深圳券商面試題及答案

深圳券商面試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于深圳證券交易所（簡稱“深交所”）的描述，正確的是：

A.深交所是中國大陸的第二大證券交易所

B.深交所成立于1987年

C.深交所的總部位于深圳市福田區(qū)

D.深交所是中國大陸首家實行T+0交易的證券交易所

2.以下關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是：

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券買賣服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為股票經(jīng)紀業(yè)務(wù)和債券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)不涉及證券公司的自營業(yè)務(wù)

3.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的描述，正確的是：

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供投資建議和服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)需要證券公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和許可

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)旨在幫助客戶實現(xiàn)投資收益最大化

D.證券投資顧問業(yè)務(wù)不涉及證券公司的自營業(yè)務(wù)

4.以下關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的描述，正確的是：

A.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理發(fā)行人發(fā)行證券的業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)分為代銷和包銷兩種方式

C.證券承銷業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一

D.證券承銷業(yè)務(wù)不涉及證券公司的自營業(yè)務(wù)

5.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述，正確的是：

A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進行證券買賣的業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)需要證券公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和許可

C.證券自營業(yè)務(wù)旨在實現(xiàn)證券公司的利潤最大化

D.證券自營業(yè)務(wù)不涉及證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)

6.以下關(guān)于證券投資銀行業(yè)務(wù)的描述，正確的是：

A.證券投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供融資、并購、重組等服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資銀行業(yè)務(wù)需要證券公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和許可

C.證券投資銀行業(yè)務(wù)旨在幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

D.證券投資銀行業(yè)務(wù)不涉及證券公司的自營業(yè)務(wù)

7.以下關(guān)于深圳證券交易所主板市場的描述，正確的是：

A.深圳證券交易所主板市場主要面向大型企業(yè)和成熟企業(yè)

B.深圳證券交易所主板市場對上市公司的財務(wù)指標要求較高

C.深圳證券交易所主板市場上市公司的股票代碼以“000”開頭

D.深圳證券交易所主板市場上市公司的股票交易實行T+0制度

8.以下關(guān)于深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場的描述，正確的是：

A.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場主要面向中小型企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)

B.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場對上市公司的財務(wù)指標要求相對較低

C.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市公司的股票代碼以“300”開頭

D.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市公司的股票交易實行T+0制度

9.以下關(guān)于深圳證券交易所中小企業(yè)板市場的描述，正確的是：

A.深圳證券交易所中小企業(yè)板市場主要面向中小型企業(yè)

B.深圳證券交易所中小企業(yè)板市場對上市公司的財務(wù)指標要求相對較高

C.深圳證券交易所中小企業(yè)板市場上市公司的股票代碼以“002”開頭

D.深圳證券交易所中小企業(yè)板市場上市公司的股票交易實行T+0制度

10.以下關(guān)于深圳證券交易所債券市場的描述，正確的是：

A.深圳證券交易所債券市場主要面向債券發(fā)行人和投資者

B.深圳證券交易所債券市場包括國債、企業(yè)債、公司債等多種債券品種

C.深圳證券交易所債券市場上市公司的股票代碼以“00”開頭

D.深圳證券交易所債券市場上市公司的股票交易實行T+0制度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券承銷、證券自營和證券投資銀行等。（對）

2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券，從中收取傭金的業(yè)務(wù)。（對）

3.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，風險自擔，收益自得的業(yè)務(wù)。（對）

4.證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供建議，但不參與客戶的實際交易操作。（對）

5.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議約定全部或部分銷售給投資者的行為。（對）

6.證券交易所是提供證券集中交易的場所，任何單位和個人不得擅自設(shè)立。（對）

7.證券投資者保護基金是專門用于保護投資者利益的資金，由證券公司繳納。（對）

8.證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本，且最低限額為人民幣5000萬元。（對）

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其資金運用不得超過注冊資本的50%。（對）

10.深圳證券交易所的股票交易實行T+1制度，即投資者買入的股票需在第二個交易日才能賣出。（錯）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程。

2.簡述證券公司投資顧問業(yè)務(wù)的職責和限制。

3.簡述證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

4.簡述深圳證券交易所主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和中小企業(yè)板市場的區(qū)別。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司合規(guī)風險管理的重要性及其在防范金融風險中的作用。

