DB3311∕T 66-2017 麗水市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

代替DB3311/T001-2012企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范2017-04-08實(shí)施2017-04-08實(shí)施麗水市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布前言 I引言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語與定義 14知識產(chǎn)權(quán)管理體系 4.1總體要求 14.2文件要求 15管理職責(zé) 25.1管理承諾 25.2知識產(chǎn)權(quán)方針 25.3策劃 35.4職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.5管理評審 46資源管理 46.1人力資源 46.2基礎(chǔ)設(shè)施 6.3財務(wù)資源 6.4信息資源 7基礎(chǔ)管理 7.1獲取 67.2維護(hù) 67.3運(yùn)用 67.4保護(hù) 77.5合同管理 77.6保密 88實(shí)施與運(yùn)行 88.1立項 88.2研究開發(fā) 88.3采購 88.4生產(chǎn) 98.5銷售與售后 99特定知識產(chǎn)權(quán)管理 99.1專利權(quán) 9.2商標(biāo)權(quán) 9.3著作權(quán) 9.4商業(yè)秘密 9.5地理標(biāo)志 9.6植物新品種權(quán)管理 10審核和改進(jìn) 10.3分析與改進(jìn) 本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第一部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)代替DB3311/T001-2012《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》。本標(biāo)準(zhǔn)與DB3311/T001-2012相比，除編輯性修改外主要技術(shù)變化如下：——“術(shù)語和定義”部分對“知識產(chǎn)權(quán)”定義做了修正，并增加了“過程”、“體系”、“輕型知識產(chǎn)權(quán)”等8個術(shù)語的定義；——增加了“管理職責(zé)”部分；——增加了“資源管理”部分；——增加了“基礎(chǔ)管理”部分；——增加了“實(shí)施與運(yùn)行”部分； 將“專利權(quán)管理”、“商標(biāo)權(quán)管理”、“著作權(quán)管理”、“商業(yè)秘密管理”部分合并為“特定知識產(chǎn)權(quán)管理”部分，并增加了“地理標(biāo)志”、“植物新品種權(quán)”的內(nèi)容；——刪除了“知識產(chǎn)權(quán)管理體系”部分；——刪除了“知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造”部分；——刪除了“知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用”部分； 刪除了“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”部分；——刪除了“知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控”部分；——刪除了附錄A;——刪除了附錄B。本標(biāo)準(zhǔn)由麗水市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：麗水市科學(xué)技術(shù)局生產(chǎn)力促進(jìn)中心、中國計量大學(xué)。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：陳發(fā)軍、孟月志、吳慶燕、余楊、冀瑜、姜疆、謝冠鑒、吳彥勛、姚帥、楊君芬、祝云云。促進(jìn)麗水市企業(yè)的科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范管理十分必要。規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理能夠使企業(yè)隨時了解核心技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r和法律狀態(tài)，明確自身的產(chǎn)品定位和市場定位，防范可能帶來的法律風(fēng)險。同時，規(guī)范、良好的知識產(chǎn)權(quán)管理也是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的切入點(diǎn)和工作重心。本標(biāo)準(zhǔn)的推行可以指導(dǎo)企業(yè)結(jié)合地方特色和自身實(shí)際策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，培養(yǎng)卓越知識產(chǎn)權(quán)人才，并能促進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理的有效協(xié)調(diào)，使企業(yè)在市場競爭中處于較有利的地位。0.2過程方法相關(guān)方對知識產(chǎn)權(quán)管理的需求實(shí)施策劃相關(guān)方改進(jìn)知識產(chǎn)成效圖1基于過程方法的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模型利用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的任何一項或一組活動可視為一個過程，通常，一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)管理體系的重要組成部分，該體系作為一個整體過程，包括知識產(chǎn)權(quán)管理的策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)四個環(huán)節(jié)，如a)開發(fā)新產(chǎn)品，研發(fā)新技術(shù)；b)提高產(chǎn)品附加值，擴(kuò)大市場份額；Ⅲc)防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，保障投資安全；d)提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。通過持續(xù)實(shí)施并改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，輸出一般包括：a)激勵創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；b)靈活運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，改善市場競爭地位；c)全面保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展；d)系統(tǒng)管理知識產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)核心競爭力。本標(biāo)準(zhǔn)采用過程方法：a)策劃：理解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理需求，制定知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；b)實(shí)施：在企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)(產(chǎn)品的立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后)中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；c)檢查：監(jiān)控和評審知識產(chǎn)權(quán)管理效果；d)改進(jìn)：根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系。0.3原則本標(biāo)準(zhǔn)提出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)原則：a)戰(zhàn)略導(dǎo)向統(tǒng)一部署經(jīng)營發(fā)展、科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使三者相互支撐，互相促進(jìn)。b)領(lǐng)導(dǎo)重視最高管理者的支持和參與是知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵，最高管理層應(yīng)全面負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)c)全員參與知識產(chǎn)權(quán)涉及企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)充分發(fā)揮全體員工的創(chuàng)造性和積極0.4影響因素企業(yè)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮以下因素：a)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展?fàn)顩r，法律和政策要求；b)企業(yè)的發(fā)展需求、競爭策略、所屬行業(yè)特點(diǎn)；c)企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品及核心技術(shù)；d)麗水市社會、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向。