北京銀行理財合同樣本

北京銀行理財合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財顧問）：北京銀行股份有限公司

鑒于：

1.甲方擁有一定數(shù)額的閑置資金，希望將其委托給乙方進行理財投資。

2.乙方作為專業(yè)的理財顧問，愿意接受甲方的委托，為其提供理財服務。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.甲方委托乙方管理的資金總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

2.甲方委托乙方管理的資金期限為______年，自本合同簽訂之日起計算。

二、理財方式

1.乙方將甲方的委托資金投資于以下理財產(chǎn)品：

（1）貨幣市場基金；

（2）債券型基金；

（3）混合型基金；

（4）股票型基金；

（5）其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的理財產(chǎn)品。

2.乙方在投資過程中，應遵循以下原則：

（1）分散投資，降低風險；

（2）合理配置資產(chǎn)，追求收益最大化；

（3）遵循合規(guī)、合法、安全的原則。

三、收益分配

1.甲方委托資金的投資收益，按照實際收益情況，由乙方按照約定的比例分配給甲方。

2.乙方在分配收益時，應扣除以下費用：

（1）管理費；

（2）托管費；

（3）其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的費用。

3.乙方應在每個會計年度結束后，將甲方的投資收益分配情況告知甲方。

四、費用及支付

1.乙方按照約定的比例收取管理費，管理費在每季度結束后收取。

2.甲方應在每個會計年度結束后，支付乙方約定的托管費。

3.其他費用按照雙方協(xié)商的結果支付。

五、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容、投資信息、客戶資料等事項負有保密義務。

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

六、違約責任

1.甲方違反本合同約定，未按時支付費用，應向乙方支付_______%的違約金。

2.乙方違反本合同約定，未按照約定進行投資，應向甲方支付_______%的違約金。

3.因不可抗力導致本合同無法履行，雙方互不承擔違約責任。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

九、附件

1.投資者風險承受能力評估報告；

2.理財產(chǎn)品說明書；

3.其他雙方認為必要的文件。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財顧問）：北京銀行股份有限公司

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財顧問）：北京銀行股份有限公司

丙方（第三方托管機構）：________________________

鑒于：

1.甲方擁有一定數(shù)額的閑置資金，希望將其委托給乙方進行理財投資，并尋求丙方的專業(yè)托管服務。

2.乙方作為專業(yè)的理財顧問，愿意接受甲方的委托，為其提供理財服務。

3.丙方作為第三方托管機構，愿意接受甲方的委托，對甲方的理財資金進行托管。

4.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.甲方委托乙方管理的資金總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

