DB44-T 2363-2022 高價值專利培育布局工作指南

ICS03.140CCSA0044GuidelinesforthecultivationandlayoutofhighvaluepatentsDB44/T2363—2022 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4管理與資源 24.1管理 24.2資源 25工作目標及程序 35.1總則 35.2商業(yè)化技術需求分析 35.3技術研發(fā) 35.4專利挖掘 45.5專利布局 45.6專利申請前評估 55.7高質量專利申請文件形成 55.8專利申請文件質量檢查 65.9專利申請管理 65.10專利授權后管理 65.11專利導航 75.12專利分級分類 76檢查與改進 76.1檢查 76.2改進 7附錄A（規(guī)范性）高價值專利培育布局流程 8附錄B（資料性）專利申請文件質量檢查報告 9B.1質量檢查對象及基本信息 9B.2質量檢查記錄 9B.3質量檢查結論 IDB44/T2363—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別相關專利的責任。本文件由廣東省市場監(jiān)督管理局（知識產權局）提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：橫琴國際知識產權交易中心有限公司、深圳市威世博知識產權代理事務所、華進聯(lián)合專利商標代理有限公司、廣州三環(huán)專利商標代理有限公司。本文件主要起草人：何巨峰、王留軍、李偉、吳瑛、季節(jié)、李祎、何青瓦、郝傳鑫、曾旻輝、鄧鳳桂、任重、江耀純、吳平、鄭煥程。DB44/T2363—2022《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》提出，完善以企業(yè)為主體、市場為導向的高質量創(chuàng)造機制，《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》首次將“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量”納入經濟社會發(fā)展主要指標，并明確到2025年達到12件的預期目標。推動經濟社會高質量發(fā)展，離不開高價值知識產權，尤其是高價值專利的重要支撐。本文件在總結梳理高價值專利培育布局工作的現狀和存在問題的基礎上，充分吸收廣東省高價值專利培育布局中心建設的經驗及粵港澳大灣區(qū)高價值專利培育布局大賽優(yōu)秀項目的經驗，圍繞目標、導向、工具、流程等維度，提出了高價值專利培育布局工作的指導性建議，有助于提升企業(yè)、高等學校、科研組織等創(chuàng)新主體高價值專利培育布局工作的質量和效能，助推經濟社會高質量發(fā)展。DB44/T2363—2022高價值專利培育布局工作指南本文件提供了高價值專利培育布局的指導性建議，包括所需資源、工作目標及程序、檢查與改進等。本文件適用于企業(yè)、高等學校、科研組織等創(chuàng)新主體進行發(fā)明專利和實用新型專利的高價值專利培育布局的組織實施。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1高價值專利highvaluepatents指能夠為創(chuàng)新主體或產業(yè)產生高商業(yè)價值的專利或者專利組合。3.2高價值專利培育布局highvaluepatentscultivationandlayout指創(chuàng)新主體以市場需求或技術需求為導向，利用專利導航、專利分級分類管理等工具，通過專利挖掘、專利布局、專利申請前評估、高質量專利申請文件形成、專利申請文件質量檢查、專利申請管理、專利授權后管理等手段將研發(fā)成果或預期研發(fā)成果轉化為高價值專利的過程。3.3高質量專利highqualitypatents指滿足授權條件、穩(wěn)定性高、維權便利、權利要求保護范圍適當、說明書公開范圍適當的專利。3.4專利挖掘patentexcavation指創(chuàng)新主體借助專利導航等工具對研發(fā)成果、預期研發(fā)成果、項目相鄰技術、項目相近技術及產業(yè)鏈匹配性技術等進行拆解和梳理，同步綜合商業(yè)目標、產業(yè)鏈、市場、技術、法律等多維角度進行分析和篩選，挖掘可專利發(fā)明點，形成技術交底書的過程。