2025【管理精英】合同風(fēng)險(xiǎn)控制制度

2025【管理精英】合同風(fēng)險(xiǎn)控制制度正文第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司及所屬各單位在2025年度內(nèi)簽訂、履行、變更、解除及終止的所有合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、投資合同、擔(dān)保合同等。第三條管理原則合同管理實(shí)行歸口管理、分工負(fù)責(zé)、程序控制的原則，確保合同的合法性、合規(guī)性、完整性和有效性，最大限度地防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司利益。第二章合同的訂立第四條合同訂立的基本要求合同內(nèi)容：合同應(yīng)明確約定合同雙方的權(quán)利與義務(wù)，包括但不限于合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。合同形式：合同原則上應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立，確需以其他形式訂立的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法務(wù)部門審核并報(bào)公司法定代表人批準(zhǔn)。合同簽訂：合同簽署前，應(yīng)由公司法務(wù)部門對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，并經(jīng)公司有權(quán)審批人簽字蓋章。合同簽署后，應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)備案手續(xù)。第五條合同內(nèi)容的審核合法性審查：合同內(nèi)容不得違反國(guó)家法律法規(guī)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益及他人合法權(quán)益。合規(guī)性審查：合同內(nèi)容應(yīng)符合公司內(nèi)部規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保合同簽訂行為符合公司管理要求。完整性審查：合同應(yīng)具備必要的條款，確保合同內(nèi)容完整、表述清晰，避免因條款缺失或表述不清導(dǎo)致合同履行困難或爭(zhēng)議。第六條不得約定的情形合同中不得約定以下內(nèi)容：違反國(guó)家法律法規(guī)或者損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的條款；免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任的不公正條款；限制或剝奪對(duì)方合法權(quán)益的條款；其他可能損害公司利益或違反社會(huì)公共道德的條款。第三章合同的審查與批準(zhǔn)第七條合同審查機(jī)構(gòu)公司設(shè)立合同審查小組，由公司法務(wù)部門牽頭，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)公司所有合同進(jìn)行審查。第八條審查程序初審：合同承辦部門應(yīng)填寫《合同審查申請(qǐng)表》，并將合同文本及相關(guān)資料提交公司法務(wù)部門進(jìn)行初審。復(fù)審：初審?fù)ㄟ^(guò)后，合同文本應(yīng)提交公司合同審查小組進(jìn)行復(fù)審，確保合同內(nèi)容符合法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度。終審：復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后，合同文本應(yīng)提交公司總經(jīng)理或其授權(quán)代表進(jìn)行最終審批。第九條審批權(quán)限合同的審批權(quán)限應(yīng)根據(jù)合同金額、性質(zhì)及對(duì)公司的影響程度進(jìn)行分級(jí)管理。具體審批權(quán)限由公司另行規(guī)定。第四章合同的履行第十條合同履行的基本要求嚴(yán)格履行：合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行合同義務(wù)，確保合同履行質(zhì)量及履行效果。跟蹤檢查：合同履行過(guò)程中，合同承辦部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。記錄保存：合同履行過(guò)程中形成的各類文件、函件、通知等，應(yīng)由合同承辦部門妥善保存，作為合同履行的備查資料。第十一條履行中的問(wèn)題處理爭(zhēng)議解決：合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)立即報(bào)公司法務(wù)部門處理。報(bào)告制度：合同履行中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，合同承辦部門應(yīng)立即向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并提出相應(yīng)的處理建議。第五章合同的變更與解除第十二條變更與解除的條件變更條件：合同履行過(guò)程中，因客觀情況變化或雙方協(xié)商一致，需要對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的，應(yīng)按照合同約定的程序辦理變更手續(xù)。解除條件：合同履行過(guò)程中，因一方違約或客觀情況變化導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的，可依照合同約定或法律規(guī)定解除合同。第十三條變更與解除的程序申請(qǐng)?zhí)岢觯汉贤修k部門認(rèn)為需要變更或解除合應(yīng)向公司法務(wù)部門提交書面申請(qǐng)，并說(shuō)明變更或解除的原因及依據(jù)。審核批準(zhǔn)：公司法務(wù)部門應(yīng)對(duì)變更或解除申請(qǐng)進(jìn)行審核，并報(bào)公司總經(jīng)理或其授權(quán)代表批準(zhǔn)。備案登記：變更或解除的合同應(yīng)及時(shí)辦理備案登記手續(xù)，并將相關(guān)資料存檔。第十四條變更與解除的法律后果變更后果：合同變更后，雙方應(yīng)按照變更后的合同履行義務(wù)，不得以原合同條款對(duì)抗變更后的合同約定。解除后果：合同解除后，雙方應(yīng)停止履行原合同義務(wù)，并按照法律規(guī)定或合同約定處理善后事宜。第六章爭(zhēng)議的解決第十五條爭(zhēng)議解決途徑協(xié)商解決：合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，合同雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。調(diào)解解決：協(xié)商不成的，可向合同簽訂地或合同履行地的調(diào)解機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。仲裁或訴訟：調(diào)解不成的，可依法向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院提起訴訟。第十六條爭(zhēng)議解決的注意事項(xiàng)及時(shí)應(yīng)對(duì)：合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，合同承辦部門應(yīng)積極應(yīng)對(duì)，及時(shí)采取措施維護(hù)公司合法權(quán)益。證據(jù)保存：在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，合同承辦部門應(yīng)妥善保存相關(guān)證據(jù)，為爭(zhēng)議解決提供充分依據(jù)。第七章合同檔案管理第十七條檔案管理的基本要求歸檔范圍：所有合同及與合同相關(guān)的文件、函件、通知等均應(yīng)歸檔管理。分類存放：合同檔案應(yīng)按類別、項(xiàng)目、時(shí)間等進(jìn)行分類存放，便于查閱和管理。借閱登記：合同檔案借閱應(yīng)辦理借閱登記手續(xù)，借閱人應(yīng)妥善保管合同檔案，不得損毀或遺失。第十八條檔案管理的責(zé)任追究因合同檔案管理不善導(dǎo)致合同文本或相關(guān)資料遺失、損壞的，將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第八章責(zé)任追究第十九條違反合同管理制度的處理一般違規(guī)行為：合同承辦部門或個(gè)人違反本制度規(guī)定，但未造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理，包括但不限于批評(píng)教育、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金等。嚴(yán)重違規(guī)行為：合同承辦部門或個(gè)人違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致公司遭受經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，公司將追究其法律責(zé)任，并要求其賠償公司損失。第二十條違反合同管理制度的例外情形不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，公司將根據(jù)實(shí)際情況免除相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。善意行為：合同承辦部門或個(gè)人在合同管理過(guò)程中盡到勤勉義務(wù)，仍無(wú)法避免合同風(fēng)險(xiǎn)的，公司將酌情減輕或免除其責(zé)任。第九章附則第二十一條制度修訂本制度的修訂權(quán)屬于公司法務(wù)部門，未經(jīng)公司法務(wù)部門批準(zhǔn)，任何部門或個(gè)人不得擅自修改本制度內(nèi)容。第二十二條制度實(shí)施時(shí)間本制度自年月日起實(shí)施，原相關(guān)制