易方達(dá)信息行業(yè)股票型證券投資基金招募說明書

易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金

招募說明書

基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

二零二零年八月

易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金招募說明書

重要提示

1、本基金根據(jù)2020年8月5日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)信息行業(yè)

精選股票型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1661號）進行募集。

2、基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注

冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收

益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。

3、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風(fēng)

險，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料

概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的

風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、

時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能

遇到的特有風(fēng)險包括：（1）本基金股票資產(chǎn)倉位較高而面臨的股票市場波動風(fēng)險；（2）非

現(xiàn)金資產(chǎn)不低于80%投資于信息行業(yè)證券而面臨的信息行業(yè)證券集中度較高的風(fēng)險；（3）

本基金投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的香港證券市場股票

而面臨的香港股票市場及港股通機制帶來的風(fēng)險；（4）本基金投資范圍包括股指期貨、國

債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品以及資產(chǎn)支持證券等特殊品種以及可參與融資交易而面臨

的其他額外風(fēng)險。此外，本基金還將面臨市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險（包括但不限于特定投資

標(biāo)的流動性較差風(fēng)險、巨額贖回風(fēng)險、啟用擺動定價或側(cè)袋機制等流動性風(fēng)險管理工具帶

來的風(fēng)險等）、管理風(fēng)險、稅收風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機

構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險等其他一般風(fēng)險。

本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險及特有

風(fēng)險詳見本招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。

4、本基金為股票基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合基金、債券基金和貨幣

市場基金。

5、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，

基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1元

初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的

風(fēng)險。

6、基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損

失本金。投資有風(fēng)險，投資人在進行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及

《基金合同》。

7、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成

對本基金表現(xiàn)的保證。

8、基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實

施之日起一年后開始執(zhí)行。

II

目錄

一、緒言.........................................................1

二、釋義.........................................................2

三、基金管理人.....................................................7

四、基金托管人....................................................18

五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..................................................21

六、基金的募集安排................................................23

七、基金合同的生效................................................27

八、基金份額的申購、贖回..........................................28

九、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃....................................38

十、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結(jié)與解凍....................39

十一、基金的投資..................................................40

十二、基金的財產(chǎn)..................................................49

十三、基金資產(chǎn)的估值..............................................50

十四、基金的收益分配..............................................56

十五、基金的費用與稅收............................................58

十六、基金的會計與審計............................................61

十七、基金的信息披露..............................................62

十八、側(cè)袋機制....................................................69

十九、風(fēng)險揭示....................................................71

二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................79

二H—、基金合同的內(nèi)容摘要........................................81

二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................96

二十三、對基金份額持有人的服務(wù)...................................114

二十四、其他應(yīng)披露事項...........................................115

二十五、招募說明書的存放及查閱方式...............................116

二十六、備查文件.................................................117

in

一、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以

下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦

法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號〈招募說明書的內(nèi)容與格式）》、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《管理規(guī)定》）、《易方達(dá)信息行業(yè)精

選股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）及其它有關(guān)規(guī)定等編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其

真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集

的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?/p>

招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金

當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人依基金合同取得基金份額，即成為基金份額

持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,

并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金

份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金

2、基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同：指《易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同

的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達(dá)信息行業(yè)精選股票

型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概

要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公

告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會

議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法》等七部法律

的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投

資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

2

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的

證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者

21、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資

金進行境內(nèi)證券投資的境外法人

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格

境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

25、銷售機構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的

其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售

業(yè)務(wù)的機構(gòu)

26、直銷機構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司

27、非直銷銷售機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷

售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

28、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

29、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為易方達(dá)基金管理有限公司或

接受易方達(dá)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

30、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

3

31、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

32、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3

個月

35、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限

36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日

37、TB：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

38、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日，若該工作日非

港股通交易日，則本基金不開放

40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

42、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

45、基金轉(zhuǎn)換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件,

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額

銷售機構(gòu)的操作

47、定期定額投資計?劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

4

金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）

超過上一開放日基金總份額的10%

49、元：指人民幣元

50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

53、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

54、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

55、基金份額折算:指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，

按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值

56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

58、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方

式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

59、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工

具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

5

60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

6

三、基金管理人

（-）基金管理人基本情況

1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-42891（集中辦公區(qū)）

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓

設(shè)立日期：2001年4月17日

法定代表人：劉曉艷

聯(lián)系電話:4008818088

聯(lián)系人：李紅楓

注冊資本：13,244.2萬元人民幣

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理

2、股權(quán)結(jié)構(gòu):

