T-ZJP 1-2024 產(chǎn)業(yè)組織專利池建設(shè)和管理指引

ICS03.140

CCSA16

ZJP

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/ZJP1—2024

產(chǎn)業(yè)組織專利池建設(shè)和管理指引

GuidelinesfortheConstructionandManagementofPatentPoolsforIndustrial

Organizations

（征求意見稿）

2024.1.29

在提交反饋意見時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

浙江省專利代理人協(xié)會(huì)發(fā)布

T/ZJP1—2024

產(chǎn)業(yè)組織專利池建設(shè)和管理指引

1范圍

本文件規(guī)定了產(chǎn)業(yè)組織專利池的一般原則、資源配置、操作流程和實(shí)施管理，包括組織體系、入池

要求、運(yùn)維體系、退出機(jī)制、專項(xiàng)建設(shè)等內(nèi)容。

本文件適用于產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的專利池建設(shè)。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)會(huì)或聯(lián)合會(huì)等其他產(chǎn)業(yè)組織，可參照本文件相關(guān)要求執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T20003.1標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)

GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

GB/T33450科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南

GB/T34416技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易信息披露規(guī)范

GB/T39551.1專利導(dǎo)航指南第1部分：總則

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

專利池PatentPool

兩個(gè)或多個(gè)專利所有者之間達(dá)成的協(xié)議，以將其一項(xiàng)或多項(xiàng)專利許可給彼此或第三方。

[來源：WORLDINTELLECTUALPROPERTYORGANIZATION(WIPO)WorkingTitle:PatentPool]

標(biāo)準(zhǔn)必要專利StandardEssentialPatent

為實(shí)現(xiàn)某一特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須使用的專利。

[來源：《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》第四條，有修改]

產(chǎn)品型專利池Product-basedPatentpool

圍繞特定的產(chǎn)品或產(chǎn)品系列組織和管理專利的專利池。

標(biāo)準(zhǔn)型專利池Standards-basedPatentpool

專注于管理和許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利池。

分許可PatentSub-licensing

許可方授權(quán)被許可方在特定條件下，將其專利權(quán)的部分或全部使用權(quán)再授權(quán)給第三方的一種許可

模式。

交叉許可Cross-licensing

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專利權(quán)人將各自擁有的專利、專有技術(shù)的使用權(quán)相互許可使用，互為技術(shù)提供方和受讓方的一種許

可模式。

開放許可Openlicense

權(quán)利人在獲得專利權(quán)后自愿向國(guó)家專利行政部門提出許可聲明，明確許可使用費(fèi)，由國(guó)家專利行政

部門予以公告，在許可期內(nèi)，任何人可以按照許可的條件實(shí)施專利技術(shù)成果的一種許可模式。

[來源：《中華人民共和國(guó)專利法》第五十條，有修改]

產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟IndustrialIPAlliance

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為紐帶，由產(chǎn)業(yè)內(nèi)多個(gè)利益高度關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)主體，為維護(hù)產(chǎn)業(yè)整體利益、提供專業(yè)化專

利服務(wù)而自愿結(jié)盟形成的聯(lián)合體，是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源整合與戰(zhàn)略運(yùn)用的產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展組織。

[來源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南]

專利池管理機(jī)構(gòu)PatentPoolManagementAgency

負(fù)責(zé)建立和完善專利池建設(shè)和管理體系并組織實(shí)施的機(jī)構(gòu)。

產(chǎn)業(yè)鏈IndustryChain

各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間基于一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)，并依據(jù)特定的邏輯關(guān)系和時(shí)空布局關(guān)系客觀形成的

鏈條式關(guān)聯(lián)關(guān)系形態(tài)。

專利導(dǎo)航Patentnavigation

在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新活動(dòng)中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景

式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決

策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的專利信息應(yīng)用模式。

[來源：GB/T39551-20203.1]

4一般原則

開放性

產(chǎn)業(yè)組織開展活動(dòng)，宜向全體成員開放，反映成員需求，并確保成員能夠有機(jī)會(huì)參與專利池運(yùn)營(yíng)的

各項(xiàng)活動(dòng)。

公平、合理、無歧視

在專利許可活動(dòng)中，專利權(quán)人與被許可人的權(quán)利地位平等，且權(quán)利義務(wù)相對(duì)公正，不宜無故拒絕專

利許可，也不宜對(duì)不同的被許可人不當(dāng)?shù)膮^(qū)別對(duì)待，宜以合理的許可費(fèi)率實(shí)施專利許可活動(dòng)。

