文物影響評估報告編制要求（試行）

文物影響評估報告編制要求（試行）文物局前言為加強落實對文化遺產(chǎn)的科學保護，實現(xiàn)社會文化和經(jīng)濟的良性發(fā)展，預防因規(guī)劃和建設項目實施后對文化遺產(chǎn)造成不良影響，促進文物保護、環(huán)境保護和社會發(fā)展的相協(xié)調(diào)，特起草編制《文物影響評估報告編制要求（試行）》。本編制要求依據(jù)《中華人民共和國文物保護法》《中華人民共和國文物保護法實施條例》《中國文物古跡保護準則》《國務院關于加強文化遺產(chǎn)保護的通知》《國務院關于進一步加強文物工作的指導意見》《關于加強基本建設工程中考古工作的指導意見》《人民政府關于加強大遺址保護工作的通知》《人民政府關于進一步加強文物工作的實施意見》《人民政府辦公廳關于進一步加強工程建設地下文物保護工作的通知》等相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件起草編制，旨在對我省涉及各級文物保護單位的各類建設項目或工程進行科學高效的文物影響評估工作，其他級別的不可移動文物可參考編制。本文件由文物局提出；由文物考古研究院起草。文物影響評估報告編制要求（試行）總則1.1背景為切實保護文化遺產(chǎn)，協(xié)調(diào)各類建設項目和社會整體發(fā)展，統(tǒng)一文物影響評估技術(shù)文件的內(nèi)容和深度，依據(jù)我國文物法律法規(guī)和相關政策等文件，并符合其他有關標準、規(guī)范的規(guī)定，制定本要求。1.2定義文物影響評估是指編制單位或者評估機構(gòu)依據(jù)已有資料和實地調(diào)查現(xiàn)狀，對相關建設項目涉及的文物價值屬性所包含的文物本體和環(huán)境等因素造成可能性或潛在性影響進行科學分析、預測和評估的系統(tǒng)性工作，并提出合理性、預防性的對策和相關應急預案。1.3宗旨本要求旨在為開展文物影響評估工作提供指導和規(guī)范，深化文物影響評估技術(shù)文件的內(nèi)容和深度，目的是有效地評估各類建設項目對文物古跡的價值可能造成的影響，實現(xiàn)預防性保護，達到文物保護和社會發(fā)展相協(xié)調(diào)。1.4范圍本要求包括各類建設項目文物影響評估的指導思想、編制原則、工作程序、評估內(nèi)容、結(jié)論與建議、報告體例等相關內(nèi)容。適用于境內(nèi)各類建設項目所涉及的各級文物保護單位的文物影響評估，其他級別不可移動文物的文物影響評估可參考使用。工作程序2.1文物影響評估工作程序文物影響評估工作應按照以下內(nèi)容和程序執(zhí)行：（1）評估機構(gòu)接受委托或指派；（2）資料收集與研究；（3）實地調(diào)勘和全面地研究分析；（4）編制并出具評估報告；（5）提交委托單位；（6）審核、公布、歸檔相關評估報告。2.2文物影響評估的報批程序文物影響評估工作及報告編制完成后，應按照以下程序履行報批程序：（1）由項目申請單位、評估機構(gòu)進行意見磋商，修改完善，形成初稿；（2）由項目評估機構(gòu)報省級文物行政部門組織評審，評審通過的文物影響評估報告由省級文物行政部門批準公布；需修改完善的文物影響評估報告則依據(jù)評審意見進行完善，并依程序重新報審；（3）涉及省級文物保護單位保護范圍、全國重點文物保護單位和世界文化遺產(chǎn)的文物影響評估工作應上報國家文物局，由國家文物局進行評審并出具意見；2.3省級文物行政部門審批管理省級文物行政部門對文物影響評估工作應實施嚴格的審批管理，在接收到上報的文物影響評估報告后組織全面評審：初步審核。