質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件三體系程序文件

公司

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系

程序文件

編寫辦公室審核批準(zhǔn)

版本A修改狀態(tài)0受控狀態(tài)受控

分發(fā)編號(hào)：

2017-03-01發(fā)布2017-03-01實(shí)施

責(zé)任公司發(fā)布

修改控制頁

修改控制頁

序修改程序修改人及

號(hào)修改前內(nèi)容修改后內(nèi)容

編號(hào)及條款日期

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程序文件修訂狀態(tài)：0CX-CX-2017

程序文件目錄

程序文件程序文件

序號(hào)編寫及主控部門備注

編號(hào)名稱

1cx-cx-oi文件控制程序辦公室

2CX-CX-02記錄控制程序辦公室

3CX-CX-03環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序辦公室

4CX-CX-04法律法規(guī)及其它要求控制程序辦公室

5CX-CX-05信息交流與協(xié)商控制程序辦公室

6CX-CX-06人力資源控制程序辦公室

7CX-CX-07安全管理控制程序辦公室

8CX-CX-08職業(yè)健康控制程序辦公室

9CX-CX-09環(huán)境保護(hù)控制程序辦公室

10cx-cx-io相關(guān)方管理程序辦公室

11CX-CX-11應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序辦公室

12CX-CX-12內(nèi)部審核控制程序辦公室

13CX-CX-13監(jiān)視和測(cè)量控制程序市場(chǎng)部

14CX-CX-14合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序辦公室

15CX-CX-15不合格品控制程序市場(chǎng)部

16CX-CX-16不符合、糾正措施控制程序辦公室

17CX-CX-17事故管理控制程序辦公室

18CX-CX-18目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理程序辦公室

19CX-CX-19管理評(píng)審控制程序辦公室

20CX-CX-20采購控制程序市場(chǎng)部

21CX-CX-21組織環(huán)境分析控制程序辦公室

22CX-CX-22相關(guān)方需求和期望控制程序辦公室

23CX-CX-23風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序辦公室

24CX-CX-24組織知識(shí)控制程序辦公室

25CX-CX-25變更管理控制程序辦公室

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程序文件修訂狀態(tài)：0CX-CX-2017

文件控制程序

cx-cx-oi

1目的

為對(duì)公司管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保文件的充分性和適宜性，以及各相關(guān)場(chǎng)

所得到適用文件為有效版本，特制定本程序。

2范圍

適用于公司管理體系文件、規(guī)范、管理制度資料以及外來文件控制。

3職責(zé)

3.1辦公室是本程序的管理部門，負(fù)責(zé)體系文件的收集、審查、發(fā)放、更改和控制管理。

3.2各部門負(fù)責(zé)其主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)程序文件的編制和相應(yīng)管理性文件、技術(shù)文件的編制、

審批、發(fā)布、更改和控制；外來文件的接收、標(biāo)識(shí)、傳遞、保存和管理。

4工作程序

4.1文件分類與范圍

4.1.1管理承諾、方針和目標(biāo)及管理手冊(cè)：對(duì)公司所建立的管理體系宗旨和總體描述的文

件，是綱領(lǐng)性文件。

4.1.2程序文件：根據(jù)三個(gè)體系管理標(biāo)準(zhǔn)要求及公司實(shí)際情況，指導(dǎo)相關(guān)活動(dòng)或過程所規(guī)

定的文件，是實(shí)施性文件。

4.1.3支持性文件：為確保公司對(duì)過程的有效策劃、實(shí)施和控制所需的文件，包括相關(guān)的

作業(yè)文件、管理制度等文件，是操作性文件。

4.1.4外來文件：與管理體系有關(guān)的國家、地方政策、上級(jí)主管部門文件和規(guī)定，各類檢

測(cè)報(bào)告，顧客或相關(guān)方提供的圖紙、技術(shù)資料，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（屬顧客財(cái)產(chǎn)）等。

4.2文件標(biāo)識(shí)

4.2.1對(duì)上級(jí)單位來文和外來文件，由辦公室按收發(fā)程序辦理簽收、登記、標(biāo)識(shí)、分發(fā)傳

閱、承辦和歸檔。

4.2.2對(duì)甲方提供的圖紙、技術(shù)資料，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（屬顧客財(cái)產(chǎn)）部分應(yīng)做好專項(xiàng)登記、標(biāo)

識(shí)、發(fā)放、收回、保管、移交等事項(xiàng)。

4.2.3體系文件的修改標(biāo)識(shí)

a）發(fā)行版本首版為1.0,體系文件換版為2.0、3.0、4.0,依次類推變更標(biāo)識(shí)。小數(shù)點(diǎn)后

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程序文件修訂狀態(tài)：0CX-CX-2017

的數(shù)字為修改狀態(tài)，文件未作修改時(shí)為0,以后修改為1、2、3,依次類推變更標(biāo)識(shí)；

b）文件的錯(cuò)字、錯(cuò)詞或細(xì)小變動(dòng)時(shí)可進(jìn)行杠改，文件的修改碼保持不便。

c）各文件持有人填寫文件更改記錄表。

4.2.4體系文件的控制標(biāo)識(shí)

對(duì)發(fā)放的體系文件加蓋“受控”控制標(biāo)識(shí)。

a）對(duì)外聯(lián)系業(yè)務(wù)時(shí)，管理手冊(cè)加蓋“非受控”印章，不作跟蹤管理；內(nèi)部使用時(shí)，加蓋

“受控”印章，列為受控范圍。

b）程序文件和作業(yè)文件，必須加蓋“受控”印章和文本編號(hào)，跟蹤管理。

4.2.5體系文件的編號(hào)

a）管理手冊(cè)：CX-QES-2016

CX-QES-2016

____________發(fā)布年號(hào)：年份

____________體系代號(hào)：QES管理體系

_______________________公司代號(hào)：公司名稱代碼

b）程序文件、作業(yè)文件及記錄編號(hào)方法。

ex-cx-xX

______________程序文件流水號(hào)：01,02,03……

___________________體系代號(hào)：程序文件代號(hào)（如作業(yè)文件代號(hào)ZY等）

_______________________公司代號(hào)：公司名稱代碼

c）記錄編號(hào)方法。

JL—XX—XX

I記錄流水號(hào)：01,02,03……

______________記錄分類編號(hào)：01,02,03……

4.3文件的編寫與審批

4.3.1管理手冊(cè)由辦公室組織編寫，管理者代表審核，經(jīng)理批準(zhǔn)；

4.3.2程序文件由辦公室組織各相關(guān)部門進(jìn)行編寫，由各相關(guān)部門會(huì)簽后，由管理者代表

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程序文件修訂狀態(tài)：0CX-CX-2017

審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.3.3銷售作業(yè)規(guī)范由市場(chǎng)部組織編寫，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.4文件的發(fā)放

4.4.1體系文件的發(fā)放由辦公室確定發(fā)放的范圍與數(shù)量，經(jīng)管理者代表審批后，按發(fā)放范

圍發(fā)放文件，確保適用文件的有效版本發(fā)放到需要它們的崗位。

4.4.2文件領(lǐng)用人在《文件發(fā)放/回收登記表》上簽名領(lǐng)取，文件應(yīng)注有分發(fā)號(hào)和加蓋“受

控”印章。

4.4.3各個(gè)部門工作人員應(yīng)使用加蓋“受控”的現(xiàn)行有效文件，不得隨意借用他人或復(fù)

印。

4.3.4當(dāng)文件使用人的文件破損嚴(yán)重，影響使用時(shí)，應(yīng)到辦公室辦理更換手續(xù)，交舊領(lǐng)