協(xié)商一致

產(chǎn)業(yè)組織專利池建設(shè)過程中，宜按照機(jī)構(gòu)管理章程考慮利益相關(guān)的不同觀點(diǎn)，協(xié)調(diào)爭(zhēng)議，妥善解決

對(duì)于實(shí)質(zhì)性問題的反對(duì)意見，獲得成員的普遍同意。

5資源配置

信息資源

產(chǎn)業(yè)組織專利池建設(shè)宜具備以下信息資源：

——與專利池構(gòu)建密切相關(guān)的企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、高等院校、科研院所等單位信息資源。

——與專利池需求密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、科技、金融、法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)等專業(yè)信息資源。

人力資源

2

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5.2.1管理人員

管理人員宜具備下列條件：

——熟悉專利池相關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)于專利培育，具有相關(guān)工作基礎(chǔ)；

——具備良好的理解能力，能準(zhǔn)確判斷和篩選專利，與需求客戶溝通；

——具有良好的項(xiàng)目籌劃，規(guī)劃能力和團(tuán)隊(duì)組織協(xié)調(diào)能力；

——具有良好的項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量控制能力。

管理人員中的主要負(fù)責(zé)人宜具備專利池項(xiàng)目管理及實(shí)施工作經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的資源調(diào)配能力。

5.2.2專利評(píng)估人員

專利評(píng)估人員宜具備下列條件：

——具有嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度和良好的溝通協(xié)調(diào)能力；

——熟悉專利業(yè)務(wù)，具有豐富的專利行業(yè)從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)；

——熟悉專利價(jià)值評(píng)估、專利轉(zhuǎn)讓等工作，能準(zhǔn)確對(duì)專利質(zhì)量與實(shí)施狀態(tài)加以分析。

產(chǎn)業(yè)資源

專利池建設(shè)一般以專利密集型產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，以產(chǎn)業(yè)組織為依托，以商業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)公司為載

體，通過產(chǎn)業(yè)的專利聯(lián)營(yíng)、托管、許可、交易、證券化、維權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)化來實(shí)現(xiàn)專利資源的整合，進(jìn)而集

中運(yùn)營(yíng)、持續(xù)獲利的長(zhǎng)期目的。

6組織體系

組織機(jī)構(gòu)體系

專利池組織機(jī)構(gòu)包括成員大會(huì)、專利池管理機(jī)構(gòu)，在必要時(shí)可引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)與第三方評(píng)估機(jī)

構(gòu)。組織機(jī)構(gòu)體系見附錄A示意圖。

6.1.1成員大會(huì)

成員大會(huì)由全體成員單位組成，是專利池的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。其職責(zé)有：

a)審議和修改專利池章程；

b)聽取審議專利池管理機(jī)構(gòu)的年度工作報(bào)告；

c)討論決定專利池其他重大事宜。

成員大會(huì)會(huì)議包括專利池成員大會(huì)年會(huì)和專利池成員大會(huì)臨時(shí)會(huì)議，由理事長(zhǎng)召集。在專利池成員

大會(huì)閉會(huì)期間，遇有重大或緊急情況，經(jīng)半數(shù)以上專利池成員或理事會(huì)提議，可召開專利池成員大會(huì)臨

時(shí)會(huì)議。

成員大會(huì)需要半數(shù)以上專利池成員參加，會(huì)議表決有2/3以上參會(huì)成員通過的決定有效。

6.1.2專利池管理機(jī)構(gòu)

專利池管理機(jī)構(gòu)在專利池建設(shè)初期可以推選產(chǎn)生，也可以根據(jù)組建后的專利池章程規(guī)定，由成員大

會(huì)選舉產(chǎn)生與更換。

專利池管理機(jī)構(gòu)作為專利池的建設(shè)和管理單位，由理事會(huì)、秘書處和專家委員會(huì)（專委會(huì)）構(gòu)成。

組建模式

6.2.1自主專利

通過專利權(quán)人或?qū)＠毓芾頇C(jī)構(gòu)自主申請(qǐng)并獲得授權(quán)的專利從而形成專利池。

6.2.2專利收儲(chǔ)

