認(rèn)證基礎(chǔ)考試題庫(kù)

認(rèn)證通用基礎(chǔ)考試題庫(kù)

（目標(biāo)：通過20XX年5月CCAA考試）

目錄

第一篇：審核（165道題）

第二篇：合格評(píng)定（161道題）

第三篇：相關(guān)法規(guī)（141道題）

第四篇：綜合（583道題）

第五篇：20XX年05月份考試試卷（64道題）

第六篇：精華考點(diǎn)狂背不舍

第一篇：審核

單選題

L審核員、審核方案管理人員應(yīng)遵循審核原則，以確保審核的客觀性、符合性和有效性，審

核的原則包括（D）0

A誠(chéng)實(shí)正直、公正表達(dá)，具有獨(dú)立性B有職業(yè)素養(yǎng)、遵守保密原則

C基于證據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)的方法D以上全部

解析（原文）：

二、審核遵循的原則

作為規(guī)范審核、審核管理和審核人員要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理

體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)描述了管理體系審核的原則。審核原則是審核員、審核方案管理入員和

實(shí)施審核工作所必須遵循的基本原則，是對(duì)審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作

風(fēng)、業(yè)務(wù)水平的明確耍求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想。遵循這些原則是確保審核的

客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。

審核原則包括以下內(nèi)容：

（一）誠(chéng)實(shí)正直:職業(yè)的基礎(chǔ)

（二）公正表達(dá):真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

（三）職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力

（四）保密性:信息安全

（五）獨(dú)立性:是審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)

（六）基于證據(jù)的方法

（七）基于風(fēng)險(xiǎn)的方法

2.考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果是（D）。

A審核準(zhǔn)則B審核證據(jù)

C審核發(fā)現(xiàn)D審核結(jié)論

3.審核準(zhǔn)則不可以是（B）。

A標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求B供應(yīng)商的產(chǎn)品技術(shù)要求或規(guī)范

C合同要求D管理體系要求

4.以下明顯屬于第二方審核的是（B）。

A某集團(tuán)公司內(nèi)其中一個(gè)分公司對(duì)另一個(gè)分公司的審核

B認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表某集團(tuán)公司對(duì)其原料供應(yīng)商的審核

C某集團(tuán)公司組成審核組對(duì)下屬的一個(gè)分公司的審核

D認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表政府主管部門］對(duì)其行業(yè)內(nèi)組織的評(píng)優(yōu)審查

5.審核員應(yīng)誠(chéng)實(shí)正直、公正表達(dá)，以（A）為依據(jù)，真實(shí)、客觀準(zhǔn)確地報(bào)告審核工作。

A客觀事B審核準(zhǔn)則C審核為證據(jù)D方針、規(guī)則和程序

6.質(zhì)量管理體系審核是用來確定（C）o

A組織的管理效率B產(chǎn)品和服務(wù)符合有關(guān)法律法規(guī)要求的程度

C質(zhì)量管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度D質(zhì)量手冊(cè)與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度

7.當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，到供方進(jìn)行體系評(píng)價(jià)是（B）?

A第一方審核B第二方審核C第三方審核D以上都不是

8.一次審核組同時(shí)對(duì)組織的質(zhì)量管理體系和食品安全管理體系進(jìn)行的審核是（B兀

A聯(lián)合審核B結(jié)合審核C一體化審核D合并審核

9.將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果是（C）。

A審核準(zhǔn)則B審核證據(jù)C審核發(fā)現(xiàn)D審核結(jié)論

10.第二方審核目的可以是（D）o

A合同簽訂前選擇合格供方

B在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證組織的管理體系是否正常運(yùn)行

C溝通和加強(qiáng)供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)

D以上都是

11.審核的對(duì)象可以是（C）。

A產(chǎn)品、管理體系B產(chǎn)品、過程和服務(wù)

C產(chǎn)品、過程和服務(wù)、管理體系D產(chǎn)品、過程、管理體系

12.在對(duì)某印染廠進(jìn)行環(huán)境管理體系審核時(shí)，以下屬于審核準(zhǔn)則的是（D）

A）GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)B組織編制的環(huán)境管理體系文件

CGB4287《紡織染整工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》D以上都是

13.基于風(fēng)險(xiǎn)的方法，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮以下內(nèi)容（D）0

A審核過程中的抽樣B法律法規(guī)問題和責(zé)任問題

C獲證客戶做出的誤導(dǎo)性聲明D以上全正確

14.用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求是（C）。

A審核證據(jù)B審核方案C審核準(zhǔn)則D審核發(fā)現(xiàn)

15.審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息，以下哪種情況不

可以作為審核證據(jù)（B）。

A技術(shù)部經(jīng)理說“技術(shù)部采用方差分析法進(jìn)行分析時(shí)，認(rèn)為數(shù)據(jù)是服從正態(tài)分布的，所以從

不檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的正態(tài)性”

B受審核方供應(yīng)商說“這家單位用我們的產(chǎn)品從來都不做進(jìn)貨檢驗(yàn)的，對(duì)我們充分信任”

C對(duì)受審核組織某供應(yīng)商進(jìn)行價(jià)記錄

D對(duì)某受審核組織新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的評(píng)審記錄

16.由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的審核是（A）。

A第一方審核B第二方審核C第三方審核D結(jié)合審核

17.遵循審核原則是確保審核的（A）的基礎(chǔ).

A客觀性、符合性和有效性B公正性、客觀性和符合性

C客觀性、符合性和公正性D公正性、客觀性和有效性

解析（原文）：二、審核遵循的原則

作為規(guī)范審核、審核管理和審核人員要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理

體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)描述了管理體系審核的原則。審核原則是審核員、審核方案管理入員和

實(shí)施審核工作所必須遵循的基本原則，是對(duì)審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作

風(fēng)、業(yè)務(wù)水平的明確耍求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想。遵循這些原則是確保審核的

客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。

18.在第三方審核中，由被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其委托的審核機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)證方案的要求實(shí)施的

以認(rèn)證為目的的審核其結(jié)果通常是對(duì)受審核方的管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)是否符合規(guī)定要求

給出（B）。

A合格聲明B書面證明C推薦或不推薦認(rèn)證D認(rèn)證結(jié)論

解析（原文）：

第三方審核是由外部獨(dú)立于第一方和第二方之外的審核組織（如被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其委托

的審核機(jī)構(gòu)）進(jìn)行的審核。這種審核按照規(guī)定的程序和方法進(jìn)行。在第三方審核中，由被認(rèn)可

的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其委托的審核機(jī)構(gòu)，依據(jù)認(rèn)證方案的要求實(shí)施的以認(rèn)證為目的的審核,其結(jié)果

通常是對(duì)受審核方的管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)是否符合規(guī)定要求給出書面證明（合格證書）］又

叫認(rèn)證或注冊(cè)。

19.如審核目的是為了管理體系認(rèn)證，（D）則應(yīng)確定管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度，提出是

