GB 45673- 2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》之“5.8 作業(yè)安全”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)

GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.8作業(yè)安全”審核檢查單雷澤佳編制-2025A0GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.8作業(yè)安全”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級(jí)要素二級(jí)要素GB45673條文要求檢查項(xiàng)目具體檢查內(nèi)容查驗(yàn)方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見(jiàn)不符合項(xiàng)列舉5.8作業(yè)安全5.8.1作業(yè)許可管理5.8.1.1企業(yè)應(yīng)明確作業(yè)許可范圍、作業(yè)許可類別分級(jí)與審批權(quán)限等，規(guī)范管理作業(yè)許可，確保作業(yè)安全。1.作業(yè)許可范圍明確性1.法定特殊作業(yè)全覆蓋

是否明確納入GB30871規(guī)定的8類特殊作業(yè)（動(dòng)火、受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、臨時(shí)用電、動(dòng)土作業(yè)、斷路作業(yè)），且無(wú)遺漏。

2.非常規(guī)作業(yè)與擴(kuò)展作業(yè)納入管理

是否將臨時(shí)搶修、非計(jì)劃性維修、承包商作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)，以及企業(yè)自主識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如高危工藝開(kāi)停車、劇毒化學(xué)品分裝、大型吊裝等）納入許可管理范圍。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證

擴(kuò)展作業(yè)范圍是否經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證，確保所有可能導(dǎo)致事故的作業(yè)無(wú)遺漏，形成書(shū)面評(píng)估報(bào)告。1.查閱企業(yè)《作業(yè)許可管理制度》《作業(yè)許可范圍清單》。

2.核對(duì)GB30871規(guī)定的特殊作業(yè)是否全部列出。

3.檢查非常規(guī)作業(yè)和擴(kuò)展作業(yè)的定義及清單。

4.查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或會(huì)議記錄，確認(rèn)擴(kuò)展作業(yè)的論證過(guò)程。1.《作業(yè)許可管理制度》

2.《作業(yè)許可范圍清單》（含法定特殊作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)、擴(kuò)展作業(yè)）

3.擴(kuò)展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或論證記錄1.未明確列出GB30871規(guī)定的全部8類特殊作業(yè)。

2.非常規(guī)作業(yè)（如臨時(shí)搶修、承包商作業(yè)）未納入許可管理。

3.擴(kuò)展作業(yè)（如大型吊裝、劇毒化學(xué)品分裝）未經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證，或無(wú)書(shū)面記錄。2.作業(yè)許可類別分級(jí)合理性1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)明確

是否依據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍、復(fù)雜程度等因素制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（如特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)），例如動(dòng)火作業(yè)按火災(zāi)爆炸風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，受限空間按毒害程度分級(jí)。

2.分級(jí)差異化管理

不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)是否制定差異化的審批流程、監(jiān)護(hù)要求、安全措施（如特級(jí)作業(yè)附加全程視頻監(jiān)控，二級(jí)作業(yè)簡(jiǎn)化非核心流程）。

3.分級(jí)與實(shí)際作業(yè)匹配

現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)是否按分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，如特級(jí)動(dòng)火作業(yè)是否由企業(yè)安全管理部門或主管領(lǐng)導(dǎo)審批，一級(jí)作業(yè)由車間負(fù)責(zé)人審批。1.查閱《作業(yè)許可分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，核對(duì)分級(jí)依據(jù)是否包含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍等要素。

2.抽查不同類別作業(yè)許可票證，檢查審批層級(jí)、安全措施是否與分級(jí)匹配。

3.訪談安全管理人員，確認(rèn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。1.《作業(yè)許可分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》

2.不同類別作業(yè)許可票證（如特級(jí)動(dòng)火、一級(jí)吊裝等）

3.分級(jí)管理培訓(xùn)記錄1.未制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或分級(jí)依據(jù)不明確（如未區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）。

2.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際作業(yè)審批流程不匹配（如低風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由高層級(jí)審批，或高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)審批權(quán)限下放）。

3.差異化措施缺失（如特級(jí)作業(yè)未要求視頻監(jiān)控，二級(jí)作業(yè)省略核心安全確認(rèn)環(huán)節(jié)）。3.審批權(quán)限與責(zé)任清晰化1.審批權(quán)限分層設(shè)置

是否明確不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)的審批主體（如特級(jí)作業(yè)由安全管理部門或主管領(lǐng)導(dǎo)審批，一級(jí)作業(yè)由車間負(fù)責(zé)人審批，二級(jí)作業(yè)由基層班組審核）。

2.全流程責(zé)任界定

是否明確申請(qǐng)、審批、監(jiān)護(hù)、驗(yàn)收各環(huán)節(jié)責(zé)任主體及操作規(guī)范，例如申請(qǐng)階段需實(shí)地核查，審批階段禁止遠(yuǎn)程或代簽，監(jiān)護(hù)階段需專項(xiàng)培訓(xùn)。

3.權(quán)責(zé)一致性驗(yàn)證

抽查作業(yè)許可票證，檢查審批人簽字是否為本人，是否有現(xiàn)場(chǎng)核查記錄；監(jiān)護(hù)人員是否具備資質(zhì)，驗(yàn)收環(huán)節(jié)是否有雙方簽字確認(rèn)。1.查閱《作業(yè)許可審批權(quán)限表》，核對(duì)審批層級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否掛鉤。

2.抽查5-10份許可票證，檢查審批人簽字、現(xiàn)場(chǎng)核查記錄、監(jiān)護(hù)人員資質(zhì)。

3.查閱《監(jiān)護(hù)人培訓(xùn)考核記錄》，確認(rèn)監(jiān)護(hù)人員具備應(yīng)急能力。1.《作業(yè)許可審批權(quán)限表》

