證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度

證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度匯編

一、中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行）（2-31）

二、中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書（32-42）

三、中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法（43-48）

四、中國中投證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則（試行）

（49-63）

五、中國中投證券有限責(zé)任公司營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)暫行規(guī)定

（64-69）

六、中投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理辦法（70-79）

七、中國中投證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回I訪制度（80-89）

八、中國中投證券有限責(zé)任公司安全應(yīng)急預(yù)案（90-107）

九、中國中投證券“金中投”手機(jī)短信管理辦法（108-117）

十、中國中投證券有限責(zé)任公司渠道營銷員工管理辦法（118-133）

十一、中國中投證券實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行情況

（134-136）

十二、中投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題規(guī)范及合規(guī)情況（137-142）

證券有限責(zé)任公司

證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行）2010修訂版

第一章總則

第二章證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)

第三章證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約

第四章證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理

第五章證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理

第六章證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理

第七章證券經(jīng)紀(jì)人的營銷行為規(guī)范與日常管理

第八章證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理

第九章證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核及代理費(fèi)計(jì)付

第十章證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)控制

第十一章證券經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第十二章附則

第一章總則

第一條為規(guī)范公司證券經(jīng)紀(jì)人（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)紀(jì)人）管理，提升公

司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶營銷與服務(wù)水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以

下簡(jiǎn)稱條例）、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）以及其他

相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。

第二條本辦法所指經(jīng)紀(jì)人是指具有證券從業(yè)資格或中國證券業(yè)

協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）認(rèn)可的證券營銷專項(xiàng)資格，已經(jīng)在協(xié)會(huì)登記

注冊(cè)或者符合協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人資格申請(qǐng)條件，接受公司委托，代理公司

從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售等活動(dòng)的自然人。

第三條公司遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定與經(jīng)

紀(jì)人之間的權(quán)利與義務(wù)。在切實(shí)保護(hù)投資者及公司合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，

充分尊重經(jīng)紀(jì)人的合理職業(yè)發(fā)展訴求與合法權(quán)益。對(duì)于符合規(guī)定條件同

時(shí)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人，公司將在其本人同意的情況下招聘其為公司正式

員工并簽訂勞動(dòng)合同。

第四條名詞釋義

一、公司：中國中投證券有限責(zé)任公司。

二、公司市場(chǎng)部：經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理歸口部門。

三、渠道營銷部：各營業(yè)部設(shè)置的，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人日常管理的部門。

四、一類地區(qū)：深圳、上海、廣州、北京地區(qū)。

二類地區(qū)：除一類地區(qū)外的其他地區(qū)。

五、托管資產(chǎn)：客戶賬戶內(nèi)股票（A、B股）、權(quán)證市值、基金、債

券、現(xiàn)金和其他符合具體規(guī)定的資產(chǎn)的總和，如無具體規(guī)定限售股等不

包含在內(nèi)。

六、有效戶：指賬戶內(nèi)托管資產(chǎn)或傭金收入達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客

戶。具體標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況定期調(diào)整。

七、代理費(fèi)：經(jīng)紀(jì)人履行委托合同約定的義務(wù)后，公司給予經(jīng)紀(jì)人

的報(bào)酬。

八、風(fēng)險(xiǎn)金：為防范經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)，公司從經(jīng)紀(jì)人每月凈手續(xù)費(fèi)提成

收入中提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第二章證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)

第一節(jié)總部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)

第五條公司建立集中統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人管理組織體系。公司總部

各職能部門與營業(yè)部各崗位形成多層級(jí)管理體系，行使各自的管理職

能。

第六條市場(chǎng)部、交易運(yùn)行部、人力資源部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管

理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)部等部門依據(jù)自身部門定位

承擔(dān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)工作的運(yùn)營支持和管理職能。

第七條市場(chǎng)部為證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)歸口管理部門，其經(jīng)紀(jì)人管理職

責(zé)包括但不限于：

一、擬定并定期修訂經(jīng)紀(jì)人管理制度與業(yè)務(wù)流程，并報(bào)公司審批；

二、推動(dòng)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到

營銷管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，受理客戶對(duì)

經(jīng)紀(jì)人的投訴；指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評(píng)估、考核營業(yè)部層級(jí)的經(jīng)紀(jì)人風(fēng)

險(xiǎn)管理，牽頭處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

三、配合人力資源部對(duì)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格、委托合同進(jìn)行管理，并組

織實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)；

四、建立健全公司的經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)、回訪以及投訴處理制度與流

程；對(duì)經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)行為實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理和日常監(jiān)控，提升經(jīng)紀(jì)人

客戶服務(wù)品質(zhì)；建立完善經(jīng)紀(jì)人客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制；

五、配合信息技術(shù)部建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)紀(jì)人

平臺(tái)”），推動(dòng)并完善紀(jì)人管理相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與優(yōu)化；

六、督導(dǎo)營業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人日常展業(yè)行為進(jìn)行管理，指導(dǎo)并定期檢查

營業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考評(píng)和代理費(fèi)計(jì)付；

七、對(duì)經(jīng)紀(jì)人營銷提供支持。

第八條交易運(yùn)行部根據(jù)監(jiān)管部門關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理內(nèi)控制度的要

求，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到經(jīng)紀(jì)人管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其經(jīng)紀(jì)人管

理職責(zé)包括但不限于：

一、制定和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)的控制制度及

流程，包括確定經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，對(duì)經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)交易運(yùn)行的

控制流程進(jìn)行審核；

二、指導(dǎo)、監(jiān)督營業(yè)部涉及經(jīng)紀(jì)人的柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理，并對(duì)其業(yè)務(wù)辦

理合規(guī)性進(jìn)行定期常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查并出具合規(guī)意見；

三、督導(dǎo)營業(yè)部實(shí)時(shí)監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人下掛客戶交易情況，指導(dǎo)營業(yè)部及

時(shí)排查經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)紀(jì)人違反交易運(yùn)行規(guī)定的行為進(jìn)行處罰；

四、協(xié)助處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

第九條人力資源部將經(jīng)紀(jì)人納入公司整體人力資源管理框架進(jìn)

行統(tǒng)一管理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：

一、建設(shè)經(jīng)紀(jì)人人力資源管理體系，提供人力資源保障和支持；

二、監(jiān)督指導(dǎo)營業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)人人事及檔案管理相關(guān)活動(dòng)；

三、管理經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格；

四、建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。

第十條計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行使財(cái)務(wù)管理職能，其經(jīng)紀(jì)人管

理職責(zé)包括但不限于：

一、公司各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)用的資金劃撥；

二、經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)帳務(wù)處理。

第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：

一、審核經(jīng)紀(jì)人管理制度、關(guān)鍵流程，監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

二、通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)抽查監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

三、提供與經(jīng)紀(jì)人管理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理文

化建設(shè)；

四、協(xié)調(diào)處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

第十二條法律合規(guī)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：

一、推進(jìn)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)文化建設(shè)；

二、對(duì)與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的內(nèi)部管理制度進(jìn)行合規(guī)審查；

三、為與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢，組織與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的合