省級文物行政部門在接到上報的文物影響評估報告后應進行初步審核，七個工作日內(nèi)給予回復，審核合格的將進行下一步評審，不合格的提出意見進行修改完善；綜合評審。對初步審核合格的文物影響評估報告由省級文物行政部門召開辦公室會議，組織各處室或科室人員參加，對文物影響評估報告進行綜合評審，給出評審意見和結(jié)論；專家評審。結(jié)合不同類型的文物影響評估，省級文物行政部門應邀請至少3位具有相關專業(yè)或行業(yè)背景的專家學者參與評審，情況復雜的、必要的應邀請至少2位相關部門人員參與評審，形成專家組，進行專家評審，給出評審意見和結(jié)論；審批結(jié)論。綜合多次評審，給出審批結(jié)論。省級及以下文物保護單位的文物影響評估，評審通過的進行限期公示，公示期未有其他意見即審批通過的予以公布；評審未通過的予以駁回，按照評審意見和結(jié)論進行修改完善后按照原程序重新上報審批。全國重點文物保護單位的文物影響評估在省級層面評審通過后應按照程序上報國家文物局進行審批；在文物影響評估工作申報審批過程中，如發(fā)現(xiàn)存在程序違規(guī)、弄虛作假、營私舞弊等行為的，省級文物行政部門視情節(jié)給予通報批評、責令限期整改；對文物、社會造成嚴重后果的，依法追究相關單位或人員的法律責任。編制依據(jù)文物影響評估和報告編寫的依據(jù)可包含但不限于：（1）文物保護法律文件；（2）相關標準規(guī)范及要求；（3）相關公約、憲章和準則（4）文物保護單位的區(qū)劃及管理規(guī)定、相關規(guī)劃、工程文件；（5）建設項目的相關文件；（6）考古調(diào)查、勘探、發(fā)掘工作成果；（7）相關地質(zhì)水文、結(jié)構(gòu)鑒定、檢測成果等。指導思想和工作原則4.1指導思想文物影響評估工作應堅持“保護第一、加強管理、挖掘價值、有效利用、讓文物活起來”的文物工作方針，有效保護文物保護單位及歷史環(huán)境，正確處理文物保護與合理利用的關系、文物保護與社會發(fā)展的關系，促進文物事業(yè)的健康可持續(xù)與高質(zhì)量發(fā)展。4.2工作原則本原則為文物影響評估的基本原則，在具體評估工作和報告編寫中應根據(jù)不同類型的對象制定具有針對性的保護、利用及評估的相關原則。文物影響評估和報告編寫應遵循文物保護的相關原則，包含但不限于：（1）貫徹執(zhí)行我國文物保護法律法規(guī)、政策和相關規(guī)劃等文件的要求，通過評估工作優(yōu)化文物管理和相關項目建設；（2）評估機構(gòu)應堅持科學、真實的原則和標準，完成評估和報告編制工作，工作過程應客觀、公正，評估報告應科學評估和論述各類項目對文物和環(huán)境的影響；（3）文物保護優(yōu)先原則（4）真實性和完整性原則（5）保護現(xiàn)存實物原狀與歷史信息原則（6）最小干預原則（7）保護文物環(huán)境原則（8）預防災害侵襲原則（9）按照保護要求使用保護技術(shù)原則資料收集與研究收集資料可包括但不限于：（1）文物保護單位信息。包括文物保護單位的名稱、類型、時代、地理位置、公布批次、所有權(quán)；（2）四有檔案。包括文物保護單位的歷史沿革，已公布的保護區(qū)劃、標志說明情況、保護機構(gòu)及管理情況、歷次保護工程等檔案資料；（3）歷史文獻及研究成果。包括與文物保護單位相關的歷史人物、重大歷史事件、相關歷史文獻和歷史影像、圖紙、照片，及已公布的研究成果，及文物的價值認定與評估；（4）考古工作成果。包括正式的考古調(diào)查、勘探、發(fā)掘和相關考古研究成果；（5）相關規(guī)劃資料。包括正式的文物保護規(guī)劃、相關專項規(guī)劃、國土空間規(guī)劃等資料；（6）建設項目資料。包括建設項目的行政批復文件、詳細規(guī)劃、設計文件、可行性研究報告、項目計劃書等；（7）周邊基礎設施資料。