2.作業(yè)許可票證（含申請(qǐng)、審批、監(jiān)護(hù)、驗(yàn)收記錄）

3.監(jiān)護(hù)人資質(zhì)證書(shū)及培訓(xùn)記錄1.審批權(quán)限未分層（如所有作業(yè)均由同一部門審批）。

2.許可票證中審批人簽字為代簽或遠(yuǎn)程審批，無(wú)現(xiàn)場(chǎng)核查記錄。

3.監(jiān)護(hù)人員未經(jīng)過(guò)專項(xiàng)培訓(xùn)，或驗(yàn)收環(huán)節(jié)無(wú)責(zé)任主體簽字確認(rèn)。4.制度與流程規(guī)范性1.管理制度完整性

是否制定《作業(yè)許可管理制度》，明確范圍、分級(jí)、審批權(quán)限、流程、責(zé)任等內(nèi)容，且制度經(jīng)過(guò)評(píng)審和發(fā)布。

2.流程執(zhí)行規(guī)范性

申請(qǐng)階段是否包含風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)條件核查；審批階段是否現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)安全措施（如隔離措施、氣體檢測(cè)結(jié)果）；關(guān)閉階段是否有驗(yàn)收記錄。

3.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

是否定期對(duì)作業(yè)許可范圍、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、審批權(quán)限進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)工藝變化、事故經(jīng)驗(yàn)等更新制度。1.查閱《作業(yè)許可管理制度》，確認(rèn)涵蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的核心要素。

2.抽查許可流程記錄，檢查申請(qǐng)、審批、驗(yàn)收環(huán)節(jié)是否完整。

3.查閱制度評(píng)審記錄，確認(rèn)是否每年更新或根據(jù)變更調(diào)整。1.《作業(yè)許可管理制度》及發(fā)布文件

2.作業(yè)許可流程記錄（如風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)核查表）

3.制度評(píng)審與更新記錄1.未制定專項(xiàng)管理制度，或制度內(nèi)容缺失（如未明確審批權(quán)限、流程）。

2.許可流程缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如申請(qǐng)階段無(wú)風(fēng)險(xiǎn)分析，驗(yàn)收階段無(wú)閉環(huán)記錄）。

3.制度長(zhǎng)期未更新，未納入新工藝、新風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的管理要求。5.風(fēng)險(xiǎn)管控與現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施匹配

不同等級(jí)作業(yè)是否制定針對(duì)性控制措施（如特級(jí)動(dòng)火作業(yè)附加專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，一級(jí)作業(yè)雙人監(jiān)護(hù)）。

2.現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行一致性

現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)是否按許可票證要求落實(shí)安全措施（如隔離措施、檢測(cè)數(shù)據(jù)、應(yīng)急裝備），監(jiān)護(hù)人員是否在崗履職。

3.信息化管控（重大危險(xiǎn)源企業(yè)）

構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的企業(yè)是否通過(guò)信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)作業(yè)許可審批、過(guò)程監(jiān)控、數(shù)據(jù)存檔，具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能。1.抽查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)（如特級(jí)動(dòng)火），檢查安全措施落實(shí)情況（如盲板隔離、氣體檢測(cè)報(bào)告）。

2.查看信息化系統(tǒng)（如有），確認(rèn)審批流程、監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)是否實(shí)時(shí)記錄。

3.訪談作業(yè)人員，確認(rèn)是否知曉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。1.作業(yè)許可票證中的安全措施清單

2.現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)記錄（如氣體檢測(cè)報(bào)告）

3.信息化系統(tǒng)操作記錄（如重大危險(xiǎn)源企業(yè)）1.現(xiàn)場(chǎng)安全措施與許可票證不一致（如未配備應(yīng)急裝備、未執(zhí)行隔離措施）。

2.重大危險(xiǎn)源企業(yè)未建立作業(yè)許可信息化管控系統(tǒng)，或系統(tǒng)功能缺失（如無(wú)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、數(shù)據(jù)不同步）。

3.監(jiān)護(hù)人員未履行職責(zé)，擅自離崗或未制止違規(guī)作業(yè)。5.8.1.2企業(yè)應(yīng)對(duì)GB30871規(guī)定的特殊作業(yè)以及企業(yè)認(rèn)為需要通過(guò)許可管理的其他作業(yè)實(shí)施許可管理。1.法定特殊作業(yè)許可管理全覆蓋1.法定特殊作業(yè)范圍確認(rèn)：企業(yè)是否明確將GB30871規(guī)定的8類特殊作業(yè)（動(dòng)火、受限空間、盲板抽堵、高處、吊裝、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路作業(yè)）全部納入許可管理范圍。

2.許可制度執(zhí)行：是否建立專項(xiàng)制度，明確法定特殊作業(yè)的申請(qǐng)、審批、監(jiān)護(hù)、驗(yàn)收流程，且未降低國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求（如氣體檢測(cè)、能量隔離、應(yīng)急裝備配備等）。

3.票證要素完整性：許可票證是否包含作業(yè)部位、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、檢測(cè)數(shù)據(jù)、監(jiān)護(hù)人信息等核心要素，特級(jí)動(dòng)火、一級(jí)吊裝等是否附加專項(xiàng)方案。

4.培訓(xùn)與應(yīng)急保障：作業(yè)人員是否接受專項(xiàng)培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)是否配備符合GB30871要求的應(yīng)急裝備（如正壓式呼吸器、消防器材）。1.查閱《作業(yè)許可管理制度》及附件清單，核對(duì)是否覆蓋GB30871全部8類作業(yè)。

2.抽查近6個(gè)月特殊作業(yè)票證（每種類型至少5份），檢查票證要素及審批流程。

3.現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急裝備配備情況，抽查作業(yè)人員培訓(xùn)記錄。1.作業(yè)許可制度文件及附件清單。

2.特殊作業(yè)票證（含專項(xiàng)方案）。

3.作業(yè)人員培訓(xùn)記錄、應(yīng)急裝備臺(tái)賬。1.未將GB30871規(guī)定的某類特殊作業(yè)納入許可管理（如遺漏動(dòng)土作業(yè)）。