股東名稱出資比例

廣東粵財信托有限公司22.6514%

廣發(fā)證券股份有限公司22.6514%

盈峰控股集團有限公司22.6514%

廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司15.1010%

廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司7.5505%

珠海祺榮寶股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.5087%

珠海祺泰寶股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.6205%

珠海祺豐寶股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.5309%

珠海聚萊康股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.7558%

珠海聚寧康股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.4396%

珠海聚弘康股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.5388%

總計100%

（-）主要人員情況

1、董事、監(jiān)事及高級管理人員

詹余引先生，工商管理博士，董事長。曾任中國平安保險公司證券部研究咨詢室總經(jīng)理

助理，平安證券有限責(zé)任公司研究咨詢部副總經(jīng)理（主持工作）、國債部副總經(jīng)理（主持工

作）、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，中國平安保險股份有限公司投資管理部副

7

總經(jīng)理（主持工作），全國社會保障基金理事會投資部資產(chǎn)配置處處長、投資部副主任、境

外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長，易方

達(dá)國際控股有限公司董事長。

劉曉艷女士，經(jīng)濟學(xué)博士，副董事長、總裁。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財部副

經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資理財部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)

理、市場部總經(jīng)理、總裁助理、副總裁、常務(wù)副總裁，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方

達(dá)國際控股有限公司董事?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副董事長、總裁，易方達(dá)資產(chǎn)管理

（香港）有限公司董事長。

周澤群先生，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）,董事。曾任珠?；涁攲崢I(yè)有限公司

董事長，粵財控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長，廣東粵財投資控股有限公司總經(jīng)理助

理、辦公室主任，廣東粵財投資控股有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，

廣東粵財投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機有限責(zé)任公司副董事長。

秦力先生，經(jīng)濟學(xué)博士，董事。曾任廣發(fā)證券投資銀行部常務(wù)副總經(jīng)理、投資理財部總

經(jīng)理、資金營運部總經(jīng)理、規(guī)劃管理部總經(jīng)理、投資自營部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、副總

經(jīng)理，廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心有限公司董事長，廣發(fā)控股（香港）有限公司董事，廣

發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司董事長。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股

份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理，廣發(fā)控股（香港）有限公司董事長。

陳志輝先生，管理學(xué)碩士，董事。曾任安永會計師事務(wù)所廣州分所高級審計員，美的集

團稅務(wù)總監(jiān)，寧波盈峰股權(quán)投資基金管理有限公司合伙人、聯(lián)席總裁?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理

有限公司董事，盈峰控股集團有限公司資財中心副總監(jiān)，深圳市盈峰環(huán)保產(chǎn)業(yè)基金管理有限

公司監(jiān)事，廣東順德盈峰互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司監(jiān)事，廣東神華保險代理有限公司董

事，西安高新盈峰創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司董事。

戚思胤先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，董事。曾任廣東省高速公路發(fā)展股份有限公司證券部投資者

關(guān)系管理業(yè)務(wù)員、投資者關(guān)系管理主管、信息披露主管、證券事務(wù)代表，廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)

營有限公司資本運營部高級主管、資本運營部副部長、團委副書記、資本運營部部長、董事

會辦公室（法務(wù)中心）主任，（香港）廣晟投資發(fā)展有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理等職務(wù)，

廣東南粵銀行股份有限公司董事?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東省廣晟金融控股

有限公司總經(jīng)理，廣東風(fēng)華高新科技股份有限公司董事，佛山電器照明股份有限公司董事,

深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司董事，佛山市國星光電股份有限公司董事。

8

忻榕女士，工商行政管理博士，獨立董事。曾任中科院研究生院講師，美國加州高溫橡

膠公司市場部經(jīng)理，美國加州大學(xué)講師，美國南加州大學(xué)助理教授，香港科技大學(xué)副教授,

中歐國際工商學(xué)院教授，瑞士洛桑管理學(xué)院教授。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨立董事,

