2022年咨詢工程師(投資)《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》知識點總結(jié)

D《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》

目錄

第一章現(xiàn)代工程咨詢方法......................................................?

第一節(jié)現(xiàn)代工程咨詢方法概述.............................................1

第二節(jié)邏輯框架法........................................................?

第三節(jié)層次分析法........................................................4

第四節(jié)SWOT分析法.....................................................7

第五節(jié)PEST分析法......................................................8

第六節(jié)現(xiàn)代工程咨詢信息數(shù)據(jù)與知識管理..................................9

第二章規(guī)劃咨詢的主要理論與方法............................................11

第一節(jié)區(qū)城發(fā)展基礎(chǔ)理論.................................................11

第二節(jié)區(qū)域發(fā)展階段分析.................................................15

第三節(jié)規(guī)劃預(yù)測與分析的常用方法........................................18

第四節(jié)規(guī)劃編制工作流程方法............................................20

第三章資源環(huán)境承載力分析..................................................21

第節(jié)資源環(huán)境承載力概述..............................................21

第二節(jié)資源環(huán)境承載力分析方法體系......................................22

第三節(jié)資源環(huán)境承載力常用分析方法......................................23

第四章戰(zhàn)略分析.............................................................26

第一節(jié)市場戰(zhàn)略基礎(chǔ).....................................................27

第二節(jié)競爭能力分析.....................................................29

第三節(jié)價值鏈分析.......................................................31

第四節(jié)投資組合分析.....................................................32

第五節(jié)平衡計分卡.......................................................35

第五章市場分析.............................................................37

第一節(jié)市場分析概述.....................................................37

第二節(jié)定性預(yù)測法.......................................................39

第三節(jié)因果預(yù)測法.......................................................40

第四節(jié)延伸預(yù)測法.......................................................43

第六章現(xiàn)金流量分析.........................................................44

第一節(jié)資金時間價值與等值換算..........................................44

第二節(jié)現(xiàn)金流量分析指標及應(yīng)用..........................................48

第七章丁程項目投資估算.....................................................53

第一節(jié)建設(shè)投資簡單估算法..............................................53

第二節(jié)建設(shè)投資分類估算法..............................................56

第三節(jié)建設(shè)期利息估算..................................................59

第四節(jié)流動資金估算.....................................................60

第五節(jié)項目總投資與分年投資計劃........................................61

第八章融資方案分析.........................................................61

第一節(jié)資金成本分析.....................................................61

第二節(jié)資金結(jié)構(gòu)優(yōu)化比選................................................64

第三節(jié)資產(chǎn)證券化方案分析..............................................65

第四節(jié)并購融資及債務(wù)重組..............................................67

第九章工程項目財務(wù)分析.....................................................69

第一節(jié)財務(wù)分析概述.....................................................69

第二節(jié)財務(wù)分析的價格及選取原則........................................70

第三節(jié)財務(wù)現(xiàn)金流量的估算..............................................71

第四節(jié)財務(wù)盈利能力分析................................................78

第五節(jié)償債能力分析和財務(wù)生存能力分析.................................83

第十章工程項目經(jīng)濟分析.....................................................85

第一節(jié)經(jīng)濟分析概述.....................................................85

第二節(jié)經(jīng)濟效益與費用的識別與計算.....................................86

第三節(jié)經(jīng)濟分析基本方法................................................88

第十一章涉及到其它科目的內(nèi)容..............................................92

第一節(jié)宏觀經(jīng)濟管理.....................................................92

第二節(jié)投融資政策、財稅政策、產(chǎn)業(yè)政策.................................96

第三節(jié)工程項目招標投標管理和合同管理.................................98

第四節(jié)工程項目進度管理與投資控制.....................................113

第五節(jié)建設(shè)方案研究與比選.............................................121

第六節(jié)不確定性分析與風(fēng)險分析.........................................128

第七節(jié)社會評價........................................................135

第八節(jié)后評價..........................................................138

第九節(jié)咨詢報告編制....................................................139

第一章現(xiàn)代工程咨詢方法

第一節(jié)現(xiàn)代工程咨詢方法概述

1、基本概念

現(xiàn)代工程咨詢服務(wù)范圍包括：

①政策咨詢；②項目咨詢；③評估咨詢；④全過程工程咨詢。

2、現(xiàn)代工程咨詢方法的特點

現(xiàn)代工程咨詢方法的特點是，定性分析和定量分析相結(jié)合，重視定量分析；靜態(tài)分析與

動態(tài)分析相結(jié)合，重視動態(tài)分析；統(tǒng)計分析與預(yù)測分析相結(jié)合，重視預(yù)測分析。

3、現(xiàn)代工程咨詢方法框架

（1）現(xiàn)代工程咨詢方法體系

現(xiàn)代工程咨詢方法體系包括哲學(xué)方法、邏輯方法和學(xué)科方法。

（2）常用現(xiàn)代工程咨詢方法

常用的現(xiàn)代工程咨詢方法包括綜合分析?、規(guī)劃咨詢、市場分析、項目評價、項目管理等

五大類。

第二節(jié)邏輯框架法

1、邏輯框架法的概念及模式

（1）LFA的基本概念

邏輯框架法（LFA）是一種概念化論述項目的方法，即用一張簡單的框圖來清晰地分析

一個復(fù)雜項目的內(nèi)涵和各種邏輯關(guān)系，以便給人們一個整體的框架概念。

LFA的核心是項目的各種要素之間的因果關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會

產(chǎn)生某種結(jié)果。

（2）LFA的基本模式

邏輯框架分析方法的結(jié)果是要形成一個邏輯框架表。

表11邏輯框架的基本模式

目標層次客觀驗證指標（定量）客觀驗證方法重要假設(shè)及外部條件

宏觀目標宏觀目標驗證指標評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)宏觀目標的假設(shè)條件

具體目標具體目標驗證指標評價及監(jiān)測手段利方法實現(xiàn)具體目標的假設(shè)條件

產(chǎn)出成果產(chǎn)出成果衡量指標評價及監(jiān)測手段和方法實現(xiàn)項目產(chǎn)出的假設(shè)條件

投入/活動投入方式及定量指標投入活動驗證方法落實項目投入的外部條件

邏輯框架矩陣從下到上，分為投入、產(chǎn)出、具體目標和宏觀目標四層；從左到右則分

別為各層次目標文字敘述、定量化指標、指標的驗證方法和實現(xiàn)該目標的必要假設(shè)及外部

條件，

①目標層次

（命題思路：根據(jù)背景資料分析哪些是宏觀目標、具體目標、產(chǎn)出、投入和活動）

a）宏觀目標。即宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針等所指向的目標。一般超越了項目的范

疇，是指國家、地區(qū)、部門或投資組織的整體目標。

b）具體目標。指項目的直接效果，是項目立項的重要依據(jù)。主要是社會和經(jīng)濟方面的

成果和作用。

c）產(chǎn)出。即項目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。指出項目所完成的實際工程（如港口、

鐵路、城市服務(wù)設(shè)施等）、或改善機構(gòu)制度、政策法規(guī)等。

d）投入和活動。主要包括資源和時間等的投入。

②客觀驗證指標

邏輯框架垂直各層次目標，應(yīng)有相對應(yīng)的客觀且可度量的驗證指標，驗證每一個目標的

實現(xiàn)程度。

③客觀驗證方法

在邏輯框架水平邏輯層次上，對應(yīng)驗證指標的是驗證方法。驗證方法就是主要資料來源

和驗證所采用的方法。

④重要的假定條件

在邏輯框架的4個目標層次之間有一些重要的限制條件?，稱為假定條件、即必要的外部

條件或風(fēng)險。重要的假定條件主要是指可能對項目的進展或成果產(chǎn)生影響，而項目管理者又

無法控制的外部條件，即不可控風(fēng)險或限制條件.