11范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)管理體系、管理職責(zé)、資源管理、基礎(chǔ)管理、實(shí)施與運(yùn)行、特定知識產(chǎn)權(quán)管理、審核和改進(jìn)的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于麗水市有下列需求企業(yè)：a)建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系；b)運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系；c)尋求外部組織對其知識產(chǎn)權(quán)管理體系的評價；事業(yè)單位、社會團(tuán)體等其他組織，可參照本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范GB/T19000、GB/T21374和GB/T29490界定的以及下列術(shù)語與定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理enterpriseintellectualpropertymanagement企業(yè)圍繞知識產(chǎn)權(quán)開展的計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制以及制度建設(shè)等活動的總稱。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿于企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)管理、市場營銷以及對外合作等環(huán)節(jié)。輕型知識產(chǎn)權(quán)l(xiāng)ightintellectualproperty軟件著作權(quán)、外觀設(shè)計專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志和傳統(tǒng)文化中所包含的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)托管intellectualtrusteeship企業(yè)委托服務(wù)機(jī)構(gòu)管理其全部或部分知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，包括申請取得、使用、轉(zhuǎn)讓與許可、質(zhì)押融資、侵權(quán)保護(hù)和維權(quán)等。4知識產(chǎn)權(quán)管理體系2知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：a)知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；b)知識產(chǎn)權(quán)手冊；c)本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄。注：本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的“形成文件的程序”,是指建立該程序，形成文件，并實(shí)施和保持。一個文件可以知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)確保：a)發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；b)文件中的相關(guān)要求明確；c)按文件類別、秘密級別進(jìn)行管理；e)對因特定目的需要保留的失效文件予以標(biāo)記。4.2.3知識產(chǎn)權(quán)手冊編制知識產(chǎn)權(quán)手冊并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a)知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；b)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?；c)知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。4.2.4外來文件與記錄文件編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。對外來文件和知識產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件應(yīng)予以控制并確保：a)對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時b)建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)c)外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。5管理職責(zé)最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系c)明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；d)確保資源的配備；e)組織管理評審。3最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：a)符合相關(guān)法律和政策的要求；b)符合地方發(fā)展特色，重視輕型知識產(chǎn)權(quán)；c)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)；d)在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；e)在持續(xù)適宜性方面的到評審；f)形成文件，付諸實(shí)施，并予以支持；g)得到全體成員的理解。a)理解相關(guān)方的需求，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行策劃，滿足知識產(chǎn)權(quán)方針的需求；b)知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活動得到有效運(yùn)行和控制；c)知識產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a)形成文件并可考核；b)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以便識別和獲取適用的法律和其他要求的信息，并建立獲取渠道；及時更新有關(guān)法律、國家及地方有關(guān)政策等要求的信息，并傳達(dá)給員工，包括：a)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)、實(shí)施細(xì)則等規(guī)范性文件；b)國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃中確定的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域；c)地方與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的優(yōu)惠政策；d)地方政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；e)行業(yè)協(xié)會提供的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息；5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通最高領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：a)確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；b)向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求；c)確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；d)落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項資源；e)確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。4建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)托管，承擔(dān)a)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃和工作重點(diǎn)；b)建立知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價體系；c)參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；d)負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作；e)為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)總體決策提供參考建議。建立溝通渠道，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行。最高管理者應(yīng)定期評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。