2.許可票證缺少關(guān)鍵要素（如未記錄氣體檢測(cè)時(shí)間或監(jiān)護(hù)人信息）。

3.特級(jí)動(dòng)火作業(yè)未制定專項(xiàng)安全方案或未落實(shí)雙監(jiān)護(hù)制度。2.自主擴(kuò)展作業(yè)動(dòng)態(tài)管理1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制：企業(yè)是否基于HAZOP分析、歷史事故經(jīng)驗(yàn)等，識(shí)別并評(píng)估未列入GB30871但存在顯著風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)（如大型吊裝≥40噸、交叉作業(yè)、劇毒化學(xué)品分裝等）。

2.擴(kuò)展作業(yè)清單：是否建立《自主擴(kuò)展作業(yè)許可清單》，明確作業(yè)類型（如高溫高壓帶壓開(kāi)孔、跨裝置吊裝）、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及管控措施，且每季度動(dòng)態(tài)更新。

3.審批層級(jí)對(duì)等：擴(kuò)展作業(yè)的審批層級(jí)是否不低于同類風(fēng)險(xiǎn)的法定特殊作業(yè)（如跨區(qū)域動(dòng)火參照一級(jí)動(dòng)火審批流程），是否存在越級(jí)審批或簡(jiǎn)化核心流程現(xiàn)象。

4.專項(xiàng)安全措施：針對(duì)擴(kuò)展作業(yè)的獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)（如粉塵爆炸、低溫凍傷），是否制定專項(xiàng)防護(hù)措施（如防爆工具、低溫勞保配備）并寫(xiě)入許可票證。1.查閱《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《自主擴(kuò)展作業(yè)許可清單》及季度評(píng)審記錄。

2.抽查擴(kuò)展作業(yè)許可票證，核對(duì)審批層級(jí)與法定作業(yè)的匹配性。

3.檢查專項(xiàng)安全措施是否在作業(yè)方案中明確，如吊裝作業(yè)是否制定防傾覆措施。1.擴(kuò)展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及評(píng)審記錄。

2.《自主擴(kuò)展作業(yè)許可清單》及更新記錄。

3.擴(kuò)展作業(yè)許可票證及專項(xiàng)安全方案。1.未將高風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)展作業(yè)（如劇毒化學(xué)品分裝）納入許可管理。

2.擴(kuò)展作業(yè)審批層級(jí)低于同類法定作業(yè)（如二級(jí)動(dòng)火級(jí)別的跨裝置動(dòng)火作業(yè)由班組審批）。

3.專項(xiàng)安全措施缺失（如粉塵作業(yè)未配備防爆工具）。3.許可管理體系系統(tǒng)性1.制度覆蓋性：許可制度是否明確區(qū)分法定特殊作業(yè)與自主擴(kuò)展作業(yè)，是否建立統(tǒng)一的分級(jí)審批、風(fēng)險(xiǎn)分析、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)流程。

2.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：當(dāng)工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境變化時(shí)，是否重新評(píng)估作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并更新許可范圍，如新增裝置后的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)重新辨識(shí)。

3.合規(guī)性驗(yàn)證：是否定期檢查許可管理執(zhí)行情況，如通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查確認(rèn)能量隔離、氣體檢測(cè)等措施落實(shí)情況，是否保留檢查記錄。1.查閱《作業(yè)許可管理制度》，檢查是否明確兩類作業(yè)的分類管理要求。

2.查閱變更管理記錄，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)是否更新許可范圍。

3.抽查許可執(zhí)行檢查記錄，如監(jiān)護(hù)人履職記錄、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收單。1.作業(yè)許可管理制度及修訂記錄。

2.變更管理記錄及風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估報(bào)告。

3.許可執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、驗(yàn)收單。1.法定作業(yè)與擴(kuò)展作業(yè)未分類管理，審批流程混為一談。

2.工藝變更后未重新評(píng)估作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致新增高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)未納入許可。

3.現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)能量隔離措施未落實(shí)（如盲板未按清單安裝）。5.8.2作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析5.8.2.1企業(yè)應(yīng)在特殊作業(yè)實(shí)施前開(kāi)展作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析。當(dāng)工藝條件、作業(yè)條件、作業(yè)方式或作業(yè)環(huán)境改變時(shí)，或發(fā)生事故后，應(yīng)重新進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析。1.特殊作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)分析要求1.特殊作業(yè)范圍覆蓋情況

企業(yè)是否在GB30871規(guī)定的動(dòng)火、受限空間、盲板抽堵等特殊作業(yè)實(shí)施前，開(kāi)展系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)分析，明確潛在危險(xiǎn)有害因素（如火災(zāi)、爆炸、中毒窒息等）。

2.分析內(nèi)容完整性

風(fēng)險(xiǎn)分析是否覆蓋作業(yè)步驟、設(shè)備設(shè)施狀態(tài)、物料特性（易燃易爆、有毒有害介質(zhì)）、環(huán)境條件（缺氧、高溫高壓）等，且明確可能導(dǎo)致的事故類型及后果。

3.風(fēng)險(xiǎn)分析流程規(guī)范性

是否制定風(fēng)險(xiǎn)分析流程，明確責(zé)任部門/人員、分析方法（如JHA、SCL），并在作業(yè)許可票證中體現(xiàn)分析結(jié)果及控制措施。1.查閱特殊作業(yè)許可票證（如動(dòng)火、受限空間作業(yè)票）及附后的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

2.抽查近6個(gè)月特殊作業(yè)記錄，核對(duì)是否每項(xiàng)作業(yè)前均有風(fēng)險(xiǎn)分析。

3.訪談作業(yè)負(fù)責(zé)人或安全管理人員，確認(rèn)分析流程和內(nèi)容。1.特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（含JHA/SCL記錄）。

2.作業(yè)許可票證（含風(fēng)險(xiǎn)分析欄）。

3.風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或流程文件。1.未在特殊作業(yè)前開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，或分析內(nèi)容缺失（如未識(shí)別物料特性、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)）。

2.風(fēng)險(xiǎn)分析與作業(yè)票證內(nèi)容脫節(jié)，未針對(duì)性制定控制措施。

3.分析方法未明確，或未覆蓋所有法定特殊作業(yè)類型（如遺漏吊裝、動(dòng)土作業(yè)）。2.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制要求1.變更觸發(fā)重新分析的情形

