證券交易從業(yè)資格考試1500題

第一章證券交易概述

一、單項(xiàng)選擇題

l.(c)我國股指期貨開始上市交易。

A.2010年1月1日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年4月30日

2.(D)上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的中報(bào)。

A.2009年1月I日

B.2009年10月31日

C.2010年1月I日

D.2010年3月31日

3.(B)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年1O月1日

D.2010年1月1日

4.(A)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企、也板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)

板塊的實(shí)施方案。

A.2004年5月

B.2OO5年4月

C.2006年5月

D.2006年4月

5.金融期貨交易是指以(C)為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A.權(quán)證

B.股票

C.金融期貨合約

D.金融衍生產(chǎn)品

6.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(A)的性質(zhì)。

A.期權(quán)

B.所有權(quán)

C.約定交易

D.遠(yuǎn)期交易

7.回購交易通常在(B)交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.債券

C.現(xiàn)貨

D.股票

8.可轉(zhuǎn)換債券具有(D)的雙重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和股權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和期權(quán)

9.公開原則的核心要求是(C)o

A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

10.我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是(B)。

A.2OO5年5月底

B.2005年4月底

C.2006年5月底

D.2006年4月底

11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在(A)證券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

12.新中國證券市場的建立始于B()年。

A.198O

B.I986

C.I990

D.I996

13.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(A)的債券。

A.另一種證券

B.優(yōu)先股

C.基金

D.B股

14.證券交易的(C)原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信

息。

A.公平

B.公正

C.公開

D.安全

15.我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是(B)。

A.實(shí)際股票價(jià)格

B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

C.投資組合總市值

D.上證50指數(shù)

16.開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在(C)的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

A.基金資產(chǎn)總價(jià)值

B.基金份額市值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.雙方協(xié)商

17.根據(jù)(C)的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行對(duì)象

18.證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(C)萬元。

A.I000

B.3000

C.5000

D.800()

19.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(D)億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包

括(D)。

A.類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購與贖回

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.小額交易

21.1992年年初，(B)在上海證券交易所上市。

A.A股

氏B股

C.H股

D.藍(lán)籌股

22.信用交易是投資者通過交付(C)取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

A.押金

B.資金

C.保證金

D.金融工具

23.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申清開設(shè)的(B)進(jìn)行證券交易。

A.交易席位

B.交易單元

C.普通席位

D.交易業(yè)務(wù)單位

24.證券市場的穩(wěn)定性可以用(C)來衡量。

A.市場價(jià)格的波動(dòng)性

B.市場指數(shù)的波動(dòng)性

C.市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

D.市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度

25.以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是(A)。

A.交易一定是連續(xù)的

B.兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交

C.在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

D.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息

26.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括(A。

A.B股

B.A股

C.國債

D.權(quán)證

27.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是(C)。

A.國債

B.A股

C.B股

D.權(quán)證

28.金融期權(quán)交易是指以(B)為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A.金融期貨合約

B.金融期權(quán)合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融期貨

29.期貨交易是在交易所進(jìn)行的(D)的遠(yuǎn)期交易。

A.非集中性

B.非標(biāo)準(zhǔn)化

C.集中性

D.標(biāo)準(zhǔn)化

30.回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和(B)的特點(diǎn)。

A.近期交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期權(quán)交易

D.債券交易

31.根據(jù)(D),證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

A.交易的時(shí)間不同

B.交易的期限不同

C.交易合約的內(nèi)容不同

D.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系

32.在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年口動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各(B)萬筆流量的

使用權(quán)。

A.I

B.2

C.3

D.5

33.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起(C)個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)

員的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

34.從積極的意義上看，證券市場(B)為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

A.穩(wěn)定性

B.流動(dòng)性

C.有效性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

35.證券交易機(jī)制從(A)劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

A.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

B.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)

C.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)

D.交易結(jié)果的登記情況

36.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是(B)。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

37.證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)'業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整

(C),但不得少于上述規(guī)定的限額。

A.注冊(cè)資本最高限額

B.實(shí)收資本最高限額

C.注冊(cè)資本最低限額

D.實(shí)收資本最低限額

38.2005年1()月重新修訂的(A)取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《企業(yè)破產(chǎn)法》