規(guī)培訓(xùn);

四、對(duì)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。

第十三條稽核審計(jì)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：

一、審計(jì)確認(rèn)公司經(jīng)紀(jì)人管理執(zhí)行法律、法規(guī)及規(guī)章制度情況；

二、評(píng)價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人管理控制的效率與效果；對(duì)控制程序的健全性、

有效性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和評(píng)價(jià)；

三、針對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理缺陷提出改進(jìn)建議，持續(xù)監(jiān)督、檢查、報(bào)告整

改情況；

四、評(píng)價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人經(jīng)營活動(dòng)的效果性、效率性和經(jīng)濟(jì)性。

第十四條信息技術(shù)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：

一、根據(jù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)規(guī)劃和

工作計(jì)劃，并組織實(shí)施系統(tǒng)建設(shè)；

二、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的運(yùn)維保障；

三、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的系統(tǒng)優(yōu)化和問題處理；

四、負(fù)責(zé)制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的技術(shù)管理制度及落實(shí)檢查；

五、在經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)使用過程中提供技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)支持。

第二節(jié)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)

第十五條營業(yè)部為經(jīng)紀(jì)人管理工作的實(shí)施單位，應(yīng)落實(shí)并貫徹公

司各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但

不限于：

一、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度，建設(shè)合規(guī)、專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍；

二、按照公司統(tǒng)一安排，實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，提高經(jīng)紀(jì)人職業(yè)道德和

素養(yǎng)；

三、貫徹公司的各項(xiàng)工作部署，組織經(jīng)紀(jì)人開展各種營銷活動(dòng)，完

成公司下達(dá)的各項(xiàng)營銷任務(wù)；

四、按照公司各項(xiàng)制度要求，進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人日常管理和績(jī)效考評(píng)；

五、開展經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)禁止性行為進(jìn)行有效的監(jiān)

控及防范，重點(diǎn)防范違規(guī)代客理財(cái)與截留營業(yè)部自然客戶行為；在總部

的指導(dǎo)下及時(shí)化解經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

六、及時(shí)準(zhǔn)確的計(jì)算發(fā)放經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)；

七、管理經(jīng)紀(jì)人檔案。

第十六條營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)圖

第十七條營業(yè)部營銷負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)的全面管

理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于

一、負(fù)責(zé)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)營銷工作管理；

二、協(xié)助營業(yè)部負(fù)責(zé)人制定營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人總體發(fā)展計(jì)劃以及戰(zhàn)略目

標(biāo)，根據(jù)行業(yè)變化趨勢(shì)、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況及公司狀況，制定適宜的營銷工

作計(jì)劃，并協(xié)助負(fù)責(zé)人組織實(shí)施；

三、組織編制每月經(jīng)紀(jì)人營銷工作計(jì)劃履行情況及業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情

況，并按時(shí)向營業(yè)部負(fù)責(zé)人匯報(bào)；

四、收集市場(chǎng)信息、新產(chǎn)品信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)、客戶意見與反饋

信息等。

第十八條營業(yè)部渠道營銷部為經(jīng)紀(jì)人日常管理的歸口管理部門，

其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：

一、制定本部門工作計(jì)劃和階段任務(wù)目標(biāo)，分解落實(shí)各項(xiàng)工作安排;

二、按公司和營業(yè)部要求，組織進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人增員；

三、策劃、組織、實(shí)施營銷活動(dòng)，協(xié)助所轄經(jīng)紀(jì)人展業(yè)；

四、組織各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，并將培訓(xùn)記錄錄入經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)；

五、按公司要求完成對(duì)所轄經(jīng)紀(jì)人的日常管理和考評(píng)，包括銷售活

動(dòng)管理、差勤管理、經(jīng)紀(jì)人月度表現(xiàn)評(píng)定和相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表的復(fù)核等；

六、對(duì)所轄經(jīng)紀(jì)人的展業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)管理，對(duì)禁止性行為進(jìn)行重

點(diǎn)防范。

第十九條經(jīng)紀(jì)人工作職責(zé)包括但不限于：

一、在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事各項(xiàng)工作；

二、接受公司日常管理；

三、不斷提高自身的專業(yè)素質(zhì)與職業(yè)道德水平。

第三章證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約

第二十條經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備的基本條件是：

一、具備證券執(zhí)業(yè)資格或通過協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格考試或證券

營銷人員資格考試；

二、語言表達(dá)能力較強(qiáng)，具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)意識(shí)；

三、身體健康，形象氣質(zhì)較佳；

四、原則上學(xué)歷要求在大專以上，有一定從業(yè)經(jīng)驗(yàn)且具備客戶資源

的人員可放寬至高中學(xué)歷。

五、無不良行為記錄，符合證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的要求。

第二十一條有下列情況之一者，不得作為公司證券經(jīng)紀(jì)人：

一、無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

二、最近三年受過刑事處罰的，或者因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、

挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年

的，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的；

三、最近一年受過與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的；

四、因違法行為或者違紀(jì)行為被原單位開除的人員；

五、被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；

六、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)范或公司規(guī)章制度規(guī)定不

得錄用的其他情形。

第二十二條各營業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)開展情況以及管理能力，制

定穩(wěn)妥可行的證券經(jīng)紀(jì)人招募計(jì)劃，并組織實(shí)施。具體流程為:

一、各營業(yè)部向公司市場(chǎng)部及人力資源部上報(bào)招募計(jì)劃及招募名額

二、成立本單位的招募小組并具體負(fù)責(zé)招募工作。

三、擬簽約人員填寫《經(jīng)紀(jì)人信息表》（附件一）并做出承諾，對(duì)

其有無從事其他職業(yè)以及其填寫的從業(yè)經(jīng)歷、合法合規(guī)情況做出如實(shí)承

諾。各營業(yè)部應(yīng)通過學(xué)歷證書認(rèn)證、原任職單位的離職證明做出核實(shí)，

通過聯(lián)系履歷證明人、查詢執(zhí)業(yè)資格變更信息等手段，對(duì)擬聘人員有無

從事其它職業(yè)進(jìn)行必要的審查；各單位同時(shí)應(yīng)綜合評(píng)估其職業(yè)道德水平

以及業(yè)務(wù)素質(zhì)，由營業(yè)部負(fù)責(zé)人給予綜合鑒定意見，并在擬聘證券經(jīng)紀(jì)

人信息登記表中留痕。

四、各營業(yè)部為通過綜合鑒定的擬簽約經(jīng)紀(jì)人建立相關(guān)信息檔案，

檔案內(nèi)容包括：擬簽約人員須填寫《經(jīng)紀(jì)人提成審批表》，個(gè)人健康證

明、無犯罪記錄證明、身份證復(fù)印件一份（原件查驗(yàn)，二代證雙面復(fù)?。?、

學(xué)歷證書和資格證書復(fù)印件（或從業(yè)資格考試合格證書）各一份（原件查

驗(yàn)）、近期一寸免冠照片兩張、生活照一張以及公司要求提交的其它資

料。

五、各營業(yè)部綜合管理崗將擬簽約經(jīng)紀(jì)人相關(guān)請(qǐng)示以簽報(bào)形式報(bào)公

司市場(chǎng)部及人力資源部審批。人力資源部對(duì)擬簽約人員是否具備經(jīng)紀(jì)人

資格申請(qǐng)條件進(jìn)行審核，市場(chǎng)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人提成比例進(jìn)行審核。