3.5專利布局patentlayout指創(chuàng)新主體根據組織發(fā)展戰(zhàn)略，綜合產業(yè)、產品、市場、費用預算和自身競爭優(yōu)劣勢等因素，對研發(fā)項目進行全面的專利規(guī)劃設計的過程，涵蓋專利分布策略與方案、補充研發(fā)建議、補充或完善技術交底書等方面。3.6技術交底書patenttechnicaldisclosuredocument指創(chuàng)新主體清楚、完整地描述與發(fā)明點相關的技術問題、技術內容、有益效果等構成的技術方案，形成用于發(fā)明人、專利管理人員、專利代理師工作溝通的正式書面文件。1DB44/T2363—20223.7專利申請前評估evaluationbeforefiling指創(chuàng)新主體對技術交底書進行市場、技術、法律評估，形成專利申請決策建議的過程。3.8專利申請文件質量檢查patentsupervision指創(chuàng)新主體對專利申請文件進行質量檢查和評價反饋的過程。3.9專利導航patent-basednavigation在宏觀決策、產業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經營和創(chuàng)新活動中，以專利數據為核心深度融合各類數據資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產業(yè)競爭格局、企業(yè)經營決策和技術創(chuàng)新方向，服務創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精度和科學性的新型專利信息應用模式。[來源：GB/T39551.1-2020,3.1]3.10專利分級分類patentclassificationandgradation指創(chuàng)新主體基于商業(yè)目標、商業(yè)價值對可專利發(fā)明點、技術交底書、專利申請、授權專利，進行重要性層級劃分的過程；以及基于技術功能或產品部件的角度對可專利發(fā)明點、技術交底書、專利申請、授權專利進行技術領域劃分的過程。4管理與資源4.1管理最高管理者應在創(chuàng)新主體最高管理層中指定一名管理者代表，負責領導高價值專利培育布局工作。4.2資源4.2.1信息資源開展高價值專利培育布局宜具備以下信息資源：a)世界知識產權組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻量專利數據資源及相應的檢索工具；b)與高價值專利培育布局需求密切相關的產業(yè)、科技、經濟、法律、政策、標準等信息資源；c)與高價值專利培育布局需求密切相關的企業(yè)、高等學校和科研組織等信息資源。4.2.2人力資源4.2.2.1專利管理人員專利管理人員負責組織實施高價值專利培育布局工作，宜具備以下條件：——熟悉創(chuàng)新主體專利管理工作的職責、體制、機制及規(guī)律；——熟悉高價值專利培育布局工作的流程及節(jié)點；——熟悉專利挖掘、專利布局、專利申請前評估、專利申請文件質量檢查、專利導航、專利分級分類等工作的目標及標準，并具備一定的專業(yè)技術能力；——熟悉知識產權服務行業(yè)，了解知識資產核算要求，并具有良好的知識產權服務供應商管理能——了解相關行業(yè)專利競爭態(tài)勢、相關企業(yè)運作模式、相關產品市場競爭態(tài)勢；2DB44/T2363—2022——具備嚴謹認真的工作態(tài)度和良好的溝通協(xié)調能力。4.2.2.2技術研發(fā)人員技術研發(fā)人員負責進行創(chuàng)新項目的研發(fā)工作，宜具備以下條件：——熟悉技術交底書的撰寫；——具有一定的專利意識；——具備一定的專利檢索能力。4.2.2.3專利代理師專利代理師負責配合專利管理人員開展高價值專利培育布局工作。專利代理師職責見《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》。4.2.3財務資源應在專利管理預算中保證高價值專利培育布局費用，以支持以下工作的開展：——用于專利挖掘、專利布局、專利申請前評估、專利申請文件質量檢查、專利導航、專利分級分類等事項；——用于高價值專利培育布局管理機構運行；——用于高價值專利產出激勵。