當(dāng)工藝條件（如物料性質(zhì)、工藝參數(shù)調(diào)整）、作業(yè)條件（工具變更、人員調(diào)整）、作業(yè)方式（流程改變、交叉作業(yè)）、作業(yè)環(huán)境（氣象條件、周邊風(fēng)險(xiǎn)變化）改變時(shí)，是否重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

2.事故后復(fù)盤(pán)分析

發(fā)生事故或未遂事件后，是否針對(duì)同類作業(yè)開(kāi)展復(fù)盤(pán)分析，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)（如檢測(cè)流程漏洞、防護(hù)措施失效），并更新風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容。

3.動(dòng)態(tài)管理記錄

是否建立變更管理臺(tái)賬和事故后分析記錄，明確重新分析的觸發(fā)條件、實(shí)施時(shí)間及責(zé)任人員。1.查閱變更管理文件（如工藝變更審批單、作業(yè)條件變更記錄），核對(duì)是否附重新分析報(bào)告。

2.調(diào)取近1年事故/未遂事件報(bào)告，檢查是否對(duì)同類作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析更新。

3.查看風(fēng)險(xiǎn)分析動(dòng)態(tài)更新制度，確認(rèn)觸發(fā)條件是否涵蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的四種情形。1.變更管理臺(tái)賬及附后的重新分析報(bào)告。

2.事故/未遂事件調(diào)查報(bào)告及同類作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析更新記錄。

3.動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度（含觸發(fā)條件、流程）。1.工藝參數(shù)調(diào)整、作業(yè)環(huán)境改變（如五級(jí)以上大風(fēng)作業(yè)）時(shí)未重新分析風(fēng)險(xiǎn)。

2.事故后未對(duì)同類作業(yè)進(jìn)行復(fù)盤(pán)，風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容未更新。

3.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制無(wú)明確制度，或記錄缺失（如變更無(wú)重新分析報(bào)告）。3.風(fēng)險(xiǎn)分析合規(guī)性與有效性1.法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)符合性

風(fēng)險(xiǎn)分析是否符合GB30871、AQ/T3034等標(biāo)準(zhǔn)要求，如動(dòng)火作業(yè)前30分鐘內(nèi)氣體檢測(cè)、受限空間作業(yè)通風(fēng)條件評(píng)估。

2.人員參與與培訓(xùn)

作業(yè)負(fù)責(zé)人、監(jiān)護(hù)人是否參與風(fēng)險(xiǎn)分析，且熟悉分析結(jié)果及控制措施；是否針對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容開(kāi)展培訓(xùn)。

3.記錄可追溯性

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄是否完整存檔，包含分析時(shí)間、人員、結(jié)論及措施，且與作業(yè)許可、隱患治理等環(huán)節(jié)聯(lián)動(dòng)。1.對(duì)比分析報(bào)告與GB30871標(biāo)準(zhǔn)條款，核查關(guān)鍵參數(shù)（如檢測(cè)時(shí)間、隔離措施）。

2.抽取3-5名作業(yè)人員訪談，確認(rèn)是否知曉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。

3.檢查風(fēng)險(xiǎn)分析記錄存檔情況，是否按年度或作業(yè)類型分類管理。1.風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告與GB30871條款對(duì)照表。

2.作業(yè)人員培訓(xùn)記錄（含風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容）。

3.風(fēng)險(xiǎn)分析檔案目錄及存檔記錄。1.分析內(nèi)容不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如動(dòng)火作業(yè)未檢測(cè)可燃?xì)怏w濃度）。

2.作業(yè)人員不了解作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，培訓(xùn)記錄缺失。

3.風(fēng)險(xiǎn)分析記錄未存檔或信息不全（如無(wú)分析人員簽字、時(shí)間）。5.8.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定相應(yīng)的控制措施。1.分層控制措施制定1.工程技術(shù)措施制定：是否針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定硬件防護(hù)措施，如設(shè)置盲板隔離、通風(fēng)系統(tǒng)、聯(lián)鎖裝置、防火花擋板等，降低風(fēng)險(xiǎn)。

2.管理措施制定：是否建立作業(yè)許可審批、雙人監(jiān)護(hù)、應(yīng)急準(zhǔn)備、檢測(cè)頻次規(guī)定等流程管控和制度約束措施。

3.個(gè)體防護(hù)措施制定：是否依據(jù)GB39800.1，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)配備防腐蝕服、正壓式呼吸器、安全帶等防護(hù)裝備，并明確使用要求。

4.專項(xiàng)措施制定：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)展作業(yè)（如大型吊裝、交叉作業(yè)）是否制定專項(xiàng)安全方案，如防爆工具使用、低溫勞保配備等。1.查閱《風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》，核對(duì)是否覆蓋工程技術(shù)、管理、個(gè)體防護(hù)等維度，且與風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果對(duì)應(yīng)。

2.抽查動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)的控制措施，查看是否包含隔離、通風(fēng)、聯(lián)鎖等工程技術(shù)措施，以及審批、監(jiān)護(hù)等管理措施。

3.檢查個(gè)體防護(hù)裝備配備標(biāo)準(zhǔn)，是否與崗位風(fēng)險(xiǎn)匹配，如接觸酸堿作業(yè)是否配備耐酸堿手套等。1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單（含工程技術(shù)、管理、個(gè)體防護(hù)措施）。

2.特殊作業(yè)專項(xiàng)安全方案（如動(dòng)火、吊裝作業(yè)方案）。

3.個(gè)體防護(hù)裝備配備標(biāo)準(zhǔn)及臺(tái)賬。1.控制措施未分層制定，僅涵蓋單一維度（如只有管理措施，缺乏工程技術(shù)措施）。

2.措施與風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果不匹配，如未針對(duì)易燃易爆介質(zhì)制定盲板隔離措施。