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通過收儲(chǔ)高等院校、科研院所、企事業(yè)單位及個(gè)人具有產(chǎn)業(yè)化前景與本知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟內(nèi)實(shí)體相關(guān)的

的關(guān)鍵技術(shù)專利成果進(jìn)行集中管理和運(yùn)營(yíng)，包括傳統(tǒng)意義的專利或技術(shù)交易、專利許可，以及專利出資

增資、質(zhì)押融資等復(fù)雜的變現(xiàn)模式和金融手段。

6.2.3專利托管

通過與專利權(quán)人以合同約定的形式確定托管事項(xiàng)，專利權(quán)人委托專利池管理機(jī)構(gòu)以專利權(quán)人的名

義或機(jī)構(gòu)自身的名義，對(duì)外開展專利許可、專利試用、專利開放許可、專利分許可、專利轉(zhuǎn)許可、專利

權(quán)共有、專利轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。

7入池流程

專利文件提交

入池準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，專利權(quán)人宜向?qū)＠毓芾頇C(jī)構(gòu)提交入池專利相關(guān)的專利基本信息（包括專利號(hào)、專

利名稱、專利權(quán)人、專利類型、法律狀態(tài)等）以及下列文件或含以下條款的文件：

7.1.1權(quán)屬承諾

專利權(quán)人宜向?qū)＠毓芾頇C(jī)構(gòu)提交至少包含以下事項(xiàng)的權(quán)屬承諾：

——申請(qǐng)入池的專利在入池之前法律狀態(tài)清晰，且專利權(quán)維持；

——入池后專利池管理機(jī)構(gòu)對(duì)專利可能的處置不侵犯任何第三方的合法權(quán)益。

7.1.2責(zé)任聲明

專利權(quán)人與專利池管理機(jī)構(gòu)宜共同簽署至少包含以下事項(xiàng)的責(zé)任聲明：

——專利池管理機(jī)構(gòu)對(duì)入池后的專利權(quán)被宣告無效，不承擔(dān)法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任；

——專利權(quán)人有權(quán)利用入池專利權(quán)涉及的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行后續(xù)改進(jìn)，由此產(chǎn)生的具有實(shí)質(zhì)性或創(chuàng)造

性技術(shù)進(jìn)步特征的新的技術(shù)成果，歸專利權(quán)人所有；

——加入專利池的有效期由專利權(quán)人與專利池管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。

入池專利篩選

專利權(quán)人提供若干專利供專利池管理機(jī)構(gòu)篩選，專利入池宜指派專利評(píng)估人員，對(duì)入池的專利進(jìn)行

分析判斷、對(duì)專利權(quán)利人進(jìn)行嚴(yán)格盡職調(diào)查，判斷入池專利與產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)性。

專利池管理機(jī)構(gòu)需要定期開展對(duì)入池專利進(jìn)行專利有效性分析、市場(chǎng)潛力和合理價(jià)值估值評(píng)估、分

級(jí)分類等活動(dòng)。

簽署入池協(xié)議

雙方就上列事項(xiàng)達(dá)成后，宜簽署加入專利池的協(xié)議可見附錄B，并于協(xié)議簽訂之日起一定期限內(nèi)，

甲方向乙方提交入池專利的技術(shù)資料，包括專利申請(qǐng)過程中的審查資料（如答復(fù)OA、檢索報(bào)告、申請(qǐng)人

的答復(fù)等）。

協(xié)議條款中宜包括：

——專利池中的專利許可為普通許可的，專利權(quán)人許可他人實(shí)施其專利，同時(shí)保留許可第三人實(shí)施

該專利的權(quán)利。

——在本協(xié)議有效期內(nèi)，專利權(quán)人對(duì)其在專利池中的專利包或單個(gè)專利進(jìn)行許可時(shí)，價(jià)格由第三方

報(bào)價(jià)，由專利權(quán)人確定是否許可。

8運(yùn)維體系

一般要求

8.1.1許可原則與方式

4

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8.1.1.1許可原則

專利池的內(nèi)部許可遵循平等原則：不論其所擁有的專利數(shù)量多少，專利池成員的地位一律平等。

專利池的外部許可遵循非強(qiáng)制性原則：專利池成員宜選擇由專利池管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一對(duì)外許可，也可以