新。新文件的分發(fā)號(hào)仍沿用原文件分發(fā)號(hào)。

4.4.5當(dāng)文件使用人將文件丟失后，應(yīng)經(jīng)文件管理部門的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦理文件領(lǐng)用手

續(xù)，方可補(bǔ)發(fā)。

4.5文件的更改

4.5.1文件需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改提出人或文件更改提出部門的負(fù)責(zé)人填寫《文件

更改申請(qǐng)單》說明更改原因，對(duì)重要的更改內(nèi)容（如技術(shù)參數(shù)）還應(yīng)附有充分的證據(jù)。

4.5.2文件更改的審核、批準(zhǔn)應(yīng)由原審批人進(jìn)行，當(dāng)原審批人不在職時(shí)，可由接替其崗

位的人員按有關(guān)背景資料進(jìn)行審批。

4.5.3文件更改經(jīng)批準(zhǔn)后，由主管部門實(shí)施更改，文件更改時(shí)應(yīng)有更改標(biāo)記、更改日期、

生效時(shí)間。

4.5.4文件更改時(shí)如修改量不大，可采取換頁的方式或在原文件上采用劃改的方式進(jìn)行

修改。由文件更改部門發(fā)放《文件更改通知單》，文件使用者按文件更改通知單進(jìn)行更改。

4.6文件的換版與作廢

4.6.1文件經(jīng)多次更改（修改超過5次）或文件需進(jìn)行大幅度更改時(shí)應(yīng)進(jìn)行換版，收回

原文件，換發(fā)新版文件。

4.6.2原文件發(fā)放部門按《文件發(fā)放/回收登記表》追回作廢文件，經(jīng)管理者代表審批后,

統(tǒng)一銷毀；需作資料保存的文件，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，加蓋“作廢存檔”印章方可留用。

4.7文件的管理

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程序文件修訂狀態(tài)：0CX-CX-2017

4.7.1有保密要求的文件，無有關(guān)手續(xù)或相關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，任何人、任何單位不得借閱、

查閱或復(fù)制。

4.7.2需臨時(shí)借閱文件人員，填寫借閱登記表，經(jīng)文件管理部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可借閱文件。外

部人員經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱；借閱者應(yīng)在指定日期歸還文件。

4.7.3體系文件持有者應(yīng)妥善保管，不得涂改、損壞、丟失。不準(zhǔn)以任何方式向外單位提

供或交流。

4.7.4每次內(nèi)部體系審核時(shí)全面檢查各類文件的符合性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)清理和處理失效作廢的

文件。需要銷毀處理時(shí)，須報(bào)主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由授權(quán)人執(zhí)行銷毀。

4.7.5必要時(shí)，由辦公室組織對(duì)現(xiàn)有管理體系文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，各部門和單位結(jié)合平

時(shí)使用情況進(jìn)行評(píng)審和修改。

4.8外來文件的控制：辦公室收到外來文件時(shí)，應(yīng)填寫外來文件收文、辦理登記簿，表中

需有外來文件處理情況內(nèi)容。

4.9對(duì)承載媒體不是紙張的文件，其控制應(yīng)參照本程序執(zhí)行。

5相關(guān)文件

6相關(guān)記錄

《文件發(fā)放/回收登記表》

《文件更改申請(qǐng)通知單》

《受控文件清單》

《外來文件清單》

《文件銷毀、留用審批表》

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記錄控制程序

CX-CX-02

1目的

為產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)符合要求及管理體系有效運(yùn)行提供客觀證據(jù)，并為采取糾正、

預(yù)防措施及保持和改進(jìn)管理體系提供信息，特制定本程序。

2范圍

適用于公司活動(dòng)和服務(wù)中與管理體系有效運(yùn)行有關(guān)的所有記錄。

3職責(zé)

3.1辦公室是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和單位開發(fā)和設(shè)計(jì)記錄格式。

并對(duì)公司相關(guān)記錄進(jìn)行匯總編制本公司記錄清單。

3.2各部門和單位負(fù)責(zé)本部門本單位相關(guān)記錄的編寫、收集、編目、歸檔保管和處置，

并對(duì)其記錄填寫的及時(shí)性、資料的完整性和有效性負(fù)責(zé)。保證主管范圍內(nèi)的記錄清晰，

易于識(shí)別和檢索，并具有可追溯性。

4、工作程序

4.1記錄的形式

記錄可以是任何媒體形式：如文字記錄、表格記錄、自動(dòng)記錄圖片、音響、電子文

檔、掃描、照片、錄像及其它形式。

4.2記錄的編制

4.2.1記錄的編制由產(chǎn)生（或使用）記錄單位編制：

a）各部門可以根據(jù)需要，自行編制記錄具體欄目內(nèi)容、格式及其特殊要求等；

b）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件形成的記錄，執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件要求的格式。

c）上級(jí)部門或所在地政府要求的固定記錄格式，使用單位應(yīng)維持記錄原格式，但可復(fù)

印使用。

4.2.2編制中涉及的名稱要統(tǒng)一規(guī)范，涉及的計(jì)量單位要采用法定的或國際計(jì)量單位。

4.2.3記錄的格式不得隨意更改，如全公司通用的表格，需要更改時(shí)要填寫《文件更改

通知單》，在申請(qǐng)單中說明理由和依據(jù)，由主管部門審核、管理者代表批準(zhǔn)后方可使用。

4.2.5使用新格式的記錄時(shí)，舊格式的空白記錄表立即作廢，不能使新舊格式的表格交

替使用。

4.3記錄的填寫和要求

4.3.1記錄的填寫、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、字跡清晰，記錄填寫后，其填寫人和審核人簽

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程序文件修訂狀態(tài)：0CX-CX-2017

字。

4.3.2記錄應(yīng)實(shí)事求是，不能弄虛作假，表格項(xiàng)目避免出現(xiàn)空白，當(dāng)該欄無數(shù)據(jù)時(shí)，要

劃杠表示。

4.3.3如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)采用雙杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更

改后的數(shù)據(jù)，并加蓋更改人的印章或簽上更改人姓名及日期。

4.3.4記錄填寫可用鋼筆、簽字筆、圓珠筆、毛筆，不允許使用鉛筆填寫。

4.4記錄的標(biāo)識(shí)

4.4.1辦公室根據(jù)記錄的重要性以決定是否給記錄表格編號(hào)標(biāo)識(shí)。

4.4.2程序文件中的附表一律用程序文件編號(hào)加后綴表格順序號(hào)加以標(biāo)識(shí)，具體執(zhí)行

《文件控制程序》。

4.4.3各部門的記錄，根據(jù)崗位工作要求必須及時(shí)填寫，定期整理完善，按本單位慣例

分類保存以便查閱。

4.5記錄的管理

4.5.1指定專人負(fù)責(zé)記錄的收集、整理、裝訂、編目、歸檔，并建立《記錄清單》。

4.5.2記錄應(yīng)在適宜的環(huán)境中儲(chǔ)存，防止變質(zhì)、貯存或丟失。

4.5.3記錄查詢

a、記錄的查詢，合同有要求時(shí)，記錄可以提供給顧客及其代表查詢。

b、記錄可以提供給各種審查和公司有關(guān)人員查詢，凡借走帶走查閱的要經(jīng)其主管部門

批準(zhǔn)，查閱完畢，必須原本歸還。

4.6記錄的保存期

4.6.1必須長期保存的記錄，按國家和行業(yè)規(guī)定統(tǒng)一歸檔并長期保存，如健康檔案、設(shè)