2、邏輯框架法中的邏輯關(guān)系

邏輯框架矩陣分為垂直和水平兩種邏輯關(guān)系。

（1）垂直邏輯關(guān)系

第一級：如果保證一定的資源投入，并加以很好地管理，則預(yù)計有怎樣的產(chǎn)出；

第二級：如果項目的產(chǎn)出活動能夠順利進行，并確保外部條件能夠落實，則預(yù)計能取得

怎樣的具體目標：

第三級：項目的具體目標對整個地區(qū)乃至整個國家更高層次宏觀目標的貢獻關(guān)聯(lián)性。

這樣，四個層次的要素就自下而上構(gòu)成了三個相互連接的邏輯關(guān)系。

這種邏輯關(guān)系在LFA中稱為“垂直邏輯”，可用來闡述各層次的目標內(nèi)容及其上下層次

間的因果關(guān)系。

概述

圖1-2垂直邏輯中的因果關(guān)系

（2）水平邏輯關(guān)系

（命題思路：根據(jù)背景資料確定，各目標層次相對應(yīng)的驗證指標、驗證方法和重要的假

定條件）

水平邏輯分析的目的是通過主要驗證指標和驗證方法來衡量一個項目的資源和成果。與

垂直邏輯中的每個層次H標對應(yīng)，水平邏輯對各層次的結(jié)果加以具體說明，由驗證指標、驗

證方法和重要的假定條件所構(gòu)成,形成/LFA的4x4的邏輯框架。

表1-2邏輯框架中水平邏輯關(guān)系

目標層次驗證指標（定量）驗證方法重要假設(shè)條件

對宏觀目標影響程度資料來源：項目文件、統(tǒng)計資料、項

宏觀目標的評價指標（包括預(yù)目受益者提供的資料等

測值、實際宣）采用方法：調(diào)查研究、統(tǒng)計分析等

驗證項目具體目標的資料來源：項目受益者提供

具體目標

實現(xiàn)程度采用方法：調(diào)查研究等

資料來源：項目記錄、監(jiān)測報告、項

產(chǎn)出成果產(chǎn)出成果衡量指標目受益者提供的資料等

采用方法：資料分析、調(diào)查研究等

資料來源：項目評價報告、項目計劃

投入/活動投入方式及定量指標

文件、投資者協(xié)議文件等

在項目的水平邏輯關(guān)系中，還有一個重要的邏輯關(guān)系就是重要假設(shè)條件與不同目標層次

之間的關(guān)系。

圖1-3水平邏輯中的因果關(guān)系

總之，邏輯框架分析方法不僅僅是一個分析程序，更重要的是一種幫助思維的模式。

3、邏輯框架矩陣的編制

（1）邏輯框架的編制步驟

邏輯框架矩陣表的編制，可以按照以下步驟進行：

①確定項目的具體目標：

②確定為實現(xiàn)項目具體目標所要實現(xiàn)的產(chǎn)出成果；

③確定為達到每項產(chǎn)出成果所需要投入的活動；

④確定項目的宏觀目標；

⑤用“如果，那么”的邏輯關(guān)系自卜而上檢驗縱向邏輯關(guān)系；

⑥確定每一層次目標的實現(xiàn)所需要的重要假設(shè)和外部條件；

⑦依次確定項目的直接目標、產(chǎn)出成果和宏觀目標的可驗證的指標；

⑧確定指標的客觀驗證方法；

⑨確定各項投入活動的預(yù)算成本和驗證指標及方法；

⑩對整個邏輯框架的設(shè)計進行對照檢查和核對。

目標層次客觀驗證指標（定量）客觀驗證方法重要假設(shè)及外部條件

⑥實現(xiàn)宏觀目標的假

④宏觀目標⑦宏觀目標驗證指標⑧評價及監(jiān)測手段和方法

設(shè)條件

⑥實現(xiàn)具體目標的假

①具體目標⑦具體目標驗證指標⑧評價及監(jiān)測手段和方法

設(shè)條件

⑥實現(xiàn)項目產(chǎn)出的假

②產(chǎn)出成果⑦產(chǎn)出成果衡量指標⑧評價及監(jiān)測手段和方法

設(shè)條件

⑥落實項目投入的外

③投入/活動⑨投入方式及定量指標⑨投入活動驗證方法

部條件

（2）目標層次的邏輯關(guān)系表述

（3）重要假設(shè)的表述

重要假設(shè)條件的存在，是由多種原因造成的。首先，是項FI所在地的特定自然環(huán)境及其

變化.其次.政府在政策、計劃、發(fā)展戰(zhàn)略等方面的失誤或變化給項目帶來嚴重影響°另外,

管理體制也是項目無法控制的因素。

列入邏輯框架矩陣表的重要假設(shè)條件要具備3個條件：對項目的成功很重要；項目本

身無法對之進行控制；有可能發(fā)生。

（4）客觀驗證指標和驗證方法的表述

①客觀驗證指標

為了驗證層次目標實現(xiàn)的程度，邏輯框架采用的驗證指標應(yīng)具備下列條件：

a）清晰的量化指標，以測定項目目標的實現(xiàn)程度；

b）必須針對項目主要具體目標，突出重點指標；

c）驗證指標與對應(yīng)目標的關(guān)系明確合理；

d）驗證指標與層次目標---對應(yīng)，是唯一的、單獨的；

e）驗證指標必須是完整的、充分的、定義準確的；

f）驗證指標必須是客觀的，不是人為可以變動的：

g）間接指標的采用。如降低嬰兒死亡率，可以用家長受過專門訓(xùn)練的比例和醫(yī)療衛(wèi)生

設(shè)施的使用比例作為間接指標。

h）驗證指標的準確性。準確的指標應(yīng)該包括明確的定義、定量和定性的數(shù)據(jù)以及規(guī)定

的時間。

②客觀驗證方法

某項指標被作為檢驗?zāi)硞€目標層次的標準，它來源尸哪本書、哪個統(tǒng)計報表或文件，必

須提出明確的驗證方法。

一般的信息來自建設(shè)單位、當(dāng)?shù)厝罕姾凸俜轿募?個方面。

（5）確定項目的投入形式和投入量

（6）最后的復(fù)查

第三節(jié)層次分析法

1、層次分析法概述及優(yōu)缺點

層次分析法（AnalyticHierarchyProcess,AHP）應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標綜合評價方

