知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估指南編制說明

《知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估指南》編制說明

一、項目背景

深圳作為知識產(chǎn)權(quán)強市，在知識產(chǎn)權(quán)方面取得了驕人的

成績。與之相應，在知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決方面，由于知識產(chǎn)權(quán)

糾紛數(shù)量大，糾紛涉及的問題專業(yè)性強，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保

護的實踐中，面臨著糾紛解決周期長，侵權(quán)認定難，賠償金

額界定難等困難。糾紛主體對多元解決機制的需求也越來越

迫切，調(diào)解、仲裁等非訴方式也越來越受到重視。

黨和國家十分重視知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決問題，陸續(xù)出臺了

一系列重要文件?！笆奈濉眹抑R產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃

中提出“完善知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機制”、2021年2月

19日，中央全面深化改革委員會通過了《關(guān)于加強訴源治理

推動矛盾糾紛源頭化解的意見》，倡導“非訴訟糾紛解決機

制挺在前面”。

2022年3月28日，深圳市人大常委會發(fā)布了《深圳經(jīng)

濟特區(qū)矛盾糾紛多元化解條例》，第六十四條規(guī)定，“矛盾

糾紛當事人可以委托具有專業(yè)評估能力的專家或者其他第

三方機構(gòu)，就爭議事實認定、法律適用及處理結(jié)果進行評估?！?/p>

這為我們完善深圳知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機制，建立深圳特

色的中立評估機制提供了指引。2022年，深圳獲批國家第一

批知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理試點地區(qū)，印發(fā)知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速

處理試點工作方案和工作規(guī)范（試行），加快推進糾紛快速

處理工作。

不同于調(diào)解的“接地氣”，中立評估更為專業(yè)和嚴謹，

在知識產(chǎn)權(quán)保護方面既能吸收調(diào)解的優(yōu)點，又能針對矛盾焦

點提出更加專業(yè)和有建設(shè)性的意見，有效解決糾紛。同時，

中立評估又能更加高效地銜接訴訟、調(diào)解等多種糾紛解決方

式，豐富了知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解體系。通過制定《知識產(chǎn)

權(quán)糾紛中立評估指南》地方標準，將促進中立評估機制在深

圳市各項知識產(chǎn)權(quán)保護工作中發(fā)揮作用，改善知識產(chǎn)權(quán)糾紛

解決難的境況，為企業(yè)解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛提供新的選擇，同

時，可以高效銜接調(diào)解、訴訟等其他糾紛解決機制，提高知

識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解的效率，有效提升我市知識產(chǎn)權(quán)糾紛綜

合化解能力，真正為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護減負，進而提高我市

企業(yè)的核心競爭力，推進粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)

“雙區(qū)”建設(shè)。

二、工作簡況

（一）任務來源

為了貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的

《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》（中辦發(fā)[2019]56號）等

重要文件和國家知識產(chǎn)權(quán)局“開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理試

點”、最高法院“建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估機制”等重要

舉措的要求，探索中立評估機制在知識產(chǎn)權(quán)糾紛領(lǐng)域?qū)嵤┑?/p>

可行性，進一步建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理機制和完善知識

產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機制，大幅壓縮維權(quán)周期，促進矛盾糾紛

前端化解、快速解決。深圳市地方標準《知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立

評估指南》（以下簡稱“本文件”）由深圳市市場監(jiān)督管理

局（深圳市知識產(chǎn)權(quán)局）于2022年5月正式批準立項，計劃于

2023年12月完成。本文件由深圳市標準技術(shù)研究院、中國（深

圳）知識產(chǎn)權(quán)保護中心聯(lián)合起草。

（二）主要起草過程

1.前期準備

2022年2月-2022年3月，在主管部門指導下，中國（深

圳）知識產(chǎn)權(quán)保護中心、深圳市標準技術(shù)研究院開展本文件

的前期研究工作，聽取了主管部門的需求和建議，共同探討

了本文件編制目的、工作任務和結(jié)構(gòu)要點，為本文件的起草

打下了堅實的基礎(chǔ)。

2.文本編制

（1）資料收集及調(diào)研

2022年5月-6月，起草單位對本領(lǐng)域大量相關(guān)文獻資

料進行了收集、整理和分析，前往藍海法律查明及商事調(diào)解

中心調(diào)研，充分研究各知識產(chǎn)權(quán)中立評估的現(xiàn)狀及需求，確

定了本文件框架，開始本文件編制工作。

（2）提出標準草案

2022年7-8月，按照標準制定原則，編制組在進行文獻

調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研成果，針對知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估