包括周邊房屋、道路、市政管網(wǎng)及其他相關設備設施資料；（8）相關檢測報告。包括結(jié)構(gòu)檢測鑒定報告、巖土工程勘察報告、水文地質(zhì)勘查報告、環(huán)境影響評估報告，振動與噪聲檢測監(jiān)測報告等。實地調(diào)查勘探與研究分析6.1項目與文物的現(xiàn)狀關系包含但不限于：平面關系：依據(jù)文物本體、環(huán)境和保護區(qū)劃，明確建設項目位置和面積在平面上與文物之間的關系，必要時增加疊加關系分析，分析建設項目是否符合法律規(guī)范、保護區(qū)劃與管理規(guī)定、相關規(guī)劃等要求；立面關系（視廊關系）：在平面關系的基礎上，對比分析文物和建設項目的立面關系，包含歷史環(huán)境影響、景觀風貌、多角度視廊等方面，預測、分析建設項目的規(guī)劃設計、建設、運營，跟蹤監(jiān)測建設項目整體過程中對文物本體、環(huán)境和景觀視廊產(chǎn)生的可能性影響。6.2考古工作依據(jù)相關法律法規(guī)和工作規(guī)程，對項目規(guī)劃區(qū)域進行科學嚴謹、全面的考古調(diào)查與勘探，了解項目規(guī)劃區(qū)域的地上、地下文物遺存情況，界定文化遺存的性質(zhì)和重要程度，綜合分析并研判項目規(guī)劃設計、施工和運營階段對地上與地下文物遺存的影響情況。6.3照片資料的獲取依據(jù)后款關于照片資料的要求，實地調(diào)勘過程中應盡可能多地獲取照片資料。7.評估報告評估報告內(nèi)容主要包含報告文本、圖件、附件三大部分。為明確權(quán)責關系和保障工作質(zhì)量，本要求在評估報告中落實承諾書制度，前置于扉頁部分，格式與內(nèi)容要求見附錄四和附錄五。7.1文本內(nèi)容報告文本一般應包括總則、項目情況、文物情況、文物影響評估、預防或減緩措施、評估結(jié)論與建議六部分基本內(nèi)容，情況復雜的文物保護單位的評估報告文本可酌情增加生態(tài)環(huán)境評估與保護、社會效益評估等相關內(nèi)容。報告文物的內(nèi)容體例一般為：總則項目情況文物情況文物影響評估預防或減緩措施評估結(jié)論與建議7.1.1總則總則應至少包括：（1）工作背景。文物影響評估的工作背景，包括建設項目基礎信息、文物保護單位信息，及委托方和受委托方的委托情況；（2）評估對象。明確建設項目和文物保護單位，以及兩者的相互關系和各類影響情況，確定評估空間分布范圍；（3）評估目標。明確評估的預期目標；（4）評估依據(jù)。包括與評估有關的憲章公約、法律法規(guī)、標準規(guī)范、相關規(guī)劃，及文物的保護區(qū)劃與管理規(guī)定；（5）評估原則。明確評估工作和文物保護的相關原則；（6）工作過程。以時間或工作階段為尺度總結(jié)論述評估工作的過程。7.1.2項目情況項目情況應至少包括：（1）基本情況。目的、性質(zhì)、規(guī)模、范圍、用地性質(zhì)等；（2）建設項目內(nèi)容。包括建設項目的具體類別、內(nèi)容、實施方案、建設周期、進度安排、運行情況預測；以及建設項目的體量、風格、建筑形式等與文物密切相關的詳細技術(shù)指標（包括建設項目采用的技術(shù)標準及占地面積、建筑面積、密度、容積率等）；（3）建設項目的可行性、必要性闡述。從建設項目的緣由、社會效益等方面總結(jié)論述建設項目建設和實施的可行性、必要性。7.1.3文物情況文物情況應至少包括：（1）基本情況。名稱、位置、類型、時代、公布批次等；（2）沿革。包括歷史沿革、保護管理工作沿革、考古工作沿革等；（3）價值內(nèi)涵。包括歷史、藝術(shù)、科學、社會、文化等方面的價值；（4）現(xiàn)狀。