C.《公司法》

D.《企業(yè)所得稅法》

二、不定項(xiàng)選擇題

1.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(ACD)。

A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

B.安排證券上市

C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

D.新聞出版業(yè)

2.按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有(ABCD)等。

A.基金交易

B.債券交易

C.股票交易

D.其他金融衍生工具的交易

3.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有(ABCD)。

A.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

B.可以在證券交易所掛牌上市交易

C.代表的是一攬子股票的投資組合

D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

4.下列屬于政府債券的有(CD)。

A.建設(shè)債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.國債

D.地方債

5.下列有關(guān)公平原則的說法不正確的是(AD)。

A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方

B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

6.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(ACD)。

A.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

C.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

7.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(ACD)。

A.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B.證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性

D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)

8.以下不屬于公開原則的有(AB)。

A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

C.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開

D.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

9.證券市場流動(dòng)性包含的要求有(BC)。

A.高效率

B,成交速度

C.成交價(jià)格

D.低成本

10.以下關(guān)于政府債券的說法，正確的有(ABCD),

A.是債權(quán)債務(wù)憑證

B.分類依據(jù)是發(fā)行主體不同

C.發(fā)行主體是中央政府和地方政府

D.是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證

11.以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不正確的有BD)。

A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

B.市場為投資者提供了交易的即時(shí)性

C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

D.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息

12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括(ACD)?

A.證券的存管和過戶

B.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記

13.目前，金融期貨主要類型有(BCD)。

A.國債期貨

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股權(quán)類期貨

14.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AC)。

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.債券

D.權(quán)證

15.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有(ABCD),

A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

16.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有(ABD)。

A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

17.關(guān)于交易席位的使用，正確的有(A)。

A.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓

B.將席位承包給他人使用

C.席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓

D.與他人共用席位

18.在國內(nèi)外證券市場匕權(quán)證的分類有(ABD)。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

19.非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有(BC)。

A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理

B.只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理

C.可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理

D.自己辦理

20.以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有(ADCB)。

A.由基金托管人托管

B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

21.以下關(guān)于股票的說法，正確的有(ABCD)。

A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

D.股票是一種有價(jià)證券

22.我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括ABCD)。

A.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

D.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

23.以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有(C)。

A.參加會(huì)員大會(huì)

B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C.參與收益分配

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

24.一般來說，證券交易所從(ABCD)方面規(guī)定入會(huì)的條件。

A.證券公司的經(jīng)營范圍

B.證券公司的人員素質(zhì)

C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

25.下列說法正確的有(ACD)。

A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多詢市場價(jià)格信息

D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

26.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為(AB

A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

27.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的有(B)。

A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票

B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息

D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售

28.以下關(guān)于回購交易的說法，不正確的有(AC)。

A.更多地具有長期融資的屬性

B.更多地具有短期融資的屬性

C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

29.我國證券交易所的職能包括(ABCD)。

A.組織監(jiān)督證券交易

B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.管理和公布市場信息

30.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法不正確的有(BCD)。

A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D.遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

31.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有(ABC)。

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.即時(shí)交易

32.如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為(ABCD)。

A.股權(quán)類期權(quán)

B.利率期權(quán)

C.貨幣期權(quán)

D.金融期貨合約期權(quán)

33.金融衍生工具交易包括(ABCD)。

A.可轉(zhuǎn)換債券交易

B.權(quán)證交易

C.金融期權(quán)交易

D.金融期貨交易

34.以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有(ABCD)。

A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的?個(gè)概念

B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上

C.又稱金融衍生產(chǎn)品

D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)

35.以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的有(CD)。

A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市

B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場上買賣基金份額

C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的

D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

36.以下關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有(ABCD).

