(ài)護(hù)裝置安裝、通球掃線、防腐、

隱藏工程等；電控系統(tǒng)、氣動(dòng)系統(tǒng)及整機(jī)的安裝調(diào)試，重要零部件的加工、平安部件的制作

和檢驗(yàn)、金屬結(jié)構(gòu)制作，批量制造產(chǎn)品的批量管理等。

D17.1其他過(guò)程限制程序文件（管理制度）

結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱其他過(guò)程限制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件,

審查所規(guī)定的其他過(guò)程是否完善，其限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求，是否任命相關(guān)責(zé)

任人員并規(guī)定了責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限。

D17.2其他過(guò)程限制

抽查其他過(guò)程限制的記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：

(1)結(jié)合許可項(xiàng)目特性，明確了相應(yīng)的其他過(guò)程；

(2)規(guī)定了其他過(guò)程限制的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限：

(3)其他過(guò)程的過(guò)程限制記錄、報(bào)告完整、齊全，檢驗(yàn)及試驗(yàn)結(jié)果符合平安技術(shù)規(guī)范、標(biāo)

準(zhǔn)的規(guī)定。

D18執(zhí)行特種設(shè)備許可制度

D18.1執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定

查閱執(zhí)行特種沒(méi)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量保證體系文件所制定

的執(zhí)行特種沒(méi)備許可制度的限制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。

D18.2許可制度的執(zhí)行

通過(guò)了解聽(tīng)取各有關(guān)方面的看法和現(xiàn)場(chǎng)巡察，抽查相關(guān)資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)

行狀況是否符合以下要求：

(1)遵守國(guó)家的法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；

(2)接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢杳；

⑶依據(jù)法規(guī)、平安技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn);

（4）向用戶供應(yīng)的產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定;

（5）特種設(shè)備許可狀況發(fā)生變更（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更）時(shí)，剛好辦理了

變更申請(qǐng)；

（6）依據(jù)規(guī)定向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)供應(yīng)特種設(shè)備制造、安裝、改造、修理的相關(guān)信息：

（7）特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可?標(biāo)記的運(yùn)用、保管等嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

附件E

產(chǎn)品（設(shè)備）平安性能抽查檢驗(yàn)要求

E1技術(shù)資料和產(chǎn)品（設(shè)備）檔案

El.1設(shè)計(jì)文件

批閱抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的設(shè)計(jì)文什，審查設(shè)計(jì)文件是否符合平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

定。

平安技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有特種設(shè)備設(shè)計(jì)文件鑒定或設(shè)計(jì)許可要求時(shí)，審查設(shè)計(jì)文件

是否符合以下要求：

（1）設(shè)計(jì)文件由授權(quán)的特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)文件鑒定，并出具設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告；

（2）設(shè)計(jì)文件由具有特種設(shè)備設(shè)計(jì)許可資格的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)圖樣上加蓋有效的

設(shè)計(jì)許可印章）。

E1.2設(shè)計(jì)變更

抽查產(chǎn)品（設(shè)備）設(shè)計(jì)文件，對(duì)于有設(shè)計(jì)變更的，審查設(shè)計(jì)變更相關(guān)資料（包括設(shè)計(jì)圖樣、設(shè)

計(jì)計(jì)算、設(shè)計(jì)變更審批表等）是否齊全，并且符合相關(guān)規(guī)定。

E1.3工藝文件

抽查產(chǎn)品（設(shè)備）工藝文件，審查工藝文件（或施工組織設(shè)計(jì)）是否完整齊全，并且符合相

關(guān)規(guī)定。對(duì)于特殊工序的工藝文件（或分項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)）是否滿意受理的許可項(xiàng)目特性要求。

E1.4材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）和焊接材料

抽查產(chǎn)品（設(shè)備）運(yùn)用的材料、零部件和焊接材料的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）報(bào)告、過(guò)程限制記錄等資

料，審查產(chǎn)品（設(shè)備）運(yùn)用的材料、零部件和焊接材料是否符合以下要求：

（1）主要受壓部件、受力結(jié)構(gòu)件的材料、零部件及其焊接材料質(zhì)量證明書(shū)內(nèi)容符合規(guī)定；

（2）主要受壓部件、受力結(jié)構(gòu)件的材料、零部件及其焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）手續(xù)、見(jiàn)證資料

齊全，復(fù)驗(yàn)結(jié)果符合相關(guān)規(guī)定和設(shè)計(jì)文件的要求；

（3）主要受壓部件、受力結(jié)構(gòu)件的材料、零部件及其焊接材料發(fā)生變更時(shí)，其變更文件的

編制、審核、批準(zhǔn)手續(xù)齊全，變更后所運(yùn)用的材料：零部件及其焊接材料符合平安技犬規(guī)范

及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)文件的要求。

E1.5檢驗(yàn)及試驗(yàn)記錄、報(bào)告

抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檢驗(yàn)及試驗(yàn)記錄、報(bào)告，并追蹤檢查制造、安裝、改造、修理過(guò)程檢驗(yàn)記錄、

報(bào)告，審查是否符合以下要求：

（1）產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案完整齊全，統(tǒng)一管理，質(zhì)量證明文件（包括分供（包）方供應(yīng)

的質(zhì)量證明文