3.個(gè)體防護(hù)裝備配備標(biāo)準(zhǔn)不符合GB39800.1要求，如高處作業(yè)未配備雙掛鉤安全帶。2.措施有效性驗(yàn)證1.現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)證：是否對(duì)盲板安裝位置、聯(lián)鎖裝置聯(lián)動(dòng)、氣體檢測(cè)設(shè)備等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，確認(rèn)措施落實(shí)到位。

2.模擬測(cè)試驗(yàn)證：對(duì)通風(fēng)系統(tǒng)、應(yīng)急程序等進(jìn)行模擬測(cè)試，記錄測(cè)試結(jié)果，確保功能有效。

3.專家評(píng)審驗(yàn)證：對(duì)復(fù)雜工藝或高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的控制措施，是否組織專家評(píng)審，評(píng)估措施的可操作性和有效性。1.查閱措施驗(yàn)證報(bào)告，查看是否包含現(xiàn)場(chǎng)核查、模擬測(cè)試或?qū)＜以u(píng)審內(nèi)容。

2.現(xiàn)場(chǎng)抽查關(guān)鍵設(shè)備（如聯(lián)鎖裝置、氣體檢測(cè)儀），確認(rèn)是否正常運(yùn)行，驗(yàn)證記錄是否完整。

3.詢問(wèn)安全管理人員，了解高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)措施的評(píng)審情況，如特級(jí)動(dòng)火作業(yè)是否經(jīng)過(guò)專家確認(rèn)。1.措施驗(yàn)證報(bào)告（含現(xiàn)場(chǎng)核查記錄、模擬測(cè)試報(bào)告、專家評(píng)審意見(jiàn)）。

2.關(guān)鍵設(shè)備檢查記錄（如聯(lián)鎖裝置測(cè)試記錄、氣體檢測(cè)儀校驗(yàn)記錄）。1.未對(duì)控制措施進(jìn)行有效性驗(yàn)證，如盲板安裝后未進(jìn)行泄漏檢查。

2.模擬測(cè)試或?qū)＜以u(píng)審缺失，如新建工藝的控制措施未經(jīng)驗(yàn)證即投入使用。

3.驗(yàn)證記錄不完整，缺乏具體測(cè)試數(shù)據(jù)或評(píng)審結(jié)論。3.閉環(huán)管理機(jī)制1.措施嵌入與交底：是否將控制措施納入作業(yè)方案或安全作業(yè)票，作為安全交底核心內(nèi)容，明確應(yīng)急撤離路線、監(jiān)護(hù)職責(zé)等。

2.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)行：監(jiān)護(hù)人是否逐項(xiàng)核查措施落實(shí)情況，如作業(yè)前檢查個(gè)體防護(hù)裝備、隔離措施是否到位。

3.反饋改進(jìn)機(jī)制：作業(yè)結(jié)束后是否評(píng)估措施效果，將問(wèn)題納入下一次風(fēng)險(xiǎn)分析，形成“分析-制定-執(zhí)行-改進(jìn)”閉環(huán)。1.查閱作業(yè)方案、安全作業(yè)票，檢查控制措施是否明確寫(xiě)入，如動(dòng)火作業(yè)票是否包含氣體檢測(cè)時(shí)間、監(jiān)護(hù)人員職責(zé)。

2.抽查監(jiān)護(hù)日志，查看是否記錄措施核查情況，如受限空間作業(yè)前是否確認(rèn)通風(fēng)設(shè)備運(yùn)行正常。

3.查看歷次作業(yè)后效果評(píng)估記錄，是否有針對(duì)措施失效的改進(jìn)措施，如某類作業(yè)頻繁出現(xiàn)隱患，是否更新風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容。1.作業(yè)方案、安全作業(yè)票（含控制措施條款）。

2.監(jiān)護(hù)日志、安全交底記錄。

3.作業(yè)效果評(píng)估報(bào)告及改進(jìn)措施記錄。1.控制措施未嵌入作業(yè)文件，安全交底內(nèi)容缺失關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督不到位，監(jiān)護(hù)人未核查措施落實(shí)情況，如未記錄氣體檢測(cè)結(jié)果。

3.未建立反饋機(jī)制，對(duì)重復(fù)發(fā)生的問(wèn)題未更新控制措施。5.8.3作業(yè)過(guò)程安全管控5.8.3.1企業(yè)應(yīng)設(shè)置監(jiān)護(hù)人對(duì)實(shí)施許可管理的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)，監(jiān)護(hù)人應(yīng)具備基本救護(hù)技能和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急處理能力。1.監(jiān)護(hù)人設(shè)置合規(guī)性1.制度明確監(jiān)護(hù)要求

企業(yè)是否在制度中明確規(guī)定對(duì)實(shí)施許可管理的作業(yè)活動(dòng)（如動(dòng)火、受限空間、高處作業(yè)等特殊作業(yè)）設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人，且監(jiān)護(hù)人職責(zé)清晰（如全程監(jiān)督、制止違規(guī)、應(yīng)急處置等）。

2.作業(yè)票證明確監(jiān)護(hù)人信息

抽查作業(yè)許可票證（如動(dòng)火作業(yè)票、受限空間作業(yè)票等），是否注明監(jiān)護(hù)人姓名、崗位及聯(lián)系方式，且監(jiān)護(hù)人是否與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際人員一致。

3.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)到位情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)活動(dòng)是否配備專職監(jiān)護(hù)人，是否存在監(jiān)護(hù)人擅自離崗、兼職其他工作或未全程在崗現(xiàn)象。1.查閱企業(yè)《作業(yè)許可管理制度》《監(jiān)護(hù)人管理辦法》等文件，重點(diǎn)核對(duì)監(jiān)護(hù)職責(zé)、適用范圍及崗位設(shè)置要求。

2.抽查近3個(gè)月作業(yè)許可票證（每種特殊作業(yè)至少5份），檢查監(jiān)護(hù)人信息填寫(xiě)完整性。

3.現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽查正在進(jìn)行的許可作業(yè)，觀察監(jiān)護(hù)人是否在崗履職。-作業(yè)許可管理制度、監(jiān)護(hù)人管理相關(guān)制度文件