與被許可人直接寫上獲得單獨(dú)許可。

8.1.1.2許可方式

8.1.1.2.1許可形式

許可形式宜選擇由專利池成員授權(quán)專利池管理機(jī)構(gòu)的非排他性的許可，再由專利池管理機(jī)構(gòu)對(duì)外

統(tǒng)一進(jìn)行分許可，也不排斥由專利池成員和被許可人直接協(xié)商獲得單獨(dú)許可。

可以實(shí)行“一站式”整體打包許可，也可以實(shí)行部分菜單式許可，包括被許可人可以選擇采用標(biāo)準(zhǔn)

涉及的所有必要專利，也可以選擇采用標(biāo)準(zhǔn)涉及的部分必要專利。

專利池許可形式可同時(shí)采用上述兩種方式，具體宜由雙方協(xié)商，于入池階段確定。

8.1.1.2.2詢價(jià)溝通

專利池管理機(jī)構(gòu)宜在收到第三方出具的專利詢價(jià)通知之日起的一定工作日內(nèi)告知專利權(quán)人，專利

權(quán)人可根據(jù)需要，選擇是否接收?qǐng)?bào)價(jià)。

如專利權(quán)人接受第三方報(bào)價(jià)，則專利池管理機(jī)構(gòu)宜與第三方溝通，并準(zhǔn)備專利許可轉(zhuǎn)讓相關(guān)材料。

如專利權(quán)人不接受第三方報(bào)價(jià)，則專利池管理機(jī)構(gòu)再次溝通價(jià)格進(jìn)行二輪報(bào)價(jià)，直至專利權(quán)人明確

拒絕此次交易。

8.1.1.2.3款項(xiàng)支付

專利池管理機(jī)構(gòu)收到第三方的許可轉(zhuǎn)讓款后，宜在一定工作日內(nèi)將款項(xiàng)支付給專利權(quán)人。

專利池管理機(jī)構(gòu)將收取專利成交價(jià)的部分金額作為服務(wù)費(fèi)。

8.1.2處理糾紛與參與訴訟

專利池宜協(xié)同服務(wù)機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警，對(duì)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況進(jìn)行針對(duì)性跟

蹤分析，預(yù)判和甄別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和威脅，共同應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的產(chǎn)業(yè)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛與爭(zhēng)端，增強(qiáng)風(fēng)

險(xiǎn)防范和處置能力。

當(dāng)專利池組織內(nèi)部成員因入池專利發(fā)生糾紛時(shí)，專利池管理機(jī)構(gòu)宜主動(dòng)出面組織雙方進(jìn)行調(diào)解。

當(dāng)專利池組織內(nèi)部成員的入池專利受到組織外司法訴訟時(shí)，專利池成員宜委托專利池管理機(jī)構(gòu)參

與訴訟處理，也可以通過專利池的專家委員會(huì)進(jìn)行咨詢，匹配對(duì)接服務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的雙向精準(zhǔn)服

務(wù)，減少成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)成本。

8.1.3常規(guī)工作

專利權(quán)人的專利入池后，專利池管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流沙龍、案例研討、

業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、專家會(huì)診、產(chǎn)業(yè)論壇、大數(shù)據(jù)分析、標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、人才培養(yǎng)、國(guó)際交流等專業(yè)化交流活動(dòng)，邀

請(qǐng)符合有需求的企業(yè)參加，建立溝通交流平臺(tái)。

運(yùn)營(yíng)策略

專利池運(yùn)營(yíng)可采用主動(dòng)進(jìn)攻和被動(dòng)防御策略。

——專利池運(yùn)營(yíng)宜采取主動(dòng)對(duì)外的進(jìn)攻策略，積極對(duì)外許可，獲取專利費(fèi)用，進(jìn)行專利許可合理

收費(fèi)，以獲取資金回報(bào)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

——專利池運(yùn)營(yíng)也可采取被動(dòng)的防御策略，應(yīng)對(duì)外部的侵權(quán)訴訟。

成員的權(quán)利與義務(wù)

8.3.1成員權(quán)利

8.3.1.1入池專利交叉許可

5

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入池期間，池內(nèi)專利權(quán)人可互相許可組織內(nèi)其他成員實(shí)施自己的入池專利。