否推薦認(rèn)證的建議。

A審核準(zhǔn)則B審核證據(jù)C審核發(fā)現(xiàn)D審核結(jié)論

20.審核是由組織的相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核（B）o

A第一方審核B第二方審核C第三方審核D結(jié)合審核

21.以下不屬于審準(zhǔn)則的是（D）。

A公司與顧客簽訂的協(xié)議B公司生產(chǎn)用工藝卡片

C崗位操作法D向?qū)峁┑母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手的《生產(chǎn)操作規(guī)程》

22.第二方審核目的可以是（D）。

A合同簽訂前選擇合格供方

B在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證組織的管理體系是否正常運(yùn)行

C溝通和加強(qiáng)供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)

D以上都是

23.IS019011/GB/T19011《管理體系審核指南》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)了審核作為（D）個(gè)組織有效

實(shí)施確定方針的管理工具的重要性。

A控制B驗(yàn)證C評(píng)價(jià)和驗(yàn)證D控制和驗(yàn)證

解析（原文）：

5.審核

ISO19011《管理體系審核指南》提供了審核指南。ISO9000和ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)了

審核作的控制和驗(yàn)證一個(gè)組織有效實(shí)施質(zhì)量和環(huán)境管理工具的重要性。審核也是諸如外部認(rèn)

證/注冊(cè)等合格評(píng)定活動(dòng)，及對(duì)供應(yīng)鏈評(píng)價(jià)和監(jiān)督必不可少的部分。

24.如果審核準(zhǔn)則為法律法規(guī)或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)的表述實(shí)際可以理解為（B）。

A符合和不符合B合規(guī)和不合規(guī)C合法和不合法D滿足和不滿足

解析（原文）：

GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是：“將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果?！?/p>

可以從以下幾個(gè)方面理解這一定義：

1）審核發(fā)現(xiàn)是將已經(jīng)收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較,從而得出評(píng)價(jià)結(jié)果。需要強(qiáng)

調(diào)的是審核發(fā)現(xiàn)判定的依據(jù)是審核準(zhǔn)則，而不能是審核人員個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)與偏好。

2）審核發(fā)現(xiàn)可以表明其結(jié)果是符合或不符合審核準(zhǔn)則，因此，審核發(fā)現(xiàn)既有正面的，也有負(fù)

面的。此外,如果審核的目的有相應(yīng)規(guī)定，審核發(fā)現(xiàn)還能用于識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

3）若審核準(zhǔn)則為法律法規(guī)或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)的表述實(shí)際可以理解為合規(guī)或不合規(guī)。

4）審核發(fā)現(xiàn)帶有一定的主觀性（人們很難做到完全客觀），所以審核員必須意識(shí)到，當(dāng)審核發(fā)

現(xiàn)用符合或不符合的樣本信息描述時(shí),特別是通過樣本信息評(píng)價(jià)總體時(shí)，一定要考慮到這種

主觀性給審核結(jié)論帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

25.質(zhì)量管理體系審核是用來確定（C）。

A組織的管理效率

B產(chǎn)品和服務(wù)符合有關(guān)法律法規(guī)要求的程度

C質(zhì)量管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度

D質(zhì)量手冊(cè)與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度

26.審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不符合，可引導(dǎo)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)或記錄（C）。

A審核結(jié)果B審核證據(jù)C良好實(shí)踐D良好案例

解析（原文）：

CCAA《審核概論》培訓(xùn)課程，基本概念"審核發(fā)現(xiàn)”的理解中明確表述:可指明在何處可以改

進(jìn)管理體系，也可以記錄“良好實(shí)踐”

2.4審核發(fā)現(xiàn)（GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中3.4）

定義：將收集的審核證據(jù)⑶3）對(duì)照審核準(zhǔn)則⑶2）

注1：審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不符合。

注2:審核發(fā)現(xiàn)可引導(dǎo)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)或記錄良好實(shí)踐。

注3如果審核準(zhǔn)則選自法律法規(guī)要求或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)可表述為合規(guī)和不合規(guī)。

注4:改自GB/T19000-2008,定義3.95。

［理解要點(diǎn)］

審核發(fā)現(xiàn)是評(píng)價(jià)的結(jié)果。評(píng)價(jià)的對(duì)象是收集的審核證據(jù)，評(píng)價(jià)的依據(jù)是審核準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)的結(jié)

果可能是符合審核準(zhǔn)則的，也可能是不符合審核準(zhǔn)則的。當(dāng)評(píng)價(jià)的目的是為了發(fā)現(xiàn)過程或活

動(dòng)中的改進(jìn)需求時(shí)，審核發(fā)現(xiàn)能夠指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

27.審核過程包括的活動(dòng)有（D）o

A獲得審核證據(jù)B客觀評(píng)價(jià)C確定滿足審核準(zhǔn)則的程度D以上全部

28.按認(rèn)證審核的時(shí)期序列審核可分為（B）。

A初次審核、監(jiān)督審核和換證審核B初次審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核

C初次審核、監(jiān)督審核、更審核D初次審核、監(jiān)督審核、擴(kuò)大或縮小審核

29.下列有關(guān)“審核發(fā)現(xiàn)〃的表述錯(cuò)誤的是（D）。

A能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則B是評(píng)價(jià)的結(jié)果

C能指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)D能得出審核結(jié)論

30.審核方案管理，以下哪個(gè)選項(xiàng)的說法不正確。（D）

A機(jī)構(gòu)對(duì)審核方案的管理需要文件化B審核方案管理貫穿認(rèn)證過程中

C審核組能力的確認(rèn)是審核方案管理的一部分

D認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信息管理與審核方案管理無關(guān)

31.審核計(jì)劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證

據(jù)，適用時(shí)還包括（B）。

A審核方案的設(shè)計(jì)B抽樣方案的設(shè)計(jì)C現(xiàn)場(chǎng)審核方案D審核抽樣人員

32.針對(duì)特定時(shí)間段進(jìn)行策劃并安排具有特定目的一組審核是（C）活動(dòng)？

A審核策劃B抽樣方案C審核方案D審核計(jì)劃

33.關(guān)于審核方案的實(shí)施，以下說法錯(cuò)誤的是（B）

A審核方案會(huì)通過每一單個(gè)的審核項(xiàng)目得以實(shí)施

B審核方案的策劃最終僅以審核計(jì)劃的方式體現(xiàn)

C選擇和確定審核方法屬于審核方案實(shí)施活動(dòng)

D審核方案的記錄是審核方案實(shí)施的結(jié)果之一

解析（原文）：

（一）審核方案的主要內(nèi)容

審核方案可以包括針對(duì)一個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的審核。可單獨(dú)實(shí)施，也可結(jié)合實(shí)施。審核

方案的范圍與程度應(yīng)基于受審核組織的規(guī)模和性質(zhì)，以及受審核管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)