法，是一種層次權(quán)重決策分析方法。該方法將決策問題的有關(guān)元素分解成H標、準則、方案

等層次，在此基礎(chǔ)上進行定性分析和定量分析的一種決策方法。

（1）層次分析法的優(yōu)點

①系統(tǒng)性的分析方法；

②簡潔實用的決策方法；

③所需定最數(shù)據(jù)信息較少。

（2）層次分析法的缺點

①不能為決策者提供新方案

②指標過多時工作量大，且權(quán)重難以確定

③特征值和特征向量的精確求法比較復(fù)雜

2、層次分析法的基本步驟

運用層次分析法大體上分成四個步驟：建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造比較判別矩陣、單準

則下層次排序及其一致性檢驗、層次總排序及其一致性檢驗。

（1）建立層次結(jié)構(gòu)模型

層次分析法先將決策的目標、考慮的因素（評價準則）和決策對象（行動方案）按它們

之間的相互關(guān)系分為最高層、中間層和最低層。

其中最高層稱為目標層，這一層中只有一個元素，就是該問題要達到的目標或理想的結(jié)

果；

中間層為準則層，層中的元素為實現(xiàn)目標所采用的措施、政策、準則等，準則層中可以

不止一層，可以根據(jù)問題規(guī)模的大小和復(fù)雜程度，分為準則層、子準則層；

最低層為方案層，這一層包括了實現(xiàn)目標可供選擇的方案。

據(jù)此給出層次結(jié)構(gòu)模型圖，模型中，目標、評價準則和行動方案處于不同的層次，彼此

之間關(guān)系用線段表示，評價準則可細分多層。典型層次結(jié)構(gòu)模型如圖1-4所示。

目嫁層

準

則

層

方

然

屋

圖1-4典型層次結(jié)構(gòu)模型圖

（2）構(gòu)造比較判別矩陣

層次結(jié)構(gòu)建立后，評價者根據(jù)自己的知識、經(jīng)驗和判斷，從第一個準則層開始向下，逐

步確定各層不同因素相對于上一層因素的重要性權(quán)數(shù)。層次分析法在確定各層不同因素相對

于上一層各因素的重要性權(quán)數(shù)時.，使用兩兩比較的方法。

（3）單準則下層次排序及其一致性檢驗

層次分析法的信息基礎(chǔ)是比較判斷矩陣。由于每個準則都支配下一層若干個因素，這樣

對于每一個準則及它所支配的因素都可以得到一個比較判斷矩陣。因此，根據(jù)比較判斷矩陣

如何求出各因素對于準則的相對排序權(quán)重的過程稱為單準則下的排序。

計算權(quán)重的方法有多種，其中和法和根法是比較成熟并得到廣泛應(yīng)用的方法。

①和法

第一步：將判斷矩陣的列向最歸一化，即：

第二步：將&按行求和，即:

*豆，1、￡'，???，￡烏

閆7=11/%可立

\/=1/=!/=!

第三步：將W歸一化后得，W=（g,g,…,coj；

第四步：2=-y^i,為/的最大特征值。

②根法

第一步：將判斷矩陣的列向.最歸一化，即：

第二步:將4?按行求根，即:

〃〃

卬=ndnd

,=,z詢川z傳

i?=1?=17

第三步：將近歸一化后得，W=（沖%可了;

第四步：=為4的最大特征值。

〃eg

③判斷矩陣一致性檢驗

對于每一層次作單準則排序時，均需要做一致性的檢驗。

設(shè)力為〃階正白.反矩陣，令

C7Jma「〃

n-\

其中，是/的最大特征值，a可作為衡量不一致程度的數(shù)量標準，稱。為一致性指

標。

表1-7平均隨行L一致性指標刈值

n123456789

RI000.580.941.121.241.321.411.45

表1-7中〃=l,2時A/=0,囚1,2階判斷矩陣總是一致的。

當(dāng)佗3時，令CR=CHR1,稱（X為一致性比例。當(dāng)CRvO.l,認為比較判斷矩陣的一致

性可以接受，否則應(yīng)對判斷矩陣作適當(dāng)?shù)男拚?/p>

（4）層次總排序及其一致性檢驗

①層次總排序

②總排序一致性檢驗

總結(jié)：層次分析法做題步驟

①準則層和方案層的確定。（頂多三個）

②針對準則層進行兩兩比較標度，形成判斷矩陣；（3階）

③計算判斷矩陣的特征向最；

④將準則層因素和方案層因素進行兩兩比較，形成3個2階矩陣；

⑤計算方案層判斷矩陣的三個特征向量；

⑥將⑤中三個特征向量綜合，并乘以準則層判斷矩陣的特征向量，即得出結(jié)果。

第四節(jié)SWOT分析法

SWOT分析法，即優(yōu)勢（Strengths劣勢（Weakness）、機會（Opportunities）和威

脅（Threats）分析，亦稱態(tài)勢分析法，廣泛應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略研究與競爭分析。

SWOT分析法具有分析直觀、使用簡單的優(yōu)點，但是，不可避免地帶有精度不夠的缺

陷。

1、SWOT分析法模型

SWOT分析就是將研究對象主要的內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢和外部機會和威脅，通過調(diào)查列舉

出來，井依照矩陣形式排列，然后用系統(tǒng)分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析，

從中得出一系列相應(yīng)的結(jié)論，為制定相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略提供依據(jù)。

根據(jù)優(yōu)勢、劣勢與機會、威脅兩兩組合，SWOT分析可以形成SO、WO、ST、WT四

種不同類型的組合戰(zhàn)略。

so戰(zhàn)略（優(yōu)勢?機會）：是一種發(fā)展企業(yè)內(nèi)部優(yōu)勢與利用外部機會的戰(zhàn)略，是一種理想

的戰(zhàn)略模式。當(dāng)企業(yè)具有特定方面的優(yōu)勢，而外部環(huán)境又為發(fā)揮這種優(yōu)勢提供有利機會時.，

可以采取該戰(zhàn)略。

WO戰(zhàn)略（劣勢-機會）：是利用外部機會來彌補內(nèi)部劣勢，使企業(yè)改劣勢而獲取優(yōu)勢的

戰(zhàn)略。存在外部機會，但由于企業(yè)存在一些內(nèi)部劣勢而妨礙其利用機會，可采取措施先克服

這些劣勢。

ST戰(zhàn)略（優(yōu)勢-威脅）：是指企業(yè)利用自身優(yōu)勢，回避或減輕外部威脅所造成的影響。

WT戰(zhàn)略（劣勢.威脅）：是一種旨在減少內(nèi)部劣勢，回避外部環(huán)境威脅的防御性技術(shù)。

SWOT分析法在應(yīng)用于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定時，首先應(yīng)根據(jù)企業(yè)優(yōu)劣勢分析和機會威脅