六、各營業(yè)部應(yīng)針對(duì)公司批準(zhǔn)后的擬簽約經(jīng)紀(jì)人，統(tǒng)一組織不少于

60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于

20個(gè)小時(shí)。公司將對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。

七、公司與通過執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合

同，并組織其向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

八、證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記成功后，公司將由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、

編號(hào)的證券經(jīng)紀(jì)人證書加蓋公司公章后頒發(fā)給經(jīng)紀(jì)人。經(jīng)紀(jì)人在取得證

券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書后，方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的營銷活動(dòng)。

第二十三條經(jīng)紀(jì)人有下列情況之一的或不再具備委托合同約定

的有效條件，公司可以解除與其簽訂的委托合同，并有權(quán)要求經(jīng)紀(jì)人承

擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給公司造成的損失：

一、違反國家法律法規(guī)；

二、違背社會(huì)公德和職業(yè)道德，損害公司信譽(yù)和形象；

三、泄漏客戶信息及公司商業(yè)秘密；

四、違反公司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者；

五、接受公司以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)

等活動(dòng)；

六、經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中從事本辦法所約定的禁止行為中任何一項(xiàng)；

七、經(jīng)紀(jì)人的證券從業(yè)資格被證券監(jiān)管部門吊銷；

八、經(jīng)紀(jì)人的證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書未按時(shí)提交公司辦理年檢；

九、執(zhí)業(yè)過程中從事超越代理權(quán)限的行為。

第二十四條：當(dāng)經(jīng)紀(jì)人不再符合證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)條件或者與公司終

止委托合同時(shí)，由營業(yè)部代表公司辦理有關(guān)合同解除（解約）手續(xù)，具

體流程如下：

一、營業(yè)部代表公司與經(jīng)紀(jì)人辦理有關(guān)合同解除（解約）手續(xù)，兩

個(gè)工作日內(nèi)通過公司經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)做解約備案，同時(shí)向人力資源部和市場(chǎng)

部報(bào)備。

二、經(jīng)紀(jì)人向營業(yè)部上繳證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書后，由

營業(yè)部通過人力資源部向協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

三、上述兩個(gè)流程結(jié)束后，營業(yè)部方可為其辦理有關(guān)后續(xù)事宜，如

清算支付代理費(fèi)、展業(yè)金、風(fēng)險(xiǎn)金以及取消相應(yīng)的經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)權(quán)限等。

第四章證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理

第二十五條各營業(yè)部應(yīng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)經(jīng)歷、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)

素質(zhì)合理確定其代理權(quán)限，并報(bào)公司審批決定是否與其簽訂書面委托合

同。

委托合同由公司法律合規(guī)部統(tǒng)一擬定，未經(jīng)公司審批同意，不得增

加、刪減或以其他方式對(duì)合同進(jìn)行任何修改。委托合同應(yīng)明確經(jīng)紀(jì)人的

授權(quán)范圍，包括但不限于下列事項(xiàng)：

一、經(jīng)紀(jì)人的姓名；

二、經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；

三、經(jīng)紀(jì)人的代理期限；

四、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；

五、經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；

六、雙方權(quán)利和義務(wù)；

七、違約責(zé)任；

八、法律法規(guī)要求的其他內(nèi)容。

第二十六條公司總部直接與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，嚴(yán)禁各營

業(yè)部以任何方式同證券經(jīng)紀(jì)人直接簽訂協(xié)議。各營業(yè)部針對(duì)通過公司審

批的經(jīng)紀(jì)人發(fā)起簽訂委托合同用章流程，由公司統(tǒng)一蓋章后將合同下發(fā)

到各營業(yè)部。各營業(yè)部負(fù)責(zé)保管經(jīng)紀(jì)人紙質(zhì)合同原件。合同的變更、終

止均應(yīng)履行相應(yīng)的報(bào)批流程。

第二十七條公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人檔案實(shí)行二級(jí)管理制度，人力資源部負(fù)

責(zé)經(jīng)紀(jì)人的資格管理；市場(chǎng)部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人違規(guī)情況、信譽(yù)情況等內(nèi)容的

管理；各營業(yè)部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人的二級(jí)檔案管理，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程及

個(gè)人檔案留痕。

二級(jí)檔案包括經(jīng)紀(jì)人的委托合同、個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀

態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前

及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)

及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。

公司定期對(duì)各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人檔案管理工作進(jìn)行檢查。

第五章證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理

第二十八條營業(yè)部不得選用無證券從業(yè)資格或證券經(jīng)紀(jì)營銷資

格的人員作為經(jīng)紀(jì)人。

第二十九條營業(yè)部綜合管理崗?fù)瑫r(shí)負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人資格管理，負(fù)責(zé)其

執(zhí)業(yè)資格證書、經(jīng)紀(jì)人證書、授權(quán)委托書的管理。

第三十條營業(yè)部必須按照中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為經(jīng)紀(jì)

人進(jìn)行資格申請(qǐng)、注冊(cè)、執(zhí)業(yè)行為記錄、注銷等。

一、與經(jīng)紀(jì)人簽約后，根據(jù)公司執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)流程向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)

注冊(cè)登記。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代

理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投

訴電話等。經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)成功后，由營業(yè)部向經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)加蓋公司印

章的證券經(jīng)紀(jì)人證書。

二、證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將該證書收

回，向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并重新辦理證書打印和頒發(fā)事

宜。

三、經(jīng)紀(jì)人與公司終止委托關(guān)系時(shí)，應(yīng)向營業(yè)部上繳其證券經(jīng)紀(jì)人

證書，由各營業(yè)部于5個(gè)工作日內(nèi)通過人力資源部向協(xié)會(huì)注銷該人員的

執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，各營業(yè)部應(yīng)

當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司

網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢，同時(shí)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。收回的

經(jīng)紀(jì)人證書由營業(yè)部銷毀。

第三十一條經(jīng)紀(jì)人有義務(wù)按時(shí)參加公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，達(dá)

到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)后續(xù)培訓(xùn)的要求。

第三十二條公司建立信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電

話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式K時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期

間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，

能夠通過現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。各營業(yè)部亦

應(yīng)在營業(yè)場(chǎng)所公示經(jīng)紀(jì)人上述授權(quán)信息。

第六章證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理

第三十三條營業(yè)部應(yīng)對(duì)所屬的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分階段系統(tǒng)的培訓(xùn)。培

訓(xùn)應(yīng)分為崗前培訓(xùn)、業(yè)務(wù)提高培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)。

第三十四條營業(yè)部應(yīng)有專職的人員對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)，并依據(jù)證

券經(jīng)紀(jì)人的知識(shí)結(jié)構(gòu)和工作需要分別制定培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，以不斷