入池期間，經(jīng)專利池管理機(jī)構(gòu)同意，池內(nèi)專利權(quán)人也許可組織內(nèi)其他成員實(shí)施自己尚未入池的專利，

所述專利可以是已有的，也可以包括約定期限內(nèi)授權(quán)的專利，甚至是正在申請(qǐng)中的新技術(shù)。

8.3.1.2不受制約對(duì)外許可專利

專利池成員對(duì)其入池專利可不受制約對(duì)外許可。

池外使用者使用池內(nèi)的專利技術(shù)，應(yīng)簽訂許可協(xié)議并繳納一定的專利許可費(fèi)。

8.3.1.3獲得專利許可費(fèi)

專利池成員有權(quán)按照分配比例取得專利池整體對(duì)外許可所獲得的收益份額，也有權(quán)取得專利池將

其入池專利單一對(duì)外許可所獲得的收益份額。

8.3.2成員義務(wù)

專利池成員應(yīng)履行專利池章程規(guī)定的義務(wù)。

專利許可

8.4.1內(nèi)部交叉許可

入池期間專利權(quán)人宜互相許可對(duì)方實(shí)施自己的若干項(xiàng)池內(nèi)專利。

8.4.2對(duì)外開放許可

在征求利益相關(guān)方同意情況下，專利池可考慮自愿聲明對(duì)其池內(nèi)專利實(shí)行開放許可。

8.4.3專利許可范圍

專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求記載的內(nèi)容為準(zhǔn)，專利實(shí)施許可合同中對(duì)技術(shù)方案的授權(quán)范圍宜以

權(quán)利要求限定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

8.4.4許可費(fèi)用及分配

許可費(fèi)用及分配由章程規(guī)定或者由專利池成員協(xié)商確定。

維護(hù)策略

8.5.1人才儲(chǔ)備

引入專利技術(shù)專家、專利檢索分析師、專利律師、運(yùn)營(yíng)專家等形成專家委員會(huì)，吸引具有法律、技

術(shù)、商業(yè)管理等背景的人才加入專利池管理機(jī)構(gòu)。

8.5.2風(fēng)險(xiǎn)管理

8.5.2.1專利預(yù)警

基于專利池成員的需求，對(duì)行業(yè)內(nèi)科技前沿技術(shù)和國(guó)外專利信息的收集整理、分析、研究、跟蹤和

預(yù)測(cè)，協(xié)助企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，預(yù)判和甄別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和威脅，確定適合企業(yè)自身的專利布局方

向。

8.5.2.2風(fēng)險(xiǎn)防控

設(shè)計(jì)專利池運(yùn)營(yíng)商業(yè)模式，以及優(yōu)化籌資投資決策方案。建立專利池資金管理機(jī)制，對(duì)盲目擴(kuò)張、

財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)、許可風(fēng)險(xiǎn)、壞賬風(fēng)險(xiǎn)等因素有針對(duì)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。

8.5.3更新維護(hù)

專利池管理機(jī)構(gòu)需對(duì)專利池所屬領(lǐng)域的重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)，進(jìn)行專利導(dǎo)航分析，分析主導(dǎo)

產(chǎn)品相關(guān)核心專利分布格局，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)潛力和競(jìng)爭(zhēng)格局等內(nèi)容（包括：專利申請(qǐng)

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總體趨勢(shì)、技術(shù)構(gòu)成、專利技術(shù)活躍度、技術(shù)功效矩陣和重點(diǎn)專利等），針對(duì)國(guó)內(nèi)外方面在業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)

技術(shù)、產(chǎn)品及其對(duì)專利池產(chǎn)品開發(fā)形成的潛在風(fēng)險(xiǎn)或直接威脅，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

必要時(shí)可擬定重要專利收購(gòu)計(jì)劃，不斷完善專利池對(duì)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的覆蓋度。

9退出機(jī)制

退出條件

9.1.1期限屆滿

加入專利池有效期由專利權(quán)人與專利池管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，期限屆滿后自動(dòng)退出。

9.1.2主動(dòng)退出

專利權(quán)人有權(quán)提前一定工作日向?qū)＠毓芾頇C(jī)構(gòu)提出主動(dòng)退出的書面請(qǐng)求，專利池管理機(jī)構(gòu)宜予