中歐國際工商學(xué)院教授，復(fù)星旅游文化集團（開曼）有限公司獨立董事，上海匯招信息技術(shù)

有限公司董事。

譚勁松先生，管理學(xué)博士（會計學(xué)），獨立董事。曾任邵陽市財會學(xué)校教師，中山大學(xué)

管理學(xué)院助教、講師、副教授?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨立董事，中山大學(xué)管理學(xué)院

教授，中遠(yuǎn)海運特種運輸股份有限公司獨立董事，上海萊士血液制品股份有限公司獨立董事,

珠海華發(fā)實業(yè)股份有限公司獨立董事，廣州恒運企業(yè)集團股份有限公司獨立董事，中國南方

航空股份有限公司獨立董事，廣州環(huán)保投資集團有限公司外部董事，玉山銀行（中國）有限

公司獨立董事，廣東粵財金融租賃股份有限公司獨立董事，中新廣州知識城投資開發(fā)有限公

司監(jiān)事，美的置業(yè)控股有限公司獨立非執(zhí)行董事，中信證券華南股份有限公司獨立董事。

莊偉燕女士，法學(xué)博士，獨立董事。曾任廣東省婦女聯(lián)合會干部，廣東鴻鼎律師事務(wù)所

主任，廣東廣悅鴻鼎律師事務(wù)所管委會主任?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨立董事，廣東

廣信君達(dá)律師事務(wù)所高級合伙人。

劉發(fā)宏先生，工商管理碩士，監(jiān)事會主席。曾任天津商學(xué)院團總支書記兼政治輔導(dǎo)員、

人事處干部，海南省三亞國際奧林匹克射擊娛樂中心會計主管，三英（珠海）紡織有限公司

財務(wù)主管，珠海市餅業(yè)食品有限公司財務(wù)部長、審計部長，珠海市國弘財務(wù)顧問有限公司項

目經(jīng)理，珠海市迪威有限公司會計師，珠海市卡都九洲食品有限公司財務(wù)總監(jiān)，珠海格力集

團（派駐下屬企業(yè)）財務(wù)總監(jiān)，珠海市國資委（派駐國有企業(yè)）財務(wù)總監(jiān)，珠海港置業(yè)開發(fā)

有限公司總經(jīng)理，酒鬼酒股份有限公司副總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司審計部總經(jīng)理,

廣東粵財信托有限公司黨委委員、副書記。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會主席，廣東

粵財投資控股有限公司黨委辦主任、人力資源部總經(jīng)理，廣東粵財信托有限公司董事。

董志鋼先生，法學(xué)學(xué)士，監(jiān)事。曾任中國建設(shè)銀行廣東省分行法律事務(wù)部科員、脫鉤辦

法律事務(wù)室副經(jīng)理、中農(nóng)信托管辦任經(jīng)理，中國信達(dá)資產(chǎn)管理公司廣州辦事處處置辦處置業(yè)

務(wù)部經(jīng)理，廣東卓信律師事務(wù)所律師，廣東合邦律師事務(wù)所律師，廣東省粵科資產(chǎn)管理股份

有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司董

事長，廣州廣永股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣永投資管理有限公司董事長、總

經(jīng)理。

9

陳國祥先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，監(jiān)事。曾任交通銀行廣州分行江南西營業(yè)部經(jīng)理，廣東粵財

信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理、

總裁助理、市場總監(jiān)?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、黨群工作部聯(lián)席總經(jīng)理。

廖智先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，監(jiān)事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達(dá)基金管

理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)

理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、綜合管理部總經(jīng)理，廣東粵財互聯(lián)網(wǎng)金

融股份有限公司董事。

鄧志盛先生，經(jīng)濟學(xué)研究生，監(jiān)事。曾任廣東證監(jiān)會信息部部長，中國證監(jiān)會廣州證管

辦機構(gòu)二處處長，金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司綜合管理部總

經(jīng)理、董事會秘書?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、行政總監(jiān)、黨群工作部總經(jīng)理。