提高經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平。

第三十五條經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受為期不少于一周的崗前培訓(xùn)。崗前培

訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：證券基礎(chǔ)知識(shí)及相應(yīng)的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)流

程、市場(chǎng)開發(fā)相關(guān)知識(shí)、證券經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)及其禁止行為等要求與規(guī)

定。達(dá)到規(guī)定的學(xué)時(shí)后，營業(yè)部應(yīng)組織對(duì)經(jīng)紀(jì)人的考核。

第三十六條營業(yè)部應(yīng)通過定期培訓(xùn)與專項(xiàng)培訓(xùn)等方式，對(duì)經(jīng)紀(jì)人

展開持續(xù)培訓(xùn)。完善經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)技能、專業(yè)知識(shí)，促進(jìn)其執(zhí)業(yè)水平提高。

定期培訓(xùn)每半月最少組織一次，專項(xiàng)培訓(xùn)主要針對(duì)新業(yè)務(wù)的開展進(jìn)

行。

第三十七條公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)教育培訓(xùn)，后續(xù)教育培訓(xùn)

的內(nèi)容、課時(shí)要求納入公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理。

后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)的相關(guān)情況及經(jīng)紀(jì)人接受證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)培訓(xùn)的

總體情況，將作為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行業(yè)績(jī)考核的重要依據(jù)。

第三十八條營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考勤記錄及

培訓(xùn)考試記錄，及時(shí)在經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)中記錄其培訓(xùn)檔案。

第七章證券經(jīng)紀(jì)人的營銷行為規(guī)范與日常管理

第三十九條經(jīng)紀(jì)人自簽約之日，營業(yè)部后臺(tái)管理人員就需在公司

經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)中給經(jīng)紀(jì)人錄入相應(yīng)的信息并建立經(jīng)紀(jì)賬戶。此經(jīng)紀(jì)帳戶用

于公司對(duì)渠道經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)及收入的核算，同時(shí)亦作為登錄經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)的

代碼。經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日登錄經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)，查詢公司各項(xiàng)通知報(bào)告與研究咨

詢產(chǎn)品，按照公司客戶服務(wù)制度的要求為客戶提供客戶服務(wù)。同時(shí)經(jīng)紀(jì)

人應(yīng)每日錄入當(dāng)日工作日志以及相應(yīng)的客戶服務(wù)記錄。上述工作完成情

況將作為證券經(jīng)紀(jì)人月度工作考核的重要內(nèi)容。

第四十條營業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)實(shí)際情況制定經(jīng)紀(jì)人考勤制度

及相應(yīng)的晨夕會(huì)制度，并做好會(huì)議與培訓(xùn)考勤。各營業(yè)部每周應(yīng)至少組

織一次不少于2小時(shí)的培訓(xùn)，用于對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)以

及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。上述培訓(xùn)的出勤情況亦將作為經(jīng)紀(jì)人月度考核的重

要內(nèi)容。

第四十一條經(jīng)紀(jì)人在營銷活動(dòng)中必須主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)

人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍。

經(jīng)紀(jì)人開發(fā)新增證券交易客戶必須按照公司有關(guān)規(guī)定履行客戶預(yù)

約及客戶確認(rèn)手續(xù)。經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理必須合規(guī)，否

則不予確認(rèn)經(jīng)紀(jì)關(guān)系，相關(guān)的代理費(fèi)也不予發(fā)放。

自本辦法下發(fā)之日起，從公司系統(tǒng)內(nèi)營業(yè)部轉(zhuǎn)出（客戶轉(zhuǎn)托管或撤

指定）的客戶一年內(nèi)再回到經(jīng)紀(jì)人名下的，一律不能統(tǒng)計(jì)入經(jīng)紀(jì)人的開

發(fā)客戶中，仍作為存量客戶處理。

為保證經(jīng)紀(jì)人發(fā)展客戶認(rèn)證工作的公平公正，經(jīng)紀(jì)人每月的工作業(yè)

績(jī)，各單位予以公布，接受監(jiān)督。

經(jīng)紀(jì)人與公司解約后，不得再計(jì)提手續(xù)費(fèi)提成，其開發(fā)的客戶自動(dòng)

轉(zhuǎn)為公司存量客戶。

第四十二條公司授權(quán)經(jīng)紀(jì)人從事下列營銷活動(dòng)：

一、向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況；

二、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及業(yè)務(wù)流程；

三、向客戶介紹證券業(yè)務(wù)規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定；

四、向客戶介紹推介產(chǎn)品的基本情況；

五、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)信

息；

六、法律法規(guī)允許開展的其他營銷活動(dòng)。

第四十三條經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券

投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等，根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服

務(wù)，并向客戶充分提示證券投資及交易風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)紀(jì)人從事產(chǎn)品推介時(shí)，向客戶推介的產(chǎn)品應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知

能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客

戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：

一、清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況

以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助

客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

二、如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證

券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、

歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

三、向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)

險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

第四十四條經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從

事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

第四十五條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期

間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，嚴(yán)禁有以下行

為（以下禁止性行為亦是證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款）：

一、在執(zhí)業(yè)過程中未主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)

委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；

二、截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶；

三、違規(guī)代客理財(cái)；

四、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資

金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

五、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠

償證券買賣的損失做出承諾；

六、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托；

七、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)

絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

八、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

九、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂

任何合同、協(xié)議；

十、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不

必要的證券買賣；

十一、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

十二、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

十三、代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；

十四、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不

正當(dāng)手段招攬客戶；

十五、違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)

定，以降低傭金等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)搶客戶；

十六、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；

十七、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與

證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

十八、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序、損害所代理證券公

司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為；

十九、違背監(jiān)管法律法規(guī)、自律規(guī)則、公司制度等規(guī)定的行為；

經(jīng)紀(jì)人有違反上述規(guī)定行為并造成損失或影響的，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承擔(dān)

全部責(zé)任；公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定取消其證券經(jīng)紀(jì)人資

格，解除委托合同，并保留追索其責(zé)任的權(quán)利；無論其是否已離職，公

司對(duì)其均有其在職期間應(yīng)付責(zé)任的處罰權(quán)。

第八章證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理

第四十六條公司建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)體系，包括客戶分類管理、

標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)范、咨詢服務(wù)管理、客戶回訪及投訴處理、客戶滿意度管

理等。

第四十七條公司建立統(tǒng)一的證券資訊行情及咨詢信息平臺(tái)，對(duì)證

券資訊和資訊信息推送情況實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制留痕。

第四十八條經(jīng)紀(jì)人通過經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)為客戶提供服務(wù)，提升客戶滿

意度，保障客戶合法權(quán)益。

第四十九條公司建立客戶回訪制度，各營業(yè)部應(yīng)指定人員定期通

過面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行

回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的

員工應(yīng)為后臺(tái)員工。

公司按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余

額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。

與客戶另有約定的，從其約定。

第五十條公司建立客戶的投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制，建立具體、

明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程，保障客戶合法權(quán)益。各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)保