總結(jié)分析文物價值屬性包含的本體、環(huán)境等要素，以及文物本體和文物環(huán)境的保存、保護、利用、管理、研究等現(xiàn)狀；（5）保護區(qū)劃。包括保護范圍、建設控制地帶的四至邊界及管理規(guī)定；（6）保護管理和展示利用的相關要求。明確文物本體和環(huán)境在保護管理和展示利用方面的各項要求，必要時提供技術(shù)指標；（7）對考古調(diào)查、勘探新發(fā)現(xiàn)的文化遺存的價值特征及價值進行分析評估和總結(jié)。7.1.4文物影響評估影響分析。應包括下列內(nèi)容：（1）影響識別。分析建設項目與文物本體、環(huán)境、風貌景觀、視廊的關系，識別并界定評估范圍邊界，了解建設項目可能對文物造成的可能性或潛在性影響，確定影響的類型、途徑；（2）影響因素。分析建設項目對文物本體、環(huán)境、風貌、視廊等方面可能產(chǎn)生的影響及因素，確定評估指標。合規(guī)性評估。應包括下列內(nèi)容：（1）必要性。建設項目是否滿足文物本體及文物環(huán)境保護改善的需求，是否滿足利益相關者生產(chǎn)生活及區(qū)域社會發(fā)展的需求；（2）可行性。建設項目的基礎工作、上位規(guī)劃、相關政策、物力財力、現(xiàn)場配合等保障條件是否具備實施的可能性；（3）保護區(qū)劃。建設項目與文物保護單位保護區(qū)劃位置關系；（4）管理規(guī)定。評估建設項目是否符合法規(guī)規(guī)范及保護區(qū)劃的管理規(guī)定；（5）相關規(guī)劃。評估建設項目是否符合國土空間規(guī)劃、多規(guī)合一成果、專項規(guī)劃規(guī)定等要求。影響性評估。應包括下列內(nèi)容：（1）規(guī)劃設計影響。評估建設項目規(guī)劃設計階段的選址、選線、布局等是否直接破壞、擾動、威脅文物本體和文物環(huán)境；以及項目設計在高度、風格、色彩、外觀等方面與文物本體和文物環(huán)境的契合度；（2）項目實施影響。評估建設項目實施過程對文物本體、文物環(huán)境造成的破壞、侵占、穿越、分割、污染、位移、沉降、振動、滲漏、風貌、視域、視線等影響；（3）運營影響。評估建設項目運營、管理過程中對文物本體、文物環(huán)境造成的破壞、污染、損耗等影響；（4）綜合影響。評估在建設項目實施和運營過程中對文物周邊社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的影響，主要體現(xiàn)于對所在地公眾、生態(tài)環(huán)境等方面的影響。7.1.5預防或減緩措施依據(jù)評估結(jié)論和建議進行調(diào)整，完善預防或減緩措施，應包括下列內(nèi)容：（1）設計期。包括調(diào)整建設項目選址、選線等，科學完善建設項目設計方案；（2）實施期。包括調(diào)整具體實施技術(shù)，加強施工期間管理，落實施工全過程監(jiān)測，制定相應的應急預案；（3）運營期。包括完善建設項目應用的規(guī)定、實施全過程運營監(jiān)測、規(guī)定科學的承載量、完善文物本體和環(huán)境的安全防護等；（4）全過程監(jiān)管措施。由文物部門和業(yè)主單位等組成監(jiān)管小組，對實施和運營期間進行全程監(jiān)管，包括方案設計、實施規(guī)模、程度、運營影響等，并適時向社會公布，接受社會的監(jiān)督和建議；（5）應急預案。必要時應增加應急預案，為建設項目的各個階段提供應急保障，科學應對意外或突發(fā)情況。7.1.6結(jié)論與建議評估結(jié)論。對建設項目的影響情況與是否可行提出結(jié)論性意見：（1）建設項目可行。