張優(yōu)造先生，工商管理碩士，常務(wù)副總裁。曾任南方證券登記公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，南方

證券交易中心業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理，廣東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理，深圳證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基

金部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司董事、副總裁，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董

事?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司常務(wù)副總裁，易方達(dá)國際控股有限公司董事。

陳彤先生，經(jīng)濟學(xué)博士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司成

都營業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部研究部行業(yè)研究員，易方達(dá)基

金管理有限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華東區(qū)大區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助

理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)?，F(xiàn)

任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方達(dá)國際控股有限公司董事。

馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）,副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任君安證券有限公司

營業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司投資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方

達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)

理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固定收益首席投資官，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。

現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固定收益投資決策委員會委員，易

方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事、人民幣合格境外投資者（RQFII）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、證券

交易負(fù)責(zé)人員（R0）、就證券提供意見負(fù)責(zé)人員（R0）、提供資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員（R0）、固定

收益投資決策委員會委員、產(chǎn)品審批委員會委員。

吳欣榮先生，工學(xué)碩士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究

員、投資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、

10

基金投資部總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、總裁助理、權(quán)益投資總

監(jiān)?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權(quán)益投資決策委員會委員，易

方達(dá)國際控股有限公司董事。

張南女士，經(jīng)濟學(xué)博士，督察長。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，易方

達(dá)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督

察長。

范岳先生，工商管理碩士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任中國工商銀行深圳分行國際

業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助

理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有

限公司董事?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。

高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）,副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任招商銀行總行人

事部高級經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險

公司首席市場總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有限公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公

司副總經(jīng)理級高級管理人員。

關(guān)秀霞女士，工商管理碩士、金融學(xué)碩士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任中國銀行（香

港）有限公司分析員，DanielDennis高級審計師，美國道富銀行公司內(nèi)部審計部高級審計

師、美國共同基金業(yè)務(wù)風(fēng)險經(jīng)理、亞洲區(qū)（除日本外）機構(gòu)服務(wù)主管、亞洲區(qū)（除日本外）

副總裁、大中華地區(qū)董事總經(jīng)理、大中華地區(qū)高級副總裁、中國區(qū)行長?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管

理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。

陳榮女士，經(jīng)濟學(xué)博士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研

究處科員，易方達(dá)基金管理有限公司運作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、

核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險管理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、公司財務(wù)中心主任?，F(xiàn)任

易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事，

易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)海外投資（深切I）有限公司監(jiān)事。

汪蘭英女士，工學(xué)學(xué)士、法學(xué)學(xué)士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任中信證券股份有限

公司風(fēng)險投資部投資經(jīng)理助理，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部副主任科員、主任科員、副處長、處

長，中國人壽資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主持工作）、項目評審部副總經(jīng)理（主

持工作）、基金投資部副總經(jīng)理（主持工作）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級

管理人員、指數(shù)投資決策委員會委員、多資產(chǎn)投資決策委員會委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公

11

司董事。

張坤先生，理學(xué)碩士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研

究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管

理人員、權(quán)益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。

陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任易方達(dá)基金管理

有限公司監(jiān)察部監(jiān)察員、監(jiān)察部總經(jīng)理助理、監(jiān)察部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)

管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理

有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。

胡劍先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任易方達(dá)基金管理有限公司債券

研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基

金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益研究部總經(jīng)理、

固定收益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。

張清華先生，物理學(xué)碩士，副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任晨星資訊（深圳）有限公司

數(shù)量分析師，中信證券股份有限公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益

基金投資部總經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、混合資產(chǎn)投資

部總經(jīng)理、固定收益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。

2、基金經(jīng)理

鄭希先生，理學(xué)碩士。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資

經(jīng)理、投資一部副總經(jīng)理、科瑞證券投資基金基金經(jīng)理（自2012年9月28日至2017年1

月2日）、易方達(dá)科瑞靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（自2017年1月3日至2017

年12月26日）、易方達(dá)價值精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理（自2014年1月2日至2018

年12月10EI）。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、

易方達(dá)信息產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理（自2016年9月27日起任職）、易方達(dá)科創(chuàng)

板兩年定期開放混合型證券投資基金基金經(jīng)理（自2020年7月28日起任職）.