分析，畫出SWOT分析圖，然后根據(jù)SWOT分析結(jié)果，在SWOT分析圖上找到企業(yè)把應(yīng)的

位置，從而進行相應(yīng)的戰(zhàn)略選擇。

機會（0）

扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略增長性戰(zhàn)略

W0SO

劣勢（W）--------------------------------------優(yōu)勢（S）

防御性戰(zhàn)略多元化戰(zhàn)略

WTST

威脅（T）

圖I-6企業(yè)SWOT分析圖

SWOT分析圖劃分為4個象限，根據(jù)企業(yè)所在的不同位置，應(yīng)采取不同的戰(zhàn)略。SWOT

提供了4種戰(zhàn)略選擇：

在右上角的企業(yè)，擁有強大的內(nèi)部優(yōu)勢和眾多的機會,企業(yè)應(yīng)采取增加投資、擴大生產(chǎn)、

提高市場占有率的增長性戰(zhàn)略；

在右下角的企業(yè)，盡管具有較大的內(nèi)部優(yōu)勢，但必須面臨嚴峻的外部挑戰(zhàn)，應(yīng)利用企業(yè)

自身優(yōu)勢，開展多元化經(jīng)營（多元化戰(zhàn)略），避免或降低外部威脅的打擊，分散風(fēng)險，尋找

新的發(fā)展機會；

處于左上角的企業(yè)，面臨外部機會，但自身內(nèi)部缺乏條件，應(yīng)采取扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略，改變企

業(yè)內(nèi)部的不利條件；

處于左下角的企業(yè)，既面臨外部威肋”自身條件也存在問題，應(yīng)采取防御性戰(zhàn)略，避開

威脅，消除劣勢7

2、SWOT分析法的基本步驟

運用SWOT分析法大體上分成三個步驟：分析環(huán)境因素：構(gòu)造SWOT矩陣；制定行動

計劃。

（1）分析環(huán)境因素

外部環(huán)境因素包括機會因素和威脅因素，它們是外部環(huán)境對企業(yè)或組織的發(fā)展直接有影

響的有利和不利因素，屬于客觀因素，一般歸屬為經(jīng)濟、政治、社會、人口、產(chǎn)品和服務(wù)、

技術(shù)、市場、競爭等不同范疇。內(nèi)部環(huán)境因素包括優(yōu)勢因素和劣勢因素，它們是企業(yè)或組織

發(fā)展中自身存在的積極和消極因素，屬主觀因素，一般歸類為管理、組織、財務(wù)、人力資源

等不同范疇。

（2）構(gòu)造SWOT矩陣

將調(diào)杳得出的各種因素根據(jù)輕重緩急或影響程度等進行排序，構(gòu)造SWOT矩陣。在此

過程中，將那些對企業(yè)或組織發(fā)展有直接、重要、迫切、久遠的影響因素優(yōu)先排列出來，而

將那些間接、次要、不急、短暫的影響因素排在后面。

表1-9SWOT矩陣示意圖

內(nèi)部條件優(yōu)勢(Strengths)劣勢(Weakness)

外部環(huán)境機會(Opportunities)威脅(Threats)

（3）制定行動計劃

制定計劃的基本思路是：發(fā)揮優(yōu)勢因素，克服劣勢因素，利用機會因素，化解威脅因素；

考慮過去，立足當(dāng)前，著眼未來：運用系統(tǒng)分析的綜合分析方法，將排列與考慮的各種環(huán)境

因素相互匹配起來加以組優(yōu)，得出一系列企業(yè)或組織未來發(fā)展的可選擇對策。

第五節(jié)PEST分析法

PEST分析是指宏觀環(huán)境的分析，包括政治（Politics）、經(jīng)濟（Economy）、社會（Society）

和技術(shù)（Technology）分析四個方面。PEST分析法從不同角度全面地分析外部環(huán)境，從變

動的因素上探求行業(yè)或企業(yè)可能的發(fā)展?jié)撃?，對行業(yè)或企業(yè)的發(fā)展前景有一個大的整體把握,

并制定出相應(yīng)的對策。PEST分析法只考慮了宏觀環(huán)境因素，故具有局限性，需要與SWOT

方法等其他綜合分析法結(jié)合使用。

1、PEST分析

（1）政治環(huán)境分析

政治環(huán)境是指一個國家或地區(qū)的政治制度、行政體制、法律法規(guī)等，具體指標包括政

治體制、經(jīng)濟體制、財政政策、不兌收政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、政府補貼水平、民眾對政

治的參與度等。

企業(yè)在其他國家或地區(qū)設(shè)廠投資，在進行投資項目可行性研究時，要加強所在國的政治

環(huán)境分析?，高度重視各國政治環(huán)境的特殊性。政治環(huán)境常常制約、影響企業(yè)的經(jīng)營行為，尤

其是影響企業(yè)較長期的投資行為。

（2）經(jīng)濟環(huán)境分析

經(jīng)濟環(huán)境主要包括宏觀和微觀兩個方面的內(nèi)容。宏觀經(jīng)濟環(huán)境主要指一個國家的人口數(shù)

量及其增長趨勢，國民收入、國民生產(chǎn)總值及其變化情況以及通過這些指標能夠反映的國民

經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展速度。微觀經(jīng)濟環(huán)境主要指企業(yè)所在地區(qū)或所服務(wù)地區(qū)的消費者的收入

水平、消費偏好、儲蓄情況、就業(yè)程度等因素。這些因素直接決定著企業(yè)1=1前及未來的市場

大小。

（3）社會自然環(huán)境分析

社會自然環(huán)境包括社會環(huán)境和自然環(huán)境。社會環(huán)境包括一個國家或地區(qū)的居民教育程度

和文化水平、宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣、審美觀點、價值觀念等。例如，文化水平會影響居民的

需求層次：宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣會禁止或抵制某些活動的進行。自然環(huán)境包括土地、生物、

礦產(chǎn)、能源、水資源以及生態(tài)環(huán)境。

（4）技術(shù)環(huán)境分析

技術(shù)環(huán)境對企業(yè)的生存和發(fā)展具有直接而重大的影響，不斷的技術(shù)進步提高了生產(chǎn)效率,

降低了生產(chǎn)成本，極大地影響了市場競爭的格局。技術(shù)環(huán)境分析是要分析本企業(yè)的產(chǎn)晶有關(guān)

的科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)有水平、發(fā)展趨勢及發(fā)展速度，跟蹤掌握新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備，