證在營業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪?？蛻敉对V

將作為經(jīng)紀(jì)人月度合規(guī)評(píng)分的重要依據(jù)。

第九章證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核及代理費(fèi)計(jì)付

第五十一條公司根據(jù)經(jīng)紀(jì)人提供客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品介紹

的相關(guān)工作，以及其執(zhí)業(yè)合規(guī)情況向經(jīng)紀(jì)人按月支付代理費(fèi)。

公司將經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性納入其績(jī)效考核，營業(yè)部各職能部

門應(yīng)每月按照如下原則為經(jīng)紀(jì)人評(píng)定月度表現(xiàn)得分：

項(xiàng)目營業(yè)部評(píng)定部門評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

1.考勤情況渠道營銷部滿分15分，每缺勤一次扣3

分。

2.參加例會(huì)及培訓(xùn)情況渠道營銷部滿分15分,每缺席一次例會(huì)或

培訓(xùn)扣3分。

3.展業(yè)規(guī)范情況交易部滿分30分，發(fā)現(xiàn)一次不規(guī)范的

開戶流程或檔案扣5分。

4.客戶服務(wù)情況客戶服務(wù)部滿分20分，檢查出一次不規(guī)范

的客戶服務(wù)記錄扣5分。

5.客戶投訴情況客戶服務(wù)部無投訴得20分.出現(xiàn)一次客戶

投訴扣10分。

營業(yè)部應(yīng)將經(jīng)紀(jì)人每月經(jīng)紀(jì)人月度表現(xiàn)評(píng)分表定期歸檔到其執(zhí)業(yè)

檔案中。

第五十二條經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)計(jì)算公式為：

本月實(shí)發(fā)代理費(fèi)=本月應(yīng)發(fā)代理費(fèi)-個(gè)人所得稅

本月應(yīng)發(fā)代理費(fèi)=展業(yè)金+銷售金融產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)+開戶獎(jiǎng)勵(lì)+凈手續(xù)費(fèi)

提成收入（經(jīng)各項(xiàng)系數(shù)調(diào)整后）-風(fēng)險(xiǎn)金。

一、展業(yè)金=固定展業(yè)金+浮動(dòng)展業(yè)金

（一）一類地區(qū)固定展業(yè)金為200元/月，其它地區(qū)固定展業(yè)金為

100元/月.

（二）浮動(dòng)展業(yè)金計(jì)算方式為經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶上月末總托管資產(chǎn)每

百萬元折合50元浮動(dòng)展業(yè)金。

（三）每月發(fā)放展業(yè)金上限為1000元。

二、銷售金融產(chǎn)品獎(jiǎng)勵(lì)為在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)上月代銷

基金及金融產(chǎn)品具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法提取的獎(jiǎng)勵(lì)金額。

三、開戶獎(jiǎng)=上月新增有效戶個(gè)數(shù)x50元/個(gè)

四、凈手續(xù)費(fèi)：指扣除各項(xiàng)規(guī)費(fèi)、證管費(fèi)、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、

投資者保護(hù)基金等費(fèi)用后公司實(shí)收部分。其計(jì)算公式為

凈手續(xù)費(fèi)=客戶傭金收入x（1-交易規(guī)費(fèi)費(fèi)率-證管費(fèi)費(fèi)率）X（1-

投資者保護(hù)基金率）X（1-營業(yè)稅率）X（1-企業(yè)所得稅率）

凈手續(xù)費(fèi)提成收入=上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費(fèi)X提成比例X月

度表現(xiàn)得分/100。其中：

（一）上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費(fèi)為上月經(jīng)紀(jì)人招攬客戶產(chǎn)生的

凈手續(xù)費(fèi)。

（二）提成比例：各營業(yè)部在綜合考慮經(jīng)紀(jì)人專業(yè)素質(zhì)、客戶資源

的情況下、報(bào)請(qǐng)公司市場(chǎng)部批準(zhǔn)后，分別確定每個(gè)經(jīng)紀(jì)人提成比例。一

個(gè)經(jīng)紀(jì)人針對(duì)不同客戶可以報(bào)批多個(gè)提成比例。

（三）月度表現(xiàn)得分：滿分100分。

（四）營業(yè)部可根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)監(jiān)管政策以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，經(jīng)報(bào)請(qǐng)

公司批準(zhǔn)后，在計(jì)算凈手續(xù)費(fèi)時(shí)可豁免扣除企業(yè)所得稅。

五、風(fēng)險(xiǎn)金=凈手續(xù)費(fèi)提成收入X15%。

（一）風(fēng)險(xiǎn)金按月計(jì)提累計(jì)，各營業(yè)部應(yīng)建立明細(xì)臺(tái)帳。

（二）每年一月份確認(rèn)經(jīng)紀(jì)人無風(fēng)險(xiǎn)事件后，各營業(yè)部可將上年累

計(jì)計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)金的70%扣除個(gè)人所得稅后發(fā)放給經(jīng)紀(jì)人。

（三）經(jīng)紀(jì)人解約后6個(gè)月，確認(rèn)無風(fēng)險(xiǎn)事件后，可在申請(qǐng)全額（扣

除個(gè)人所得稅）發(fā)放前期計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)金。

（四）上述風(fēng)險(xiǎn)事件包括但不限于違反國家相關(guān)政策法規(guī)、違反公

司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)制度、帶走公司客戶，給公司以及客戶帶來損失

等。若出現(xiàn)上述風(fēng)險(xiǎn)事件，其風(fēng)險(xiǎn)金作為第一清償準(zhǔn)備金不予返還，風(fēng)

險(xiǎn)金不足抵償損失的，公司保留繼續(xù)向經(jīng)紀(jì)人追討損失的權(quán)利。

第五十三條經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)在營業(yè)部手續(xù)費(fèi)及傭金支出科目中

列支。

第五十四條經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)每月發(fā)放一次，按下列原則發(fā)放：

一、各營業(yè)部每月十五日發(fā)放上月經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)，如遇節(jié)假日則提

前或順延至最近的工作日發(fā)放。

二、各營業(yè)部通過公司經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)計(jì)算經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)，編制《經(jīng)紀(jì)

人收入發(fā)放表》由各營業(yè)部財(cái)務(wù)人員復(fù)核，負(fù)責(zé)人審批后發(fā)放。

三、公司按照國家法律法規(guī)要求，為經(jīng)紀(jì)人代扣代繳個(gè)人所得稅。

若當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門要求經(jīng)紀(jì)人提供發(fā)票應(yīng)從其規(guī)定。

第五十五條經(jīng)紀(jì)人每月應(yīng)完成公司要求的最低業(yè)績(jī)指標(biāo)，具體

為：

一、每月有效開戶數(shù)不低于3戶或每月新增客戶資產(chǎn)不低于30萬

元或每月名下客戶凈傭金收入不低于1萬元。

二、經(jīng)紀(jì)人連續(xù)三個(gè)月沒有完成最低業(yè)績(jī)指標(biāo)，公司可與其解除委

托代理關(guān)系。

第十章證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)控制

第五十六條在公司統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)下，總部相關(guān)部門和營業(yè)

