股權基金投資合同協(xié)議

股權基金投資合同協(xié)議?甲方（投資人）：姓名：______________________身份證號：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________乙方（基金管理人）：名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________鑒于甲方具有投資意愿，乙方作為專業(yè)的基金管理人，具備豐富的投資管理經驗和專業(yè)能力，雙方經友好協(xié)商，根據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方參與乙方管理的股權基金投資事宜，達成如下協(xié)議：一、投資標的及基金基本情況（一）投資標的甲方擬投資于乙方管理的股權基金，該基金主要投資于[行業(yè)名稱]領域的未上市企業(yè)股權。具體投資標的由乙方根據基金投資策略和項目評估情況進行篩選確定，但需提前向甲方披露并取得甲方書面同意。（二）基金基本情況1.基金名稱：[股權基金名稱]2.基金規(guī)模：本基金計劃募集資金總額為人民幣[x]元，以實際募集金額為準。3.基金期限：自基金成立之日起[x]年，經全體投資人同意并履行相關程序后可適當延長。4.基金運作方式：封閉式運作。二、投資金額及方式（一）投資金額甲方同意向基金認繳出資人民幣[x]元。（二）投資方式甲方以現(xiàn)金方式進行出資，出資時間為[具體出資時間節(jié)點]。甲方應按照乙方的要求，將出資款項足額支付至基金指定的募集賬戶。三、雙方權利與義務（一）甲方權利1.有權了解基金的投資運作情況，包括但不限于投資項目進展、資產狀況等，并有權查閱相關財務報告和資料。2.按照本協(xié)議約定，享有基金投資收益的分配權。3.對乙方的投資決策和管理行為進行監(jiān)督，提出合理建議和意見。4.在符合本協(xié)議約定的情況下，有權要求乙方按照約定回購甲方持有的基金份額。（二）甲方義務1.按照本協(xié)議約定的金額、時間和方式履行出資義務。2.向乙方提供真實、準確、完整的個人信息及投資相關資料，配合乙方完成基金設立及投資運作過程中的各項手續(xù)。3.接受乙方的投資管理和風險提示，按照乙方的要求簽署相關文件和確認書。4.不得從事任何損害基金及其他投資人利益的行為。（三）乙方權利1.按照本協(xié)議約定，收取甲方的出資款項及相關費用。2.根據基金投資策略和運作需要，獨立進行投資決策和項目管理，包括但不限于選擇投資項目、決定投資金額、退出時機等。3.按照本協(xié)議約定，對基金資產進行管理和運用，收取基金管理費和業(yè)績報酬。4.在法律法規(guī)允許的范圍內，為基金運作尋求必要的支持和合作。（四）乙方義務1.按照誠實信用、勤勉盡責的原則，以專業(yè)的技能和謹慎的態(tài)度管理基金資產，維護基金及甲方的利益。2.建立健全內部管理制度，規(guī)范投資決策流程，確?；疬\作合法合規(guī)、公開透明。3.定期向甲方披露基金的投資運作情況、財務狀況等信息，按照本協(xié)議約定召開投資人會議，報告基金運作情況。4.按照本協(xié)議約定的收益分配方式和時間，及時向甲方分配投資收益。5.未經甲方書面同意，不得將本協(xié)議項下的權利義務轉讓給第三方。四、基金投資運作（一）投資決策程序乙方應建立科學、合理的投資決策程序，設立投資決策委員會或類似決策機構。投資決策委員會成員應包括乙方的核心管理人員及其他相關專業(yè)人員。投資項目需經投資決策委員會審議通過后方可實施。乙方應向甲方披露投資決策程序和投資決策委員會成員構成。（二）投資限制基金投資應符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定，不得從事以下行為：1.向他人提供貸款或擔保。2.從事承擔無限責任的投資。3.投資于權證、期貨、期權等高風險金融衍生品，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經全體投資人同意的除外。4.投資于與乙方存在利益沖突或關聯(lián)關系的項目，但符合法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求的除外。5.法律法規(guī)禁止的其他投資行為。（三）投資項目管理乙方應負責對投資項目進行全程跟蹤管理，包括但不限于參與被投資企業(yè)的重大決策、監(jiān)督其經營管理情況、協(xié)助解決經營中出現(xiàn)的問題等。乙方應定期向甲方報告投資項目的進展情況，及時通報重大事項。五、收益分配與虧損承擔（一）收益分配原則1.基金收益分配應遵循公平、公正、公開的原則，按照本協(xié)議約定的方式進行分配。2.先彌補基金前期虧損，如有剩余，再進行收益分配。（二）收益分配方式1.分配時間：基金收益分配每年進行一次，具體分配時間為[具體分配時間節(jié)點]。但在基金清算時，應按照本協(xié)議約定對全部剩余資產進行一次性分配。2.分配比例：按照甲方實繳出資占基金實繳出資總額的比例進行分配。具體分配比例為：甲方實繳出資額÷基金實繳出資總額×可分配收益總額。（三）虧損承擔甲方以其認繳的出資額為限對基金虧損承擔責任?；鹛潛p首先以基金資產進行彌補，不足部分由全體投資人按照實繳出資比例分擔。六、費用及支付（一）基金費用1.基金管理費：乙方按照基金實繳出資總額的[x]%/年收取基金管理費，用于基金的日常運營管理、人員薪酬、辦公費用等支出?；鸸芾碣M按年支付，自基金成立之日起計算，每年[具體支付時間節(jié)點]前支付當年的基金管理費。2.托管費：基金設立托管銀行后，由基金按照托管銀行實際托管資產金額的[x]%/年向托管銀行支付托管費，用于保障基金資產的安全保管、資金清算等服務。