b)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；c)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險評估信息；d)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；e)前期審核結(jié)果。a)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；b)知識產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；c)資源需求。明確知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件。6.1.2教育與培訓(xùn)組織開展知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括以下內(nèi)容：a)規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計劃并執(zhí)行；b)組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，形成培訓(xùn)記錄，并采取多種培訓(xùn)方式結(jié)合的方法，提升員工的知識產(chǎn)權(quán)水平；5c)組織開展與其他企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)交流活動。通過勞動合同、勞務(wù)合同等方式對員工進(jìn)行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時應(yīng)約定競業(yè)限制和補(bǔ)償條款。對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；對于研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件。對離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，應(yīng)簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。a)對作出職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的員工給予獎勵；b)與員工約定或在制度中規(guī)定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的獎勵方式及數(shù)額；c)獎勵應(yīng)于專利授權(quán)公告日起三個月內(nèi)發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計人本人；d)對員工的其他知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造給予獎勵。根據(jù)需要配備相關(guān)資源，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：a)軟硬件設(shè)備，如知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b)辦公場所。應(yīng)保障知識產(chǎn)權(quán)工作的經(jīng)費(fèi)投入，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理a)用于知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓(xùn)等事項；b)用于知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c)用于知識產(chǎn)權(quán)激勵；d)有條件的企業(yè)可設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險準(zhǔn)備基金。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息；b)對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批；d)有條件的企業(yè)可建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時更新。6應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；b)在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析；c)保持知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄；d)保障知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人員的署名權(quán)。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b)知識產(chǎn)權(quán)評估；c)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；d)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄。知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案至少包括專利檔案和商標(biāo)檔案，還可建立商業(yè)秘密、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計及其他知識產(chǎn)權(quán)檔案，對自有知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行維護(hù)，保證核心知識產(chǎn)權(quán)的有效性。知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案應(yīng)包括：b)知識產(chǎn)權(quán)的有效地域；c)知識產(chǎn)權(quán)的有效時間；d)知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)；e)知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)重要性的評價。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)促進(jìn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻(xiàn)；b)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評估。知識產(chǎn)權(quán)可作為融資渠道之一，投融資活動前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險和價值評估。在境外投資前，應(yīng)針對目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險分析。7.3.3企業(yè)重組企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對目標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評估。b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭力的影響。7參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時，應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。參與或組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿足以下要求：a)參與知識產(chǎn)b)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評估；b)組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)采取措施，避免或降低生成、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險；b)定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案。c)有條件的企業(yè)可將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險管理體系，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進(jìn)行識別和評測，并采取相應(yīng)風(fēng)險控制措施。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；b)在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性分析，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。c)電子商務(wù)企業(yè)應(yīng)充分了解電子商務(wù)平臺知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制，及時發(fā)送侵權(quán)投訴通知或者申訴反通知。涉外貿(mào)易過程中的知識產(chǎn)權(quán)工作包括：a)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；b)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時在目的地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；c)對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。