A.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

B.債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還

本金的債權(quán)債務(wù)憑證

C.債券是一種有價(jià)證券

D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種

37.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有(ABCD)。

A.約見談話

B.要求整改

C.口頭警示

D.專項(xiàng)調(diào)查

38.以下關(guān)于證券交易市場的作用，正確的有(ABCD)。

A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格

C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

D.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

39.證券交易所的組織形式包括(CD)。

A.集合制

B.股份制

C.會(huì)員制

D.公司制

40.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的全部或部分業(yè)務(wù)包括(ABCD).

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營

C.證券承銷與保薦

D.證券投資咨詢

41.卜列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有(AD)。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券'也從業(yè)資格

D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

42.在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審杳批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

的(CD).

A.私營公司

B.合資公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

43.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有(ABCD)。

A.A股

B.權(quán)證

C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券

D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金

44.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工

作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有(ABD)行為。

A.直接或者以化名持有、買賣股票

B.借他人名義持有、買賣股票

C.就股票趨勢(shì)提出白己的看法

D.收受他人贈(zèng)送的股票

45.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(ABCD)o

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.各類基金

D.企業(yè)及事業(yè)法人

46.卜列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有(AD)。

A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算

方式收取結(jié)算差價(jià)

C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易

47.從基金的基本類型看，基金一般可分為(BD)。

A.交易型開放式指數(shù)基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.開放式基金

48.債券種類主要包括(BCD)。

A.私人債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

49.投資者買賣證券的基本途徑有(CD)。

A.電話委托

B.傳真委托

C.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

50.證券公司經(jīng)營(ABC)業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷與保薦、證券自營

B.證券自營、證券資產(chǎn)管理

C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

D.證券投資咨詢

51.證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有(AB。

A.是證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者

B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

C.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

52.證券交易的原則有(BCD)。

A.公共原則

B.公平原則

C.公正原則

D.公開原則

53.我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括(BCD)。

A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B.向證券交易所提出相關(guān)建議

C.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

54.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括(ABC)。

A.依法設(shè)立且滿1年

B.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績

C.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

55.下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說法不正確的有(BD)。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)卜一證券買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

C.指令驅(qū)動(dòng)"證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定

D.指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

56.證券市場的有效性包含(AC)的要求。

A.證券市場的低成本

B.證券市場的高收益

C.證券市場的高效率

D.證券市場的低風(fēng)險(xiǎn)

57.合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合(ABC)發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條

件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基

金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

58.我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供(ABD)服務(wù)，不以營利為目的的法人。

A.集中登記

B.存管

C.成交

D.結(jié)算

59.會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起(B)個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

60.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有(ABC)。

A.通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

B.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

C.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

D.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)

61.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員取得席位后，享有的權(quán)利有(ABCD)。

A.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)

B.每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)

C.進(jìn)入證券交易所參與證券交易

D.每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)

62.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)

輕重單處或者并處卜列紀(jì)律處分措施(ABCD)。

A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B.取消交易權(quán)限

C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

63.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有(ABCD)。

A.每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

B.每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

C.證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)

D.每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

64.證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD)。

A.組織會(huì)員相關(guān)、也務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件

C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)

D.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

65.證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有(ABCD).

A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司

B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件

D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金

66.根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場分為(ABC)o

A.弱勢(shì)有效市場

B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場

C.強(qiáng)勢(shì)有效市場

D.無效市場

67.證券市場的高效率含義包括(AB)。

A.證券市場的信息效率

B.證券市場的運(yùn)行效率

C.證券市場的流通效率

D.證券市場的反饋效率

68.關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，卜列說法不正確的有(A)。

A.是一種競價(jià)市場

B.證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易

D.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

69.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因(ABCD)造成的證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)的損失。

A.不可抗力

B.技術(shù)故障

C.操作失誤

D.違約交收

70.以下(BCD)屬了其他交易場所。

A.證券交易所

B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.銀行間債券市場

D.柜臺(tái)市場

71.證券公司經(jīng)營下列(ABC)業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

D.證券資產(chǎn)管理

三、判斷題

1.賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。(Y)

2.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場

價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。()

3.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。()

4.所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。()

5.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。()

6.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券

交易活動(dòng)。(Y)

7.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。()

8.公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。(Y)

9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。()Y

10.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。()

II.在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能

買賣證券。(Y)