以備案登記。

9.1.3自動(dòng)退出

存在下列情形之一的，視為專利權(quán)人以默示的形式自動(dòng)退出，專利池管理機(jī)構(gòu)有權(quán)在書面通知專利

權(quán)人相關(guān)事由后，開展退出流程：

——不繳納專利維持費(fèi)的；

——入池專利存在法律糾紛的；

——入池專利的專利權(quán)期限屆滿的；

——其他影響專利池運(yùn)作的情形。

退出流程

9.2.1告知事由

主動(dòng)退出情形下，專利權(quán)人在退出的書面請(qǐng)求中列明退出的具體事由。

符合自動(dòng)退出條件的，專利池管理機(jī)構(gòu)宜在列明自動(dòng)退出的具體事由。專利權(quán)人對(duì)不符合客觀事實(shí)

的理由，可于一定工作日內(nèi)提出異議，由專利池管理機(jī)構(gòu)核實(shí)后最終決定。

9.2.2社會(huì)公示

對(duì)于退出的專利權(quán)人以及專利號(hào)信息向社會(huì)信息公開。

保密義務(wù)

在退出專利池后，專利池管理機(jī)構(gòu)宜應(yīng)專利權(quán)人要求，封存、刪除相應(yīng)的專利技術(shù)資料。

10專項(xiàng)建設(shè)

產(chǎn)業(yè)鏈上的專利許可

10.1.1一般指引

專利池宜圍繞某一產(chǎn)品或者某幾類關(guān)聯(lián)性產(chǎn)品開展建設(shè)工作。一般情形下，具體產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)鏈上下

游的技術(shù)都在專利池的考慮范圍之內(nèi)，具體產(chǎn)品包括配件、成品組成及用途、制造方法等制備工藝。產(chǎn)

業(yè)鏈上下游包括產(chǎn)品的供應(yīng)商、銷售商與產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)等。

——對(duì)于產(chǎn)品型專利池可選擇向產(chǎn)業(yè)鏈任意環(huán)節(jié)或全環(huán)節(jié)進(jìn)行專利許可。

——對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)型專利池可選擇向產(chǎn)業(yè)鏈全環(huán)節(jié)進(jìn)行專利許可。

10.1.2特別指引

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對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)型專利池，專利被許可方有獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的權(quán)利，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人有義務(wù)向有

意取得許可的實(shí)施者授予許可。

標(biāo)準(zhǔn)與專利協(xié)同發(fā)展

10.2.1選定發(fā)展方向

選擇適宜的專利以及具備標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)方向開展標(biāo)準(zhǔn)與專利協(xié)同發(fā)展工作。

10.2.2確定協(xié)同策略

根據(jù)專利池類型，選擇確定適宜的國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

——標(biāo)準(zhǔn)型專利池宜以既有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為建設(shè)基礎(chǔ)。

——產(chǎn)品型專利池宜以由專利池企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟，共同研發(fā)推出候選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，由標(biāo)準(zhǔn)化管理部

門或標(biāo)準(zhǔn)化組織采納為法定標(biāo)準(zhǔn)或者由行業(yè)聯(lián)盟接納為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。

10.2.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定

如需制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，宜整合池內(nèi)專利，通過有效的市場(chǎng)運(yùn)作使所涉技術(shù)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；或可參與

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作產(chǎn)出相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

10.2.4形成專利布局

根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定過程與內(nèi)容，形成相適應(yīng)的專利布局，包括完善、擴(kuò)展專利保護(hù)范圍、穩(wěn)定專利

權(quán)等工作。

專利導(dǎo)航

10.3.1專利導(dǎo)航的啟動(dòng)

專利導(dǎo)航的啟動(dòng)包括確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、需求分析、組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和制定實(shí)施方案等內(nèi)容。

10.3.2專利導(dǎo)航的實(shí)施

專利導(dǎo)航項(xiàng)目的實(shí)施一般包含信息采集、數(shù)據(jù)處理、專利導(dǎo)航分析等流程。根據(jù)專利導(dǎo)航分析需要，

可重復(fù)進(jìn)行信息采集、數(shù)據(jù)處理工作。

10.3.3專利導(dǎo)航的分析

基于規(guī)范的數(shù)據(jù)信息，挖掘數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立針對(duì)需求的專利導(dǎo)航分析模型，采用適當(dāng)?shù)姆治龇?/p>