3、權(quán)益投資決策委員會成員

本公司權(quán)益投資決策委員會成員包括：吳欣榮先生、馮波先生、陳皓先生、張坤先生、

孫松先生、付浩先生。

吳欣榮先生，同上。

馮波先生，易方達(dá)基金管理有限公司研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

12

陳皓先生，易方達(dá)基金管理有限公司投資一部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

張坤先生，同上。

孫松先生，易方達(dá)基金管理有限公司投資二部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

付浩先生，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

(三)基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告：

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

(四)基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證

監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部

控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)；

13

(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動；

(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

(8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法

律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

(2)違反基金合同或托管協(xié)議；

(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；

(4)在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

(6)玩忽職守、濫用職權(quán)；

(7)違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄

露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資

計劃等信息；

(8)違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩

序；

(9)貶損同行，以抬高自己；

(10)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

(11)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分：

(13)其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

(1)依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

(2)不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

(3)不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投

資計劃等信息；

14

(4)不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(五)基金管理人的內(nèi)部控制制度

為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營,

保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)

密、高效的內(nèi)部控制體系。

1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

(1)保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；

(2)保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；

(3)實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權(quán)益；

(4)促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；

(5)保護公司最重要的資本：公司聲譽。

2、公司內(nèi)部控制遵循的原則

(1)全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)

務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

(2)審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部

管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

(3)相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；

(4)獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部

部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；

(5)有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴(yán)格遵守的行

動指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

(6)適時性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、

經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的

修改和完善；

(7)成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，

力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度

構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制

15

大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個

層面是公司各機構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施細(xì)則等。它們的制訂、修改、

實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重

視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求,

不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點

(1)授權(quán)制度

公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履行

各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)濟經(jīng)營業(yè)

務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范

圍內(nèi)進行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效。公司

授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)

及時修改或取消授權(quán)。

(2)公司研究業(yè)務(wù)

研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密的研究工作

業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品

的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢

通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。

(3)基金投資業(yè)務(wù)

基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險防范原則和效率性原則制定合理的決

策程序；在進行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考

核制度。建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險

評估與管理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)；對于投資結(jié)果建立科學(xué)的投資

管理業(yè)績評價體系。

(4)交易業(yè)務(wù)

建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成;應(yīng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、

預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易室應(yīng)對交易指令進行審核，建立

公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時進行反饋、核對和

存檔保管；同時應(yīng)建立科學(xué)的投資交易績效評價體系。

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(5)基金會計核算

公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風(fēng)險控制點建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng),

對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算：公司通過復(fù)核制度、憑證制度、合理的估值

方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進行會計核算和業(yè)務(wù)

核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。

(6)信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。公司設(shè)立了

信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加強

對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時加強對信息披露的檢查和評

價，對存在的問題及時提出改進辦法。

(7)監(jiān)察與合規(guī)管理

公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的

需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的

執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司

內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。

公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門開展監(jiān)察與合規(guī)管理工作，并保證監(jiān)察合規(guī)管理部門的獨立

性和權(quán)威性。公司明確了監(jiān)察合規(guī)管理部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，嚴(yán)格制訂了專業(yè)任職

條件、操作程序和組織紀(jì)律。

監(jiān)察合規(guī)管理部門強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,

促使公司各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運行。

公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)

部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書

(1)本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；

(2)本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

17

四、基金托管人

（-）基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：田國立

成立時間：2004年09月17H

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯(lián)系人：周海新

聯(lián)系電話：（021）60637111

2、主要人員情況

中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金市場處、證券保險資產(chǎn)市場處、

理財信托股權(quán)市場處、全球托管處、養(yǎng)老金托管處、新興業(yè)務(wù)處、運營管理處、跨境托管運

營處、社保及大客戶服務(wù)處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、合規(guī)監(jiān)督處等12個職能處室，在安徽