12.證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免。()

13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。(Y)

14.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。()

15.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。(Y)

16.注冊(cè)資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(Y)

17.期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。()

18.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)

準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。(Y)

19.對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的

柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。(Y)

20.經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

等機(jī)構(gòu)使用。(Y)

21.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。()

22.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。(Y)

23.債券也是種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為向第二方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按?定

利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。()

24.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。(Y

25.交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證

券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。(Y)

26.普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。()

27.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。(Y)

28.證券交易所無論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。()未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、

質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。(Y)

29.對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。()

30.證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。(Y)

31.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。(Y)

32.證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。(Y)

33.在指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，在競價(jià)市場中，證券交易價(jià)格是由市場I:的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。(Y)

34.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。()

35.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

(Y)

36.證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。()

37.信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。(Y)

38.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。(Y)

39.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債

券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票

增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。()

40.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。(Y)

41.深圳證券交易所會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流

速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。Y()

42.金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定

金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。()

43.深圳證券交易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行(交易所

另有規(guī)定的除外)。(Y)

44.會(huì)員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。()Y

45.債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定丁某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。()

46.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。(Y)

47.金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。(Y)

48.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。()

49.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。()

50.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場匕買賣的活動(dòng)。(Y)

51.只有以國債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易二()

52.證券交易場所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。(Y)

53.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()

54.根據(jù)《證券公司融資融券、業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其

買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。(Y)

55.現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并

得到資金。(Y)

56.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用(稱為期權(quán)費(fèi)或期權(quán)價(jià)格)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)

享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。(Y)

57.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。()

58.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級(jí)市場上進(jìn)行買賣。(Y)

第二章證券交易程序

一、單項(xiàng)選擇題

1.委托指令根據(jù)(B),有買進(jìn)委托和賣出委托。

A.委托時(shí)效限制

B.買賣證券的方向

C.委托價(jià)格限制

D.委托訂單的數(shù)量

2.委托指令根據(jù)(C),有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

A.買賣證券的方向

B.委托時(shí)效限制

C.委托價(jià)格限制

D.委托訂單的數(shù)量

3.委托指令根據(jù)(D),有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

A.買賣證券的方向

B.委托價(jià)格限制

C.委托訂單的數(shù)量

D.委托時(shí)效限制

4.在訂單匹配原則方面，我國采用(A)。

A.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

5.對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)(B)環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。

A.清戶

B.登記過戶

C.清賬銷戶

D.余額清算

6.開立(B)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A.儲(chǔ)蓄賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.基金賬戶

7.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，(A)對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限貢任公司上海分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

8.按(B)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳

證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

A.交易金額

B.交易場所

C.賬戶用途

D.投資者種類

9.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立(A)個(gè)。

A.I

B.3

C.4

D.5

10.對(duì)于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要的(C)特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

A.資產(chǎn)獨(dú)立核算

B.證券分級(jí)管理

C.資產(chǎn)分戶管理

D.證券分戶管理

1L目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用(D)。

A.代碼制

B.掛名制

C.匿名制

D.實(shí)名制

12.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過(D)辦理開戶手續(xù)。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)

13.上海證券賬戶當(dāng)日開立，(B)生效。

A.當(dāng)日

B.次，交易日

C.第二個(gè)工作日

D.第二天

14.深圳證券賬戶當(dāng)日開立，(A)即可用于交易。

A.當(dāng)日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二個(gè)工作日

6(A)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券交易

C.證券存管

D.證券交付

16.(B)是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)咬給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并

由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券交付

B.證券存管

C.證券交易

D.證券托管

17.對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由(B)托管，其

紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

A.證券公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.交易參與人

18.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組C()位數(shù)字。

A.3

B.5

C.6

D.8

19.如不在委托單上特別注明，均按(A)處理。

A.當(dāng)日有效

B.撤銷

C.次日有效

D.無效

20.從委托價(jià)格的(C)看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

A.波動(dòng)區(qū)間

B.有效性

C.限制形式

D.高低

21.市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)、要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)(D)