加強(qiáng)合同中知識產(chǎn)權(quán)管理：a)應(yīng)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；b)對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；8c)在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；d)承擔(dān)涉及國家重大專項等政府支持項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；b)明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；c)明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；d)明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。企業(yè)應(yīng)在新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)立項前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)論證，立項論證應(yīng)考慮地方政府的科研重點(diǎn)和計劃。立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理主要包括：a)分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布、專利權(quán)人信息、商標(biāo)、著作權(quán)、域名等方面的信息；b)通過知識產(chǎn)權(quán)分析與市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項和整體預(yù)算的依據(jù)。8.2研究開發(fā)制造型企業(yè)應(yīng)保障研發(fā)經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、人員的投入。研究開發(fā)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理主要包a)對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；b)在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開放策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；d)督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；e)及時對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方法和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)f)保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，形成檔案。研發(fā)檔案中應(yīng)包括研發(fā)立項論證會議記錄或技術(shù)開發(fā)計劃書、檢索報告或分析報告、研發(fā)人員的參與和分工、研發(fā)過程的實(shí)驗(yàn)報告及能證明項目完成的結(jié)論材料等。采購階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)在采購涉及知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，避免采購知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；b)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價策略等信息資料的管理和保密工作；c)在采購合同中應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，許可適用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。9生產(chǎn)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)及時評估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品或工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方法，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；b)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識c)保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。銷售和售后階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案；b)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險規(guī)避方案；c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；d)產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。9特定知識產(chǎn)權(quán)管理9.1專利權(quán)企業(yè)應(yīng)積極申報并有效實(shí)施專利，除產(chǎn)品、設(shè)備、方法以外，鼓勵就相關(guān)的外觀設(shè)計、傳統(tǒng)工藝作品的配方、工藝等申請專利，提升自有專利的數(shù)量和質(zhì)量。在申報專利前進(jìn)行可專利性分析，確定適合申報專利的設(shè)計方案或技術(shù)方案。其中可專利性分析應(yīng)包括：a)申請專利和采取技術(shù)秘密保護(hù)的優(yōu)劣對比分析；b)可申請專利的類型分析；c)與現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計的對比分析。a)應(yīng)全面了解目標(biāo)市場國家的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境；b)向國外申請專利宜優(yōu)先考慮PCT申請途徑；c)向國外申請專利應(yīng)事先申請保密審查，不得違反《保密法》、《專利法》的有關(guān)規(guī)應(yīng)建立專利檢索機(jī)制，定期對關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)檢索。9.1.2.2檢索時機(jī)應(yīng)在下列工作開展前進(jìn)行專利檢索：a)購買技術(shù)或?qū)＠麢?quán)；b)研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)；c)解決或涉及專利糾紛。自主或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對核心技術(shù)進(jìn)行檢索，并對檢索結(jié)果進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律分析，形成檢索和分析報告，并據(jù)此對技術(shù)、產(chǎn)品和市場發(fā)展方向做出預(yù)測。a)行業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀及當(dāng)前國內(nèi)外最新技術(shù)；b)失效、到期、被駁回等專利信息中可免費(fèi)使用的現(xiàn)有技術(shù)；c)競爭對手的專利申請狀況和專利布局；d)上下游廠商的專利技術(shù)狀況。制定適合企業(yè)自身與產(chǎn)品定位、市場定位相結(jié)合的商標(biāo)戰(zhàn)略。a)申請前應(yīng)進(jìn)行充分檢索并確定使用注冊商標(biāo)的商品或服務(wù)的類別；b)及時將與企業(yè)名稱、商品或服務(wù)相關(guān)的標(biāo)志申請商標(biāo)；c)申請的商標(biāo)應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突，例如域名、版權(quán)、商號等。商標(biāo)使用與宣傳的管理包括：a)使用注冊商標(biāo)，應(yīng)限于核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)和核定使用的商品或服務(wù)；b)充分注意到注冊商標(biāo)在法定期限內(nèi)停止使用將有可能被申請撤銷的規(guī)定；c)加強(qiáng)自主商標(biāo)的宣傳，并保證商品或服務(wù)質(zhì)量。9.3著作權(quán)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際制定著作權(quán)管理制度，鼓勵創(chuàng)作與企業(yè)產(chǎn)品或經(jīng)營相關(guān)的作品、軟件并及時進(jìn)行著作權(quán)登記，鼓勵將與企業(yè)產(chǎn)品或經(jīng)營相關(guān)的民間文學(xué)藝術(shù)作品依法以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行著作權(quán)登記。使用有著作權(quán)的民間文學(xué)藝術(shù)作品，應(yīng)當(dāng)取得權(quán)利人的許可。使用