部根據(jù)職責(zé)分工，對(duì)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。

第五十七條公司證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后才能開展經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。公司經(jīng)

紀(jì)人全部納入證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)管理，在公司取得經(jīng)紀(jì)人資質(zhì)前，市

場(chǎng)部在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)通過權(quán)限控制，禁止所有營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)人下

掛客戶。

二、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后，擬實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營

業(yè)部根據(jù)公司統(tǒng)一安排將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人

制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案核準(zhǔn)。

三、市場(chǎng)部經(jīng)紀(jì)人管理人員根據(jù)公司審批結(jié)果和營業(yè)部所在地證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)同意批復(fù)，在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)開放該營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人

業(yè)務(wù)權(quán)限，該營業(yè)部才能開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。

四、公司所有證券經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書后才能展業(yè)。對(duì)未

取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書的賬戶，證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)自動(dòng)將該經(jīng)紀(jì)人賬戶

置為鎖定狀態(tài)，不能下掛客戶。

五、歷史遺留和新增經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書后，經(jīng)市場(chǎng)部、

人力資源部審批同意后，由市場(chǎng)部經(jīng)紀(jì)人管理人員在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平

臺(tái)中將該經(jīng)紀(jì)人賬戶的狀態(tài)解鎖，開始展業(yè)。

第五十八條公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的客戶進(jìn)行開戶回訪與定期的客戶服

務(wù)回訪，確認(rèn)開戶過程的合規(guī)性以及經(jīng)紀(jì)人開展客戶服務(wù)的規(guī)范性。營

業(yè)部將根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人下掛客戶的回訪情況，將其開戶過程的規(guī)范性以

及客戶服務(wù)的規(guī)范性納入其月度合規(guī)評(píng)分評(píng)定。

第五十九條公司統(tǒng)一的投訴電話接受客戶和經(jīng)紀(jì)人的投訴，指定

專人負(fù)責(zé)處理投訴事項(xiàng)并及時(shí)反饋客戶。

第六十條公司建立集中統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，由總部及營業(yè)部經(jīng)

紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制崗對(duì)異常交易和操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬

和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即要求營業(yè)部風(fēng)

險(xiǎn)控制崗查明原因并按照規(guī)定流程處理。

第六十一條公司建立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)處罰與責(zé)任追究機(jī)制，將營業(yè)部

對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入合規(guī)績(jī)效考核范圍。

第六十二條公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理情況定期進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第十一章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第六十三條經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營業(yè)部給予適當(dāng)?shù)募为?jiǎng)：

一、績(jī)效進(jìn)步顯著或績(jī)效突出；

二、為營業(yè)部的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展提出合理化建議，并取得了重

大成果或顯著成績(jī)；

三、經(jīng)常協(xié)助公司開展各項(xiàng)訓(xùn)練活動(dòng)和公關(guān)活動(dòng)，對(duì)其它經(jīng)紀(jì)人的

工作績(jī)效有長期幫助；

四、在風(fēng)險(xiǎn)控制方面做出重大貢獻(xiàn)，使公司的利益免受重大損失；

五、為公司做出較大貢獻(xiàn)。

第六十四條營業(yè)部可視情況應(yīng)在報(bào)請(qǐng)公司同意后給予優(yōu)秀證券

經(jīng)紀(jì)人以下獎(jiǎng)勵(lì)：

一、對(duì)月度表現(xiàn)得分給予適當(dāng)?shù)恼{(diào)整；

二、參加表彰大會(huì)，頒發(fā)獲獎(jiǎng)證書、獎(jiǎng)狀、或獎(jiǎng)牌；

三、提供參加培訓(xùn)的機(jī)會(huì)；

四、其它獎(jiǎng)勵(lì)方式。

第六十五條經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營業(yè)部應(yīng)給予相應(yīng)處罰:

一、違反法律法規(guī)或公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章管理制度；

二、工作中玩忽職守，或不負(fù)責(zé)任，給公司或客戶造成一定的經(jīng)濟(jì)

損失或榮譽(yù)損失；

三、服務(wù)態(tài)度不良引起客戶投訴或客戶滿意度不佳；

四、其它應(yīng)當(dāng)給予處罰的行為。

第六十六條營業(yè)部可視情況給予違法違規(guī)經(jīng)紀(jì)人以下處罰：

一、警告；

二、記過；

三、扣減代理費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)金；

四、解除委托合同；

五、通報(bào)批評(píng)或除名。

警告兩次視同記過一次；記過兩次者解除委托合同。

第六十七條經(jīng)紀(jì)人違反本辦法第四十五條禁止性行為規(guī)定，公司

按情節(jié)輕重給予處罰，以下處罰措施同時(shí)作為經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條

款：

一、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第1項(xiàng)規(guī)定的，公司將給予警告處罰，

同時(shí)處以1000元/次的經(jīng)濟(jì)處罰。

二、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第2項(xiàng)規(guī)定，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰

措施包括但不限于：公司將給予經(jīng)紀(jì)人記過處罰，并處以5000元/戶的

經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)解除經(jīng)紀(jì)人與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系

并向經(jīng)紀(jì)人追索經(jīng)紀(jì)人因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；公

司同時(shí)將經(jīng)紀(jì)人不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，

公司將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

三、經(jīng)紀(jì)人違反本禁止性行為第3、4項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不

限于：公司立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)

任；公司同時(shí)將經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；?duì)于情節(jié)嚴(yán)

重者，公司將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

四、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第5T8項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限

于：公司將立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)

任；經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門

規(guī)定的，公司將報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，公

司將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

第六十八條經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)懲記錄應(yīng)放入經(jīng)紀(jì)人檔案中。

第六十九條經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的

管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)

定行為的，公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及

時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，公司將解除委托合

同。經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門

規(guī)定的，公司將及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌刑事犯

罪的，公司將及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。

第七十條營業(yè)部發(fā)生管理經(jīng)紀(jì)人不力、為經(jīng)紀(jì)人違規(guī)提供便利等

情況，將按公司問責(zé)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第十二章附則

第七十一條本辦法為公司具體規(guī)章，由公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)解釋

第七十二條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

附件一：

中國中投證券有限責(zé)任公司

證券經(jīng)紀(jì)人信息表

營業(yè)部：編號(hào)：年月日

出生文化

姓名性別

日期程度

身份證

.身高體重

號(hào)碼貼照片

政治

職稱健康狀況

面貌

民族戶籍

聯(lián)系

聯(lián)系電話

地址

證券執(zhí)業(yè)資格證書

編號(hào)

畢業(yè)畢業(yè)證或

學(xué)歷起始時(shí)間專業(yè)

學(xué)校學(xué)位證

受

教高中

育

情大專

況

大學(xué)

其他

起始時(shí)間工作單位職務(wù)證明人聯(lián)系電話

工

作

簡(jiǎn)

歷

興趣有何特長

愛好懂何種外語

參加

出生

姓名工作

配日期

時(shí)間

偶

情文化聯(lián)系

況籍貫

程度電話

工作單位職務(wù)

子女

戶籍

情況

姓名關(guān)系工作單位職務(wù)