5工作目標及程序5.1總則高價值專利培育布局是一項系統(tǒng)工程，創(chuàng)新主體應建立健全高價值專利培育工作的規(guī)劃、決策、溝通、實施機制，應在充分挖掘內部創(chuàng)新潛力基礎上，積極整合外部優(yōu)質服務資源，協(xié)同開展以下工作：商業(yè)化技術需求分析、技術研發(fā)、專利挖掘、專利布局、專利申請前評估、高質量專利申請文件形成、專利申請文件質量檢查、專利申請管理、專利授權后管理、專利導航、專利分級分類等。高價值專利培育布局的流程按照附錄A規(guī)定執(zhí)行。5.2商業(yè)化技術需求分析創(chuàng)新主體基于所處行業(yè)發(fā)展態(tài)勢、自身商業(yè)目標，進行相關的技術研發(fā)需求分析，形成產品迭代路線、技術發(fā)展路線。產品迭代路線、技術發(fā)展路線可用于指導技術研發(fā)與商業(yè)目標相匹配，并指引高價值專利培育布局工作。5.3技術研發(fā)5.3.1創(chuàng)新主體在技術研發(fā)全過程開展高價值專利培育布局工作，在預研、立項、研制等技術研發(fā)階段發(fā)揮專利導航作用以提升技術研發(fā)和專利產出的效率和質量，產出具備可專利發(fā)明點的研發(fā)成果。5.3.2創(chuàng)新主體可將研發(fā)項目劃分為重大技術研發(fā)項目、重要技術研發(fā)項目、一般技術研發(fā)項目，匹配相應的高價值專利培育布局機制和資源。其操作要點包括但不限于：——根據研發(fā)目標、思路及方向，進行正向研發(fā)、反向工程或者規(guī)避研發(fā)，在研發(fā)過程中注意監(jiān)控行業(yè)及重要競爭對手知識產權信息，適時調整研究開發(fā)策略和方向；——及時對研發(fā)成果進行梳理、提煉、評估和確認，適時進行成果保護；3DB44/T2363—2022——建立健全保密制度，通過保密協(xié)議書或保密條款等方式，防止創(chuàng)新技術和商業(yè)秘密等保密信息泄露；——根據自主研發(fā)、委托開發(fā)或者合作研發(fā)等不同的研發(fā)方式，明確專利權益歸屬；——針對研發(fā)成果適時進行專利自由實施分析以評估專利侵權風險，根據風險評估結果調整研發(fā)方向；——保留研發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效管理。5.4專利挖掘專利管理人員、技術研發(fā)人員可會同專利代理師及時識別研發(fā)成果或預期研發(fā)成果中的可專利發(fā)明點，針對發(fā)明點開展專利導航，形成專利挖掘清單，由技術研發(fā)人員根據專利挖掘清單完成技術交底書。其操作要點包括但不限于：a)對產品的結構、功能、應用、測試和生產等方面進行發(fā)明點的挖掘；b)對替代技術方案進行發(fā)明點的挖掘；c)對包含相鄰、相關與產業(yè)鏈匹配性技術的技術方案進行發(fā)明點挖掘；d)針對已挖掘的發(fā)明點開展專利導航，排除技術秘密，針對發(fā)明點開展專利檢索，提煉出可專利發(fā)明點，形成專利挖掘清單；e)圍繞可專利發(fā)明點撰寫技術交底書；f)可對可專利發(fā)明點進行分級分類，重點管控高級別發(fā)明點技術交底書質量；g)審核技術交底書，確保技術交底書主題明確、表述準確、技術方案完整可實現。5.5專利布局專利管理人員、技術研發(fā)人員可會同專利代理師制定專利布局策略與方案，積極構建專利組合、形成競爭優(yōu)勢。其操作要點包括但不限于：a)根據組織發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)市場競爭戰(zhàn)略、知識產權戰(zhàn)略、產品定位，結合產業(yè)專利形勢、產品市場競爭態(tài)勢、費用預算等，從研發(fā)項目的技術、產品、價值、地域、時間、類型、權利和來源等方面制定專利布局策略與方案；b)專利布局策略與方案包括但不限于技術前瞻性的布局、權利要求排列組合的系統(tǒng)性布局、產品應用場景的上下游布局、產品市場前景的國際性布局等；c)在專利布局中可進一步開展專利挖掘，補充或完善技術交底書，進一步指導技術研發(fā)，構建專利組合，形成競爭優(yōu)勢。