雜程度、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的類型以及成熟度水平。當(dāng)重要功能在其他組織的領(lǐng)導(dǎo)下外包和管理時(shí),

管理系統(tǒng)的功能可能更加復(fù)雜，需要特別注意最重要決策的制定，以及.一

34.對(duì)結(jié)合審核的審核方案策劃時(shí),應(yīng)覆蓋審核范圍內(nèi)每一個(gè)（D）所適用的全部范圍的活動(dòng)。

A管理體系標(biāo)準(zhǔn)B技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求C規(guī)范D以上全部

35.審核后續(xù)活動(dòng)通常包括（D）o

A受審核方糾正、糾正措施制定B改進(jìn)措施的確定、實(shí)施、實(shí)施情況的報(bào)告

C審核委托方的評(píng)審與驗(yàn)證。D以上全部

36.在審核方案管理中，應(yīng)優(yōu)先配置審核方案所確定的（C）以審核管理體系的重大事項(xiàng)。

A審核方法B認(rèn)證文件C資源D危險(xiǎn)因素

37.以下哪項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供了關(guān)于審核方案管理和管理體系審核的策劃和實(shí)施以及審核員和審核

組能力和評(píng)價(jià)的指南。（B）

AGB/T19001BGB/T19011CGB/T27021DGB/T14001

38.在確定審核方案資源時(shí)，需要考慮以下方面：（D）

A審核方法B審核方案的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

C信息和通信技術(shù)的可用性D以上都對(duì)

39.以下不屬于審核方案制定與實(shí)施過程中存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的案例是？（C）

A審核范圍界定錯(cuò)誤、遺漏產(chǎn)品或過程、超認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍

B審核時(shí)間不充分，如涉及專業(yè)審核的設(shè)計(jì)和制造安排時(shí)間短

C審核前審核組長(zhǎng)組織進(jìn)行了內(nèi)部溝通會(huì)議

D審核計(jì)劃不合理，任務(wù)分配不當(dāng)

40：在結(jié)合審核中，當(dāng)審核員識(shí)別出與一個(gè)準(zhǔn)則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)

對(duì)其他管理體系中相應(yīng)或類似準(zhǔn)則的（B）。

A關(guān)聯(lián)性B可能影響C不符合D以上全部

41.審核員在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)以客觀事實(shí)作依據(jù)，并得到（C）理解、確認(rèn)。

A審核委托方B審核機(jī)構(gòu)C受審核方D陪同人員

42.審核的啟動(dòng)階段，主要包括與受審核方建立聯(lián)系、（C）。

A確定審核的時(shí)間B策劃編制審核計(jì)劃

C確定審核的可行性D確定檢查表

43.審核組長(zhǎng)應(yīng)（B）,根據(jù)審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制審核計(jì)劃，在

現(xiàn)場(chǎng)審核前提交給受審核方。

A依據(jù)審核準(zhǔn)則B基于風(fēng)險(xiǎn)思維的方法

C基于受審核方的信息D以上全部

解析（原文）：

（三）編制審核計(jì)劃應(yīng)考慮的因素

在對(duì)受審核方獲得適當(dāng)了解的基礎(chǔ)上，審核組長(zhǎng)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)思維根據(jù)審核方案和受審核方提

供的文件中包含的信息編制審核計(jì)劃，在現(xiàn)場(chǎng)審核前提交給受審核方。編制審核計(jì)劃，應(yīng)便于

審核活動(dòng)的日程安排和協(xié)調(diào)，以達(dá)到目標(biāo)。其詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實(shí)

現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素，例如對(duì)于初次審核和隨后的監(jiān)督審核、內(nèi)部審核和外部審核，內(nèi)容

的詳細(xì)程度可以有所不同。應(yīng)當(dāng)有充分的靈活性，允許在必要時(shí)更改,例如隨著現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)

的進(jìn)展，審核范圍的更改可能是必要的。除此以外,對(duì)認(rèn)證的第三方審核計(jì)劃的編制,還應(yīng)考

慮認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的相關(guān)要求，如IS0/IEC17021-1《合格評(píng)定管理體系審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求

第1部分:要求》（CNASCC01）《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》及相關(guān)的認(rèn)證規(guī)則等，包括:審核類

型和階段、審核時(shí)間的確定、多場(chǎng)所抽樣、審核路線等。

44.從審核開始直到審核完成，（D）應(yīng)對(duì)審核的實(shí)施負(fù)責(zé)。

A認(rèn)證機(jī)構(gòu)B審核機(jī)構(gòu)C審核組D審核組長(zhǎng)

45.審核工作文件可以是（D）。

A檢查表B審核抽樣方案C審核記錄和不符合報(bào)告D以上全部

46.審核活動(dòng)是指每一項(xiàng)具體審核工作的開展過程，（B）是審核方案的一個(gè)組成部分。

A結(jié)合審核B審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施C認(rèn)證D第三方審核

47.為確保實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)，審核組長(zhǎng)可隨著審核的進(jìn)展調(diào)整（B）。

A審核時(shí)間B所分配的工作C審核人員D審核對(duì)象

48.建立與受審核的初步聯(lián)系，獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（D）。

A組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)B組織如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的信息

C組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)以及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的信息

D組織已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)以及如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的信息

49.審核計(jì)劃中應(yīng)明確使用的審核方法,包括所需的審核抽樣的范圍以獲得足夠的審核證據(jù)，

適用時(shí)還包括（B）。

A審核方案的設(shè)計(jì)B抽樣方案的設(shè)計(jì)C現(xiàn)場(chǎng)審核方案D審核抽樣人員

50.文件化信息評(píng)審所評(píng)審的文件應(yīng)覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持（A）?

A審核目標(biāo)B審核證據(jù)C審核發(fā)現(xiàn)D審核結(jié)論

51.編制審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)考慮受審核方組織的場(chǎng)所的數(shù)量、性質(zhì)等。當(dāng)組織具有多個(gè)相同場(chǎng)所

時(shí)，應(yīng)對(duì)（C）進(jìn)行審核。

A每一個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行審核B采用抽樣的方式CA或BDA+B

解析（原文）：

4審核多場(chǎng)所（現(xiàn)場(chǎng)）的抽樣

編制審核計(jì)劃時(shí),應(yīng)考慮受審核方組織的場(chǎng)所的數(shù)量、性質(zhì)等。當(dāng)組織具有多個(gè)相同場(chǎng)所（也

稱為多現(xiàn)場(chǎng)）時(shí)，應(yīng)對(duì)每一個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行審核，或者采用抽樣的方式進(jìn)行審核。

52.下列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前通知受審核方（B）o

A檢查表.B審核計(jì)劃C審核工作文件D適用的法律法規(guī)