備檔案等。

4.6.2作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中有要求保存期的必須嚴(yán)格按保存期執(zhí)行。合同有要求時(shí)，記錄的保存

期按顧客方確認(rèn)的保存期限保存。

4.6.4其它有保存期要求的記錄，具體保存期見公司《記錄清單》的規(guī)定。

4.7記錄的處置與銷毀

記錄保存期滿后，由保管記錄的單位提出申請(qǐng)，按程序規(guī)定的步驟由主管部門審批后，

方可處置、銷毀。

5、相關(guān)文件《文件控制程序》

6、相關(guān)記錄《記錄清單》

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環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序

CX-CX-03

1目的

識(shí)別、評(píng)價(jià)公司在經(jīng)營活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源和能夠控制的、以及可以期望對(duì)其施加

影響的環(huán)境因素，確定、更新重要環(huán)境因素和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，并提出具體的控制計(jì)劃

和措施。

2范圍

凡公司經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的過程和活動(dòng)均適用。

3職責(zé)

3.1辦公室負(fù)責(zé)公司環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別以及進(jìn)行重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的

控制，并對(duì)公司所有與環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)過程的管理。

3.2市場(chǎng)部負(fù)責(zé)銷售服務(wù)活動(dòng)及其相關(guān)活動(dòng)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別以及進(jìn)行重要環(huán)

境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制。

3.3管理者代表負(fù)責(zé)進(jìn)行環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制計(jì)劃的審批。

4、內(nèi)容

4.1初始狀態(tài)評(píng)審

4.1.1管理者代表在體系建立之初組織進(jìn)行環(huán)境和職業(yè)健康安全初始狀態(tài)評(píng)審，評(píng)審采

取會(huì)議的方式進(jìn)行，各部門人員和員工代表參加，評(píng)審的內(nèi)容主要有：

A）法律要求和其他要求，特別是涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的法律和其他要求；

B）公司的環(huán)保、健康安全現(xiàn)狀、現(xiàn)行的環(huán)保和職業(yè)健康安全管理制度和程序；

C）評(píng)價(jià)環(huán)境現(xiàn)狀與法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求的符合程度，包括噪聲、垃圾的處理和資源的

消耗情況。

D）相關(guān)方提供的報(bào)告、記錄等資料；

E）對(duì)以往不符合要求事件調(diào)查所取得反饋意見評(píng)價(jià)，包括環(huán)境事故、處罰等；

E）用于環(huán)保和職業(yè)健康安全現(xiàn)有資源的效率和有效性。

4.1.2初始狀態(tài)評(píng)審的過程和結(jié)果，由辦公室整理成評(píng)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審核后報(bào)總

經(jīng)理批準(zhǔn)作為制訂管理目標(biāo)和管理評(píng)審的主要依據(jù)。

4.2工作危險(xiǎn)分析一一危險(xiǎn)源識(shí)別的方法

4.2.1各部門依據(jù)部門工作過程的階段將整個(gè)過程按照順序進(jìn)行劃分，每個(gè)階段作為一

種工作活動(dòng)。工作活動(dòng)應(yīng)該把非常規(guī)、突發(fā)事件一并考慮。

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4.2.2工作危險(xiǎn)分析內(nèi)容：

把工作活動(dòng)分成幾個(gè)主要步驟，即首先做什么，其次再做什么，用3?4個(gè)詞說明一

個(gè)步驟，只說做什么，而不說如何做。

對(duì)于每一步驟主要從六個(gè)方面考慮存在的危險(xiǎn)源，依據(jù)GB根據(jù)GB/T13816-1992《生

產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的規(guī)定，危險(xiǎn)源可分為以下六類：

1）物理性危險(xiǎn)、危害因素，如設(shè)備缺陷、設(shè)施缺陷、防護(hù)缺陷、電危害、噪聲危害、振

動(dòng)危害、電磁輻射、運(yùn)動(dòng)物危害、明火、標(biāo)志缺陷等。

2）化學(xué)性危險(xiǎn)、危害因素；如有易燃易爆性物質(zhì)、自然性物質(zhì)、有毒物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)

（腐蝕性氣體）等。

3）生物性危險(xiǎn)、危害因素；如致病微生物、傳染病媒介物、致害動(dòng)物等。

4）心理、生理性危險(xiǎn)、有害因素；如負(fù)荷超限、心理異常、健康狀況異常、辨識(shí)功能缺

陷、從事禁忌作業(yè)等。

5）行為性危險(xiǎn)、危害因素；如指揮錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤等。

6）其他危險(xiǎn)、危害因素。

對(duì)每一步驟識(shí)別主要的危險(xiǎn)源后果，按GB6441—86《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)）隹》,

事故分為20類如高處墜落、物體打擊、車輛傷害、起重傷害、機(jī)械傷害、觸電、坍塌、

火災(zāi)、灼燙等；職業(yè)病分為九類，如職業(yè)中毒、塵肺、物理因素職業(yè)病、職業(yè)性傳染病、

職業(yè)性皮膚病、職業(yè)性眼病、職業(yè)性耳鼻喉疾病、職業(yè)性腫瘤、其他職業(yè)病等如跌落、

碰撞、接觸到有害物等。

識(shí)別公司目前針對(duì)以上危險(xiǎn)源采取的安全措施。

4.2.3各部門還應(yīng)對(duì)可能進(jìn)入工作場(chǎng)所的非公司人員和設(shè)備的活動(dòng)依據(jù)4.3.3項(xiàng)進(jìn)行分

析。

4.2.4各部門應(yīng)將識(shí)別結(jié)果登記在《危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表》上，經(jīng)部門主管審批后報(bào)辦公

室作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)文件。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制

4.3.1辦公室組織各部門在管理者代表的主持下進(jìn)行危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)依據(jù)危險(xiǎn)

源識(shí)別的內(nèi)容和以前本行業(yè)的安全事故狀況、工作人員的能力和監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)工作中危險(xiǎn)

源發(fā)生的可能性、暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻率及可能后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果最

后確定該危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.3.2評(píng)價(jià)方法--LEC定量評(píng)價(jià)法

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公式：D=LXEXC

D——風(fēng)險(xiǎn)值

L---發(fā)生事故的可能性大??；

E——人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果；

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)參見表I。

4.3.3辦公室依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果登記在《危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)表》中，組織有關(guān)部門專家依據(jù)下

列方法，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；建立《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》，并報(bào)管理者代表審批，作

為確定職業(yè)健康安全目標(biāo)和進(jìn)行職業(yè)健康安全管理的依據(jù)。不可接受的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)

為：

I.不符合法律法規(guī)及其他要求；

II.曾發(fā)生過事故，仍未采取有效控制措施；

in.相關(guān)方合理抱怨或要求；

IV.直接觀察到的危險(xiǎn)或企業(yè)認(rèn)為需要特別關(guān)注的危險(xiǎn)源；

V.定量評(píng)價(jià)（LEC法），D2160或C240的危險(xiǎn)源（直接為4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)），風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)

價(jià)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分表進(jìn)行。

4.3.4辦公室組織各部門依據(jù)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目和目標(biāo)值，從人、物、環(huán)