托管費按年支付，支付時間與基金管理費相同。3.其他費用：基金在投資運作過程中發(fā)生的與投資相關的交易費用、審計費、律師費等其他費用，按照實際發(fā)生金額從基金資產中列支。（二）業(yè)績報酬若基金投資收益超過預期收益目標（預期年化收益率為[x]%），乙方有權按照超出部分的[x]%收取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬在基金實現(xiàn)超額收益并完成收益分配后，由基金從超額收益部分中支付給乙方。七、信息披露（一）定期披露乙方應在每個季度結束后的[x]個工作日內，向甲方提供基金季度報告，內容包括但不限于基金資產凈值、投資組合情況、收益情況等。乙方應在每個會計年度結束后的[x]個月內，向甲方提供基金年度報告，內容包括但不限于基金財務狀況、投資運作情況、收益分配情況等。（二）臨時披露如基金發(fā)生重大事項，如投資項目重大進展、涉及訴訟仲裁、基金管理人變更等，乙方應在知悉該事項后的[x]個工作日內，向甲方進行臨時披露，說明事項的具體情況、可能產生的影響及應對措施等。八、基金份額轉讓與回購（一）基金份額轉讓1.在基金封閉期內，甲方不得向第三方轉讓其持有的基金份額，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經乙方書面同意的除外。2.在基金開放期內，甲方如需轉讓其持有的基金份額，應提前通知乙方，并按照乙方制定的轉讓程序進行。乙方有權對受讓方的資格進行審核，經乙方同意后，甲方方可辦理轉讓手續(xù)。轉讓價格按照轉讓時基金份額凈值確定。（二）基金份額回購1.在滿足以下條件之一時，甲方有權要求乙方按照約定回購其持有的基金份額：基金期限屆滿，且基金清算后仍有剩余資產可供分配，但未按照本協(xié)議約定的收益分配方式進行分配的；基金存續(xù)期間，乙方違反本協(xié)議約定，導致基金資產損失，嚴重損害甲方利益的；經全體投資人一致同意，基金提前清算的；本協(xié)議約定的其他回購情形。2.回購價格按照以下方式確定：若回購情形發(fā)生在基金期限屆滿時，回購價格為甲方實繳出資額加上按照本協(xié)議約定的預期年化收益率計算的收益（如有）；若回購情形發(fā)生在基金期限屆滿前，回購價格為甲方實繳出資額加上按照本協(xié)議約定的預期年化收益率計算的收益（如有），再乘以一個折扣系數(shù)（折扣系數(shù)根據回購時間與基金期限屆滿時間的比例確定，具體計算公式為：折扣系數(shù)=（基金期限已存續(xù)期限）÷基金期限）。3.乙方應在收到甲方回購通知后的[x]個工作日內，與甲方協(xié)商確定回購價格，并按照約定支付回購款項?；刭徔铐棏趨f(xié)商確定后的[x]個工作日內支付至甲方指定的賬戶。九、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的金額、時間和方式履行出資義務，每逾期一日，應按照未出資金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方承擔違約責任，賠償乙方因此遭受的損失。2.若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務、不得從事?lián)p害基金及其他投資人利益的義務等，應向乙方支付違約金人民幣[x]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協(xié)議約定履行投資管理義務，導致基金資產損失或未按照約定向甲方分配收益等，應承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。2.若乙方違反本協(xié)議約定的信息披露義務，未及時向甲方披露相關信息或披露虛假信息，應向甲方支付違約金人民幣[x]元，并在甲方要求的期限內補充披露真實、準確、完整的信息。若因乙方信息披露違規(guī)行為給甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。3.若乙方違反本協(xié)議約定擅自轉讓本協(xié)議項下的權利義務，該轉讓行為無效，乙方應繼續(xù)履行本協(xié)議，并向甲方支付違約金人民幣[x]元。若因乙方擅自轉讓行為給甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。十、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。十一、其他條款（一）協(xié)議變更與解除本協(xié)議的任何變更或補充需經雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)生法律法規(guī)、政策調整等不可抗力因素或其他不可預見、不可避免的情形，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或部分條款無效的，雙方應協(xié)商解決善后事宜，互不承擔違約責任。（二）保密條款雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人信息等予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[x]年。（三）通知條款雙方在本協(xié)議中填寫的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等信息為有效送達地址。任何一方按照本協(xié)議約定向對方發(fā)出的通知、文件等，以書面形式通過專人送達、郵寄或