2.論述深圳證券交易所作為我國證券市場的重要組成部分，其在推動我國證券市場國際化進程中的角色和作用。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪個不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（A.證券經(jīng)紀B.證券承銷C.保險業(yè)務(wù)D.證券自營）

2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金通常由以下哪項構(gòu)成？（A.交易手續(xù)費B.存款利息C.證券公司收益D.投資者收益）

3.證券投資顧問業(yè)務(wù)的顧問費通常按什么方式支付？（A.固定費用B.交易手續(xù)費C.投資收益分成D.年度訂閱費）

4.證券承銷業(yè)務(wù)的代銷和包銷的主要區(qū)別在于：（A.銷售方式B.風險承擔C.費用支付D.責任界定）

5.證券自營業(yè)務(wù)中，以下哪項不屬于自營業(yè)務(wù)的操作要求？（A.嚴格控制倉位B.嚴禁內(nèi)幕交易C.必須持有股票滿一年D.嚴格執(zhí)行風險控制制度）

6.以下哪項不是證券投資銀行業(yè)務(wù)的主要服務(wù)內(nèi)容？（A.融資B.并購C.重組D.法律咨詢）

7.深圳證券交易所主板市場的上市條件中，要求企業(yè)最近3個會計年度凈利潤為多少元以上？（A.3000萬元B.5000萬元C.10000萬元D.20000萬元）

8.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場的上市條件中，要求企業(yè)最近一年營業(yè)收入為多少萬元以上？（A.3000萬元B.5000萬元C.10000萬元D.20000萬元）

9.深圳證券交易所中小企業(yè)板市場的上市條件中，要求企業(yè)最近一個會計年度凈利潤為多少萬元以上？（A.3000萬元B.5000萬元C.10000萬元D.20000萬元）

10.以下哪項不是深圳證券交易所債券市場的主要品種？（A.國債B.企業(yè)債C.公司債D.外匯債）

試卷答案如下

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：深交所是中國大陸的第二大證券交易所，成立于1987年，總部位于深圳市福田區(qū)，也是首家實行T+0交易的證券交易所。

2.ABCD

解析思路：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)涉及股票和債券的買賣服務(wù)，是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一，且不涉及自營業(yè)務(wù)。

3.ABC

解析思路：證券投資顧問業(yè)務(wù)提供投資建議和服務(wù)，需要資質(zhì)許可，但僅提供建議，不參與交易。

4.ABCD

解析思路：證券承銷業(yè)務(wù)代理發(fā)行人發(fā)行證券，包括代銷和包銷，是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一。

5.ABCD

解析思路：證券自營業(yè)務(wù)以證券公司名義買賣證券，需要資質(zhì)許可，旨在實現(xiàn)利潤最大化，不涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

6.ABC

解析思路：證券投資銀行業(yè)務(wù)提供融資、并購、重組等服務(wù)，需要資質(zhì)許可，旨在幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。

7.ABCD

解析思路：深圳證券交易所主板市場面向大型企業(yè)和成熟企業(yè)，對財務(wù)指標要求較高，股票代碼以“000”開頭。

8.ABCD

解析思路：深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場面向中小型和創(chuàng)新型企業(yè)，對財務(wù)指標要求相對較低，股票代碼以“300”開頭。

9.ABCD

解析思路：深圳證券交易所中小企業(yè)板市場面向中小型企業(yè)，對財務(wù)指標要求較高，股票代碼以“002”開頭。

10.ABCD

解析思路：深圳證券交易所債券市場包括國債、企業(yè)債、公司債等，股票代碼以“00”開頭，交易實行T+0制度。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.對

2.對

3.對

4.對

5.對

6.對

7.對

8.對

9.對

10.錯

解析思路：深圳證券交易所的股票交易實行T+1制度，即買入的股票需在第二個交易日才能賣出。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程包括：接受客戶委托、進行證券交易、結(jié)算資金和證券、出具交易確認書等。

2.證券公司投資顧問業(yè)務(wù)的職責包括提供建議和策略，限制包括不得提供虛假信息、不得誤導(dǎo)客戶、不得參與客戶交易等。

3.證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求包括：合規(guī)經(jīng)營、風險控制、信息披露、內(nèi)部控制等。

4.深圳證券交易所主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和中小企業(yè)板市場的區(qū)別在于：上市條件、財務(wù)指標要求、股票代碼、市場定位等。