53.文件評(píng)審如有不符合、不適宜或不充分,應(yīng)形成書面文件評(píng)審意見，并以文件評(píng)審報(bào)告的

形式通知（D）。

A審核委托方B審核方案管理人員C受審核方DA+B+C

解析（原文）：

（3）評(píng)價(jià)，包括：對(duì)保持的管理體系文件化信息的符合性、充分性、適宜性及其管理，保留

的管理體系文件化信息的客觀性、完整性、可追溯性及其管理等的評(píng)價(jià)。如果在審核計(jì)劃所

規(guī)定的時(shí)間框架內(nèi)提供的文件不適宜，不充分,審核組長(zhǎng)應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核

方。應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直到有關(guān)文件的問題得到解決。

...（2）按照文件評(píng)審依據(jù)，對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求作出判斷，如有不符合、不適宜或不充分,

應(yīng)形成書面文件評(píng)審意見，并以文件評(píng)審報(bào)告的形式,通知審核委托方和審核方案管理人員

及受審核方。

54.結(jié)合審核的審核計(jì)劃，應(yīng)覆蓋審核范圍內(nèi)每一個(gè)（D）所適用的全部范圍的活動(dòng)。

A管理體系標(biāo)準(zhǔn)B技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求C規(guī)范D以上全部

55.檢查表（A）o

A是審核員對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行具體策劃的結(jié)果

B應(yīng)提前交給受審核部門的人員認(rèn)可

C必須經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)D有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的統(tǒng)一格式

56.審核報(bào)告應(yīng)按審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)適當(dāng)?shù)脑u(píng)審和批準(zhǔn)后分發(fā)至（D）規(guī)定

的接收人。

A審核程序B審核計(jì)劃CA+BDA或B

57.審核過程中，審核員主要是收集那些能表明不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。（D）

A正確B具有證據(jù)支持的符合事項(xiàng)C改進(jìn)機(jī)會(huì)D錯(cuò)誤

58.各級(jí)別審核員應(yīng)按基于證據(jù)的方法的審核原則，在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的

和（C）的審核結(jié)論。

A可驗(yàn)證B可追溯C可重現(xiàn)D可證實(shí)

59.（B）是指審核組考慮了審核目標(biāo)和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果.

A審核證據(jù)B審核結(jié)論C審核方案D審核準(zhǔn)則

60.當(dāng)所有策劃的(D)已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與審核委托方約定的情形時(shí)，審核即告結(jié)束。

A審核計(jì)劃B審核內(nèi)容C審核方案D審核活動(dòng)

61.審核員對(duì)糾正措施有效性的驗(yàn)證，應(yīng)關(guān)注以下哪些方面(D兀

A不符合原因分析的準(zhǔn)確性B確定了針對(duì)性糾正措施計(jì)劃且可行性

C糾正措施的實(shí)施結(jié)果可防止不符合再發(fā)生D以上全部

解析(原文)：

(五)對(duì)糾正措施的驗(yàn)證對(duì)糾正措施有效性的驗(yàn)證應(yīng)關(guān)注以下方面:

(1)不符合原因分析是否準(zhǔn)確?

(2)是否針過不符合項(xiàng)的原因確定了切實(shí)可行的糾正措施計(jì)劃?

(3)糾正措施計(jì)劃是否按規(guī)定的時(shí)間期限實(shí)施?

(4)糾正措施的實(shí)施情況是否進(jìn)行了自我驗(yàn)證?是否有效?

(5)糾正措施計(jì)劃及實(shí)施結(jié)果是否有相應(yīng)的記錄?糾正措施引起的文件化信息的更改是否形

成文件?是否得以實(shí)施?

(6)糾正措施的實(shí)施結(jié)果能否到防止同類不符合項(xiàng)再次發(fā)生的效果?

62.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員應(yīng)對(duì)受審核方文件化信息進(jìn)行評(píng)審，以確定文件化信息所述的體系與

審核準(zhǔn)則的符合性、(A)。

A文件控制的有效性B適宜性C充分性D以上全部

解析(原文)：

文件化信息評(píng)審貫穿于整個(gè)審核過程，只要不影響審核實(shí)施的有效性,文件化信息評(píng)審可以

與其他審核活動(dòng)相結(jié)合。在審核實(shí)施時(shí)，審核員應(yīng)評(píng)審受審核方的相關(guān)文件化信息,對(duì)文件、

記錄的調(diào)閱審查。其目的是確定文件化信息所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件

控制的有效性，審核員應(yīng)該考慮:...

63.在末次會(huì)議，審核組長(zhǎng)應(yīng)向受審核方說明審核抽樣的(B)。

A風(fēng)險(xiǎn)性B局限性C代表性D隨機(jī)性

解析(原文)：

認(rèn)證的第3方審核末次會(huì)議通常包括以下內(nèi)容/議程:

(1)與會(huì)者簽到；

(2)審核組感謝受審核方的支持和配合；

(3)重申審核的目的、準(zhǔn)則、范圍;

(4)簡(jiǎn)要介紹審核過程；

(5)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn);

(6)澄清有關(guān)問題:

(7)說明審核抽樣的局限性。必耍時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)告知受審核方在審核過程中遇到的問題;

64.觀察員應(yīng)承擔(dān)由審核委托方和受審核方約定的與（B）相關(guān)的義務(wù)。

A健康安全和保密B健康安全、保安和保密C保密D以上全部

65.（B）是在審核組收集審核證據(jù)基礎(chǔ)上對(duì)照審核準(zhǔn)則經(jīng)過評(píng)價(jià)得出的結(jié)果。

A審核方案B審核發(fā)現(xiàn)C審核結(jié)論D審核結(jié)果

66.審核實(shí)施階段的文件評(píng)審，應(yīng)評(píng)審受審核方的相關(guān)文件，以（A）。

A確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性B確定文件所述的體系的適宜性

C收集文件實(shí)施運(yùn)行的證據(jù)D收集信息以支持審核活動(dòng)

解析（原文）

6.4.3審核實(shí)施階段的文件評(píng)審應(yīng)評(píng)審受審核方的相關(guān)文件，以:

一確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性；

一收集信息以支持審核活動(dòng)。

注:如何進(jìn)行文件審核的指南見B2.