2.甲方委托丙方托管的資金總額為人民幣______元整（大寫：______元整）。

3.乙方接受甲方的委托，對甲方資金進行理財投資。

二、理財方式

1.乙方將甲方的委托資金投資于以下理財產(chǎn)品：

（1）貨幣市場基金；

（2）債券型基金；

（3）混合型基金；

（4）股票型基金；

（5）其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的理財產(chǎn)品。

2.乙方在投資過程中，應遵循以下原則：

（1）分散投資，降低風險；

（2）合理配置資產(chǎn)，追求收益最大化；

（3）遵循合規(guī)、合法、安全的原則。

三、丙方托管責任

1.丙方負責對甲方的理財資金進行托管，確保資金安全。

2.丙方應按照甲方的要求，對乙方進行資金劃撥、清算和結算。

3.丙方應定期向甲方提供托管報告，包括資金余額、投資收益、費用支出等情況。

四、收益分配

1.甲方委托資金的投資收益，按照實際收益情況，由乙方按照約定的比例分配給甲方。

2.乙方在分配收益時，應扣除以下費用：

（1）管理費；

（2）托管費；

（3）其他經(jīng)雙方協(xié)商同意的費用。

3.乙方應在每個會計年度結束后，將甲方的投資收益分配情況告知甲方。

五、費用及支付

1.乙方按照約定的比例收取管理費，管理費在每季度結束后收取。

2.甲方應在每個會計年度結束后，支付乙方約定的托管費。

3.丙方在托管過程中產(chǎn)生的費用，由甲方承擔。

六、甲方的權益

1.甲方有權要求乙方提供投資策略、風險控制措施等相關信息。

2.甲方有權要求丙方提供托管報告，并有權對丙方的托管服務進行監(jiān)督。

3.甲方有權要求乙方和丙方定期召開會議，討論投資情況和托管情況。

4.甲方有權在合同期限內(nèi)解除合同，并要求乙方和丙方退還剩余資金。

七、乙方的違約及限制條款

1.乙方違反本合同約定，未按時支付收益，應向甲方支付_______%的違約金。

2.乙方違反本合同約定，未按照約定進行投資，應向甲方支付_______%的違約金。

3.乙方不得將甲方的委托資金用于其自身的投資或貸款。

4.乙方不得泄露甲方的投資信息。

八、丙方的違約及限制條款

1.丙方違反本合同約定，未按時提供托管報告，應向甲方支付_______%的違約金。

2.丙方違反本合同約定，未按照甲方要求進行資金劃撥、清算和結算，應向甲方支付_______%的違約金。

3.丙方不得泄露甲方的投資信息。

九、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

十一、附件

1.投資者風險承受能力評估報告；

2.理財產(chǎn)品說明書；

3.其他雙方認為必要的文件。

本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財顧問）：北京銀行股份有限公司

丙方（第三方托管機構）：________________________

簽訂日期：____年____月____日

第三方介入的意義和目的：

1.丙方的加入，為甲方提供了專業(yè)的托管服務，確保了資金的安全性和流動性。

2.丙方的參與，增加了理財合同的透明度，使甲方能夠更好地了解資金的使用情況。

甲方為主導的目的和意義：

1.甲方作為投資者，享有對理財資金的控制權，能夠根據(jù)自身需求調(diào)整投資策略。

2.甲方通過主導合同條款，保障了自己的權益，確保了投資收益的最大化。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財顧問）：北京銀行股份有限公司

丙方（第三方資產(chǎn)評估機構）：________________________

鑒于：

1.乙方作為專業(yè)的理財顧問，擁有豐富的市場經(jīng)驗和專業(yè)的理財團隊，希望為甲方提供定制化的理財服務。

2.丙方作為第三方資產(chǎn)評估機構，愿意為乙方的理財項目提供專業(yè)的資產(chǎn)評估服務。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同標的

1.乙方接受甲方的委托，為其提供理財咨詢服務。

2.丙方接受乙方的委托，對乙方的理財項目進行資產(chǎn)評估。

二、理財咨詢服務

1.乙方將為甲方提供以下理財咨詢服務：

（1）市場分析；

（2）投資策略制定；

（3）投資組合管理；

（4）風險管理；

（5）其他雙方協(xié)商同意的服務內(nèi)容。

2.乙方在提供咨詢服務時，應遵循以下原則：

（1）客觀公正；

（2）專業(yè)嚴謹；

（3）遵循合規(guī)、合法、安全的原則。

三、丙方資產(chǎn)評估服務

1.丙方將為乙方的理財項目提供資產(chǎn)評估服務，包括但不限于：

（1）對投資項目進行價值評估；

（2）對投資風險進行評估；

（3）提供資產(chǎn)評估報告；

（4）其他雙方協(xié)商同意的服務內(nèi)容。

2.丙方在提供評估服務時，應遵循以下原則：

（1）獨立、客觀、公正；

（2）遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準；

（3）確保評估結果的準確性和可靠性。

四、費用及支付

1.乙方提供理財咨詢服務，甲方應支付咨詢費，具體費用標準由雙方另行協(xié)商確定。

2.丙方提供資產(chǎn)評估服務，甲方應支付評估費，具體費用標準由雙方另行協(xié)商確定。

3.乙方和丙方在提供服務過程中產(chǎn)生的其他合理費用，由甲方承擔。

五、乙方的權益

1.乙方有權要求甲方按照約定支付咨詢費和評估費。

2.乙方有權要求甲方提供必要的投資信息和文件，以便乙方更好地提供咨詢服務。

3.乙方有權根據(jù)市場變化和甲方需求，調(diào)整投資策略和咨詢服務內(nèi)容。

4.乙方有權要求丙方提供獨立的資產(chǎn)評估報告，以保障乙方的權益。

六、甲方的違約及限制條款

1.甲方未按時支付咨詢費和評估費，應向乙方支付_______%的違約金。

2.甲方提供的投資信息和文件存在虛假、誤導性內(nèi)容，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔相應的法律責任。

3.甲方不得利用乙方提供的咨詢服務進行任何違法活動。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

九、附件

1.理財咨詢服務協(xié)議；

2.資產(chǎn)評估服務協(xié)議；

3.其他雙方認為必要的文件。

本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（投資者）：________________________

乙方（理財顧問）：北京銀行股份有限公司

丙方（第三方資產(chǎn)評估機構）：_______________________