DB35T 2228-2024科技成果轉(zhuǎn)化效果評估導則

35GuidelinesfortheevaluationofscienceandtechnologyachievementstransformationeffectI 2 2 2 3 5 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。新實驗室（中國福建光電信息科學與技術(shù)創(chuàng)新實驗室）、福清市知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展保護中本文件主要起草人：林曉、魏群、陳桂云、陳麗輝、陳海凌、蘭良程、劉淑金、楊靜、羅海燕、楊愛軍、劉婷嬌、陳軍希、林建輝、葛永莉。DB35/T2228—20241科技成果轉(zhuǎn)化效果評估導則本文件規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化效果評估的評估原則、評估主體、評估目的、評估指標及權(quán)重、評估流程等。本文件適用于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效果的評估，作為政府部門、高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、科技類社會團體等組織開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效果評估的依據(jù)。本文件不適用于以下情況：——涉及國家安全、軍事秘密的科技成果；——法律法規(guī)禁止或限制在公開市場中轉(zhuǎn)化的科技成果。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22900科學技術(shù)研究項目評價通則GB/T39057科技成果經(jīng)濟價值評估指南GB/T40147科技評估通則GB/T41620科學技術(shù)研究項目評價實施指南應(yīng)用研究項目GB/T44731科技成果評估規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T22900、GB/T39057、GB/T40147、GB/T41620、GB/T44731界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件?？萍汲晒鲎尫絫ransferorofscienceandtechnologyachievements通過轉(zhuǎn)讓、許可或其他方式依法出讓所持有的科技成果使用權(quán)或所有權(quán)的組織或個人?？萍汲晒茏尫絫ransfereeofscienceandtechnologyachievements通過轉(zhuǎn)讓、許可或其他方式依法獲得科技成果使用權(quán)或所有權(quán)的組織或個人。科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)transferagencyofscienceandtechnologyachievements為實現(xiàn)和加速科技成果從供給方向需求方轉(zhuǎn)移的過程提供各類服務(wù)的機構(gòu)或組織。注：包括專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)，高等院校、科研院所等事業(yè)單位2專利、商標、地理標志、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種、新(通過設(shè)置合理的、多維度的評估指標體系，科學反映科技成a)評估技術(shù)成熟度：分析科技成果的b)分析市場潛力與需求：評估科技成果的市場需求、潛在用戶群體及市場規(guī)模，預測其市場接c)識別風險并制定相應(yīng)的控制策略：識別當前成果轉(zhuǎn)化工作在技術(shù)、市場、法律等方面存在的d)匹配與規(guī)劃轉(zhuǎn)化所需資源的調(diào)配：評估轉(zhuǎn)化所需的人力、物力、財力等資源需求，規(guī)劃資源e)監(jiān)控與調(diào)整成果轉(zhuǎn)化工作進度：定期跟蹤轉(zhuǎn)化項目的實施進度，評估階段目標的達成情況，DB35/T2228—20243f)判斷轉(zhuǎn)化工作的質(zhì)量控制與標準符合性：評估轉(zhuǎn)化過程中的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標準和安全規(guī)范符合性，確保轉(zhuǎn)化成果的質(zhì)量和安全。g)促進轉(zhuǎn)化合作各方的協(xié)調(diào)與溝通：評估轉(zhuǎn)化過程中各方合作的順暢度、溝通效率及問題解決能力，促進合作關(guān)系的和諧與高效。h)評估轉(zhuǎn)化工作的經(jīng)濟效益與社會效益：量化評估轉(zhuǎn)化成果帶來的經(jīng)濟效益和社會效益，評價轉(zhuǎn)化的綜合價值。i)推動轉(zhuǎn)化工作的持續(xù)改進與優(yōu)化：基于轉(zhuǎn)化后的評估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出改進建議和優(yōu)化方案，為后續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化提供借鑒和參考。j)評估相關(guān)政策的實施效果與影響：評估科技成果轉(zhuǎn)化政策對轉(zhuǎn)化過程及成果的影響，為政策調(diào)整和完善提供實證依據(jù)，促進科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化。7評估指標及權(quán)重指標組成科技成果轉(zhuǎn)化效果評估指標包括技術(shù)指標、經(jīng)濟效益指標、社會效益指標和風險防控能力指標4個一級指標以及15個二級指標（按附錄A的規(guī)定執(zhí)行）。經(jīng)濟效益指標7.2.1概述經(jīng)濟效益指標以成果轉(zhuǎn)化當年為基準年，主要衡量由成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)投入市場后帶來的經(jīng)濟效益；評估指標包括市場規(guī)模、已有銷售額、預期銷售額、預期效益、市場占有率和效益成本比率6個二級指標。