只耍不影響審核實(shí)施的有效性,文件評(píng)審可以與其他審核活動(dòng)相結(jié)合,并貫穿在審核的全過

程。

如果在審核計(jì)劃所規(guī)定的時(shí)間框架內(nèi)提供的文件不適宜、不充分，審核組長(zhǎng)應(yīng)告知審核方案

管理人員和受審核方。應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直到有關(guān)文件

的問題得到解決。

6.4.4審核中的溝通

在審核期間，可能有必要對(duì)審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方、審核委托方、可能的外部機(jī)

構(gòu)（例如監(jiān)管機(jī)構(gòu)）之間的溝通做出正式安排,尤其是法律法規(guī)要求強(qiáng)制性報(bào)告不符合的情況。

三、審核實(shí)施過程中的文件化信息的評(píng)審

文件化信息評(píng)審貫穿于整個(gè)審核過程，只要不影響審核實(shí)施的有效性,文件化信息評(píng)審可以

與其他審核活動(dòng)相結(jié)合。在審核實(shí)施時(shí)，審核員應(yīng)評(píng)審受審核方的相關(guān)文件化信息,對(duì)文件、

記錄的調(diào)閱、審查。其目的是確定文件化信息所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文

件控制的有效性。審核員應(yīng)該考慮:

（D文件化信息中所提供的信息是否完整。審核管理體系覆蓋范圍內(nèi)相關(guān)的所有形成文件的

信息。例如:描述組織管理體系覆蓋范圍和過程順序及實(shí)施控制的文件化信息、方針、目標(biāo)、

許可資質(zhì)證明、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等文件;

（2）表明管理體系運(yùn)行相關(guān)證據(jù)的所有形成文件化的信息。例如:產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程

此題如果是多選就AD,如果是單選就是A

67.當(dāng)樣本的結(jié)果是連續(xù)值時(shí)使用（C）。

A統(tǒng)計(jì)抽樣B條件抽樣C計(jì)量抽樣D計(jì)數(shù)抽樣

解析（原文）：

②統(tǒng)計(jì)抽樣。統(tǒng)計(jì)樣是指同時(shí)具備隨機(jī)選取樣本、運(yùn)用概率論評(píng)價(jià)樣本結(jié)果這兩個(gè)特征的抽

樣方法。統(tǒng)計(jì)抽樣一般分為四種不同的類型:簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，等距抽樣（又稱為:機(jī)械抽樣、系

統(tǒng)抽樣），分層抽樣（又稱為:類型抽樣），整群抽樣。如果決定耍使用統(tǒng)計(jì)抽樣，抽樣方案應(yīng)

基于審核目標(biāo)和抽樣總體的特征。

a.統(tǒng)計(jì)抽樣設(shè)計(jì)使用一種基于概率論的樣本選擇過程。當(dāng)每個(gè)樣本只有兩種可能的結(jié)果時(shí)

（例如正確或錯(cuò)誤，通過或不通過）使用計(jì)數(shù)抽樣。當(dāng)樣本的結(jié)果是連續(xù)值時(shí)使用計(jì)量抽樣。

b.抽樣方案應(yīng)當(dāng)考慮檢查的結(jié)果是計(jì)數(shù)的還是計(jì)量的。例如，當(dāng)要評(píng)價(jià)完成的表格與程序規(guī)

定耍求的符合性時(shí)，可以使用計(jì)數(shù)抽樣。當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時(shí)，計(jì)量抽

樣可能更加合適。

68.統(tǒng)計(jì)抽樣是指同時(shí)具備（A）這兩個(gè)特征的抽樣方法。

A隨機(jī)選取樣本、運(yùn)用概率論評(píng)價(jià)樣本結(jié)果

B計(jì)數(shù)抽樣樣本、運(yùn)用概率論評(píng)價(jià)樣本結(jié)果

C統(tǒng)計(jì)抽樣、運(yùn)用概率論評(píng)價(jià)樣本結(jié)果

D條件抽樣、運(yùn)用概率論評(píng)價(jià)樣本結(jié)果

69.抽樣方案應(yīng)當(dāng)考慮檢查的結(jié)果是計(jì)數(shù)的還是計(jì)量的。例如，當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全

漏洞的數(shù)量時(shí)，最適合的抽樣方法是（D）。

A統(tǒng)計(jì)抽樣B條件抽樣C計(jì)量抽樣D計(jì)數(shù)抽樣

解析:計(jì)數(shù)的就是1個(gè)2個(gè)3個(gè)，計(jì)量的就是1.2公斤，2.6千克校對(duì)過了百分百選D書上

說的是錯(cuò)的

70.當(dāng)制定統(tǒng)計(jì)抽樣方案時(shí),審核員能夠接受的抽樣風(fēng)險(xiǎn)水平是一個(gè)重要的考慮因素。通常稱

為可接受的（B兀

A抽樣方案B置信水平C風(fēng)險(xiǎn)水平D以上全是

71.（B）是一種重要的收集信息的方法，并且應(yīng)以適于當(dāng)時(shí)情境和受訪人員的方式進(jìn)行。

A現(xiàn)場(chǎng)觀察B面談C提問D查閱文件

多選題

72.以下哪種情況可以作為審核證據(jù)（CD）。

A鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)的操作人員自帶的午餐

B向?qū)дf“公司這幾年在產(chǎn)品安全性方面投入了大量的研發(fā)資金”

C化工企業(yè)的安全科科長(zhǎng)說〃這幾年公司在本質(zhì)安全上投入了大量的資金”

D設(shè)計(jì)科科長(zhǎng)說“我們確實(shí)這幾年在產(chǎn)品安全性了大量的研發(fā)資金”

73.審核員、審核方案管理人員應(yīng)遵循審核原則，以確保審核的客觀性、符合性和有效性,

審核的原則包括（ABC）。

A誠(chéng)實(shí)正直、公正表達(dá)具有獨(dú)立性B有職業(yè)素養(yǎng)、遵守保密原則

C基于證據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)的方法D以上都不是

解析（原文）：

二、審核遵循的原則

作為規(guī)范審核、審核管理和審核人員要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理體

系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)描述了管理體系審核的原則。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實(shí)

施審核工作所必須遵循的基本原則，是對(duì)審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風(fēng)、

業(yè)務(wù)水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想。遵循這些原則是確保審核的客觀

性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。

審核原則包括以下內(nèi)容。

（一）誠(chéng)實(shí)正直:職業(yè)的基礎(chǔ)

（二）公正表達(dá):真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)

（三）職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力

（四）保密性:信息安全

（五）獨(dú)立性:是審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)

（六）基于證據(jù)的方法

（七）基于風(fēng)險(xiǎn)的方法

74.審核準(zhǔn)則可以是（ABCD）。

A標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求B產(chǎn)品技術(shù)要求或規(guī)范C合同要求D管理體系要求

75.審核過程包括的活動(dòng)有（ABCD）o

A獲得審核證據(jù)B客觀評(píng)價(jià)C召開首次會(huì)議D確定滿足審核準(zhǔn)則的程度

76.ISO17000闡述了"合格評(píng)定功能法”，合格評(píng)定由以下（ABC）功能有序組成。

A選取B確定C復(fù)核與證明D監(jiān)督

解析（原文）：

（一）合格評(píng)定功能法的基本構(gòu)成

合格評(píng)定過程由選取、確定、復(fù)核與證明、監(jiān)督（認(rèn)證方案有規(guī)定時(shí)）四項(xiàng)功能活動(dòng)有