買進(jìn)或賣出證券。

A.最合理的價(jià)格

B.最高的價(jià)格

C.最低的價(jià)格

D.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格

22.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是(C)o

A.成交速度慢

B.容易坐失良機(jī)，遭受損失

C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

D.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

23.以下(C)是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價(jià)申報(bào)。

A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

D.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

24.債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是(A)。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元面值債券的到期購回價(jià)格

C.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

D.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

25.債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是(C)。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格

D.每百元資金到期年收益額

26.I:海證券交易所規(guī)定(C)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

A.債券質(zhì)押式回購交易

B.基金交易

C.債券買斷式回購交易

D.權(quán)證交易

27.深圳證券交易所規(guī)定(D)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

A.基金交易

B.債券買斷式回購交易

C.權(quán)證交易

D.債券質(zhì)押式回購交易

28.I:海證券交易所規(guī)定(D)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

A.權(quán)證交易

B.債券買斷式回購交易

C.基金交易

D.債券質(zhì)押式回購交易

29.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(C。

A.0.001元人民幣

B.0.01元人民幣

C.0.01港元

D.0.001美元

30.上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(D)。

A.0.01元人民幣

B.0.001元人民幣

C.0.01港元

D.0.001美元

31.1:海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定(A)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

A.基金交易

B.債券質(zhì)押式回購交易

C.權(quán)證交易

D.債券買斷式回購交易

32.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用(B)。

A.全值交易

B.凈價(jià)交易

C.全價(jià)交易

D.凈值交易

33.某債券面值為100元，票面利率為5%,起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是()

天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是(B)元。

A.134,1.86

B.I36,1.86

C.135,1.84

D.I36,1.84

34.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的(B),起點(diǎn)5元。

A.0.1%

B.O.3%

C.3%

D.1%

35.(C)是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

A.證券賬戶號(hào)碼

B.買賣數(shù)量

C.買賣證券的名稱

D.買賣方向

36.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為(A)。

A.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值X票面利率+365(天)X已計(jì)息天數(shù)

B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值X票面利率+365(天)X未計(jì)息天數(shù)

C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值X票面利率+365（天）X己計(jì)息天數(shù)

D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值X貼現(xiàn)利率+365（天）X已計(jì)息天數(shù)

37.（A）屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在而投資者清算交收時(shí)代為扣收。

A.過戶費(fèi)

B.資本利得稅

C.傭金

D.印花稅

38.（B）是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)、要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場

價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

A.當(dāng)面委托

B.市價(jià)委托

C.電話委托

D.限價(jià)委托

39.在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（B）的申報(bào)原則。

A.會(huì)員優(yōu)先

B.客戶優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

40.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：

40：乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25：丁的買入價(jià)10.75元，

時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（A）。

A.丁、甲、丙、乙

B.J、丙、乙、甲

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、J、甲

41.在上海證券交易所采用競價(jià)交易方式的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（B）.

A.9：20~9：30

B.9：15~9：25

C.9：25?9：35

D.9：10~9：20

42.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（A）。

A.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)X（1±漲跌幅比例）

B.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)X（1土漲跌幅比例）

C.漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)X（1±漲跌幅比例）

D.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)X（l±漲跌幅比例）

43.某投資者于2008年1（）月17日在滬市買入2手X國債（該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面

利率為11.83%),成交價(jià)132.75元,則已計(jì)息天數(shù)為(C)。

A.123天

B.124天

C.126天

D.127天

44.2008年9月19日，證券交易卬花稅對(duì)(D)按1%。稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

A.所有投資者

B.證券公司

C.買入方

D.出讓方

45.在(C)情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A.全價(jià)交易

B.市價(jià)交易

C.凈價(jià)交易

D.買賣價(jià)交易

46.下列關(guān)于連續(xù)競價(jià)的說法錯(cuò)誤的是(D)。

A.在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效

B.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

C.開盤集合競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)

D.連續(xù)競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷

47.下列關(guān)于連續(xù)競價(jià)的說法錯(cuò)誤的是(D)。

A.在無撤單的情況卜.，委托當(dāng)日有效

B.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

C.開盤集合競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)