境和管理方面對(duì)其進(jìn)行可能原因分析，考慮目前資源配置狀況，提出解決的方案和措施，

列入不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)。

4.4過程分析法一一環(huán)境因素識(shí)別的方法

4.4.1各部門建立本部門全部管理活動(dòng)的過程圖。過程活動(dòng)應(yīng)該把非常規(guī)、突發(fā)事件一

并考慮。

4.4.2依據(jù)編制好的過程圖，各職能人員對(duì)每個(gè)過程的環(huán)境因素和環(huán)境影響進(jìn)行識(shí)別，

內(nèi)容為：

確定完成每一過程所需的原材料、輔助材料、水電和其它資源。

采用頭腦風(fēng)暴法識(shí)別每一過程的環(huán)境因素，包含對(duì)大氣排放、水體排放、廢棄物、

土地污染、噪音和振動(dòng)等。

每一過程除進(jìn)行以上正常分析外，還應(yīng)對(duì)其可能出現(xiàn)的異常和緊急情況下造成的環(huán)

境影響和過去造成影響的和將來可能產(chǎn)生影響的進(jìn)行確定和識(shí)別。

依據(jù)以上分析，最終確定該過程的環(huán)境因素，編制本部門的《環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》

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報(bào)部門主管審批后轉(zhuǎn)辦公室，作為環(huán)境因素評(píng)價(jià)的依據(jù)。

4.5環(huán)境因素的識(shí)別方法

環(huán)境因素識(shí)別步驟：

確定各部門的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程；

識(shí)別生產(chǎn)及服務(wù)過程中可能產(chǎn)生的環(huán)境因素和環(huán)境影響；

根據(jù)部門環(huán)境特點(diǎn)作出識(shí)別判斷。

識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮：

對(duì)環(huán)境的影響；

法律、法規(guī)及其他要求；

相關(guān)方的關(guān)注和要求；

不同狀態(tài)、不同時(shí)態(tài)和不同類型時(shí)的情況：

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)；

三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來；

六個(gè)方面：大氣污染、水污染、廢棄物污染、土地污染、資源及能源的消耗及當(dāng)?shù)丨h(huán)境

問題和社區(qū)問題等。

識(shí)別環(huán)境因素時(shí)可采用的方法：

調(diào)查法；

現(xiàn)場(chǎng)觀察法；

排查法；

過程分析判斷法等。

4.6環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法

環(huán)境因素評(píng)價(jià)可考慮以下幾個(gè)方面：

a.發(fā)生的頻率；

b.環(huán)境影響的范圍；

c.環(huán)境污染的危害程度；

d.相關(guān)方關(guān)注程度；

e.適用法律、法規(guī)和其他要求的符合性；

f.可控程度及降低影響的可行性;

g.其他方面。

評(píng)價(jià)方法：

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環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法有多種，如：專家判斷法、是非判斷法、對(duì)比法、跟蹤環(huán)境影響或權(quán)

重評(píng)分法等。考慮本組織的特點(diǎn)，公司采用評(píng)分法與判斷法相結(jié)合。

評(píng)分法評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：

設(shè)定6個(gè)評(píng)價(jià)因子分別用A、B、C、D、E、F表示，每個(gè)因子分值為1?4分。

發(fā)生頻率A

經(jīng)常發(fā)生（每日不低于一次）A=4分

發(fā)生的可能性大（或曾經(jīng)發(fā)生）A=3分

發(fā)生的可能性?。ɑ蚺紶柊l(fā)生）A=2分

不可能發(fā)生A=1分

環(huán)境影響的范圍B

地區(qū)B=4分

所在地B=3分

公司B=2分

部門B=1分

環(huán)境影響程度C

影響嚴(yán)重C=4分

影響較大C=3分

影響一般C=2分

輕微C=1分

相關(guān)方關(guān)注程度D

相關(guān)方極為敏感D=4分

相關(guān)方較為關(guān)注D=3分

相關(guān)方關(guān)注或不關(guān)注D=2分

不影響公司形象D=1分

法律、法規(guī)和其他要求的符合性E

測(cè)定值超標(biāo)E=4分

測(cè)定值在允許范圍內(nèi)E=3分

測(cè)定值等于規(guī)定值E=2分

測(cè)定值優(yōu)于規(guī)定值E=1分

可控程度及降低影響的可行性F

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有相應(yīng)成熟技術(shù)且投資小于10萬元F=4分

有相應(yīng)成熟技術(shù)且投資大于10萬元F=3分

有相應(yīng)成熟技術(shù)但不成熟F=2分

無現(xiàn)有技術(shù)待開發(fā)新技術(shù)F=1分

4.7環(huán)境因素評(píng)價(jià)與重要環(huán)境因素的確定

4.7.1辦公室依據(jù)環(huán)境因素識(shí)別的結(jié)果組織各部門參加，由管理者代表主持進(jìn)行的環(huán)境

因素評(píng)價(jià)。

4.7.2辦公室根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果，編制《環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)表》，確定重要環(huán)境因素，

形成《重要環(huán)境因素清單》。重要環(huán)境因素的確定標(biāo)準(zhǔn)如下；

當(dāng)總分E=a+b+c+d+e217時(shí)，確定為重要環(huán)境因素。

對(duì)公司形象影響范圍廣，不符合環(huán)保法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，社區(qū)強(qiáng)烈關(guān)注的，可

直接確定為重要環(huán)境因素。

4.7.3重要環(huán)境因素經(jīng)過管理者代表審批后作為確定環(huán)境目標(biāo)值或指標(biāo)及進(jìn)行環(huán)境因

素控制的依據(jù)。

4.7.4針對(duì)重要環(huán)境因素，辦公室應(yīng)提出控制要求并進(jìn)行監(jiān)控，針對(duì)因經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)

條件等原因造成暫時(shí)無法實(shí)施的，應(yīng)提出具體的控制目標(biāo)。依據(jù)以上分析，最后確定該

過程的環(huán)境因素，登記在《重要環(huán)境因素清單》上。

4.8重要環(huán)境因素和不可容許風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審

4.8.1評(píng)審時(shí)機(jī)：

每年進(jìn)行定期評(píng)審，在管理評(píng)審確定下一年度目標(biāo)前；

在相關(guān)法律和其他要求變更或追加，涉及到新的或修改的活動(dòng)和工程時(shí)；

進(jìn)行或采用新工藝、新設(shè)備、新材料時(shí)。

4.8.2辦公室組織在以上時(shí)機(jī)依據(jù)4.1項(xiàng)程序?qū)χ匾h(huán)境因素進(jìn)行評(píng)審，如出現(xiàn)修改，

各部門應(yīng)依據(jù)《文件控制程序》進(jìn)行修改和收發(fā)。

4.9新項(xiàng)目的環(huán)境和職業(yè)健康安全影響評(píng)價(jià)

當(dāng)涉及到新的項(xiàng)目，辦公室應(yīng)組織各部門對(duì)其進(jìn)行環(huán)境和職業(yè)健康安全因素識(shí)別、

評(píng)價(jià)和控制，以確保環(huán)境和職業(yè)健康安全管理與該項(xiàng)目適應(yīng)。

4.9.1申報(bào)的項(xiàng)目主要有：新建工程（如宿舍、餐廳、車間、辦公場(chǎng)所）、工程改造，

新購對(duì)環(huán)境、健康安全有重大影響的設(shè)備以及生產(chǎn)規(guī)模的大幅度擴(kuò)大。

4.9.2針對(duì)新建項(xiàng)目辦公室提出申報(bào)表，并依據(jù)法律發(fā)法規(guī)要求向主管部門（環(huán)保、安

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全、勞動(dòng)）申報(bào)。

4.9.3針對(duì)新建項(xiàng)目，辦公室組織進(jìn)行初步環(huán)境、健康安全評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)包含：所在地環(huán)