序組成。這些功能活動(dòng)可以證實(shí)滿足規(guī)定要求的需要。

監(jiān)督不是必須的

77.典型的認(rèn)證過程的活動(dòng)包括（AB）。

A認(rèn)證申請(qǐng)、初次認(rèn)證策劃/審核實(shí)施、監(jiān)督審核和再認(rèn)證

B認(rèn)證申請(qǐng)、監(jiān)督審核和再認(rèn)證

C初次認(rèn)證策劃/審核實(shí)施、初次認(rèn)證決定

D初次認(rèn)證決定、監(jiān)督審核

解析:

典型的管理體系認(rèn)證流程如圖4-2所示。

78.隨著現(xiàn)場(chǎng)審核的進(jìn)展，可能會(huì)存在以下變更(ABC)

A更改審核范圍B修改審核計(jì)劃C更改審核目的D更改審核對(duì)象

79.以下不屬于審核方案管理人員的職責(zé)的是：(CD)

A確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度

B監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案

C為每次審核編制審核計(jì)劃

D評(píng)價(jià)審核組成員的能力

80.以下對(duì)于審核方案管理人員的能力要求說法正確的有：(ABCD)

A理解審核原則

B理解審核員的能力以及審核組整體能力的概念

C具有最基本的組織和協(xié)調(diào)的能力并掌握基本的IT化工具為其對(duì)項(xiàng)目的管理提供技術(shù)支撐

D了解受審核方活動(dòng)的相關(guān)技術(shù)和業(yè)務(wù)

81.審核方案的輸出可能包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？(ABD)

A申請(qǐng)?jiān)u審信息B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息C審核報(bào)告D抽樣方案

82.對(duì)于審核計(jì)劃，以下哪個(gè)選項(xiàng)的說法不正確。(BC)

A核計(jì)劃是根據(jù)審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制輸出的文件

B針對(duì)某一特定項(xiàng)目的具體的審核計(jì)劃與審核方案無關(guān)

C審核計(jì)劃可以不考慮受審核方的有關(guān)審核實(shí)施的意見

D審核是按審核計(jì)劃的安排實(shí)施

83.在編制審核計(jì)劃時(shí)審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮審核活動(dòng)對(duì)受審核方的過程的風(fēng)險(xiǎn)和影響、審核的范

圍和復(fù)雜程度以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素，包括:適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)，如(AB)。

A條件抽樣B統(tǒng)計(jì)抽樣C隨機(jī)抽樣D代表性抽樣

84.在審核過程中，適當(dāng)時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向受(AC)通報(bào)審送情況。

A受審核方B認(rèn)證機(jī)構(gòu)C審核委托方D審核方案管理人員

解析(原文)

(二)審核組與受審核方以及審核委托方的溝通

在審核過程中，適當(dāng)時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向受審核方和審核委托方通報(bào)有關(guān)情況。通常每天安

排與受審核方進(jìn)行簡(jiǎn)短的溝通會(huì)議，溝通的內(nèi)容包括,

L審核進(jìn)展的溝通

(1)審核計(jì)劃的實(shí)施情況;

(2)審核發(fā)現(xiàn)的簡(jiǎn)述，以及可能的不符合...

85.以下哪些因素會(huì)影響審核方案策劃中涉及到的審核工作量和審核時(shí)間的因素(ABCD)。

A受審核方規(guī)模和復(fù)雜程度B技術(shù)和法規(guī)環(huán)境

C場(chǎng)所的數(shù)量D審核范圍內(nèi)活動(dòng)的分包情況

86.建立與受審核的初步聯(lián)系，包括(ABC)。

A確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限

B提供有關(guān)審核目標(biāo)、范圍、方法和審核組組成的信息

C對(duì)審核做出安排

D確定審核計(jì)劃和審核工作文件

87.GB/T19011《管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)中典型的審核活動(dòng)，對(duì)第三方審核全過程可劃分

為(ABCD)o

A審核的啟動(dòng)B審核活動(dòng)的準(zhǔn)備C審核活動(dòng)的實(shí)施D審核報(bào)告的編制與分發(fā)

88.GB/T19011《管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)中典型的審核活動(dòng)，對(duì)第三方審核全過程可劃分

為(ABCD)。

A審核活動(dòng)的實(shí)施B審核報(bào)告的編制與分發(fā)

C審核的完成D審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

89.在審核活動(dòng)的準(zhǔn)備階段進(jìn)行的活動(dòng)包括(ABCD)。

A審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審B編制審核計(jì)劃

C審核組工作的分配D準(zhǔn)備審核工作文件

90.審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審應(yīng)當(dāng)考慮(AB)。

A受審核方的組織規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度B審核的目的和范圍

C審核組成員D以上都是

91.審核計(jì)劃的內(nèi)容可包括(ABCD)。

A審核目標(biāo)

B審核準(zhǔn)則和引用文件

C審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程

D審核組成員、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)

92.關(guān)于對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核第一階段的要求正確的是(ACD)。

A通過審核了解受審核方管理體系的概況，現(xiàn)場(chǎng)勘察對(duì)受審核方的績(jī)效要求有重大影響的過

程或場(chǎng)所，并與有關(guān)人員和作業(yè)人員面談，以便安排第二階段審核事宜,確定第二階段審核的

重點(diǎn)

B在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，必須開出〃不符合報(bào)告”，通知受審核方予以糾正,

糾正情況可以在第二階段審核前或現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)驗(yàn)證

C第一階段審核確定為嚴(yán)重不符合的問題須在該問題得到糾正后，才可以進(jìn)行第二階段現(xiàn)場(chǎng)

審核

D第一階段不要求正式的審核計(jì)劃。現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，審較組應(yīng)對(duì)收集的信息和證據(jù)進(jìn)行分

析，就受審核方對(duì)過程等因素確定的充分性與適宜性，，以及對(duì)審準(zhǔn)備的充分性作出判斷，

并分析實(shí)施第二階段審核存在的風(fēng)險(xiǎn)

93.關(guān)于檢查表說法正確的是(ABCD)。

A檢查表是審核員進(jìn)行審核策劃的結(jié)果，是在考慮至審核準(zhǔn)則要求、對(duì)受審核方提供信息的

了解以及有效實(shí)施審核的方法、技巧基礎(chǔ)上編制的

B檢查表可以減少由于審核員的特長(zhǎng)或興趣偏好或情緒和感情等因素而對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核所造成

的影響

C按檢查表審核，可以按調(diào)查的問題及樣本的數(shù)量分配時(shí)間，使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行，能夠

保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性

D檢查表將審核內(nèi)容列出，可確保審核的內(nèi)容周密、完整，檢查表中考慮了審核時(shí)間、審

核步驟、審核內(nèi)容等

94.屬于審核的啟動(dòng)活動(dòng)有(AB)。

A與受審方建立聯(lián)系B確定審核可行性C準(zhǔn)備工作文件D審核組工作分配

95.屬于審核活動(dòng)的準(zhǔn)備的是(ABCD)o

A文件化信息的評(píng)審B編制審核計(jì)劃C審核組工作分配D準(zhǔn)備工作文件

96.在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮(ABD)。

A審核組的組成及其整體能力B適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)