的實際情況，編制形成標準草案。

（3）征求意見

2022年9月和2022年11月，組織召開兩次專家征求意

見會對標準內(nèi)容進行論證，標準編制組根據(jù)專家意見對標準

進行了修改完善。2023年1月，在深圳市標準技術(shù)研究院官

網(wǎng)面向社會廣泛征集意見，對標準進行修改完善形成送審稿。

三、編制依據(jù)

本文件在編寫過程中參考了《深圳經(jīng)濟特區(qū)矛盾糾紛多

元化解條例》、《中華人民共和國人民調(diào)解法》、《中華人

民共和國民事訴訟法》等相關(guān)法律法規(guī)和政策文件的規(guī)定，

保證了本文件的科學性和合理性。

四、主要內(nèi)容

（一）范圍

本文件規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的基本原則、機構(gòu)

和人員、業(yè)務范圍、中立評估流程、中立評估與糾紛化解、

監(jiān)督檢查方面的要求。

本文件適用于知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估工作。

（二）規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

（三）術(shù)語和定義

本文件新定義“中立評估”“中立評估員”“中立評估

機構(gòu)”“中立評估意見書”四個術(shù)語。

（四）基本原則

本章規(guī)定了中立評估活動應該遵循的基本原則，包括專

業(yè)性、中立性、保密性與自愿性。

（五）中立評估機構(gòu)

本章規(guī)定了中立評估機構(gòu)的基本要求及職責，中立評估

機構(gòu)的服務保障。

（六）中立評估員

本章規(guī)定了中立評估員的基本要求及職責。

（七）中立評估業(yè)務受理范圍

本章規(guī)定了哪些知識產(chǎn)權(quán)糾紛適用中立評估及不適用

中立評估的情形。

（八）中立評估期限

本章規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)糾紛適中立評估的期限及延長期

限的要求。

（九）中立評估流程

中立評估流程包含中立評估啟動、中立評估員的選任、

評估前準備、進行中立評估、中立評估意見書的出具。

本章規(guī)定了中立評估程序流程中各個環(huán)節(jié)的具體要求：

中立評估啟動：規(guī)定了中立評估案件的接收和受理流程，

對提出中立評估申請或委托、提交相關(guān)材料、對申請進行審

核、簽訂中立評估協(xié)議做了具體規(guī)定。

中立評估員的選任：包括中立評估員的確定程序、中立

評估員需要回避的情形及進行回避的要求以及中立評估員

增加和替換的相關(guān)規(guī)定。

評估前準備：規(guī)定了評估前準備的方式和需要準備的內(nèi)

容。

中立評估的開展：規(guī)定了書面評估和會議評估的相關(guān)內(nèi)

容，對評估涉及到的技術(shù)問題專家意見進行了說明。

出具中立評估意見書：規(guī)定了中立評估意見書為書面的

專家意見書，并對格式和內(nèi)容做出了規(guī)定。

（十）中立評估與糾紛化解

本章明確了中立評估的宗旨是促成糾紛化解并對中立

評估與行政機關(guān)、法院的銜接做出了相關(guān)建議。

（十一）監(jiān)督管理

本章規(guī)定了中立評估機構(gòu)對中立評估活動進行監(jiān)督管

理。

1.附錄A知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估流程圖

附錄A給出了知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估流程圖。

2.附錄B《知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估申請/委托書》

附錄B給出了知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估申請/委托書的模

板。

3.附錄C《知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估意見書》

附錄C給出了知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估意見書的模板。

4.附錄D《知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估無爭議事實確認表》

附錄D給出了知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估無爭議事實確認表

的模板。

五、涉及專利等知識產(chǎn)權(quán)情況

本文件不涉及專利等知識產(chǎn)權(quán)情況。

六、重大意見分歧條款的處理依據(jù)和結(jié)果

本文件無重大意見分歧條款，在制定過程中，征集了主

管部門意見，同時編制組特意通過調(diào)研聽取了中立評估機構(gòu)

的意見。編制組經(jīng)過仔細認真研究后對意見進行了處理。