2017年4月證券從業(yè)資格《金融基礎(chǔ)知識》真題

2017年4月證券從業(yè)資格《金融基礎(chǔ)知識》真題證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，接下來應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)為大家搜索整理了2017年4月證券從業(yè)資格《金融基礎(chǔ)知識》真題及答案，希望對大家有所幫助。試題和參考答案來源于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考2、根據(jù)合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業(yè)務(wù)的機構(gòu)是()A.商業(yè)銀行、基金公司、社?；?、證券公司B.人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司C.商業(yè)銀行、社?；?、保險公司、證券公司D.商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司4、以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司B.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資D.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)10、證券金融公司和會計事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券的()機構(gòu)A.服務(wù)B.投資C.代理D.金融11、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。A.可以變更和撤銷B.可以變更，但不得撤銷C.既不能變更，也不得撤銷D.不能變更，但可以撤銷參考答案：D23、下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價格的是()A.央行提高存款準(zhǔn)備金率B.央行進行公開市場業(yè)務(wù)C.再貼現(xiàn)率政策D.通貨膨脹率參考答案：D24、關(guān)于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是()A.為保證稅率，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)B.按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金C.印花稅率為成交金額的1%D.印花稅對交易雙方同時征收25、證券市場是()A.有價證券的發(fā)行市場B.有價證券發(fā)行與交易的市場C.有價證券投資者博弈的'二級市場D.有價證券的交易市場26、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是()A.定期存款單的遠期合約B.遠期匯率協(xié)議C.一攬子股票的遠期合約D.單個股票的遠期合約參考答案：A27、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險的是()A.債券B.優(yōu)先股C.基金D.股票32、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯誤的是()A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.一般采用股票交割方式C.上市公司再融資方式之一D.一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款參考答案：B34、為了加強市場準(zhǔn)入的管理以及加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)管和檢查。A.商務(wù)部B.財政部C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)參考答案：D35、目前，財政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。A.合并發(fā)行B.合并托管C.合并賬戶D.合并名稱參考答案：C.36、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券37、由財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()A.特別國債B.儲蓄國債C.記賬式國債D.憑證式國債39、按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是()。A.信用評級機構(gòu)項目負責(zé)人給出被評對象的信用等級B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構(gòu)提供所需的真實、完整的有關(guān)資料、報表C.信用評級機構(gòu)收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進行詳細審核，并就被評對象經(jīng)營及財務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談D.被評對象與信用評級機構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費20、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險質(zhì)保規(guī)定包括()Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%Ⅳ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B21、下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進行交易Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售Ⅲ、利率