C受審核方的實(shí)際情況D審核對(duì)組織形成的風(fēng)險(xiǎn)

97.編制審核計(jì)劃應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維充分考慮(ABCD)等。

A審核活動(dòng)對(duì)受審核方過程帶來的風(fēng)險(xiǎn)和影響B(tài)多場(chǎng)所抽樣、審核路線

C審核類型和階段D審核時(shí)間

98.實(shí)施文件評(píng)審，審核員應(yīng)該考慮文件所提供信息的(ABCD)。

A完整性B正確性C一致性D現(xiàn)行有效性

99.第一階段審核的目的可包括(ABCD)o

A審核受審核方的文件化的管理體系信息

B審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況

C確定第三階段審核的可行性和第二階段審核的重點(diǎn)

D收集關(guān)于受審核方的管理體系范圍的必要信息

解析(原文)：

第一階段審核的目的為:

(1)審核受審核方的文件化管理體系信息；

(2)評(píng)價(jià)受審核方現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，并與受審核方人員進(jìn)行討論，以確定第二階段的準(zhǔn)備情況;

(3)審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況,特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、

過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況;

(4)收集關(guān)于受審核方管理體系范圍的必要信息包括:受審核方的場(chǎng)所、使用的過程和設(shè)備、

所建立的控制的水平(特別是客戶場(chǎng)所為多場(chǎng)所時(shí))，適用的法律法規(guī)要求;

(5)審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關(guān)細(xì)節(jié)；

(6)結(jié)合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，以便為

策劃第二階段提供關(guān)注點(diǎn);

(7)評(píng)價(jià)受審核方是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，以及管理體系的實(shí)施程度能否證

明受審核方已為第二階段做好準(zhǔn)備。

100.在審核過程中形成的記錄，可以有(ABCD)等。

A審核計(jì)劃B檢查表與審核記錄C不符合報(bào)告D會(huì)議記錄和審核報(bào)告

101.在末次會(huì)議前，審核組應(yīng)(ABCD).

A對(duì)照審核目的和審核準(zhǔn)則，審核審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得的任何其他適用的信息，對(duì)不符合

分級(jí)

B考慮審核過程中內(nèi)在的不確定性，就審核結(jié)論達(dá)成一致

C就任何必要的跟蹤活動(dòng)達(dá)成一致

D確認(rèn)審核方案的適宜性或識(shí)別任何為將來的審核所需要的修改

102.首次會(huì)議的目的是(ACD)。

A介紹審核組成員B確定審核范圍

C確認(rèn)對(duì)審核計(jì)劃的安排達(dá)成一致D確保所策劃的審核活動(dòng)能夠?qū)嵤?/p>

103.審核結(jié)論可陳述的內(nèi)容(ABCD)。

A管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度和其穩(wěn)健程度

B管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)

C審核目標(biāo)的完成情況、審核范圍的覆蓋情況，以及審核準(zhǔn)則的履行情況

D為識(shí)別趨勢(shì)從其他受領(lǐng)域獲得的相似的審核發(fā)現(xiàn)

104.審核員應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的審核任務(wù)的范圍和復(fù)雜程度確定充分適宜的信息源，信息源可包

括(ABCD)。

A與員工及其他人員的面談

B觀察活動(dòng)和周圍工作環(huán)境和條件

C文件化信息(文件和記錄)

D受審核方抽樣方案的信息,抽樣和測(cè)量過程控制程序的信息

解析(原文)：

工作文件應(yīng)充分關(guān)注審核范圍內(nèi)管理體系的所有要素，提供的形式可以是任何媒介。

B.5信息源的選擇

可根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜性選擇不同的信息源。信息源可能包括:

一與員工和其他人員交談;

一觀察活動(dòng)和周圍的工作環(huán)境與條件;

一文件，例如方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖紙、合同

和訂單;

一記錄，例如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、監(jiān)視方案和測(cè)量結(jié)果的記錄;

一數(shù)據(jù)匯總、分析和績(jī)效指標(biāo);

一有關(guān)受審核方抽樣方案和抽樣、測(cè)量過程的控制程序的信息;

一其它來源的報(bào)告，例如顧客的反饋，外部調(diào)查與測(cè)量，來自外部機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商評(píng)級(jí)的其它

信息;

一數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站;

105.審核報(bào)告中應(yīng)包括或引用的內(nèi)容有(ABCD)。

A審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則B審核發(fā)現(xiàn)和相關(guān)證據(jù)

C審核結(jié)論D審核人員及審核活動(dòng)日期和地點(diǎn)

106.審核抽樣應(yīng)做到合理抽樣隨機(jī)抽取具有代表性的樣本，主要體現(xiàn)在以下哪些方面(ABCD)。

A樣本有一定的數(shù)量B分層抽樣C適度均衡抽樣D審核員親自獨(dú)立抽樣

107.在編制審核計(jì)劃時(shí)審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮審核活動(dòng)對(duì)受審核方的過程的風(fēng)險(xiǎn)和影響、審核的范

圍和復(fù)雜程度以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素，包括:適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)，如(AB)。

A條件抽樣B統(tǒng)計(jì)抽樣C隨機(jī)抽樣D代表性抽樣

108.以下哪些方法可以對(duì)收集到的信息進(jìn)行驗(yàn)證(ABC)o

A與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件化信息對(duì)照B通過觀察

C通過必要的實(shí)際測(cè)量D通過受審核方送樣

109.下列對(duì)審核抽樣說法正確的是(ABCD)。

A審核抽樣時(shí)，應(yīng)考慮可用數(shù)據(jù)的質(zhì)量,因?yàn)槌闃訑?shù)量不足或數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確將不能提供有用的

結(jié)果。應(yīng)根據(jù)抽樣方法和所要求的數(shù)據(jù)類型(為了推斷出特定行為模式或得出對(duì)總體的推論)

選擇適當(dāng)?shù)臉颖?/p>

B審核抽樣對(duì)樣本的報(bào)告應(yīng)考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定的置信水平

做出的估計(jì)

C統(tǒng)計(jì)抽樣設(shè)計(jì)使用一種基于概率論的樣本選擇過程。當(dāng)每個(gè)樣本只有兩種可能的結(jié)果時(shí)