-作業(yè)許可票證（含監(jiān)護(hù)人信息）

-現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)監(jiān)護(hù)記錄-制度未明確許可作業(yè)需設(shè)置監(jiān)護(hù)人；

-作業(yè)票證未填寫(xiě)監(jiān)護(hù)人信息或信息與現(xiàn)場(chǎng)不符；

-現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員脫崗、兼職其他工作或未全程監(jiān)護(hù)。2.監(jiān)護(hù)人能力要求落實(shí)情況1.培訓(xùn)與考核記錄

監(jiān)護(hù)人是否經(jīng)過(guò)專項(xiàng)培訓(xùn)（如急救知識(shí)、應(yīng)急處置流程、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)等），是否有培訓(xùn)記錄及考核合格證明（如培訓(xùn)簽到表、考核試卷、證書(shū)等）。

2.基本救護(hù)技能掌握情況

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)或?qū)嵅贉y(cè)試，檢查監(jiān)護(hù)人是否掌握心肺復(fù)蘇、止血包扎、異物清除等基本急救技能，是否熟悉作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)常見(jiàn)傷害（如中毒、窒息、灼燙等）的初步處置方法。

3.應(yīng)急處理能力驗(yàn)證

抽查監(jiān)護(hù)人是否熟悉作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案（如泄漏、火災(zāi)、爆炸等場(chǎng)景），是否掌握應(yīng)急器材（如滅火器、正壓式呼吸器、洗眼器等）的使用方法，是否參與過(guò)相關(guān)應(yīng)急演練并記錄在案。1.查閱監(jiān)護(hù)人培訓(xùn)檔案，包括培訓(xùn)計(jì)劃、課程內(nèi)容、考核結(jié)果（需體現(xiàn)救護(hù)技能和應(yīng)急處理相關(guān)內(nèi)容）。

2.現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽取2-3名監(jiān)護(hù)人，通過(guò)口頭詢問(wèn)或模擬急救場(chǎng)景（如心肺復(fù)蘇操作），驗(yàn)證其技能掌握情況。

3.查閱企業(yè)應(yīng)急演練記錄，檢查監(jiān)護(hù)人是否參與演練，是否有演練評(píng)估中關(guān)于監(jiān)護(hù)職責(zé)的考核內(nèi)容。-監(jiān)護(hù)人專項(xiàng)培訓(xùn)記錄、考核試卷及合格證書(shū)

-應(yīng)急演練方案、記錄及評(píng)估報(bào)告

-監(jiān)護(hù)人崗位說(shuō)明書(shū)或能力要求文件-監(jiān)護(hù)人未參加專項(xiàng)培訓(xùn)或考核不合格；

-監(jiān)護(hù)人不熟悉基本急救技能或應(yīng)急處置流程；

-未建立監(jiān)護(hù)人能力考核機(jī)制，或考核內(nèi)容未覆蓋救護(hù)技能和應(yīng)急處理能力。3.監(jiān)護(hù)職責(zé)與風(fēng)險(xiǎn)匹配性1.風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)性監(jiān)護(hù)措施

針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如特級(jí)動(dòng)火、受限空間作業(yè)），監(jiān)護(hù)人是否熟知專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施（如氣體檢測(cè)頻次、能量隔離要求等），是否能及時(shí)識(shí)別異常并啟動(dòng)應(yīng)急程序。

2.監(jiān)護(hù)記錄完整性

檢查監(jiān)護(hù)人是否按要求記錄作業(yè)過(guò)程（如異常情況處理、措施落實(shí)情況等），記錄是否完整可追溯。1.結(jié)合作業(yè)許可票證中的風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容，詢問(wèn)監(jiān)護(hù)人針對(duì)該作業(yè)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。

2.查閱監(jiān)護(hù)人現(xiàn)場(chǎng)記錄（如監(jiān)護(hù)日志、異常情況報(bào)告等），檢查記錄是否規(guī)范。-高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)專項(xiàng)監(jiān)護(hù)方案

-監(jiān)護(hù)人現(xiàn)場(chǎng)記錄表單-監(jiān)護(hù)人不熟悉作業(yè)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

-監(jiān)護(hù)記錄缺失、不完整或未如實(shí)記錄異常情況。5.8.3.2構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的企業(yè)應(yīng)建設(shè)應(yīng)用特殊作業(yè)審批與作業(yè)管理場(chǎng)景功能開(kāi)展特殊作業(yè)管控。1.信息化平臺(tái)建設(shè)與功能覆蓋1.特殊作業(yè)管控平臺(tái)建設(shè)符合性

企業(yè)是否搭建或接入包含“特殊作業(yè)審批”與“作業(yè)管理場(chǎng)景”功能的信息化平臺(tái)，覆蓋動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)的申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)分析、審批簽發(fā)、過(guò)程監(jiān)控、數(shù)據(jù)存檔全流程。

平臺(tái)是否具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（如氣體濃度超標(biāo)報(bào)警）、作業(yè)條件智能核查（如人員資質(zhì)、安全措施完整性校驗(yàn)）、實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)同步（如現(xiàn)場(chǎng)視頻、檢測(cè)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳）等功能。1.查閱企業(yè)信息化平臺(tái)建設(shè)方案、功能說(shuō)明書(shū)及系統(tǒng)演示；

2.抽查特殊作業(yè)審批記錄，驗(yàn)證流程是否覆蓋全環(huán)節(jié)；

3.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、智能核查功能是否正常運(yùn)行。1.信息化平臺(tái)建設(shè)方案、功能設(shè)計(jì)文檔；

2.特殊作業(yè)審批及管理流程記錄；

3.系統(tǒng)功能測(cè)試報(bào)告。1.未建設(shè)專用信息化平臺(tái)，或平臺(tái)功能缺失（如無(wú)審批、監(jiān)控模塊）；

2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能未啟用，或智能核查（如人員資質(zhì)校驗(yàn)）未落實(shí)；