境、健康安全狀況、主要污染物、其它背景資料和評(píng)價(jià)結(jié)果。

4.9.4辦公室對(duì)環(huán)境、健康安全影響初步評(píng)價(jià)結(jié)果及申報(bào)表中的相關(guān)內(nèi)容確認(rèn)后，進(jìn)行

綜合評(píng)價(jià)。綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果、相關(guān)的法律法規(guī)以及對(duì)環(huán)保方面的總結(jié)與建議等內(nèi)容應(yīng)由

辦公室詳細(xì)記載于事先評(píng)價(jià)申報(bào)表中，并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。

4.9.5經(jīng)過批準(zhǔn)后的項(xiàng)目由辦公室依據(jù)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果組織制訂相應(yīng)環(huán)境、健康安全問題

的處理方案，經(jīng)過管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)責(zé)任部門和該項(xiàng)目同時(shí)執(zhí)行。

4.9.6當(dāng)需要事先向環(huán)保、勞動(dòng)、安全部門申報(bào)“三同時(shí)”及環(huán)境、健康安全影響評(píng)價(jià)

時(shí)，由辦公室辦理相關(guān)事宜。責(zé)任項(xiàng)目部配合和協(xié)助辦理。

4.9.7新項(xiàng)目及相應(yīng)的處理方案實(shí)施中，由辦公室每月進(jìn)行定期檢查并記錄。

相關(guān)記錄

1）危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)表

2）不可接受的風(fēng)險(xiǎn)清單

3）環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)表

4）重要環(huán)境因素清單

相關(guān)文件

1）文件控制程序

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表I風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

LECD=LXEXC

事故發(fā)生的分暴露的頻分發(fā)生事故產(chǎn)危險(xiǎn)程度等

分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)

可能性數(shù)繁程度數(shù)生的后果級(jí)

完全可能預(yù)

10

料

大災(zāi)難，許多

6相當(dāng)可能10連續(xù)暴露100

人死亡

可能，但不每天工作災(zāi)難，數(shù)人死

3640>320A

經(jīng)常時(shí)間暴露亡

可能性小，每周暴露非常嚴(yán)重，一

1315160-320B

完全意外一次、人死亡

很不可能，每月暴露

0.527嚴(yán)重，重傷70-160C

可以設(shè)想一次

0.2極不可能1每年幾次3重大，致殘20-70D

非常罕見引人注目，需稍有危險(xiǎn)，可

0.1實(shí)際不可能0.51<20

的暴露要救護(hù)以接受E

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法律、法規(guī)及其它要求控制程序

CX-CX-04

1目的

為獲取、識(shí)別和更新適用于公司質(zhì)量、健康、安全和環(huán)境的法律、法規(guī)及其它要求，

并進(jìn)行適用性和合規(guī)性評(píng)價(jià)，特制定本程序。

2范圍

適用于公司獲取、識(shí)別和更新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求以及適用性和合規(guī)性評(píng)

價(jià)。

3職責(zé)

3.1辦公室是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)質(zhì)量、健康、安全和環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

及其它要求的收集、識(shí)別、更新組織管理。負(fù)責(zé)法律法規(guī)和其它要求遵守情況的評(píng)價(jià)，

即合規(guī)性評(píng)價(jià)。

3.3各部門負(fù)責(zé)識(shí)別、更新本部門適用的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求，和其適用性的

評(píng)價(jià)，并傳達(dá)給員工遵照?qǐng)?zhí)行。

4工作程序

4.1收集的內(nèi)容

a）國家、部委、地方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范；

b）行業(yè)、地方、上級(jí)主管部門的通知、制度、標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法及其它要求。

4.2獲取的途徑

各主管部門負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)政府部門聯(lián)系，獲取相關(guān)的最新國家和地方法律法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)及它要求，通過行業(yè)、企業(yè)主管部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)性報(bào)紙、雜志、

網(wǎng)絡(luò)等渠道獲取，以保持對(duì)法律和其它要求變化的及時(shí)跟蹤。

4.3適用性評(píng)價(jià)

詳細(xì)閱讀文本，并與經(jīng)營活動(dòng)、存在危害因素、相關(guān)方要求對(duì)照，確認(rèn)適用的具體

條款；將辨識(shí)適用的有關(guān)法律法規(guī)的名稱、文號(hào)和適用條款等逐項(xiàng)登記《法律、法規(guī)和

其他要求清單》，由部門負(fù)責(zé)人或單位主管安全環(huán)保工作的領(lǐng)導(dǎo)審查確認(rèn)；

各部門負(fù)責(zé)根據(jù)公司的所有危害因素和環(huán)境因素，以及相關(guān)方的要求，識(shí)別并確定

對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)及其它要求中公司應(yīng)遵守的條款和要求，并填寫本部門《法律、法規(guī)及

其它要求清單》。當(dāng)上述內(nèi)容更新和增加時(shí)應(yīng)及時(shí)按《文件控制程序》進(jìn)行修訂。

4.4傳達(dá)的方式

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4.4.1辦公室保存所有適用法律、法規(guī)及其它要求文本（可以是電子媒體形式），并將

公司《法律、法規(guī)及其它要求清單》下發(fā)至各單位、各部門。

4.4.2各部門負(fù)責(zé)保存適用于本部門主管業(yè)務(wù)范圍的內(nèi)法律、法規(guī)及其它要求文本（可

以是電子媒體形式），并負(fù)責(zé)將重要的法律、法規(guī)及其它要求轉(zhuǎn)發(fā)、下傳到相關(guān)單位和

部門，不能下發(fā)的應(yīng)保存現(xiàn)行有效版本，可供其它相關(guān)部門和單位借閱、查閱。對(duì)過期

或作廢法律、法規(guī)及其它要求應(yīng)及時(shí)由原發(fā)放部門收回，并按《文件控制程序》要求進(jìn)

行管理。

4.5法律法規(guī)應(yīng)用

4.5.1各部門、單位應(yīng)按公司《人力資源控制程序》要求，通過培訓(xùn)以及各種宣傳方式,

有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織對(duì)員工進(jìn)行健康安全與環(huán)境法律法規(guī)教育培訓(xùn)，使之理解并接受。

4.5.2各部門和各單位應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)健康安全與環(huán)境法律法規(guī)，按照有關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)章制度等要求從事生產(chǎn)工作，解決有關(guān)問題。

4.5.3各級(jí)員工應(yīng)樹立守法意識(shí)，了解、掌握個(gè)人和公司（單位）應(yīng)遵守的有關(guān)健康安

全與環(huán)境法律法規(guī)，熟知個(gè)人和公司（單位）在健康安全與環(huán)境工作中應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)

任、義務(wù)以及法律賦予的權(quán)力。

4.5.4各部門和各單位、各級(jí)員工在執(zhí)行有關(guān)健康安全與環(huán)境法律法規(guī)時(shí)應(yīng)遵循如下原

則：

（1）同一法律法規(guī)新舊版本同時(shí)存在時(shí)，以最新版本為準(zhǔn)；

（2）多重或多項(xiàng)法律法規(guī)對(duì)同一內(nèi)容有約束時(shí)，按照級(jí)別和有利于健康安全與環(huán)境優(yōu)

先原則執(zhí)行；

（3）法律法規(guī)對(duì)同一內(nèi)容約束有沖突時(shí)，以最高級(jí)別為準(zhǔn)。

4.5.5各部門和各單位在進(jìn)行下列經(jīng)營活動(dòng)時(shí)應(yīng)與有關(guān)健康安全與環(huán)境法律法規(guī)對(duì)照，