分析對產(chǎn)品生命周期、生產(chǎn)成本以及競爭格局的影響。

第六節(jié)現(xiàn)代工程咨詢信息數(shù)據(jù)與知識管理

1、現(xiàn)代工程咨詢信息類型、來源、采集與管理

1.1現(xiàn)代工程咨詢信息類型

（1）不同屬性的信息

工程咨詢中常用如下幾種屬性信息：①法律。②規(guī)劃與政策。③標準與規(guī)范。④自然與

資源。⑤行業(yè)統(tǒng)計。⑥投資與項目。⑦區(qū)域社會與經(jīng)濟狀況。

（2）來源不同的信息

①內(nèi)部信息。②外部信息。

（3）媒介與形式不同的信息

（4）原始信息與加工信息

（5）用途不同的信息

（6）動態(tài)信息與靜態(tài)信息

（7）顯性信息與隱性信息

1.2現(xiàn)代工程咨詢信息來源

（1）網(wǎng)絡(luò)和出版物

（2）借閱與購買

（3）自有信息

1.3現(xiàn)代工程咨詢信息采集

（1）現(xiàn)代工程咨詢信息采集途徑

調(diào)查方法可分為普查與抽樣調(diào)查兩大類，這兩類都有文案調(diào)查、實地調(diào)查、問卷調(diào)查、

實驗調(diào)查等幾種。

文案調(diào)查是上述各種調(diào)查方法中最簡單、最一般和營用的方法，也是其他調(diào)查方法的基

礎(chǔ)。

實地調(diào)查能夠控制調(diào)查過程，應(yīng)用靈活，信息充分，但耗時長、費用多，調(diào)查對象易受

心理暗示影響，不夠客觀3

問卷調(diào)杳適應(yīng)范圍廣、簡單易行、費用較低，得到了大量應(yīng)用。

實驗調(diào)查最復(fù)雜、費用高、應(yīng)用范圍有限，但調(diào)查結(jié)果可信度較高。

1.4現(xiàn)代工程咨詢信息管理

（2）建立數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)

數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)一般由數(shù)據(jù)庫語言、數(shù)據(jù)庫管理程序和數(shù)據(jù)庫使用程序三部分組成。

數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的功能因系統(tǒng)不同而有所差異，一股包括：定義數(shù)據(jù)庫、裝入數(shù)據(jù)庫、

操作數(shù)據(jù)庫、維護數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)通信等。

（3）信息安全管理

信息安全一般指信息的完整和用途是否得到了有效保護。

信息安全分為信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、個人隱私、商用信息、國家機密的保護等方面。

2、現(xiàn)代工程咨詢數(shù)據(jù)分析與挖掘

2.1數(shù)據(jù)分析

數(shù)據(jù)分析的對象可分為時間序列和截面數(shù)據(jù)。如企業(yè)歷年的咨詢收入、利潤總額等就是

時間序列。截面數(shù)據(jù)是在同一時間的數(shù)據(jù)，如企業(yè)同一年咨詢業(yè)務(wù)數(shù)目、營業(yè)額、費用、收

入、人工耗費等。

（1）數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

統(tǒng)計分析不僅是計算樣本的數(shù)字特征（期望值、方差、相關(guān)系數(shù)、協(xié)方差、離散度、概

率分布等），還應(yīng)當(dāng)建立適當(dāng)?shù)哪Ｐ?，進而做出預(yù)測。統(tǒng)計分析一般有如下工作或階段。

①選擇數(shù)字特征。

②收集并整理數(shù)據(jù)。

③計算數(shù)字特征。

④建立模型。

⑤檢驗?zāi)Ｐ驼`差。

⑥利用模型預(yù)測.

⑦評價統(tǒng)計與預(yù)測結(jié)果。

（2）時間數(shù)據(jù)分析

②時間序列分析

時間序列分析是根據(jù)遁機過程理論，研究時間序列H勺統(tǒng)計規(guī)律。

時間序列建模一般有如下兒個步驟，

a）取得時間序列樣本。

b）將樣本點畫成圖，進行相關(guān)分析。

c）模式識別與擬合。

d）預(yù)測未來。

2.2數(shù)據(jù)挖掘

數(shù)據(jù)挖掘就是從數(shù)據(jù)中挖掘出隱含、先前未知、有潛在用途，最終可為人理解的關(guān)系、

模式、趨勢和其他有用信息，并建立模型，用于預(yù)測、判斷或決策。

（1）數(shù)據(jù)挖掘與數(shù)據(jù)分析的區(qū)別

數(shù)據(jù)挖掘與數(shù)據(jù)分析不同，區(qū)別在十：

①處理工作量；（多與少的區(qū)別）

②制約條件；（數(shù)據(jù)挖掘不做假設(shè)，自動建立方程）

③處理對象；（數(shù)據(jù)挖掘?qū)ο箢愋头倍啵?/p>

④處理結(jié)果。（數(shù)據(jù)挖掘的結(jié)果不易解釋，著眼于預(yù)測未來，并提出決策建議）

（2）數(shù)據(jù)挖掘步驟

按挖掘?qū)ο螅瑪?shù)據(jù)挖掘分為數(shù)據(jù)庫與數(shù)據(jù)倉庫挖掘、網(wǎng)絡(luò)挖掘兩種，各自步驟分述如下。

①數(shù)據(jù)庫與數(shù)據(jù)倉庫挖掘

數(shù)據(jù)挖掘一般有以下八個步驟：信息收集；數(shù)據(jù)集成；數(shù)據(jù)規(guī)約；數(shù)據(jù)清理；數(shù)據(jù)變