3.數(shù)據(jù)同步不實(shí)時(shí)（如檢測(cè)數(shù)據(jù)未實(shí)時(shí)上傳）。2.重大危險(xiǎn)源聯(lián)動(dòng)管控2.與重大危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)平臺(tái)聯(lián)動(dòng)情況

平臺(tái)是否與企業(yè)重大危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)聯(lián)動(dòng)，實(shí)時(shí)同步設(shè)備運(yùn)行參數(shù)（如溫度、壓力、液位）、環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（如可燃?xì)怏w濃度），實(shí)現(xiàn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)匹配。

是否針對(duì)重大危險(xiǎn)源場(chǎng)所的特殊作業(yè)（如罐區(qū)動(dòng)火），自動(dòng)關(guān)聯(lián)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)并動(dòng)態(tài)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。1.查閱平臺(tái)數(shù)據(jù)接口技術(shù)文檔及聯(lián)動(dòng)記錄；

2.抽查重大危險(xiǎn)源區(qū)域作業(yè)記錄，驗(yàn)證是否關(guān)聯(lián)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；

3.詢問(wèn)系統(tǒng)管理人員數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。1.重大危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)平臺(tái)與作業(yè)管控平臺(tái)數(shù)據(jù)對(duì)接技術(shù)方案；

2.特殊作業(yè)與監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)記錄（如罐區(qū)動(dòng)火作業(yè)時(shí)的實(shí)時(shí)壓力、氣體濃度數(shù)據(jù)）。1.未與重大危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)平臺(tái)聯(lián)動(dòng)，或數(shù)據(jù)不同步；

2.重大危險(xiǎn)源作業(yè)時(shí)未自動(dòng)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，仍依賴人工判斷。3.數(shù)據(jù)管理與追溯3.作業(yè)全過(guò)程數(shù)據(jù)存檔與追溯

平臺(tái)是否對(duì)作業(yè)全過(guò)程數(shù)據(jù)（審批記錄、監(jiān)控影像、檢測(cè)數(shù)據(jù)、驗(yàn)收結(jié)果）進(jìn)行存檔，保存期限是否符合法規(guī)要求（不少于1年）。

是否支持歷史數(shù)據(jù)查詢、統(tǒng)計(jì)分析，滿足監(jiān)管追溯要求（如作業(yè)票證、監(jiān)護(hù)記錄、整改閉環(huán)記錄）。1.抽查近1年作業(yè)數(shù)據(jù)存檔情況，驗(yàn)證保存完整性；

2.測(cè)試歷史數(shù)據(jù)查詢功能，檢查是否可追溯至具體作業(yè)環(huán)節(jié)。1.作業(yè)數(shù)據(jù)存檔目錄及存儲(chǔ)期限說(shuō)明；

2.歷史作業(yè)記錄（含審批、檢測(cè)、驗(yàn)收等文件）。1.數(shù)據(jù)存檔不完整（如缺失監(jiān)控影像、檢測(cè)報(bào)告）；

2.保存期限不足1年，或無(wú)法提供完整追溯記錄。4.制度與培訓(xùn)支持4.管理制度與培訓(xùn)落實(shí)

是否制定信息化平臺(tái)使用管理制度，明確各崗位操作職責(zé)（如審批人、監(jiān)護(hù)人、系統(tǒng)管理員）。

是否對(duì)相關(guān)人員（作業(yè)人員、審批人員、監(jiān)護(hù)人員）開(kāi)展平臺(tái)操作培訓(xùn)，確保熟練使用審批、監(jiān)控、數(shù)據(jù)錄入等功能。1.查閱平臺(tái)管理制度及崗位責(zé)任分工文件；

2.抽查培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)內(nèi)容、簽到表、考核結(jié)果；

3.現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)作業(yè)人員平臺(tái)操作流程。1.信息化平臺(tái)使用管理制度；

2.培訓(xùn)計(jì)劃、記錄及考核試卷；

3.崗位操作手冊(cè)或指南。1.未制定專項(xiàng)管理制度，或職責(zé)分工不明確；

2.未開(kāi)展培訓(xùn)或培訓(xùn)記錄缺失，人員不熟悉平臺(tái)操作。5.擴(kuò)展功能與合規(guī)性5.擴(kuò)展功能與法規(guī)要求符合性

平臺(tái)是否涵蓋企業(yè)自主擴(kuò)展的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如大型吊裝、交叉作業(yè)）許可管理，且審批層級(jí)、流程不低于同類法定特殊作業(yè)（如跨區(qū)域動(dòng)火參照一級(jí)動(dòng)火流程）。

是否針對(duì)擴(kuò)展作業(yè)的獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)（如粉塵爆炸、低溫凍傷）設(shè)置專項(xiàng)安全措施錄入及校驗(yàn)功能（如防爆工具配備檢查、低溫勞保用品確認(rèn)）。1.查閱擴(kuò)展作業(yè)清單及平臺(tái)審批流程配置；

2.抽查擴(kuò)展作業(yè)許可記錄，驗(yàn)證審批層級(jí)與法定作業(yè)一致性；

3.檢查專項(xiàng)安全措施是否嵌入系統(tǒng)校驗(yàn)流程。1.擴(kuò)展作業(yè)許可范圍清單；

2.擴(kuò)展作業(yè)審批記錄（如大型吊裝作業(yè)票證）；

3.專項(xiàng)安全措施配置文檔。1.擴(kuò)展作業(yè)未納入平臺(tái)管理，或?qū)徟鷮蛹?jí)低于法定要求；

2.專項(xiàng)安全措施未在系統(tǒng)中強(qiáng)制校驗(yàn)（如未配備防爆工具時(shí)允許審批通過(guò)）。5.8.3.3企業(yè)應(yīng)組織作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)采取措施消除。1.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制建立1.檢查制度與責(zé)任明確