對(duì)法律法規(guī)和其它要求加以充分考慮，確保公司經(jīng)營全過程中的所有活動(dòng)和行為都能夠

符合法律、法規(guī)要求和其他要求：

（1）決策涉及健康安全與環(huán)境的事宜；

（2）制定、修訂健康安全與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和規(guī)章制度；

（3）實(shí)施經(jīng)營活動(dòng)；

（4）開展危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，擬定隱患治理方案；

（5）簽訂有關(guān)健康安全與環(huán)境合同或協(xié)議；

（6）編制健康安全與環(huán)境控制程序。

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4.5.6各部門和各單位應(yīng)用有關(guān)健康安全與環(huán)境法律法規(guī)遇有疑難問題應(yīng)及時(shí)向辦公

室或從事專業(yè)法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)、人員咨詢；在經(jīng)營活動(dòng)中，產(chǎn)生的健康安全與環(huán)境法律

糾紛，由辦公室組織協(xié)調(diào)處理。

5相關(guān)文件

《文件控制程序》

6相關(guān)記錄

《法律、法規(guī)和其他要求清單》

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信息交流與協(xié)商管理程序

CX-CX-05

1目的

為了及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞和反饋有關(guān)信息，保障員工權(quán)利，鼓勵(lì)員工參與管理

體系的建立和保持，制定本程序。

2范圍

本程序適用于公司管理體系內(nèi)、外部信息傳遞與處理，以及與員工協(xié)商管理。

3職責(zé)

3.1辦公室本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)相關(guān)信息收集、傳遞與處理，負(fù)責(zé)員工協(xié)商

管理，受理員工的來信來訪、合理化建議、相關(guān)提案，收集、處理和反饋員工及其代

表管理關(guān)心的問題。

3.2各部門各單位負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)、外部信息交流與協(xié)商管理。

4工作程序

4.1內(nèi)部信息交流

4.1.1內(nèi)部各層次與職能間的信息交流內(nèi)容：

a）公司方針、管理體系運(yùn)行情況；

b）有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的獲取和更新及遵守情況；

c）目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況，及風(fēng)險(xiǎn)控制情況；

d）檢查、監(jiān)測(cè)、內(nèi)外部審核、管理評(píng)審結(jié)果，以及不符合、糾正和預(yù)防措施；

e）崗位活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)和危害，及相應(yīng)的預(yù)防、控制、削減措施以及應(yīng)急反應(yīng)程序，

以及違反工作程序的潛在后果；

f）各管理層之間、各部門之間各崗位之間的日常有關(guān)質(zhì)量健康安全與環(huán)境方面的

聯(lián)絡(luò)及其它信息通報(bào)；

e）來自風(fēng)險(xiǎn)區(qū)員工的意見和建議。

4.1.2內(nèi)部信息交流的途徑可以是口頭、書面和電子文件，以及其它一切可以利用的通

訊及宣傳工具，包括:體系文件、行政文件、記錄、會(huì)議、報(bào)告、報(bào)表、板報(bào)、圖表、電

話傳真、電子郵件的形式進(jìn)行交流。

4.1.3各部門應(yīng)對(duì)收到的內(nèi)部信息及時(shí)分析，確認(rèn)其重要性和涉及的范圍，本單位和部

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門能自行處理的即時(shí)處理，重要信息或涉及多個(gè)專業(yè)應(yīng)及時(shí)傳遞到相關(guān)部門要求答復(fù)，

各相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)處理并做好記錄。

4.2外部信息交流

4.2.1外部相關(guān)方信息交流的內(nèi)容

a）有關(guān)法律、法規(guī)，國家政策以及上級(jí)部門的方針、政策、法規(guī)和指令；

b）有關(guān)國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程；

c）上級(jí)主管部門、地方政府主管部門有關(guān)信息；

d）相關(guān)方有關(guān)的意見、抱怨和投訴等；

e）公司級(jí)方針的對(duì)外宣傳；

f）重要環(huán)境因素的對(duì)外交流；

g）自然災(zāi)害及氣象（如地震、風(fēng)暴、洪水等）預(yù)報(bào)信息。

h）應(yīng)急狀態(tài)下的對(duì)外聯(lián)系。

4.2.2有關(guān)質(zhì)量健康安全與環(huán)境方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和指令，由各部門傳遞到辦

公室，辦公室按《法律法規(guī)及其它要求控制程序》進(jìn)行處理與傳遞。應(yīng)急狀態(tài)下的信

息交流按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》進(jìn)行處理。

4.2.3有關(guān)部門接收到相關(guān)方的意見、抱怨和投訴，根據(jù)信息內(nèi)容的重要程度，應(yīng)及時(shí)

進(jìn)行處理并予以答復(fù)，不能處理的上報(bào)管理者代表，由管理者代表落實(shí)到責(zé)任部門進(jìn)

行處理與答復(fù)。

4.2.4各部門都應(yīng)通過多種形式和手段對(duì)外宣傳公司的承諾和方針。

4.2.5管理者代表決定公司的重要環(huán)境因素（如：化學(xué)品泄漏等）是否要對(duì)外進(jìn)行交

流，如需要由辦公室負(fù)責(zé)決定進(jìn)行外部交流的方式并形成文件，報(bào)管理者代表審批后，

下發(fā)至相關(guān)的部門和單位執(zhí)行。

4.2.6各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)現(xiàn)情況，采取行之有效的方式，將需要對(duì)外交流的重

要環(huán)境因素傳遞到可能受到其影響的相關(guān)方（如當(dāng)?shù)卣?、居民、承包方、顧客、?/p>

作者、來訪者等）。

4.3員工協(xié)商管理

4.3.1協(xié)商的方式：

1）當(dāng)面或電話交流協(xié)商;

2）信訪;

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3）列席會(huì)議；

4）提出合理化意見和建議，

5）參與相關(guān)文件的制定和相關(guān)事宜的處理；

4.3.2辦公室負(fù)責(zé)建立與員工及其代表和相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)的機(jī)制，明確各單位員工代表

名單，應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并下發(fā)至各部門和單位；

4.3.3各部門應(yīng)確保員工及其代表應(yīng)參與承諾、方針、目標(biāo)和工作程序的制定、實(shí)施和

評(píng)審；參與影響作業(yè)場(chǎng)所人員職業(yè)健康安全的任何變化的討論；參與安全健康與環(huán)境事

務(wù)，明確公司員工代表和管理者代表。

4.3.4與員工及其代表的協(xié)商結(jié)果應(yīng)及時(shí)向員工傳遞，員工有義務(wù)配合事故的調(diào)查、接

受各類必要的培訓(xùn)和履行崗位職責(zé)。

5相關(guān)文件

《文件控制程序》

《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》

6相關(guān)記錄

《相關(guān)方信息交流記錄表》

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人力資源控制程序

CX-CX-06

1目的

為確定為關(guān)鍵崗位人員相應(yīng)的職責(zé)和任職能力要求，有計(jì)劃地開展培訓(xùn)，確保各級(jí)

員工具備必要的任職能力和意識(shí)，提高員工的整體素質(zhì)，特制定本程序。

2范圍

本程序適用于為關(guān)鍵崗位的所有人員，包括臨時(shí)雇傭的人員，必要時(shí)還包括各相關(guān)

方有關(guān)人員的控制。

3職責(zé)

辦公室是本程序的歸口管理部門，分別負(fù)責(zé)員工選聘和能力評(píng)價(jià)，年度培訓(xùn)計(jì)劃的

編制和組織實(shí)施以及培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。

各部門和單位負(fù)責(zé)上報(bào)培訓(xùn)需求，組織能力評(píng)價(jià)和培訓(xùn)計(jì)劃的具體實(shí)施。

3.3外來實(shí)習(xí)、參觀、考查、臨時(shí)工等人員由具體組織部門或?qū)嶋H接收部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)教