法,得出分析結(jié)論的過程。區(qū)域布局、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)活動(dòng)、人才管理等專項(xiàng)專利導(dǎo)航指南

分別提供了專利導(dǎo)航分析模型,可結(jié)合需求靈活適用。

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A

A

附錄A

（資料性）

專利池組織機(jī)構(gòu)體系圖

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附錄B

（資料性）

專利池入池示范性文本

___________________（以下簡(jiǎn)稱甲方）同意將其擁有的專利申請(qǐng)加入_________________（以下簡(jiǎn)

稱乙方）組建的產(chǎn)業(yè)組織專利池（以下簡(jiǎn)稱專利池）。經(jīng)過平等協(xié)商，甲方委托乙方對(duì)專利進(jìn)行托管、

運(yùn)營(yíng)?，F(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)專利法》，簽署如下協(xié)議。

第一條本合同所涉及的名詞和術(shù)語(yǔ)（定義條款）

本條所涉及的名詞和術(shù)語(yǔ)均為簽訂合同時(shí)出現(xiàn)的需要定義的名詞和術(shù)語(yǔ)。如：

專利——本合同中所指的專利是許可方許可被許可方實(shí)施的由國(guó)家專利行政管理部門受理的專利。

技術(shù)秘密（know-how）——指實(shí)施本合同專利所需要的、在工業(yè)化生產(chǎn)中有助于本合同技術(shù)的最佳

利用、沒有進(jìn)入公共領(lǐng)域的技術(shù)。

保密信息——應(yīng)具有本合同第八條所規(guī)定的含義。

技術(shù)資料——指全部專利申請(qǐng)文件和與實(shí)施該專利有關(guān)的技術(shù)秘密及設(shè)計(jì)圖紙、工藝圖紙、工藝配

方、工藝流程及制造合同產(chǎn)品所需的工裝、設(shè)備清單等技術(shù)資料。

合同產(chǎn)品——指被許可方使用本合同提供的被許可技術(shù)制造的產(chǎn)品。

技術(shù)服務(wù)——指許可方為被許可方實(shí)施合同提供的技術(shù)所進(jìn)行的服務(wù)，包括傳授技術(shù)與培訓(xùn)人員。

普通實(shí)施許可——指許可方許可被許可方在合同約定的期限、地區(qū)、技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施該專利技術(shù)的

同時(shí)，許可方保留實(shí)施該專利技術(shù)的權(quán)利，并可以繼續(xù)許可被許可方以外的任何單位或個(gè)人實(shí)施該專利

技術(shù)。

第二條入池條件

1、甲方擁有第三條所涉及的申請(qǐng)入池專利的處置權(quán)，不存在獨(dú)占許可等權(quán)利受限制情形，且申請(qǐng)

入池專利在入池之前法律狀態(tài)未失效，對(duì)專利的處置不侵犯任何第三方的合法權(quán)益。

2、該專利的許可范圍是使用其專利方法以及在專利權(quán)國(guó)家制造、使用、銷售依照該專利方法直接

獲得的產(chǎn)品，實(shí)施期間為專利池入池期間。

3、本合同有效期（即入池期間）為年。入池專利的專利維持費(fèi)仍由甲方繳納。

第三條專利的技術(shù)內(nèi)容

許可方向被許可方提供下述專利的全部專利技術(shù)作為入池專利：

序號(hào)專利名稱專利號(hào)專利權(quán)人專利類型

第四條技術(shù)資料的交付

1、技術(shù)資料的交付時(shí)間

自合同生效日起10日內(nèi)，甲方向乙方交付合同第三條所述全部技術(shù)資料，包括權(quán)利要求書、說明書、

摘要、附圖等。

2、技術(shù)資料的交付方式和地點(diǎn)

甲方己將全部技術(shù)文件形式交至乙方的技術(shù)部門，技術(shù)資料交付地點(diǎn)為乙方所在地。

第五條費(fèi)用約定（依照專利池章程規(guī)定或者雙方約定）

第六條運(yùn)營(yíng)溝通（參照標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容）

第七條其他服務(wù)條款（本條可簽從合同）

第八條保密條款

1、本合同項(xiàng)下的保密信息（“保密信息”）