主

要

社

會(huì)

關(guān)

系

列出至少一名對(duì)本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您提供擔(dān)保的人（本地戶口）

姓名工作單位地址聯(lián)系電話

對(duì)本申請(qǐng)表內(nèi)容的確認(rèn)：

個(gè)人簽字：年月日

團(tuán)隊(duì)管理崗簽字：

渠道營銷主管簽字：

營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字：

證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書

委托人（以下簡(jiǎn)稱甲方）：中國中投證券有限責(zé)任公司

地址：聯(lián)系電話：

證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證號(hào)碼：

代理人（以下簡(jiǎn)稱乙方）：

身份證號(hào)碼：

家庭住址：

聯(lián)系電話：

《證券經(jīng)紀(jì)人證書》編號(hào)：

鑒于：甲方已經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可，具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)

等活動(dòng)的條件；乙方為具有完全民事行為能力的自然人，提供給甲方的信息和資料

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管

理?xiàng)l例》和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方委托乙方作

為證券經(jīng)紀(jì)人，代理甲方從事客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)，乙方同意接受甲方的委托,

從事客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)。

雙方本著“合法、合規(guī)、自愿、有償、公平、合理”的原則，就甲方委托乙方

作為證券經(jīng)紀(jì)人的事項(xiàng)達(dá)成一致，簽訂本合同。

第一條代理

甲乙雙方基于本合同，形成委托代理關(guān)系：即甲方委托乙方在授權(quán)范圍內(nèi)從事

客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)，承擔(dān)該行為產(chǎn)生的法律責(zé)任；乙方在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)

從事約定的代理行為，獲得甲方支付的代理費(fèi)。

甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份，

本合同的訂立不直接或間接構(gòu)成甲乙雙方的勞動(dòng)合同關(guān)系。

第二條甲方對(duì)乙方的監(jiān)督管理

甲方依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，制定《證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法》（試

行）（簡(jiǎn)稱“基本管理辦法”），作為甲方對(duì)乙方管理的基本辦法。《證券經(jīng)紀(jì)人管理

辦法》（試行）作為本合同的附件，乙方可在甲方開設(shè)的證券經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)查閱。

乙方自愿遵守基本管理辦法，并接受甲方的監(jiān)督管理。

第三條代理權(quán)限

甲方授權(quán)乙方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)，從事如下代理行為：

1、向客戶介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況；

2、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和

甲方的有關(guān)規(guī)定；

4、向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；

5、向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

6、其他經(jīng)甲方書面授權(quán)的行為。

甲方向乙方核發(fā)《證券經(jīng)紀(jì)人證書》之后，乙方才能在授權(quán)范圍內(nèi)從事代理行

為。

第四條代理期間

本合同有效期—年。合同期滿前三十天內(nèi)，甲乙雙方任何一方可以向?qū)Ψ教岢?/p>

續(xù)簽本代理合同。

第五條乙方服務(wù)的證券營業(yè)部和執(zhí)業(yè)地域范圍

乙方為甲方的證券營業(yè)部提供服務(wù)，該營業(yè)部經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

證編號(hào)為：。

甲方授權(quán)乙方在行政區(qū)域內(nèi)代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)。

第六條禁止的代理行為

代理合同有效期間，乙方應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門

的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，接受甲方的管理和監(jiān)督，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開展

業(yè)務(wù)。

乙方從事下述行為的，視為嚴(yán)重違反本合同，甲方有權(quán)按照本合同第十六條追

究乙方責(zé)任：

1、在執(zhí)業(yè)過程中未主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示

與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；

2、截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶；

3、違規(guī)代客理財(cái)；

4、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、

查詢等事宜；

5、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠償證券買賣的

損失做出承諾；

6、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托；

7、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體

從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

9、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)

議；

10、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券

買賣；

11、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

12、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

13、代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；

14、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬

客戶；

15、違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭

金等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)搶客戶；

16、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；

17、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有

關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

18、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)

聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為。

第七條代理責(zé)任

在本合同有效期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)

的行為，由甲方承擔(dān)責(zé)任。乙方越權(quán)代理或者違反禁止行為及本合同義務(wù)的行為，

由乙方承擔(dān)責(zé)任。

第八條代理費(fèi)用的支付及結(jié)算

甲方應(yīng)按照基本管理辦法及甲方有關(guān)實(shí)施辦法及時(shí)向乙方支付代理費(fèi)：

1、代理費(fèi)為甲方按照基本管理辦法規(guī)定向乙方支付的報(bào)酬；

2、乙方所得代理費(fèi)用產(chǎn)生的稅款由乙方承擔(dān)；

3、除為滿足合規(guī)要求或者經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形

外，在本合同有效期內(nèi)不得調(diào)整代理費(fèi)的計(jì)算依據(jù)和計(jì)算方法；

4、每月中旬支付上一月代理費(fèi)。

第九條甲方還享有的權(quán)利

1、根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、自律規(guī)則和基本管理辦法，對(duì)乙方

與證券經(jīng)紀(jì)人代理活動(dòng)有關(guān)的行為進(jìn)行監(jiān)督、管理和檢查；

2、根據(jù)管理辦法對(duì)乙方的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考核；

3、依照國家主管機(jī)關(guān)要求或市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要制定或修改基本管理

辦法及其他公司規(guī)章，乙方應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行；

4、對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯(cuò)造成甲

方損失，甲方有權(quán)在乙方的代理費(fèi)及繳納的風(fēng)險(xiǎn)金中扣除相應(yīng)的賠償金額;

5、按照有關(guān)規(guī)定以及本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、

變更、注銷等事宜；

6、按照稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定代扣乙方應(yīng)繳納的稅款；

7、按基本管理辦法的規(guī)定從乙方每月凈手續(xù)費(fèi)提成收入中提取一定比例的風(fēng)

險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第十條甲方承擔(dān)的義務(wù)

1、本合同簽訂，對(duì)乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為乙方申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注

冊(cè)登記，辦理《證券經(jīng)紀(jì)人證書》；

2、按照管理辦法和本合同第八條的約定，向乙方支付代理費(fèi)，該代理費(fèi)為乙

方依據(jù)本合同所獲得的全部報(bào)酬；

3、向乙方說明其代理費(fèi)的計(jì)算依據(jù)、方法和結(jié)果；

4、向乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)；

5、向乙方提供從事代理業(yè)務(wù)所需的資料和信息；

6、聽取乙方的意見和建議，對(duì)合理的意見和建議予以采納。

第十一條乙方享有的權(quán)利

1、在授權(quán)范圍內(nèi)為甲方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)，并根據(jù)管理辦法及甲

方有關(guān)實(shí)施辦法獲得甲方支付的代理費(fèi)用；

2、了解代理費(fèi)的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果；

3、依法解除本合同；

4、要求甲方提供有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)開展的資料和信息；

5、參加甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)；

6、拒絕執(zhí)行甲方的違法、違規(guī)或者違反合同的管理制度；

7、向甲方提出意見和建議。

第十二條乙方還須承擔(dān)的義務(wù)