育。

4工作程序

4.1能力評(píng)價(jià)

為確保從事影響產(chǎn)品質(zhì)量和從事可能具有重大危害和環(huán)境影響工作的人員（以下簡(jiǎn)

稱“關(guān)鍵崗位人員“）能力符合質(zhì)量健康安全與環(huán)境要求，確保方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。辦

公室負(fù)責(zé)根據(jù)目標(biāo)和生產(chǎn)的需求，選擇和配備可以勝任的人員，從事相關(guān)的關(guān)鍵活動(dòng)。

辦公室負(fù)責(zé)員工能力評(píng)價(jià)，組織編制崗位職責(zé)和任職能力要求作為能力評(píng)價(jià)的依據(jù)，報(bào)

總經(jīng)理批準(zhǔn)。

辦公室負(fù)責(zé)依據(jù)以下條件，并根據(jù)各崗位的特點(diǎn)，對(duì)評(píng)價(jià)的方式、方法和內(nèi)容進(jìn)行

策劃，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織對(duì)關(guān)鍵崗位人員能力評(píng)價(jià)，并保存能力評(píng)價(jià)記錄。

a）接受的教育程度；

b）接受的相關(guān)培訓(xùn)；

c）具備的實(shí)際操作技能；

d）人員素質(zhì)、工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)等。

對(duì)各類人員實(shí)施能力評(píng)價(jià)時(shí)，可依據(jù)但不限于如下內(nèi)容：

a）崗位職責(zé)要求與職責(zé)考核結(jié)果；

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b）技能鑒定的結(jié)果；

c）特種作業(yè)人員的考核或復(fù)查結(jié)果；

d）特殊過程人員的鑒定結(jié)果；

e）體檢結(jié)果；

f）意識(shí)和持續(xù)改進(jìn)的能力。

各級(jí)管理人員、應(yīng)急指揮人員、特種作業(yè)人員、臨時(shí)雇傭人員、內(nèi)審人員、關(guān)鍵設(shè)

備操作人員等關(guān)鍵崗位人員為重點(diǎn)評(píng)價(jià)對(duì)象，必要時(shí)還應(yīng)包括相關(guān)方有關(guān)人員。經(jīng)評(píng)價(jià)

不合格的人員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)，再次評(píng)價(jià)合格后方可上崗。仍不合格由評(píng)價(jià)部門提出是否繼

續(xù)聘用的意見，并報(bào)公司辦公室審核后，更新外聘人員名單。

4.3培訓(xùn)計(jì)劃

4.3.1各部門根據(jù)體系運(yùn)行和實(shí)際生產(chǎn)的要求，確定本部門人員的培訓(xùn)需求，提出培

訓(xùn)需求報(bào)辦公室。

4.3.2辦公室應(yīng)依據(jù)人員能力情況、方針目標(biāo)、顧客和產(chǎn)品的要求、法律法規(guī)的要求、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、應(yīng)急的要求、不同層次員工職責(zé)、能力及文化程度，以及對(duì)培訓(xùn)需求

調(diào)查結(jié)果，編制《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審批后下發(fā)實(shí)施。

4.3.3當(dāng)出現(xiàn)經(jīng)營服務(wù)活動(dòng)，以及風(fēng)險(xiǎn)和目標(biāo)與指標(biāo)發(fā)生重大改變時(shí)，需要臨時(shí)追加

培訓(xùn)，辦公室應(yīng)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行及時(shí)修訂。

4.4培訓(xùn)內(nèi)容

4.4.1凡屬關(guān)鍵崗位人員都要進(jìn)行質(zhì)量安全健康與環(huán)境知識(shí)、專業(yè)操作技能、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

與控制、應(yīng)急反應(yīng)能力、崗位職責(zé)與作用、管理體系標(biāo)準(zhǔn)、方針目標(biāo)、程序、應(yīng)急要求

等方面的培訓(xùn)。

4.4.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)有針對(duì)性，不同層次不同崗位的人員應(yīng)接受不同的培訓(xùn)內(nèi)容，由辦公

室組織針對(duì)不同的管理、技術(shù)、操作人員的培訓(xùn)需求，確定不同的培訓(xùn)內(nèi)容以使其勝任

所負(fù)擔(dān)的工作。

4.5培訓(xùn)對(duì)象

4.5.1全員培訓(xùn)

各部門和單位應(yīng)分層次員工的意識(shí)培訓(xùn)，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件和法律法規(guī)的培訓(xùn)。

通過培訓(xùn)教育使為公司工作和代表公司工作人員意識(shí)到：

符合公司方針、程序和管理體系要求的重要性；

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各崗位工作中的重大危害因素和重要環(huán)境因素，實(shí)際存在和潛在的主要危害和影響，以

及個(gè)人改進(jìn)工作所能帶來的績效。

在執(zhí)行方針和程序、實(shí)現(xiàn)管理體系要求、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；

所從事工作的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)做出貢獻(xiàn)；

以及偏離規(guī)定運(yùn)行程序的潛在后果。

新員工培訓(xùn)

a）廠級(jí)安全教育：由辦公室組織對(duì)相關(guān)方針、政策、意識(shí)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)知識(shí)、企

業(yè)概況、生產(chǎn)和服務(wù)性質(zhì)、規(guī)章制度、典型事故案例等進(jìn)行培訓(xùn)教育；

b）部門級(jí)教育：由各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門生產(chǎn)和服務(wù)概況、產(chǎn)品、流程與特點(diǎn)，規(guī)章制

度、事故多發(fā)部位、原因，特殊的安全規(guī)定與安全要求，應(yīng)急措施、安全環(huán)保技術(shù)基礎(chǔ)

知識(shí)等進(jìn)行培訓(xùn)教育；

c）班組級(jí)教育：由所在崗位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)從事的崗位性質(zhì)、職責(zé)和范圍、本崗位質(zhì)量、

安全與環(huán)保規(guī)章制度和注意事項(xiàng)、本崗位的性質(zhì)的特點(diǎn)，及本崗位安全操作規(guī)程進(jìn)行培

訓(xùn)教育；

d）雇傭的勞務(wù)工、臨時(shí)工必須經(jīng)過三級(jí)安全教育，能力評(píng)價(jià)合格后準(zhǔn)予上崗。

4.5.3關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)

a）關(guān)鍵崗位人員由專業(yè)所屬部門組織負(fù)責(zé)培訓(xùn)，考核合格方可上崗，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)

行再培訓(xùn)和考核；

b）特殊工種如行車工、電工、廚師等應(yīng)由按相關(guān)規(guī)定，經(jīng)國家授權(quán)部門培訓(xùn)考核、發(fā)

證和復(fù)審。

4.5.4在崗、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)

a）崗位不發(fā)生變動(dòng)的崗位員工，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行定期培訓(xùn)，進(jìn)行崗位安全技術(shù)操作規(guī)程

教育，關(guān)鍵崗位員工要進(jìn)行事故防范措施和事故應(yīng)急處理的培訓(xùn)；

b）調(diào)換工種的工人必須經(jīng)三級(jí)安全教育培訓(xùn)；采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的作業(yè)人