建設項目符合相關規(guī)范和各項評估的要求，對文物本體、環(huán)境、風貌景觀和視廊等無影響或通過保護、監(jiān)測手段使影響可控，項目可行；（2）建設項目調(diào)整后可行。建設項目不符合相關規(guī)范和各項評估的要求，對文物本體、環(huán)境、風貌景觀和視廊等影響較大，調(diào)整建設項目的選址、設計后滿足評估要求，影響可控或較小，調(diào)整后可行；（3）建設項目不可行。建設項目不符合相關規(guī)范和各項評估的要求，對文物本體、環(huán)境、風貌景觀和視廊等影響較大，調(diào)整建設項目選址、設計后仍不滿足評估要求，影響不可控，建設項目不可行。建議。依據(jù)文物和建設項目等提出針對性的科學建議；應至少包括文物保護和管理的相關措施或建議，以及建設項目實施、運營期間在安全、管理、監(jiān)測、預警等方面的相關建議。7.2圖件圖件部分包含照片和圖紙，依據(jù)評估程序和章節(jié)順序進行圖件設計、排序、排版。7.2.1照片一般要求。包括但不限于以下要求：（1）現(xiàn)狀照片與現(xiàn)狀圖紙及其他表述現(xiàn)狀的資料互為補充、印證，真實、準確、全面；（2）畫面清晰，主題突出，數(shù)碼照片的分辨率不應低于300dpi；（3）照片應有編號或索引號，標注拍攝時間、拍攝角度、照片名稱。內(nèi)容要求。包括但不限于以下要求：（1）文物本體及文物環(huán)境的全景照、局部照、現(xiàn)狀照等；（2）建設項目場地、現(xiàn)狀、周邊環(huán)境照片等；（3）文物保護單位與建設項目位置關系照片等；（4）照片類型包含航拍照片、平立面照片、各時期有效衛(wèi)星影像圖等；（5）對必要性項目，增加文物保護單位的三維模型等數(shù)字化資料。7.2.2圖紙一般要求。應符合下列要求：（1）繪制清晰準確，圖文相符，圖例一致；（2）在圖紙的明顯處標明項目名稱、圖名、圖例、風玫瑰、比例尺、編制日期、編制單位等內(nèi)容；（3）應符合GB/T50104-2010及CJJ/T8-2011的要求。內(nèi)容要求。圖紙內(nèi)容應符合下列要求：（1）區(qū)位圖；（2）衛(wèi)星影像圖；（3）文物保護單位總平面圖；（4）文物保護區(qū)劃圖；（5）建設項目總平面圖；（6）建設項目平、立、剖面圖；（7）疊加分析圖，包括建設項目與文物保護單位疊加分析、保護區(qū)劃疊加分析、考古成果疊加分析；（8）影響評估圖，包括文物本體影響評估、文物環(huán)境影響評估、景觀視線影響評估等；（9）視線分析圖或必要的效果圖（10）減緩措施圖，包括可能降低建設項目文物影響的具體措施。7.3附件應針對影響因素、途徑、結(jié)果，由委托單位組織編制或提供考古工作成果、相關檢測與監(jiān)測報告等必要的專項研究成果，作為文物影響評估報告的基礎資料匯編。8.報告體例8.1幅面尺寸報告采用A3或A4開本，幅面尺寸分別為297mm*420mm、210mm*297mm，允許公差±1mm。8.2封面和扉頁格式封面格式應符合附錄一和附錄二的規(guī)定。扉頁格式應符合附錄三和附錄四的規(guī)定。8.3文本格式方案名稱應為黑體二號字加粗，正文文字應為宋體四號字。方案一級標題采用1、2、3等編號，宋體三號粗體字，居中；二級標題采用1.1、1.2、1.3等編號，宋體小三號粗體字，無縮進；三級標題采用1.1.1、1.1.2、1.1.3等編號，宋體四號粗體字，首行縮進2個字符。對于三級標題下仍需細分標題的部分可使用四級標題和五級標題，標題進行粗體處理，首行縮進2個字符。行距為1.5倍。目錄采用兩級標題。8.4圖表格式8.4.1表格格式表格應有編號、表題，二者應置于表之上居中位置。表編號之后應空一個漢字的間隙接排表題。