企業(yè)是否建立作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，明確檢查責(zé)任部門、人員、頻次及內(nèi)容，確保檢查工作規(guī)范化、制度化。查閱企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度，重點(diǎn)查看作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)制度文件，確認(rèn)是否明確責(zé)任主體、檢查頻次（如日常、專項(xiàng)、綜合檢查頻次）及覆蓋范圍。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查制度文件、責(zé)任分工表未制定專門的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查制度；

責(zé)任部門或人員不明確；

檢查頻次未明確或不符合實(shí)際需求。2.檢查內(nèi)容全面性

檢查內(nèi)容是否覆蓋作業(yè)資質(zhì)、安全措施落實(shí)、設(shè)備設(shè)施狀態(tài)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵要素，包括作業(yè)許可證有效性、人員資質(zhì)、隔離措施、防護(hù)裝備、環(huán)境參數(shù)等。對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條文及企業(yè)制度，抽查不同類型作業(yè)（如動(dòng)火、受限空間）的現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，核對(duì)是否包含資質(zhì)核查、安全措施檢查（如能量隔離、氣體檢測(cè)）、設(shè)備狀態(tài)及環(huán)境參數(shù)（如可燃?xì)怏w濃度、通風(fēng)情況）等內(nèi)容?，F(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、作業(yè)許可票證、氣體檢測(cè)報(bào)告檢查內(nèi)容缺漏關(guān)鍵要素（如未核查作業(yè)許可證有效期、未檢查個(gè)體防護(hù)裝備）；

對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如特級(jí)動(dòng)火）未增加專項(xiàng)檢查內(nèi)容。2.隱患發(fā)現(xiàn)與處理措施3.隱患處理流程合規(guī)性

發(fā)現(xiàn)隱患后是否立即暫停作業(yè)，采取臨時(shí)管控措施（如設(shè)置警戒、切斷動(dòng)力源），并組織整改，整改后是否經(jīng)聯(lián)合復(fù)查確認(rèn)。查閱隱患整改記錄，查看是否有暫停作業(yè)通知、臨時(shí)管控措施記錄（如警戒區(qū)域設(shè)置照片、動(dòng)力源切斷確認(rèn)單），整改后是否有安全管理部門、監(jiān)護(hù)人、屬地單位的聯(lián)合驗(yàn)收簽字。隱患整改通知單、臨時(shí)管控措施記錄、聯(lián)合驗(yàn)收單發(fā)現(xiàn)隱患未暫停作業(yè)或未采取臨時(shí)管控措施；

整改后未經(jīng)驗(yàn)收即恢復(fù)作業(yè)；

聯(lián)合驗(yàn)收缺少責(zé)任方簽字。4.整改措施針對(duì)性

是否針對(duì)隱患制定工程技術(shù)、管理措施、個(gè)體防護(hù)等分層控制措施，如盲板加裝、聯(lián)鎖裝置測(cè)試、專項(xiàng)培訓(xùn)等，并確保措施有效落實(shí)。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，檢查整改方案是否針對(duì)隱患原因制定措施（如設(shè)備缺陷修復(fù)、操作規(guī)程修訂），現(xiàn)場(chǎng)核查措施落實(shí)情況（如盲板安裝位置、防護(hù)裝備配備）。隱患整改方案、措施落實(shí)驗(yàn)證記錄、培訓(xùn)記錄整改措施無(wú)針對(duì)性（如僅口頭整改，未制定技術(shù)或管理措施）；

措施未落實(shí)（如防護(hù)裝備缺失、聯(lián)鎖裝置未測(cè)試）。3.記錄與閉環(huán)管理5.檢查記錄完整性

是否形成書(shū)面檢查記錄，包含檢查時(shí)間、地點(diǎn)、問(wèn)題描述、整改要求及責(zé)任人員，記錄是否存檔備查。抽查近6個(gè)月的現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，檢查是否有完整的問(wèn)題描述、整改要求、整改結(jié)果及簽字確認(rèn)，記錄是否按規(guī)定存檔?，F(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表、存檔記錄檢查記錄缺失關(guān)鍵信息（如無(wú)整改責(zé)任人、無(wú)復(fù)查結(jié)果）；

記錄未存檔或存檔不完整。6.閉環(huán)管理有效性

是否建立隱患排查治理臺(tái)賬，跟蹤整改進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)“發(fā)現(xiàn)-整改-驗(yàn)收-關(guān)閉”閉環(huán)管理，重大隱患是否制定專項(xiàng)整改方案并上報(bào)。查閱隱患治理臺(tái)賬，核對(duì)隱患編號(hào)、整改狀態(tài)、驗(yàn)收時(shí)間，抽查重大隱患是否有專項(xiàng)方案及政府部門備案記錄。隱患治理臺(tái)賬、重大隱患專項(xiàng)整改方案、備案文件未建立隱患治理臺(tái)賬；

整改未閉環(huán)（如整改超時(shí)未跟蹤、驗(yàn)收不合格未重新整改）；

重大隱患未制定專項(xiàng)方案或未備案。4.人員能力與現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行7.檢查人員資質(zhì)與能力

檢查人員是否具備專業(yè)能力，熟悉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、檢查標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)急處置流程，是否經(jīng)過(guò)專項(xiàng)培訓(xùn)。詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查人員，了解其是否掌握檢查要點(diǎn)（如動(dòng)火作業(yè)氣體檢測(cè)要求、受限空間監(jiān)護(hù)職責(zé)），查閱培訓(xùn)記錄或資質(zhì)證書(shū)。檢查人員培訓(xùn)記錄、資質(zhì)證書(shū)檢查人員未接受專業(yè)培訓(xùn)；

對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如易燃易爆介質(zhì)隔離要求）不熟悉。8.現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行情況

作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否存在未整改隱患、違規(guī)作業(yè)行為（如未佩戴防護(hù)裝備、未落實(shí)監(jiān)護(hù)制度），檢查人員是否及時(shí)制止并記錄?，F(xiàn)場(chǎng)巡查作業(yè)區(qū)域，查看是否有未整改的安全隱患（如電線裸露、消防器材缺失），是否存在“三違”行為，核對(duì)檢查記錄中是否有相關(guān)