1、遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職

業(yè)道德，自覺遵守甲方的基本管理辦法及甲方制定的與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的

規(guī)章制度，包括獎(jiǎng)懲辦法，考勤紀(jì)律、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核體系，財(cái)務(wù)管理等,

接受和服從甲方的管理和監(jiān)督；

2、在本合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客

戶服務(wù)等活動(dòng)；

3、本合同有效期內(nèi)，乙方只能接受甲方的委托進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)，

不能接受其他證券公司的委托。

4、在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以

及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管執(zhí)業(yè)證書并在證書事項(xiàng)

變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方；

5、依法納稅，并同意甲方代扣代繳相應(yīng)款項(xiàng)；

6、恪守職業(yè)道德，采取正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段為甲方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng);

7、保證與所開發(fā)的客戶之間無不正當(dāng)交易行為或商業(yè)賄賂；

8、不得以任何形式和手段協(xié)助客戶進(jìn)行市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、洗錢等違法違

規(guī)活動(dòng)或?yàn)榭蛻舻倪`法違規(guī)行為提供便利；

9、將所開發(fā)客戶的基本信息以電話、傳真或口頭方式通知甲方辦理預(yù)約登記,

乙方必須將客戶帶到甲方營業(yè)場(chǎng)所并協(xié)助其辦理相關(guān)手續(xù)；

10、在開發(fā)客戶過程中，對(duì)所知悉的甲方商業(yè)秘密包括但不限于技術(shù)信息、

經(jīng)營信息、客戶資料負(fù)有保密義務(wù)；

11、維護(hù)所開發(fā)的客戶權(quán)益及甲方利益，嚴(yán)禁乙方為牟取代理提成收入而未

經(jīng)客戶授權(quán)為客戶進(jìn)行證券買賣；嚴(yán)禁乙方開發(fā)甲方的現(xiàn)有客戶及截留自

然增長客戶。

第十三條合同的變更

1、本合同有效期限內(nèi)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，市場(chǎng)變化、業(yè)

務(wù)發(fā)展的需要，甲方有權(quán)以文件或書面形式調(diào)整和修改基本管理辦法及其

他公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章，變更本合同中約定的乙方服務(wù)的證券營

業(yè)部，乙方代理地域范圍、代理業(yè)務(wù)范圍等，乙方應(yīng)當(dāng)執(zhí)行經(jīng)甲方調(diào)整與

修改后的內(nèi)容。

2、若乙方就甲方調(diào)整與修改后的內(nèi)容不予認(rèn)可的，有權(quán)單方解除本合同。乙

方應(yīng)當(dāng)將解除合同的書面通知在甲方調(diào)整或修改的書面文件下達(dá)后三十天

內(nèi)送達(dá)甲方。雙方未就繼續(xù)履行合同達(dá)成一致的，解除書面通知送達(dá)對(duì)方

之日本合同即為終止。

第十四條合同的終止

1、有下列情形之一的，本合同終止：

(1)本合同期限屆滿沒有順延的；

(2)乙方喪失民事行為能力；

(3)法律規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)終止的情形。

2、協(xié)商終止：甲乙雙方協(xié)商一致并簽訂書面協(xié)議，可提前終止本合同，協(xié)議

書簽訂之日為合同終止日。

3、單方解除

(1)乙方有下列情況之一的，甲方可隨時(shí)單方解除本合同：

①違反國家法律法規(guī)；

②違背社會(huì)公德，損害甲方信譽(yù)和形象；

③乙方不再具體規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件；

④違反本合同第六條、第十二條的規(guī)定，甲方有權(quán)解除本合同。

⑤乙方在業(yè)務(wù)考核中沒有達(dá)到基本管理辦法規(guī)定的繼續(xù)從事代理業(yè)務(wù)所

需的最低業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；

⑥乙方未履行本合同約定的其他義務(wù)給甲方造成損失的。

(2)甲方有下列情形之一的，乙方可隨時(shí)單方解除本合同：

①因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原

因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)；

②甲方未按照合同約定支付報(bào)酬；

③甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益

④違反本合同約定義務(wù)給乙方造成損失的，或者依照本合同第十三條規(guī)定。

(3)本合同有效期限內(nèi)，任何一方要求解除本合同，應(yīng)提前三十天書面通知

對(duì)方。雙方未就繼續(xù)履行合同達(dá)成一致的，書面通知送達(dá)對(duì)方之日本合

同即為終止。

第十五條合同終止后雙方的權(quán)利義務(wù)

1、自本合同終止之日起，甲乙雙方的委托代理關(guān)系終止，乙方不得再以甲方

代理人的名義進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。

2、本合同終止，乙方應(yīng)按照基本管理辦法和甲方有關(guān)經(jīng)紀(jì)人規(guī)章，辦理交接

手續(xù)，并歸還甲方向其頒發(fā)的《證券經(jīng)紀(jì)人證書》，歸還甲方的有關(guān)文件和

物品。

3、按基本管理辦法的規(guī)定歸還乙方繳存的風(fēng)險(xiǎn)金。

第十六條違約責(zé)任及追償

1、甲方不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向乙方支付代理費(fèi)，每日應(yīng)按照代理費(fèi)的萬分之五

向乙方支付滯納金。非因甲方原因致使甲方不能及時(shí)向乙方支付代理費(fèi)的，

甲方不受本款約束。

2、乙方超越代理權(quán)限或者違反本合同義務(wù)，給甲方或甲方客戶造成損失的，

由乙方承擔(dān)責(zé)任。若甲方先行承擔(dān)了該損失，甲方有權(quán)在代理費(fèi)及風(fēng)險(xiǎn)金

中扣除；對(duì)不足彌補(bǔ)損失的部分，甲方有權(quán)繼續(xù)向乙方進(jìn)行追償。

3、乙方違反本合同第六條規(guī)定，甲方按情節(jié)輕重分別處以警告、記過、解除

委托合同，并可根據(jù)情節(jié)輕重扣罰風(fēng)險(xiǎn)金。警告兩次視同記過一次；記過

兩次者，解除委托合同。

(1)乙方違反本合同第六條第1項(xiàng)規(guī)定的，甲方將給予警告處罰，同時(shí)處以

1000元/次的違約金；

(2)乙方違反本合同第六條第2項(xiàng)規(guī)定，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括

但不限于：甲方將給予乙方記過處罰，并處以5000元/戶的違約金，同

時(shí)解除乙方與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并向乙方追索乙

方因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；甲方同時(shí)將乙方不良從

業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒福粚?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，甲方將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追

究法律責(zé)任；

(3)乙方違反本合同第六條第3、4項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：甲方立

即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究乙方責(zé)任；甲方同時(shí)將

乙方違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，甲方將提請(qǐng)

司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任；

(4)乙方違反本合同第六條第5T8項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：甲方將

立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究乙方責(zé)任；乙方的行

為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，甲方將

報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，甲方將提請(qǐng)司法機(jī)

關(guān)追究法律責(zé)任。

第十七條爭(zhēng)議的處理

甲乙雙方就本合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，可協(xié)商解決。協(xié)商不成：（二