7.2.2市場規(guī)模成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)對應(yīng)的市場大小，通常用一定時期內(nèi)（如一年）的銷售總額或銷售總量來衡量。7.2.3已有銷售額成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)已經(jīng)實現(xiàn)的銷售額。7.2.4預期銷售額成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)在未來一段時間內(nèi)預期獲得的銷售額。7.2.5預期效益成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)在預期的商業(yè)周期內(nèi)（合同執(zhí)行期內(nèi)）可實現(xiàn)的收益。7.2.6市場占有率成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)在目標市場中所占的比例。7.2.7效益成本比率成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)生的效益與投入成本的比值。47.3技術(shù)指標技術(shù)指標包括技術(shù)成熟度和知識產(chǎn)權(quán)保護等級2個二級指標。7.3.2技術(shù)成熟度成果形成產(chǎn)品/服務(wù)所運用技術(shù)適應(yīng)市場需求的程度，具體等級劃分見附錄B。7.3.3知識產(chǎn)權(quán)保護等級成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)受知識產(chǎn)權(quán)保護的程度，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)布局、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)運營效果進行等級劃分(見附錄C)。7.4風險防控能力指標風險防控能力是指在成果的市場化應(yīng)用過程中識別、評估和應(yīng)對風險的能力，包括風險識別能力和風險應(yīng)對能力2個二級指標(見附錄D)。7.4.2風險識別能力識別成果在轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用過程中可能遇到的風險的能力，包括識別的全面性、準確性和時效性。7.4.3風險應(yīng)對能力受讓方積極應(yīng)對風險的能力；包括風險預防措施、應(yīng)對策略和恢復計劃是否完善，應(yīng)對工作分工是否明確；是否建立有效的風險溝通機制，確保及時有效地完成風險管理溝通；是否定期組織風險防控的培訓和演練，使得員工熟練掌握風險防控的必要技能；是否為風險應(yīng)對準備充足的、能夠及時使用的資源。7.5社會效益指標社會效益指標主要衡量成果投入市場對社會產(chǎn)生的影響，主要包括滿足國家需求、促進社會進步、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提高人民生活和改善生態(tài)環(huán)境5個二級指標(見附錄E)。7.5.2滿足國家需求成果所形成的產(chǎn)品/服務(wù)在保障國家安全、社會安定等方面所產(chǎn)生的影響和效益。7.5.3促進社會進步成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)為推動社會進步及社會發(fā)展、提高人們物質(zhì)文化生活水平等方面所產(chǎn)生的影響和效益。7.5.4推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)對解決行業(yè)發(fā)展的重點、難點和關(guān)鍵問題，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級，提高企業(yè)和相關(guān)行業(yè)競爭能力，實現(xiàn)行業(yè)技術(shù)跨越和技術(shù)進步的作用和市場競爭中發(fā)揮作用的情況。5成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)在形成與應(yīng)用過程中，對保護和改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量實施轉(zhuǎn)化效果評估應(yīng)對4個一級評估指標賦予相應(yīng)的權(quán)重數(shù)值；權(quán)重數(shù)值的確定應(yīng)體現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化工合評估報告，由相關(guān)方審定后正式成稿(流程詳見附錄F)。當成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)方依據(jù)本文件進行自我必要時可根據(jù)科技成果特點和評估工作需求聘請咨詢專家，協(xié)助8.3.2評估項目負責人及評估工作組成員應(yīng)具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱，熟悉相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域8.3.3咨詢專家應(yīng)為技術(shù)、管理、產(chǎn)業(yè)、投融資、法律、財務(wù)審計等領(lǐng)域?qū)＜?，?.3.4評估主體和評估工作組在綜合考慮各個指標在當次評估工作中的重要性和優(yōu)先級之后6DB35/T2228—2024d)成果受讓方；e)評估目的；f)評估指標及權(quán)重分配；g)評估流程及進度安排；h)評估工作組成員；注：在確定評估工作組成員的同時，要明確成員的分工和職責。i)評估報告內(nèi)容要求。評估方案完成后，應(yīng)經(jīng)過出讓方、受讓方等評估工作利益相關(guān)方確認同意，重點是對評估內(nèi)容中各評估指標所占權(quán)重達成共識，方可開始實施。收集信息8.5.1評估主體應(yīng)根據(jù)評估方案和評估內(nèi)容，收集評估所需資料信息。