換；數(shù)據(jù)挖掘；模式評估；知識表示。

②網(wǎng)絡(luò)挖掘

網(wǎng)絡(luò)信息挖掘具體步驟如下：確立目標樣本；提取特征信息；網(wǎng)絡(luò)信息獲??；信息特征

匹配。

3、現(xiàn)代工程咨詢知識管理

3.1現(xiàn)代工程咨詢知識及其特點

①數(shù)量多，種類龐雜。

②隱性知識難以提煉。隱性知識，特別是經(jīng)驗，需要積累，且常難以提煉和恰當(dāng)表達。

③保密要求高。咨詢企業(yè)獲得客戶人量信息，有些很敏感，客戶不希望透漏給第三方。

3.2工程咨詢企業(yè)知識管理

（1）知識管理原則

①積累原則。

②共享原則。

③交流原則。

（2）知識管理功能

知識管理要獲得成功，需要有完整的知識管理制度。該制度應(yīng)具備的主要功能如下：

①能夠清楚地了解企業(yè)已有何種知識，還需要何種知識；

若要能夠及時將知識傳遞給真正需要的人；

③一?定要使需要知識的人能夠獲取；不斷生產(chǎn)新知識，并使整個企業(yè)的人能夠使用：

④確保進入企業(yè)的知識可靠、有生命力；

⑤定期檢查企業(yè)的知識是否仍然有效；

⑥改造企業(yè)文化，建立激勵機制，為知識管理創(chuàng)造便利條件。

（3）知識管理成效的評估

咨詢企業(yè)知識管理的好壞與成效，可從以下幾個方面評估：

①人力資源：培訓(xùn)費用、員工向心力與經(jīng)驗；

②創(chuàng)新成果：研發(fā)費用，員工創(chuàng)新態(tài)度與比率、咨詢業(yè)務(wù)的更新，知識產(chǎn)權(quán)，

③客戶態(tài)度：服務(wù)質(zhì)量、合作時間、咨詢次數(shù)、銷售額等。

（4）知識管理系統(tǒng)建立的步驟

①認知

認知是統(tǒng)一企業(yè)對知識管理的認識，評價企業(yè)知識管理現(xiàn)狀，提出知識管理的策略。

②規(guī)劃

主要是詳細分析本企業(yè)所需知識的類型，根據(jù)?業(yè)務(wù)流程等制訂知識管理計劃。

③試點

選取適當(dāng)部門和業(yè)務(wù)試行知識管理。及時觀察與記錄實施結(jié)果，解決遇到的問題。

④投入使用

知識管理計劃試點并經(jīng)完善之后，應(yīng)全面推廣。

⑤建立新制度

建立適合于知識管理與企業(yè)發(fā)展的新制度。

第二章規(guī)劃咨詢的主要理論與方法

第一節(jié)區(qū)城發(fā)展基礎(chǔ)理論

1、城鎮(zhèn)和產(chǎn)業(yè)的空間分布

（1）中心地理論

中心地理論認為，一定區(qū)域內(nèi)的中心地在職能、規(guī)模和空間形態(tài)分布上具有一定規(guī)律性。

所謂中心地是指一定區(qū)域范圍內(nèi)的中心，通常是一個城鎮(zhèn)“中心地按規(guī)模和功能不同，可劃

分為不同等級。高等級中心地提供高級的服務(wù)，低等級中心地提供低級的服務(wù)，高等級中

心地為低等級中心地提供商品和服務(wù)。中心地理論在城鎮(zhèn)體系研究中得到應(yīng)用。

（2）增長極與點軸開發(fā)理論

在地理意義上，增長極特指區(qū)位條件優(yōu)越的地區(qū)。增長極理論認為經(jīng)濟增長并非同時出

現(xiàn)在所有地方，而是以不同的強度出現(xiàn)于一些區(qū)位條件優(yōu)越的地區(qū)，然后通過不同渠道向外

擴散，并對整個經(jīng)濟產(chǎn)生不同的影響。

增長極具有兩方面的效應(yīng)：一是極化效應(yīng)。區(qū)位條件優(yōu)越的地區(qū)吸引周圍地區(qū)的生產(chǎn)要

素不斷向極點聚集，在極點地區(qū)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益,增強了極點的自我發(fā)展能力和競爭能力。

二是擴散效應(yīng)。增長極的發(fā)展水平與周邊地區(qū)產(chǎn)生落差，導(dǎo)致生產(chǎn)要素向外圍轉(zhuǎn)移，對周圍

地區(qū)產(chǎn)生輻射帶動作用。

增長極理論建立在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡規(guī)律的基礎(chǔ)上，強調(diào)首先要盡可能把有限的資源

集中到區(qū)位條件優(yōu)越、發(fā)展?jié)摿Υ?、?jīng)濟效益好的地區(qū)，培育經(jīng)濟發(fā)展增長極，強化增長

極的實力，然后通過擴散效應(yīng)實現(xiàn)區(qū)域整體發(fā)展。

點軸開發(fā)理論是增長極理論的延伸，不僅強調(diào)點的開發(fā)，也強調(diào)軸的開發(fā)，以點帶軸，

點軸貫通，形成區(qū)域開發(fā)的總體框架。點軸開發(fā)理論認為，連接點（增長極）的交通線形

成了有利的區(qū)位，有利于生產(chǎn)要素的流動，降低「運輸費用和生產(chǎn)成本，促使人口和經(jīng)濟

向交通線聚集，產(chǎn)生新的生產(chǎn)生活集聚點。這些對區(qū)域開發(fā)具有促進作用的交通線被稱為發(fā)

展軸。

（3）核心-外圍理論

核心一外圍理論，用于解釋區(qū)域空間演變。該理論將經(jīng)濟系統(tǒng)空間結(jié)構(gòu)劃分為核心區(qū)和

外圍區(qū)，核心區(qū)具有較高的創(chuàng)新變革能力，在空間系統(tǒng)中處于支配地位。一般來說，核心

區(qū)為城市或城市集聚區(qū)，外圍區(qū)為經(jīng)濟相對落后的區(qū)域。

區(qū)域空間演變過程：①在經(jīng)濟發(fā)展初始階段，區(qū)域間經(jīng)濟聯(lián)系不緊密，呈各自孤立的狀

態(tài).②隨著經(jīng)濟的增長，某些區(qū)域發(fā)展迅速，成為核心，其他地區(qū)成為它的外圍區(qū)?③隨著

經(jīng)濟發(fā)展和工業(yè)化的推進，核心區(qū)與外圍區(qū)的關(guān)系進一步強化，核心區(qū)發(fā)展加快，且次一級

核心區(qū)開始形成；④隨著核心區(qū)域?qū)ν鈬鷧^(qū)擴散作用的加強，整個區(qū)域成為功能相互依賴、

聯(lián)系緊密的城鎮(zhèn)體系。

核心一外圍理論解釋r區(qū)域從互不關(guān)聯(lián)、獨立發(fā)展，到彼此聯(lián)系、發(fā)展不均衡，再到

互相關(guān)聯(lián)、平衡發(fā)展的過程，對于研究城鄉(xiāng)、發(fā)達地區(qū)與落后地區(qū)、發(fā)達國家與發(fā)展中國家

的關(guān)系有重要意義。

（4）梯度轉(zhuǎn)移理論

該理論認為，工業(yè)各部門及各種工業(yè)產(chǎn)品，都處于生命周期的不同發(fā)展階段，即經(jīng)歷創(chuàng)

新、發(fā)展、成熟、衰退等四個階段。將該理論引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟學(xué)中，形成了區(qū)域經(jīng)濟的梯度轉(zhuǎn)

移理論，其主要內(nèi)容是：在一個大區(qū)域范圍內(nèi)，由于地理環(huán)境、發(fā)展條件、歷史基礎(chǔ)等原因，

區(qū)域間的經(jīng)濟發(fā)展是不平衡的，客觀上存在經(jīng)濟技術(shù)梯度。經(jīng)濟創(chuàng)新活動所包含的新興產(chǎn)業(yè)、

新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)和新管理方法的創(chuàng)建和運用先發(fā)源于高梯度地區(qū)；然后隨著時間

的推移逐步向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移。區(qū)域經(jīng)濟的興衰主要取決于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)又取決于地

區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門在生產(chǎn)循環(huán)中所處的階段。如果區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門處于創(chuàng)新階段，該區(qū)域

就是高梯度地區(qū)；如果區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門處于衰退階段，該區(qū)域就是低梯度地區(qū)。影響梯度

轉(zhuǎn)移的速度、頻度和梯度值的最關(guān)鍵因素是創(chuàng)新能力，具有較高創(chuàng)新能力的高梯度地區(qū)通過

不斷向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟發(fā)展能力，成為引導(dǎo)經(jīng)濟增長的引擎。但也有低梯度地區(qū)通過采

用新技術(shù)，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展，從而在一些領(lǐng)域向高梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)反

