2025如何審視私募基金合同

2025如何審視私募基金合同私募基金合同（2025年版）合同編號(hào)：簽訂地點(diǎn)：本合同由以下各方于年月日簽訂：甲方（基金管理人）：名稱：地址：法定代表人：聯(lián)絡(luò)方式：基金業(yè)協(xié)會(huì)備案編號(hào)：乙方（基金托管人）：名稱：地址：法定代表人：聯(lián)絡(luò)方式：開(kāi)戶銀行：銀行賬戶：丙方（投資者）：姓名/名稱：地址：身份/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：聯(lián)絡(luò)方式：鑒于：甲方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的私募基金管理人，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案；乙方為依法設(shè)立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，具備基金托管資格；丙方為符合私募投資基金合格投資者條件的自然人、法人或者其他組織；甲方擬發(fā)起設(shè)立私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），并委托乙方擔(dān)任本基金的托管人；丙方愿意作為本基金的投資者，認(rèn)購(gòu)本基金的份額并遵守本合同的約定。各方當(dāng)事人基于平等、自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金的基本情況1.1基金名稱：私募基金1.2基金類型：私募證券投資基金/私募股權(quán)投資基金/其他私募投資基金1.3運(yùn)作方式：契約型/合伙型/公司型1.4基金規(guī)模：本基金的認(rèn)繳規(guī)模為人民幣元（大寫(xiě)：元整）。1.5投資范圍：本基金募集的資金將投資于（列舉具體投資范圍，如股票、債券、銀行存款、金融衍生品等）。1.6投資策略：本基金采取策略（如價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、對(duì)沖策略等）。1.7投資限制：本基金不得投資于（如非法證券、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域等）。1.8基金期限：本基金的存續(xù)期為年，自本基金成立之日起計(jì)算。1.9基金管理人變更：在本基金存續(xù)期內(nèi)，如需變更基金管理人，需經(jīng)本基金全體投資者同意，并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。第二條基金管理人的權(quán)利與義務(wù)2.1權(quán)利：（1）負(fù)責(zé)本基金的日常運(yùn)營(yíng)、投資決策及風(fēng)險(xiǎn)管理；（2）收取管理費(fèi)，管理費(fèi)率為；（3）在本基金清算時(shí)，依法收取應(yīng)歸屬于基金管理人的財(cái)產(chǎn)。2.2義務(wù)：（1）勤勉盡責(zé)，恪盡職守，為本基金的投資者利益最大化努力；（2）定期向乙方及丙方提供基金運(yùn)作報(bào)告；（3）維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全與完整，不得挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)；（4）遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。第三條托管人的權(quán)利與義務(wù)3.1權(quán)利：（1）保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全與完整；（2）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反本合同或相關(guān)法律規(guī)定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行并及時(shí)報(bào)告丙方；（3）收取托管費(fèi)，托管費(fèi)率為；（4）在本基金清算時(shí)，配合基金管理人處理基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)事宜。3.2義務(wù)：（1）按照本合同的約定，執(zhí)行基金管理人的投資指令；（2）定期向丙方提供基金托管報(bào)告；（3）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露或利用基金非公開(kāi)信息；（4）配合基金管理人及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)處理本基金運(yùn)作中的相關(guān)事務(wù)。第四條投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1權(quán)利：（1）按照本合同約定認(rèn)購(gòu)基金份額，并在本基金清算時(shí)獲得分配；（2）有權(quán)查閱基金運(yùn)作相關(guān)信息，了解基金投資運(yùn)作情況；（3）在本基金存續(xù)期內(nèi)，符合本合同約定的退出條件時(shí)，有權(quán)退出本基金；（4）有權(quán)按本合同約定獲得基金份額的收益分配。4.2義務(wù)：（1）按時(shí)足額繳納本基金的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)；（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息或資料；（3）遵守本基金的運(yùn)作規(guī)則，不得違反本基金的投資限制；（4）不得轉(zhuǎn)讓基金份額，不得以基金份額進(jìn)行質(zhì)押，除非經(jīng)基金管理人同意；（5）承擔(dān)本基金運(yùn)營(yíng)中的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于托管費(fèi)、管理費(fèi)等。第五條基金費(fèi)用與稅收5.1管理費(fèi)：管理費(fèi)按本基金認(rèn)繳規(guī)模的%收取，按季度/年度支付，由基金管理人自行計(jì)提。5.2托管費(fèi)：托管費(fèi)按本基金認(rèn)繳規(guī)模的%收取，按季度/年度支付，由托管人自行計(jì)提。5.3其他費(fèi)用：本基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等，由基金管理人另行向基金財(cái)產(chǎn)支付。5.4稅收：本基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的稅務(wù)責(zé)任，由基金份額持有人自行承擔(dān)，基金管理人和托管人不承擔(dān)代繳稅義務(wù)。第六條信息披露6.1基金管理人信息披露：基金管理人應(yīng)定期向托管人及投資者提供基金運(yùn)作報(bào)告，包括但不限于基金凈值、投資組合情況、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容。6.2托管人信息披露：托管人應(yīng)定期向投資者提供基金托管報(bào)告，說(shuō)明基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資指令的執(zhí)行等情況。6.3重大事項(xiàng)披露：本基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)，包括但不限于基金管理人重大變更、基金財(cái)產(chǎn)重大損失、基金提前終止等，基金管理人及托管人應(yīng)立即向投資者通報(bào)。第七條合同的變更與終止7.1合同變更：本合同的任何條款變更，均需經(jīng)本基金全體投資者書(shū)面同意，并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。7.2合同終止：本基金在下列情況下終止：（1）本基金存續(xù)期屆滿；（2）本基金所有投資者退出；（3）本基金因故無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作。7.3清算程序：本基金終止后，由基金管理人和托管人共同組織清算小組，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算結(jié)果由全體投資者確認(rèn)。第八條違約責(zé)任8.1違約情形：本合同任何一方未履行或未完全履行本合同約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)賠償因其違約行為給其他方造成的全部損失。8.3不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致的合同無(wú)法履行，各方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)協(xié)商解決后續(xù)事宜。第九條爭(zhēng)議解決9.1本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方可向本基金運(yùn)作地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2本合同適用中華人民共和國(guó)法律。第十條附則10.1本合同未盡事宜，各方可另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.2本合同自各方簽字蓋章之日起生效。10.3本合同一式份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：