1)根據最小保護單元的原則，拆解最基本的發(fā)明點單元進行保護，以獲得更大的保護范圍；2)從產品到方法進行專利布局；3)從小組件到大系統(tǒng)進行專利布局；4)針對核心重大技術方案，進行產業(yè)上下游的延伸專利布局；5)開展分層保護、最小遞進、交叉保護的專利布局；6)監(jiān)控市場產品發(fā)布動態(tài)、競爭對手專利申請動態(tài)、行業(yè)最新技術發(fā)展情況，適時調整7)技術研發(fā)人員或專利管理人員根據專利布局策略與方案補充或完善技術交底書；8)專利管理人員審核技術交底書，確保技術交底書主題明確、表述準確、技術方案完整可實現；9)根據實際工作需要，可對有關發(fā)明點進行補充專利導航。4DB44/T2363—20225.6專利申請前評估5.6.1專利管理人員可組織相關技術專家、市場專家及專利代理師對技術交底書記載的技術方案進行評估。其操作要點包括但不限于：a)技術專家基于以下評價指標對技術方案技術先進性和重要性進行評價，將技術方案分為A1(先進技術)、B1(良好技術)、C1(普通技術)三個等級。建議的評價指標包括但不限于：1)研發(fā)類型是獨創(chuàng)設計還是回避設計；2)相關產品技術是否實施或者預計實施；3)技術轉用的難易程度；4)技術的前瞻性；5)技術規(guī)避的難易程度。b)市場專家基于以下評價指標對技術方案的市場屬性進行評價，將技術方案分為A2(市場前景較好)、B2(市場前景一般)、C2(基本無市場前景)三個等級。建議的評價指標包括但不限于：1)市場前景；2)產品壽命；3)是否銷售以及銷售情況；4)產銷國家或地區(qū)。c)專利代理師應進行專利檢索并基于以下評價指標對技術方案的可專利性進行評價，將技術方案分為A3(具有較好可專利性)、B3(創(chuàng)造性有缺陷)、C3(明顯無可專利性)三個等級。建議的評價指標包括但不限于：1)《中華人民共和國專利法》規(guī)定的新穎性；2)《中華人民共和國專利法》規(guī)定的創(chuàng)造性；3)《中華人民共和國專利法》規(guī)定的實用性。5.6.2根據技術方案的技術先進性、市場屬性、可專利性評估結果，結合專利布局策略目標，對技術方案進行等級劃分，可分為以下四個等級：a)高價值技術方案：技術先進，市場前景較好，且具有較好的可專利性；b)重要技術方案：技術較為先進或良好，市場前景較好或一般，且具有較好可專利性；c)一般技術方案：技術較為先進或良好，市場前景一般，但創(chuàng)造性有缺陷；d)低價值技術方案：技術良好或普通，市場前景一般或基本無市場前景，或明顯無可專利性。5.6.3針對高價值技術方案，應按照高價值專利培育布局流程進行后續(xù)操作；針對重要技術方案，可按照常規(guī)專利申請流程進行；針對一般技術方案，可進行補充內容以完善其可專利性后按照常規(guī)專利申請流程進行；針對低價值技術方案，可選擇放棄。5.6.4針對高價值技術方案，應積極進行必要的海外專利布局。5.7高質量專利申請文件形成創(chuàng)新主體可委托專利代理師根據專利布局策略與方案、專利申請前評估情況，撰寫高質量專利申請文件，其操作要點包括但不限于：a)根據技術交底書披露的內容梳理技術點，根據專利申請前評估中的檢索結果，明確技術方案與現有技術之間的劃界，確定專利申請需要保護的發(fā)明點及其主次關系；b)撰寫權利要求書，根據發(fā)明點的主次關系進行有層次的布局，必要時撰寫多組不同保護范圍和保護主題的權利要求，權利要求可適當進行上位概括，以獲得更合理的保護范圍，并應考慮無效應對及維權便利性等；5DB44/T2363—2022c)撰寫專利說明書，針對技術方案進行詳細描述，確保說明書的清楚、完整；d)在撰寫專利申請文件時應考慮進入國家或地區(qū)的專利語言、專利相關法律要求等；e)完成專利申請文件的撰寫后，由發(fā)明人審閱確認說明書，重點包括：實施例部分是否完整清楚地揭示了整個技術方案、技術方案中的發(fā)明點是否得到有效保護、擴展部分的技術方案是否合理、權利要求所列技術方案是否容易被規(guī)避設計等。5.8專利申請文件質量檢查5.8.1專利管理人員可會同相關人員對專利申請文件的質量進行檢查，包括對專利申請文件的權利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要、摘要附圖的實質性問題和形式性問題進行檢查，并督促指導專利代理師撰寫形成高質量專利申請文件。