梯度轉(zhuǎn)移。

2、人口與產(chǎn)業(yè)集聚程度的衡量

集聚程度是規(guī)劃咨詢中對規(guī)劃對象進行現(xiàn)狀分析的重要內(nèi)容，通常對人口、經(jīng)濟等要素

的集聚程度進行分析。

（1）人口密度

人口密度是衡量人口集聚程度的重要指標，通常使用人/平方公里或人/公頃作為單位。

人口密度指標在規(guī)劃咨詢中具有重要的參考意義，對于產(chǎn)業(yè)布局、基礎(chǔ)設(shè)施布局等具有重要

影響。

（2）城市首位度

城市首位度由馬克?杰斐遜在1939年提出，他發(fā)現(xiàn)一個國家的“首位城市”總要比這個國

家的第二位城市大得異乎尋常，并且首位城市還承載了一些政治或文化的職能，在國家城市

體系中發(fā)揮著特別的作用。城市首位度可用來衡量城市發(fā)展要素在首位城市的集聚程度以及

首位城市在城鎮(zhèn)體系中的相對重:要性。除了最早的二城有指數(shù)，還有四城市指數(shù)和十一城市

指數(shù)。指數(shù)計算可以采用人口數(shù)據(jù)，也可以采用GDP等經(jīng)濟數(shù)據(jù)。計算方法如下：

二城市指數(shù)：SkP\R

四城市指數(shù)：SA=P"（尸2+C+尸4）

--城市指數(shù):Sn=2P|/（P2+P）+...+Pn）

式中：Pi、Pi、…、PH是城鎮(zhèn)體系中按人口規(guī)模（或經(jīng)濟規(guī)模）從大到小排序后，某位次

城市的人口規(guī)模（或經(jīng)濟規(guī)模）。

按照位序-規(guī)律的原理，二城市指數(shù)應(yīng)該在2以上，四城市指數(shù)和十一城市指數(shù)為1左

右，表明結(jié)構(gòu)正常、集中適當(dāng)；指數(shù)過大可能導(dǎo)致結(jié)構(gòu)失衡和城市過度集聚，大城市病突

出，首位城市壓力明顯；指數(shù)過小，集聚效應(yīng)不明顯，不能體現(xiàn)大城市的引領(lǐng)作用.

（3）區(qū)位）

區(qū)位燧（LocationQuotient,簡寫為LQ）又稱專門化率，用于衡量某一區(qū)域要素的空間

分布情況，反映某一產(chǎn)業(yè)部門的專業(yè)化程度，以及某一區(qū)域在全國的地位和作用等情況.在

規(guī)劃咨詢中，區(qū)位端是用來分析區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度和比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的常用方法。

以區(qū)位端分析區(qū)域?qū)I(yè)化部門的情況為例，其計算公式為：

L.=e,e,（/=1,2,3…，n）

耳/耳

式中：乙為某區(qū)域，?產(chǎn)業(yè)在全國的區(qū)位嫡；

6為區(qū)域中，?產(chǎn)業(yè)的總量指標（通常用增加值、產(chǎn)值、產(chǎn)量、就業(yè)人數(shù)等）：

鄉(xiāng)為區(qū)域所有產(chǎn)業(yè)對應(yīng)的總量指標；

E是全國/?產(chǎn)業(yè)的總量指標；

E為全國所有產(chǎn)業(yè)對應(yīng)的總量指標。

通過計算某一區(qū)域的區(qū)位炳，可以找出該區(qū)域在全國具有一定比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并根據(jù)

區(qū)位燧的大小來衡量其專門化率。區(qū)位熠大于1,可以認為該產(chǎn)業(yè)是區(qū)域的專業(yè)化部門，該

產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)在滿足區(qū)域需求外還向區(qū)域外輸出；區(qū)位端越大，專業(yè)化水平越高；

如果區(qū)位嫌小于或等于1,則認為該產(chǎn)業(yè)是自給性部門，主要滿足區(qū)域自身需求。

區(qū)位烯計算方法具有荷單易行、數(shù)據(jù)容易獲取等優(yōu)點，但也有其局限性。首先，區(qū)位嫌

是靜態(tài)分析，難以反映產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的動態(tài)變化情況和產(chǎn)業(yè)之間的互動關(guān)聯(lián)；其次，該方法基于

每一個產(chǎn)業(yè)在國家和區(qū)域?qū)用婢哂邢嗤瑒趧由a(chǎn)率這一前提假設(shè)，但實際中各產(chǎn)業(yè)的勞動生

產(chǎn)率肯?存住茶別：此外，區(qū)位熠沒有考慮企業(yè)規(guī)模因素的影響，假如一個地區(qū)在某一產(chǎn)業(yè)

只有一個或者少量幾個規(guī)模很大的企業(yè)，并且該地區(qū)經(jīng)濟總量較小，則就可能造成該地區(qū)在

該產(chǎn)業(yè)上具有較大的區(qū)位畸指數(shù)，而實際上該地區(qū)并不存在產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3、競爭優(yōu)勢理論與鉆石模型

波特認為一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢主要是由生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)與支持

性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)狀況（包括企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭）四個因素所決定的，止匕外，還

有機會和政府兩個輔助因素。這六個因素組合在一起形成一個類似鉆石的形狀（如圖2-1）,

因而也被稱為鉆石模型。

圖2—1波特鉆石模型示意圖

（1）生產(chǎn)要素

生產(chǎn)要素分為初級牛?產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素。初級生產(chǎn)要素是指國家或地區(qū)的地理位置、

自然資源、氣候等自然條件或者耕地、初級勞動力等容易獲取的要素：高級生產(chǎn)要素指需要

花費較大成本才可獲取的要素，包括高級人才、科研院所、高等教育體系、現(xiàn)代基礎(chǔ)設(shè)施

等。

（2）需求條件

需求條件主要是指國內(nèi)市場的需求。需求條件是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力，主要包括需求結(jié)構(gòu)、

需求規(guī)模以及需求的成長，其中需求結(jié)構(gòu)比需求規(guī)模更用重要。

（3）相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)

產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開它的上下游產(chǎn)業(yè)，即關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，只有形成有效的“產(chǎn)業(yè)集群”，才能使

產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢持久發(fā)展。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)具有競爭優(yōu)勢時，會促進該產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的

形成，反之會阻礙其發(fā)展。

（4）企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭

波特認為，企業(yè)的戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)和管理者對待競爭的態(tài)度，往往同國家環(huán)境和產(chǎn)業(yè)差

異相關(guān)。企業(yè)要想獲得成方，必須善用木國的歷史文化資源，形成適應(yīng)木國特殊環(huán)境政企業(yè)

戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)，融入當(dāng)?shù)厣鐣⒎纤幃a(chǎn)業(yè)的特殊情況。企業(yè)所處的外部環(huán)境會影響