D.連續(xù)競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷

48.關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日(B)的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)

不接受撤單申報(bào)。

A.9：15~9：20

B.9：20~9：25

C.14：57~15：00

D.I3：00-15：00

49.關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日(C)交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申

報(bào)作處理。

A.9：15~9：20

B.9：15?9：25

C.9：25~9：30

D.I4：57~15：00

50.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(A)為開盤集合競價(jià)時(shí)間。

A.9：15~9：25

B.9：20?9：35

C.9：25~9：35

D.14：57?15：00

51.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(D)為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

A.9：15~9：20

B.9：20—9：35

C.I3：00-15：00

D.14：57?15：00

52.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取(B)為成交價(jià)。

A.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

C.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

D.中間價(jià)

53.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，上海證券交易所取(C)為成交價(jià)。

A.中間價(jià)

B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

D.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

54.［：海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)

格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，其(D)為成交價(jià)格。

A.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

C.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

D.中間價(jià)

55.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(B)。

A.2%

B.5%

C.6%

D.7%

56.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(A)。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

57.中小企業(yè)板開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)有效競價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上卜

(A).

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

58.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金

額的(A),也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

A.3%。

B.4%o

C.5%o

D.6%。

59.在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為(B),起點(diǎn)為1元。

A.成交金額的0.1%。

B.成交面額的1%。

C.成交金額的5%。

D.成交面額的O.5%o

60.在上海證券交易所B股的結(jié)算費(fèi)為(C)。

A.成交金額的1%。

B.成交面額的0.1%。

C.成交金額的0.5%。

D.成交面額的5%o

61.某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率

為11.83%),成交價(jià)132.75元；次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股

票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元；2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)

國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2%。，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8%。，買入X國債的實(shí)際

付出是(B)

A.2738.68

B.2737.68

C.2737.38

D.2738.38

二、不定項(xiàng)選擇題

1.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券(ABD)。

A.相應(yīng)的變動(dòng)情況

B.種類

C.價(jià)格

D.數(shù)量

2.資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的(AC)。

A.結(jié)存數(shù)額

B.清算結(jié)余

C.貨幣收付

D.證券收付

3.委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為(AB)。

A.整數(shù)委托

B.零數(shù)委托

C.賣出委托

D.買進(jìn)委托

4.委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，可以分為(ABCD)。

A.當(dāng)日委托

B.當(dāng)周委托

C.無期限委托

D.開市委托和收市委托

5.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的(AD)進(jìn)行審查。

A.真實(shí)性

B.合理性

C.可信性

D.合法性

6.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有(ACD)。

A.書面報(bào)價(jià)

B.手勢(shì)報(bào)價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.口頭報(bào)價(jià)

7.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有(ABCD)。

A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

8.在訂單匹配原則方面，我國采用(AB).

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.客戶優(yōu)先原則

D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

9.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有(BC).

A.通過買賣雙方協(xié)商形成交易價(jià)格

B.通過買賣雙方直接競價(jià)形成交易價(jià)格

C.交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣

D.交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣

10.清算包括(AD)

A.資金清算

B.收益清算

C.價(jià)格清算

D.證券清算

11.投資者證券賬戶由(BCD)負(fù)責(zé)開立。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

12.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證

券賬戶開戶業(yè)務(wù)的(ABD)。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員

13.我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有(BC)。

A.按照交易金額劃分

B.按照交易場所劃分

C.按照賬戶用途劃分

D.按照投資者種類劃分

14.證券賬戶按用途劃分，可以劃分為(ABCD)。

A.證券投資基金賬戶

B.人民幣普通股票賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.其他賬戶

15.A股賬戶按持有人分為(ABCD)。

A.自然人證券賬戶

B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營證券賬戶

D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

16.A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣ABCD()等各類證券。

A.債券

B.權(quán)證

C.上市基金

D.人民幣普通股票

17.“B股賬戶”，是專門為投資者買賣(AC)而設(shè)置的。

A.人民幣特種股票

B.境內(nèi)上市股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

18.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(AD)的原則。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.可靠性

