2015年證券從業(yè)資格考試證券交易練習(xí)題以及答案

2015年證券從業(yè)資格考試證券交易練習(xí)題以及答案單項選擇題1、在債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券清算賬戶。()2、()依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。A.證券交易所B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行C.證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)3、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。()4、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B.住址證明C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶D.融資融券擔(dān)保品證明5、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。()6、在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度()營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A.第一個B.中間一個C.倒數(shù)第二個D.最后一個7、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.自營證券交易8、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立由專職人員對各類客戶進行定期回訪的制度。()9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實行集中運作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。()多項選擇題10、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項有()等。A.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任B.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限C.證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托