收集的信息應(yīng)能夠準確、完整地反映評估工作的實際狀況，包括但不限于科技成果研究開發(fā)原始材料信息、國內(nèi)外類似技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀、應(yīng)用推廣情況、市場情況、政策法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)保護、科技成果研究、推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化團隊情況、成果受讓方的基礎(chǔ)條件等。必要時可進行實地調(diào)研，收集第一手信息資料。8.5.2信息來源包括但不限于：外部公開信息、相關(guān)方提供的信息和咨詢專家提供的信息。實施評估評估工作組成員應(yīng)以所收集的資料信息為基礎(chǔ)，結(jié)合評估標準以及各自的經(jīng)驗判斷，對評估方案中確定的各項內(nèi)容分別進行打分評估，提出各自的評估意見和建議。必要時可由咨詢專家對項目組存在分歧的內(nèi)容提出咨詢意見。形成綜合評估報告8.7.1評估工作組應(yīng)綜合分析各位成員的評估結(jié)論，形成綜合評估報告。8.7.2評估報告內(nèi)容由評估工作組根據(jù)評估目的和評估方案確定，宜包括但不限于：a)成果轉(zhuǎn)化項目概述：包括但不限于科技成果的基本情況、成果轉(zhuǎn)讓過程的基本情況等；b)評估活動說明：包括評估項目名稱、評估主體、科技成果受讓方、科技成果出讓方、評估目的、指標權(quán)重及說明、評估流程、評估基準時間等；c)綜合評估結(jié)論：評估工作組以優(yōu)秀、良好、需要引起關(guān)注、需要重點關(guān)注等四個等級反映科技成果轉(zhuǎn)化工作當前的綜合表現(xiàn)，并全面闡述對工作現(xiàn)狀的評估意見，包括各分項指標對整個成果轉(zhuǎn)化工作的重要影響，以及相互間的協(xié)同作用進行說明；此外，評估工作組應(yīng)針對綜合評估結(jié)論，對成果轉(zhuǎn)化項目下一步工作中需要注意的問題提出建議措施；d)附件：包括評估報告中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)及重要評估信息的證明材料，以及評估工作組成員獨立提出的評估結(jié)果。8.7.3轉(zhuǎn)化效果評估結(jié)果采用分項打分制，按照加權(quán)計算各項評估指標的得分，按公式（1）進行計算；滿分為100分。式中：R——評估總得分；i——第i項評估指標；DB35/T2228—20247n——評估指標數(shù)；Ai——第i項評估指標得分；i——第i項評估指標權(quán)重，在確定評估方案時明確值。報告審核根據(jù)評估要求的不同，評估主體應(yīng)通過內(nèi)部審核部門或外部公共審核機構(gòu)對評估報告進行審核。審核內(nèi)容應(yīng)包括與標準不一致情況的解決和說明；必要時應(yīng)要求評估工作組重新進行評估，修改或補充評估內(nèi)容。注：外部公共審核機構(gòu)，指獨立的具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)。報告交付評估工作組應(yīng)根據(jù)評估主體或評估委托方的要求，將經(jīng)審核部門審核通過后的評估報告交付給相關(guān)方。評估報告的基本工作文檔示例見附錄G。后續(xù)服務(wù)評估工作組應(yīng)妥善處理好委托方或其他相關(guān)方關(guān)于評估報告內(nèi)容提出的疑問、異議或申訴。8(規(guī)范性)科技成果轉(zhuǎn)化效果評估指標體系科技成果轉(zhuǎn)化效果評估指標體系見圖A.1。圖A.1科技成果轉(zhuǎn)化效果評估指標體系DB35/T2228—20249（資料性）技術(shù)成熟度等級表成果形成的產(chǎn)品/服務(wù)的技術(shù)成熟度等級見表B.1。表B.1技術(shù)成熟度等級實驗條件下，完成了本成果樣品的多次重復實驗成果技術(shù)完全成熟，實現(xiàn)大批量商業(yè)化生產(chǎn)，獲得市場成果形成的實際產(chǎn)品正式進入市場，獲得第一個正式實現(xiàn)年盈利≥30%，或收回總投入的50%以上收回了前期全部的總投入，總收益≥總投入（總投入=研發(fā)投入+固定資產(chǎn)投入+生產(chǎn)性DB35/T2228—2024（資料性）知識產(chǎn)權(quán)保護等級表知識產(chǎn)權(quán)保護等級見表C.1。表C.1知識產(chǎn)權(quán)保護等級施，達到良好的知識產(chǎn)權(quán)地域和技術(shù)領(lǐng)域覆蓋效果，具備完備包括依托第三方專利代理機構(gòu)實施有組織的知識產(chǎn)權(quán)管理擁有一定數(shù)量的有效專利和待申請專利DB35/T2228—2024（資料性）風險防控能力指標風險防控能力指標見表D.1。表D.1風險防控能力指標能力強：針對識別出的風險或潛在風險，制能力中等：針對識別出的風險或潛在風險，有一定的風險應(yīng)對措施，但措施不夠全面或執(zhí)行不DB35/T2228—2024（資料性）社會效益指標評估等級社會效益指標評估等級見表E.1。表E.1社會效益指標評估等級3級：產(chǎn)品/服務(wù)對支撐國家戰(zhàn)略、保障國家安全、2級：成果對支撐國家戰(zhàn)略、保障國家安全、提高3級：產(chǎn)品/服務(wù)在推動社會進步及社會發(fā)展、提高人們物質(zhì)文化2級：產(chǎn)品/服務(wù)在推動社會進步及社會發(fā)展、提高人們物質(zhì)文化生1級：產(chǎn)品/服務(wù)在推動社會進步及社會發(fā)3級：產(chǎn)品/服務(wù)在解決行業(yè)發(fā)展、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、提高行業(yè)2級：產(chǎn)品/服務(wù)在解決行業(yè)發(fā)展、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、提高行業(yè)競1級：產(chǎn)品/服務(wù)在解決行業(yè)發(fā)展、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)(資料性)評估流程評估流程見圖F.1?！?資料性)一、評估成果名稱四、成果受讓方五、評估目的已有銷售額知識產(chǎn)權(quán)保護風險識別能力風險應(yīng)對能力圖G.1科技成果轉(zhuǎn)化效果