合肥設(shè)有托管運營中心，在上海設(shè)有托管運營中心上海分中心，共有員工300余人。自2007

年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化

的內(nèi)控工作手段。

3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶

為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切實維

護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國

建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保

基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、（R）QFH、（R）QDIL企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)

18

的托管業(yè)務(wù)體系,是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2020年二季度末，

中國建設(shè)銀行已托管1000只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)

水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管

銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)

任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托

管銀行”獎項，并在2016年被《環(huán)球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在

2017年及2019年分別榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、“中國年度托管業(yè)務(wù)科

技實施獎”。

（-）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章

和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金

財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)

益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管

業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的

內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。

3、內(nèi)部控制制度及措施

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職

責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)

務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存

放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施

音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事

故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。

（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自

行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基

19

金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運

作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基

金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

(1)每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情

況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風(fēng)險提示，與基金管理人進行情況核

實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。

(3)通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行

解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。

20

五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

（-）基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-42891（集中辦公區(qū)）

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓

法定代表人：劉曉艷

電話/p>

傳真：4008818099

聯(lián)系人：王峰

網(wǎng)址：

直銷機構(gòu)的網(wǎng)點信息詳見基金份額發(fā)售公告。

2、非直銷銷售機構(gòu)

詳見基金份額發(fā)售公告或其他增加非直銷銷售機構(gòu)的公告。

（二）基金登記機構(gòu)

名稱：易方達(dá)基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-42891（集中辦公區(qū)）

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓

法定代表人：劉曉艷

電話：4008818088

傳真/p>

聯(lián)系人：余賢高

（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

律師事務(wù)所：廣東金橋百信律師事務(wù)所

地址：廣州市珠江新城珠江東路16號高德置地冬廣場G座24樓

負(fù)責(zé)人：聶衛(wèi)國

電話/p>

傳真/p>

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經(jīng)辦律師：石向陽、莫哲

聯(lián)系人：石向陽

（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

本基金的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

執(zhí)行事務(wù)合伙人：TonyMao毛鞍寧

電話/p>

傳真/p>

經(jīng)辦注冊會計師：昌華、馬靖

聯(lián)系人：昌華

本基金的年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項的審計機構(gòu)為普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊

普通合伙）。

會計師事務(wù)所：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

首席合伙人：李丹

電話：（021）23238888

傳真：（021）23238800

經(jīng)辦注冊會計師：陳熹、周祎

聯(lián)系人：周祎

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六、基金的募集安排

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定

募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金注

冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1661號）注冊。

（-）基金的類別

股票型證券投資基金

（二）基金的運作方式

契約型開放式

（三）基金存續(xù)期

不定期

（四）募集期限

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

（五）募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)

投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的

其他投資人。

（六）募集方式及場所

本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷

售機構(gòu)，并予以公告。

具體銷售機構(gòu)聯(lián)系方式以及發(fā)售方案以《易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金基金

份額發(fā)售公告》及后續(xù)關(guān)于變更或增減本基金銷售機構(gòu)的公告為準(zhǔn)，請投資人就募集和認(rèn)購

的具體事宜仔細(xì)閱讀《易方達(dá)信息行業(yè)精選股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。

（七）認(rèn)購安排

1、認(rèn)購時間

認(rèn)購的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同確定并公告。

2、募集規(guī)模上限

本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)售公

23

告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。

3、認(rèn)購數(shù)量限制

(1)本基金采用金額認(rèn)購方式。

(2)投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)

定的方式全額繳款。

(3)投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

(4)在基金募集期內(nèi)，除基金份額發(fā)售公告另有規(guī)定，投資人通過非直銷銷售機構(gòu)或

本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民

幣1元；投資人通過本公司直銷中心首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣50,000元，追加認(rèn)

購單筆最低限額是人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對最低認(rèn)購

限額及交易級差有其他規(guī)定的，需要同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。(以上金額均含認(rèn)購

費)。

(5)基金募集期間單個投資人的累計認(rèn)購規(guī)模沒有限制。但對于可能導(dǎo)