D.合法性

19.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，?個(gè)自然人、法人可以開立不同(CD)的證券賬戶。

A.性質(zhì)

B.金額

C.類別

D.用途

20.對(duì)于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括(ABCD)等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定

向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

A.保險(xiǎn)公司

B.信托公司、基金公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.證券公司、社會(huì)保障類公司

21.以下(CD)需要前往中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。

A.自然人

B.—■般機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.基金管理公司

22.以下(AB)可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手

續(xù)。

A.自然人

B.一般機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.基金管理公司

23.證券托管是指投資者將持有的證券委托給(A)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金托管公司

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

24.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)?交給(B)保管，并由后者代

為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.基金托管公司

D.證券交易所

25.投資者具有下列(ABCD)情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

A.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

B.新股申購未到期的

C.撤銷當(dāng)日有交易行為的

D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

26.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(ABCD)。

A.自動(dòng)托管

B.隨處通買

C.哪買哪賣

D.轉(zhuǎn)托不限

27.非柜臺(tái)委托主要有(ABCD)等形式。

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托

D.自助和電話自動(dòng)委托

28.以委托單為例，委托指令的基本要素包括(ABCD)。

A.數(shù)量、價(jià)格

B.時(shí)間、有效期

C.品種、買賣方向

D.證券賬號(hào)、日期

29.客戶委托買賣證券名稱的方法有(ABC)。

A.全稱

B.簡稱

C.代碼

D.簡拼

30.買賣證券的數(shù)量，可分為(AB)。

A.整數(shù)委托

B.零數(shù)委托

C.散數(shù)委托

D.全權(quán)委托

31.從委托價(jià)格的限制形式看，可以將委托分為(AB)。

A.市價(jià)委托

B.限價(jià)委托

C.全權(quán)委托

D.最高價(jià)與最低價(jià)委托

32.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有(ACD)。

A.沒有價(jià)格上的限制

B.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

C.成交迅速且成交率高

D.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

33.限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按(AB)買賣證券。

A.限定的價(jià)格

B.比限定價(jià)格更有利的價(jià)格

C.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格

D.最高的賣價(jià)和最低的買價(jià)

34.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有(BD)。

A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意

B.成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交

C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失

35.I:海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有(CD)。

A.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

36.深圳證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有(ABCD)。

A.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.全額成交或撤銷申報(bào)

D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

37.下列證券的交易時(shí)的計(jì)價(jià)單位正確的有ABCD()o

A.權(quán)證交易為每份權(quán)證價(jià)格

B.基金交易為每份基金價(jià)格

C.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

D.債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)為每百元面值債券的價(jià)格

38」:海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定(AB)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

A.A股

B.債券

C.債券買斷式回購交易

D.債券質(zhì)押式回購交易

39.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，可以接受市價(jià)申報(bào)類型有(ACD)。

A.全額成交或撤銷申報(bào)

B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

C.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

40.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為(ACD)。

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

D.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

41.委托指令的基本要素包括(ABCD)。

A.證券賬號(hào)

B.證券品種

C.委托價(jià)格

D.買賣方向

42.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以(ABD)。

A.限價(jià)賣出證券

B.限價(jià)買入證券

C.低于限價(jià)賣出證券

D.高于限價(jià)賣出證券

43.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是(ABC)。

A.我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式

B.全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易

C.凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易

D.在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算

44.自助委托可以通過(ACD)方式實(shí)現(xiàn)。

A.電話委托

B.柜臺(tái)委托

C.網(wǎng)上委托

D.自助終端委托

45.從2002年5月1日開始，(ABC)的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

A.A股

B.B股

C.證券投資基金

D.權(quán)證

46.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括(ACD)。

A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入中報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D.最高買入申報(bào)與最低賣出中報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

47.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有(D)。

A.股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競

價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

B.債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上F30%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)

范圍為最近成交價(jià)的上下10%

C.債券非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效

競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合

競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%

48.下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有(ABD)。

A.集合競價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%

B.連續(xù)競價(jià)階段即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前

項(xiàng)最高買入價(jià)格

C.連續(xù)競價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格