專利申請文件質量檢查報告見附錄B。5.8.2根據實際工作需要，可對專利申請進行補充專利導航。5.9專利申請管理專利管理人員應對遞交專利申請到專利授權的全過程進行管控，其操作要點包括但不限于：a)將專利申請文件提交至布局地的專利受理機構：b)根據布局國家或地區(qū)的數量、成本預算等因素，選擇通過《專利合作條約》（PCT）途徑或者通過《保護工業(yè)產權巴黎公約》途徑進入海外申請國家或者地區(qū)；c)根據創(chuàng)新主體的商業(yè)目標及知識產權戰(zhàn)略，確認是否需要通過以下方式加快授權：1)在國內通過預審或者優(yōu)先審查途徑；2)在海外通過專利申請高速通道（PPH）途徑。d)專利管理人員可組織專利代理師、發(fā)明人協(xié)商形成專利審查意見答復思路；e)針對被駁回的專利申請，根據該專利申請的分級分類以及審查意見的合理程度，評估是否需要提出復審、行政訴訟等后續(xù)救濟程序；f)專利申請過程中，實時跟蹤產品的動態(tài)變化、競爭產品變化、競爭對手動態(tài)、行業(yè)變化等信息，檢視已有權利要求布局情況，及時進行權利要求布局優(yōu)化。5.10專利授權后管理專利申請獲得授權后，專利管理人員可會同相關人員對授權專利進行管理工作。其操作要點包括但不限于：——對專利年費進行記錄、繳費及管理，可利用知識產權管理信息化系統(tǒng)進行年費管理，維持專利有效?！獜膽脤用孢M行專利商業(yè)價值評價，評價指標包括但不限于：.侵權匹配性，指不可省略性、不可替代性、回避設計等；.侵權可視化，指是否容易識別、是否容易調查取證、是否簡單易懂、是否肉眼可見、是否需要鑒定等；.專利穩(wěn)定性；.市場覆蓋性，指是否保護最小可售單元、是否保護客戶銷售產品，是否能夠覆蓋競爭產——根據市場變化及技術的發(fā)展變化，定期對授權專利進行分級分類更新，持續(xù)識別出不同價值的專利或專利組合。6DB44/T2363—2022——通過對高價值專利分級分類管理和更新，積極尋求與其相匹配的運營和維權方式。其操作要點包括但不限于：.對于高價值專利或專利組合，應加大專利運營工作力度；.對于市場前景廣闊的相關技術，通過自我實施商品化和產業(yè)化的方式實現專利價值；.對于自身不實施的專利或者專利組合，通過專利轉讓或者專利許可實現專利價值；.針對高價值專利或者專利組合進行市場監(jiān)控，通過專利訴訟等手段增強競爭優(yōu)勢；.對于評估后的低價值專利或專利組合，可以適時轉讓、許可或放棄?！獎?chuàng)新主體應對高價值專利的運營和維權效果實施評價，反饋至商業(yè)化技術需求分析等工作環(huán)節(jié)。5.11專利導航5.11.1創(chuàng)新主體應建立健全貫穿高價值專利培育布局工作全過程的專利導航決策、溝通、實施機制。5.11.2專利管理人員可會同相關人員應在技術研發(fā)、專利挖掘、專利布局、專利申請前評估環(huán)節(jié)開展專利導航；可根據工作需要在商業(yè)化技術需求分析、高質量專利申請文件形成、專利申請文件質量檢查、專利申請管理、專利授權后管理環(huán)節(jié)開展專利導航。5.12專利分級分類5.12.1創(chuàng)新主體應建立健全貫穿高價值專利培育工作全過程的專利分級分類決策、溝通、實施機制。5.12.2專利管理人員可會同相關人員應在專利申請前評估、專利授權后管理環(huán)節(jié)開展專利分級分類；可根據工作需要在專利挖掘、專利布局、高質量專利申請文件形成、專利申請文件質量檢查、專利申請管理環(huán)節(jié)開展專利分級分類。6檢查與改進6.1檢查創(chuàng)新主體應對高價值專利培育布局工作定期開展檢查，確保高價值專利培育布局工作的有效性。檢查內容包括以下內容：——高價值專利數量，包括戰(zhàn)略性新興產業(yè)的專利、在海外有同族專利權的專利、實現較高質押融資金額的專利、獲得國家科學技術獎或中國專利獎的專利等；——經濟效益，包括高價值專利在增加經營收入和利潤、增強競爭實力、減少經濟損失、提升創(chuàng)新投入產出比等方面的經濟效果；——維權狀況，包括維權訴訟勝訴率統(tǒng)計，獲得賠償額統(tǒng)計等；——社會效益，包括高價值專利在促進就業(yè)、節(jié)能減排、打破壟斷、降低成本、綠色發(fā)展等方面的社會效益。6.2改進根據檢查結果，應對高價值專利培