表題字體為宋體小四號字，表格內(nèi)容字體為宋體五號字，可視表格大小和文字裁定，但應辨認清晰。8.4.2插圖格式插圖應有編號、圖名，二者應置于插圖之下居中位置，圖編號之后應空一個漢字的間隙接排圖名。編號和圖名字體為宋體小四號字。8.5成果提交形式報告成果應分紙質(zhì)文檔和電子文檔兩類提交，紙質(zhì)文檔裝訂格式為彩色雙面膠裝本，電子文檔提交格式為PDF格式，并加蓋評估機構(gòu)有效圖章。名詞解釋文物保護單位：《中華人民共和國文物保護法》第十三條規(guī)定:國務院文物行政部門在省級、市、縣級文物保護單位中，選擇具有重大歷史、藝術(shù)、科學價值的確定為全國重點文物保護單位，或者直接確定為全國重點文物保護單位，報國務院核定公布。省級文物保護單位，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府核定公布，并報國務院備案。市級和縣級文物保護單位，分別由設區(qū)的市、自治州和縣級人民政府核定公布，并報省、自治區(qū)、直轄市人民政府備案。尚未核定公布為文物保護單位的不可移動文物，由縣級人民政府文物行政部門予以登記并公布。保護區(qū)劃：保護范圍：各級文物保護單位，分別由省、自治區(qū)、直轄市人民政府和市、縣級人民政府劃定必要的保護范圍，作出標志說明，建立記錄檔案，并區(qū)別情況分別設置專門機構(gòu)或者專人負責管理。建設控制地帶：根據(jù)保護文物的實際需要，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準，可以在文物保護單位的周圍劃出一定的建設控制地帶，并予以公布。評估機構(gòu)：《全國重點文物保護單位文物保護項目咨詢評估機構(gòu)管理辦法(試行)》第二條：咨詢評估機構(gòu)是指具有獨立法人資格，能夠獨立承擔文物保護項目咨詢評估工作的機構(gòu)。附錄一XXXX項目文物影響評估報告（楷體一號粗體，居中）（色號依據(jù)國家文物局公布的標志，尺寸依據(jù)打印版式調(diào)整，一般為一號字8個字符）XXXX（編制單位）XXXX（必要時增加合作機構(gòu)）XX年XX月XX日（宋體四號粗體，居中）附錄二XXXX項目文物影響評估報告（楷體一號粗體，居中）XXXX（編制單位）XXXX（必要時增加合作機構(gòu)）XX年XX月XX日（宋體四號粗體）附錄三XXXX項目文物影響評估報告（楷體一號粗體，居中）項目名稱性質(zhì)（依據(jù)規(guī)劃和建筑相關文件進行分類和標準）區(qū)位文物名稱類別級別相互關系依據(jù)工程項目的位置、體量等與文物保護單位本體和保護區(qū)劃之間的關系進行界定（表內(nèi)文字：宋體小三號粗體，填寫內(nèi)容格式為水平兩端對齊）項目名稱：XXXX項目文物影響評估報告委托單位：XXXX（加蓋委托單位公章）編制單位：XXXX（加蓋編制單位公章）編制單位法人：XXX合作單位：XXX（加蓋合作單位公章）（必要時增加）項目審核：XXX（手寫簽名）項目負責人：XXX（手寫簽名）項目參與人員：XXX（手寫簽名）編制單位資質(zhì)證書（加項目名稱的水印，并騎縫加蓋編制單位公章或資質(zhì)章）附錄四承諾書關于文物影響評估工作，依據(jù)相關法律法規(guī)，本著平等自愿、誠實信用、互利互惠的原則，經(jīng)友好協(xié)商，由負責編制?，F(xiàn)就工作作出如下承諾：1.本次文物影響評估工作將嚴格依據(jù)相關法律法規(guī)文件的規(guī)范，遵守行業(yè)準則和相關公約，堅守職業(yè)道德。2.遵守合同規(guī)定，保證按照相關要求和質(zhì)量進行評估工作，并確保評估工作完成并達到相關部門審批通過的標準。3.謹遵國家和各地文