企業(yè)自身的發(fā)展，激烈的競爭環(huán)境會激發(fā)企業(yè)不斷創(chuàng)新，形成自己的競爭優(yōu)勢。

（5）機會

機會是波特鉆石模型中的一個變量。機會具有隨機性，是不可控的。機會并不是孤立的，

而是同鉆石模型的其他要素聯(lián)系在一起的。機會也是雙向的，它讓新的競爭者取得優(yōu)勢的同

時，也讓原有的競爭者優(yōu)勢喪失。

（6）政府

波特認為，政府只是埔助因素，政府的角色是為產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的發(fā)展提供良好的環(huán)境，而

非直接參與。

第二節(jié)區(qū)域發(fā)展階段分析

識別規(guī)劃咨詢對象所處的發(fā)展階段，是確定未來的發(fā)展目標和發(fā)展重點，選擇發(fā)展道路

的基礎(chǔ)和出發(fā)點。發(fā)展階段的判定包括工業(yè)化發(fā)展階段、城鎮(zhèn)化發(fā)展階段等多個方面的判定。

其中，工業(yè)化發(fā)展階段的判定可以通過人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)等指標進行判定，

城鎮(zhèn)化發(fā)展階段的判定主要通過城鎮(zhèn)化率這一指標。

1、工業(yè)化發(fā)展階段

（1）人均GDP劃分的工業(yè)化發(fā)展階段

人均GDP是反映經(jīng)濟發(fā)展水平的重要指標，從一定程度上也反映了工業(yè)化的發(fā)展進程。

按照人均GDP判斷經(jīng)濟發(fā)展階段，目前主要介紹錢納里標準模型和世界銀行標準。

①錢納里標準模型

錢納里標準模型模型顯示了經(jīng)濟發(fā)展不同階段所具有的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的標準數(shù)值。該模型根

據(jù)人均GDP,將不發(fā)達經(jīng)濟到成熟工業(yè)經(jīng)濟整個變化過程劃分為三個階段六個時期，見表

2-5,從任何一個發(fā)展階段向更高一個階段的躍進都是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化來推動的。

錢納里標準模型在實際應(yīng)用時，需要將下述標準中美元換算為當(dāng)期的價格進行比較，換

算方法可根據(jù)平均匯率，也可以運用購買力平價法（PPP法）。

表2?5根據(jù)錢納里標準模型的工業(yè)化發(fā)展階段劃分

初級產(chǎn)品工業(yè)化階段發(fā)達經(jīng)濟階段

階段

生產(chǎn)階段初期中期后期初級階段高級階段

人均GDP

140?280280?560560?11201120-21002100?3360336a5040

（1970年美元）

錢納里對經(jīng)濟發(fā)展各個階段的特征也予以了說明。初級產(chǎn)品生產(chǎn)階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)

為主，生產(chǎn)力水平很低；工業(yè)化初期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從以農(nóng)業(yè)為主逐步向以工業(yè)為主轉(zhuǎn)變,

工業(yè)產(chǎn)品以食品、煙草、采掘、建材等為主，產(chǎn)業(yè)主要是勞動密集型；工業(yè)化中期階段，重

型工業(yè)發(fā)展迅速，并成為區(qū)域經(jīng)濟高速增長的主要因素，工業(yè)產(chǎn)品以石油、化工、煤炭、非

金屬礦產(chǎn)品、橡膠制品、木材加工等為主，產(chǎn)業(yè)主要是資本密集型；工業(yè)化后期階段，第三

產(chǎn)業(yè)高速增長，成為區(qū)域經(jīng)濟增長的主要動力；發(fā)達經(jīng)濟初級階段，主要特征是制造業(yè)內(nèi)部

由資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變；發(fā)達經(jīng)濟高級階段，主要特征是第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分化，

知識密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，并占據(jù)主導(dǎo)地位。

②世界銀行對發(fā)展階段的劃分

20世紀70年代開始，世界銀行每年將國家按照人均GNP（國民生產(chǎn)總值）進行分類,

后來改為按照人均GNI（人均國民收入）水平分類。根據(jù)該標準，將各國分為低收入、中

下等收入、上中等收入和高收入四個等級，并且每年根據(jù)通張率差異對劃分標準進行一定的

修正。根據(jù)2019年的世界銀行標準，人均低于GNI1O25美元為低收入，1026?3995美元為

中下等收入，3996?12375美元為中上等收入，高于12375美元為高收入。在這四類分類基

礎(chǔ)上，又將低收入和中等收入的國家或地區(qū)稱為發(fā)展中經(jīng)濟體，將高收入的國家或地區(qū)稱為

發(fā)達經(jīng)濟體。

錢納里標準模型和世界銀行標準都是按照美元計價，人均GDP很容易受到匯率影響，

一個國家或地區(qū)GDP、人口在短期內(nèi)不可能發(fā)生較大的變化，而匯率有可能發(fā)生大幅波動，

如果僅以人均GDP來衡量，極有可能產(chǎn)生較大的偏差。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)劃分的工業(yè)化發(fā)展階段

①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指國民經(jīng)濟各個產(chǎn)業(yè)部門之間及各產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的構(gòu)成，通常用各產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)

值占國民生產(chǎn)總值的比例來表示。

根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）和《三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定》，我國的三次產(chǎn)

業(yè)劃分是：第一產(chǎn)業(yè)指農(nóng)、林、牧、漁業(yè)（不含農(nóng)、林、牧、漁服務(wù)業(yè)）；第二產(chǎn)業(yè)指采礦

業(yè)（不含開采輔助活動），制造業(yè)（不含金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)），電力、熱力、燃氣

及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)即服務(wù)業(yè)，是指除第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以外的其他行

業(yè)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化反映了一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展情況，通過對某一國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

的分析，能夠了解其在經(jīng)濟發(fā)展過程中起主導(dǎo)作用或支柱地位的產(chǎn)業(yè)變化規(guī)律。

②就業(yè)結(jié)構(gòu)

就業(yè)結(jié)構(gòu)是指社會勞動力在國民經(jīng)濟各部門、行業(yè)、地區(qū)、領(lǐng)域的分布與構(gòu)成“一般用

國民經(jīng)濟各部門中的就業(yè)人n占總就業(yè)人口的比例來表示，就業(yè)結(jié)構(gòu)能夠顯示勞動力資源的

配置狀況或變化特征。

就業(yè)結(jié)構(gòu)有多種劃分方式，如按三次產(chǎn)業(yè)劃分、按具體行業(yè)劃分、按經(jīng)濟類型劃分、按

城鄉(xiāng)劃分等。影響就業(yè)結(jié)溝的因素很多，包括勞動力供給需求狀況、經(jīng)濟增長狀況等，但影

響最大的因素還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。不同產(chǎn)業(yè)提供的就業(yè)容量不同，一股來說，輕工業(yè)、服務(wù)業(yè)的

就業(yè)吸納能力要強于重工業(yè)。

③配第-克拉克定理與庫茲涅茨法則

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，人均國民收入水平提高，勞動力會從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，當(dāng)人

均國民收入進一步提高時，勞動力會從第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。配第和克拉克兩