員必須重新進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)，考核合格后準(zhǔn)予上崗操作。

4.6培訓(xùn)要求

4.6.1每次培訓(xùn)結(jié)束后，培訓(xùn)組織部門應(yīng)通過理論考試、操作考核、業(yè)績?cè)u(píng)定和觀察等

方法，評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性，提出必要的改進(jìn)措施，

4.6.2培訓(xùn)組織部門應(yīng)記錄培訓(xùn)人員、時(shí)間、地點(diǎn)、教師、內(nèi)容及考試成績等，將相關(guān)

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記錄提交辦公室存檔，或自行存檔。

4.6.3辦公室負(fù)責(zé)分別建立和保存員工培訓(xùn)檔案。

5相關(guān)文件

6記錄

《員工能力評(píng)估表》

《年度培訓(xùn)計(jì)劃》

《培訓(xùn)記錄與考核表》

《持證人員登記表》

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安全管理控制程序

CX-CX-07

1.目的

為貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的方針，減少或控制生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和避免事故

的發(fā)生，強(qiáng)化公司的安全管理，制定本程序。

2.范圍

本程序適用于公司施工作業(yè)過程中安全管理。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，全面領(lǐng)導(dǎo)公司安全生產(chǎn)管理工作。

3.2各部門第一負(fù)責(zé)人按照“誰主管，準(zhǔn)負(fù)責(zé)”的原則，負(fù)責(zé)各自部門的安全工作，并

負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3.3辦公室是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司安全監(jiān)督管理。

3.4辦公室負(fù)責(zé)員工的安全培訓(xùn)教育工作。

3.5各部門負(fù)責(zé)本部門和本單位相關(guān)的安全管理工作。

4工作程序

4.1工作計(jì)劃

4.1.1辦公室每年年初組織召開領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)，確定年度安全管理規(guī)劃，并以公司文件形

式下發(fā)到各單位遵照?qǐng)?zhí)行。

4.1.2辦公室根據(jù)方針目標(biāo)的要求，每年制定本年度工作目標(biāo)，并將目標(biāo)分解到各部室

和各單位,各單位也要將分解的目標(biāo)，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定本單位年度目標(biāo)，并

將目標(biāo)層層分解落實(shí)。

4.2安全培訓(xùn)教育

各部門必須有針對(duì)性地開展安全教育培訓(xùn)工作，提高員工安全意識(shí)、安全技術(shù)素質(zhì)

和事故防范能力。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

4.2.1各級(jí)人員（包括管理人員、職工、合同工、臨時(shí)工以及供方的工作人員）都要接

受安全培訓(xùn)、教育。

4.2.2新員工上崗必須進(jìn)行公司、部門、班組三級(jí)安全教育培訓(xùn)。經(jīng)考核合格后方可上

崗操作。公司級(jí)安全教育由公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，辦公室實(shí)施；部門級(jí)安全教育由各部門

負(fù)責(zé)人組織實(shí)施；班組安全教育由班組組織實(shí)施。

4.2.3員工調(diào)整工作崗位或離崗半年以上重新上崗時(shí)，必須進(jìn)行相應(yīng)的單位級(jí)或班組級(jí)

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安全教育。

4.2.4對(duì)臨時(shí)進(jìn)入工作場(chǎng)所進(jìn)行參觀、檢查的人員應(yīng)進(jìn)行與該場(chǎng)所有關(guān)的安全知識(shí)培訓(xùn)

后方能進(jìn)入。

4.2.5特種作業(yè)人員必須到當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門指定地接受安全培訓(xùn)1，經(jīng)考試合格取證后

方可上崗，并按規(guī)定的期限進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審合格后方可繼續(xù)上崗作業(yè)。

4.3安全檢查

4.3.1安全檢查實(shí)行三級(jí)檢查制度。辦公室每季度組織一次綜合性安全大檢查；各單位

每月組織一次安全檢查；

4.3.2安全檢查對(duì)發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)填寫《隱患整改通知單》，并保留相應(yīng)記錄。

4.4班組安全活動(dòng)

班組安全活動(dòng)是加強(qiáng)基層安全生產(chǎn)的重要一環(huán)，其主要活動(dòng)內(nèi)容應(yīng)包括：

a）學(xué)習(xí)指定的安全生產(chǎn)文件、通知及相關(guān)材料；

b）學(xué)習(xí)安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全生產(chǎn)注意事項(xiàng)、安全生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)、防護(hù)知識(shí)

及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)習(xí)并執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)定；

c）結(jié)合事故案例，討論分析典型事故，總結(jié)本班組、崗位應(yīng)汲取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；

d）熟悉設(shè)備性能及其附屬安全裝置、安全操作要點(diǎn)，掌握安全檢查重點(diǎn)，了解安全裝

置、消防器具、勞動(dòng)防護(hù)用品的使用方法和維護(hù)保養(yǎng)方法；

e）參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及管理活動(dòng)，開展事故預(yù)想、崗位練兵和應(yīng)急預(yù)案演練；

f）總結(jié)分析上周安全工作、布置下周安全計(jì)劃。

4.5消防器材管理

4.5.1各部門在用消防設(shè)施、器材負(fù)有管理、維護(hù)和檢查、保養(yǎng)的責(zé)任，應(yīng)指定專門人

員具體負(fù)責(zé)。消防設(shè)施、器材無特殊原因不得隨意停用、拆除、減量或挪作他用。

4.5.2定期檢查和維護(hù)

a）定期檢查消防器材是維護(hù)工作最重要的環(huán)節(jié)，應(yīng)做到：外觀檢查，對(duì)消防器材全部

部件進(jìn)行檢查，判斷是否存在可能影響功能的損壞及故障等。按照客戶及供貨廠家的有

關(guān)規(guī)定，定期對(duì)所有消防器材進(jìn)行清潔、防腐、潤滑、緊固、調(diào)整等項(xiàng)維護(hù)作業(yè)。

b）消防器材不宜放在露天和高溫的地方，應(yīng)防止烈日爆曬和冰凍。

c）消防設(shè)施應(yīng)每月檢查一次確保消防設(shè)施設(shè)備完好可正常使用。

d）每月消防器材使用單位進(jìn)行一次自查，填寫檢查卡片；辦公室對(duì)在用消防器材進(jìn)行

不定期檢查。

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e）在所有消防器材檢驗(yàn)后，應(yīng)做好檢驗(yàn)記錄。

4.5.3滅火器實(shí)行“定人、定位、定期檢查”，牌上注明出廠日期、配置日期、保管人、

配置場(chǎng)所、檢查日期和檢查結(jié)論。

4.5.4滅火器要設(shè)置在明顯和便于取用的地點(diǎn)，銘牌朝外，且不得影響安全疏散。

4.5.5報(bào)廢消防器材由辦公室統(tǒng)一回收，聯(lián)系相關(guān)方處理。

4.6駕駛員管理

4.6.1車輛駕駛員必須執(zhí)行有關(guān)國家和地方的交通法規(guī)，服從交通管理人員地指揮和檢

查。

4.6.2駕駛員對(duì)所駕車輛應(yīng)進(jìn)行“一日三檢”（即：出車前、行車中、收車后），重點(diǎn)檢

查轉(zhuǎn)向器和制動(dòng)器，必須保障車輛各安全設(shè)施的可靠性，不準(zhǔn)駕駛主要部件失靈的車輛。

4.6.3辦公室組織機(jī)動(dòng)車駕駛員按照公安交警管理機(jī)關(guān)的規(guī)定進(jìn)行年度審驗(yàn)，未按規(guī)定

年審或年審不合格的，不得駕駛車輛。

4.6.4有下列情況之一的，駕駛員有權(quán)拒絕駕駛車輛：

a）有證明患有妨礙安全行