(例如正確或錯(cuò)誤通過或不通過)使用計(jì)數(shù)抽樣

D抽樣方案應(yīng)當(dāng)考慮檢查的結(jié)果是計(jì)數(shù)的還是計(jì)量的

110.評(píng)價(jià)技術(shù)是審核的核心技術(shù)，由于審核的特征決定了審核基于樣本評(píng)價(jià)的總體，所以綜

合評(píng)價(jià)在實(shí)際應(yīng)用中具有(ABCDE)的作用。

A能夠?qū)ρ芯繉?duì)象進(jìn)行系統(tǒng)的描述

B能夠?qū)ρ芯繉?duì)象的整體狀態(tài)進(jìn)行綜合測(cè)定

C能夠?qū)ρ芯繉?duì)象的復(fù)雜表現(xiàn)進(jìn)行層次分析

D能夠?qū)ρ芯繉?duì)象進(jìn)行聚類分析

E能夠有效地體現(xiàn)定量分析和定性分析相結(jié)合的分析方法

111.審核中審核員收集和文件化信息源可以是(ABCD)。

A方針和目標(biāo)B合同和訂單C檢驗(yàn)記錄D規(guī)范、圖紙

112.在審核過程中，審核員通過仔細(xì)觀察受審核方運(yùn)行所需(ABCD)等獲得審核證據(jù)。

A工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B活動(dòng)的運(yùn)行狀況

C環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的分布和控制D相關(guān)人員的操作活動(dòng)

113.當(dāng)確定審核發(fā)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)考慮以下內(nèi)容(ABCD)。

A以往審核記錄和結(jié)論的跟蹤B審核委托方的要求

C樣本量D非常規(guī)活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)，或者改進(jìn)機(jī)會(huì)

解析(原文)：確定審核發(fā)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)考慮以下內(nèi)容:

一以往審核記錄和結(jié)論的跟蹤;

一審核委托方的要求;

一非常規(guī)活動(dòng)的發(fā)現(xiàn),或者改進(jìn)的機(jī)會(huì)；

一樣本量；

一審核發(fā)現(xiàn)的分類（如果存在這種情況）。

判斷題

114.審核應(yīng)由與正在被審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行（J）。

115.審核是合格評(píng)定的基本活動(dòng)，是審核的關(guān)鍵技術(shù)及核心。從廣義上理解，審核將在管理

體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證以及服務(wù)認(rèn)證中得到應(yīng)用。（J）

116.審核是一項(xiàng)專門的活動(dòng)。審核的特征決定了這項(xiàng)活動(dòng)的特殊性和專屬性?審核必須遵循

若干原則。遵循這些原則是得出相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨(dú)立工作時(shí)，在

相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。（J）

117.審核活動(dòng)客觀上存在風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別和評(píng)估審核方案的風(fēng)險(xiǎn)是認(rèn)證過程管理的重要方面。

（V）

118.審核活動(dòng)是一個(gè)集成的活動(dòng)。被審核的對(duì)象是一個(gè)復(fù)雜的集合體。一個(gè)成功的審核項(xiàng)目

僅與審核現(xiàn)場(chǎng)審核人員的表現(xiàn)有關(guān)，與認(rèn)證機(jī)構(gòu)顯性和隱性的認(rèn)證過程的管理沒有太大關(guān)系。

（X）

119.為確保審核過程及評(píng)價(jià)結(jié)果滿足要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每一個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行

全面策劃。（J）

120.初次認(rèn)證審核方案應(yīng)包括初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核。（X）

121.認(rèn)證的價(jià)值取決于第三方通過公正、有能力的評(píng)定所建立的公信力的程度。（J）

122.審核方案管理人員應(yīng)評(píng)審審核方案的總體實(shí)施情況，識(shí)別改進(jìn)區(qū)域，但不涉及審核方案

的修改。（X）

123.審核方案可以包括針對(duì)一個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的審核,可以單獨(dú)實(shí)施,也可結(jié)合實(shí)施。

（V）

解析（原文）：

5審核方案的管理總則

應(yīng)建立可能包括針對(duì)一個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他要求的審核方案，可單獨(dú)實(shí)施，也可結(jié)

合實(shí)施（多體系審核）。審核方案的范圍和程度應(yīng)基于受審核方的規(guī)模和性質(zhì)，以及審核的管

理體系性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的類型和其成熟度水平。

124.根據(jù)被審核方的結(jié)構(gòu)或活動(dòng)，審核方案可能只包括一次審核。（J）

解析（原文）：

一、審核方案定義

依據(jù)GB/T19011《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，審核方案的定義是：“針對(duì)特定時(shí)

間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核的安排”。例如，對(duì)管理體系認(rèn)證而言,

審核方案就是在認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證客戶之間合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，為確定認(rèn)證客戶管理體系

滿足所選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的一組（一次或多次）審核。

建立審核方案為審核活動(dòng)的實(shí)施提供一整套基于策劃、實(shí)施、監(jiān)督和改進(jìn)的管理方法和手段,

適用于對(duì)不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動(dòng)。審核方案的有效實(shí)施與審核方

案管理者、審核員密切相關(guān)。實(shí)施審核的組織應(yīng)建立審核方案，以保證審核過程的有效性。

審核方案可以包括針對(duì)一個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的審核，可單獨(dú)實(shí)施,也可結(jié)合實(shí)施。

5.3.3確定審核方案的范圍和詳略程度

審核方案管理人員應(yīng)確定審核方案的范圍和詳略程度，審核方案范國(guó)取決于文審核方的規(guī)模

和性質(zhì)、受審核的管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度和成熟度水平以及其他重要事項(xiàng)。

注:在某些情況下，根據(jù)組織（受審核方）的結(jié)構(gòu)或活動(dòng)，審核方案可能只包括一次審核（例

如一個(gè)小型項(xiàng)目活動(dòng)影響審核方案范圍和詳略程度的其它因素包括:

-―每次審核的范圍、目標(biāo)和持續(xù)時(shí)間和審核次數(shù)，適用時(shí)，還包括審核后續(xù)活動(dòng);

--審核活動(dòng)的數(shù)量、重耍性、復(fù)雜性、相似性和地點(diǎn)；

--影響管理體系有效性的因素：

――適用的審核準(zhǔn)則，例如有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的安排、法律法規(guī)要求、合同要求以及受審核方承

諾的其他要求;

--以往的內(nèi)部或外部審核的結(jié)論;

--以往的審核方案的評(píng)審結(jié)果;

一語言、文化和社會(huì)因素;

125.審核方案管理流程體現(xiàn)了過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思考。（J）

126.認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求。（J）

127.審核準(zhǔn)備活動(dòng)的充分性是實(shí)現(xiàn)成功的現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的基礎(chǔ)。（J）

128.文件評(píng)審貫穿審核的全過程，審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審是對(duì)受審核方有關(guān)文件化信息的

初步審查也可稱文件初審，是審核活動(dòng)的基礎(chǔ)。（J）

129.審核準(zhǔn)備階段的文件評(píng)審，通常由指定執(zhí)行本次審核的審核組長(zhǎng)進(jìn)行,也可由指定的其

他審核人員進(jìn)行，但審核組長(zhǎng)應(yīng)掌握文件評(píng)審的結(jié)果。（J）

130.組織制訂管理體系文件應(yīng)充分考慮其自身的特點(diǎn)和需求，以及產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，建立

符合相應(yīng)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和組織實(shí)際情況。（J）

131.文件化信息評(píng)審應(yīng)能夠確認(rèn)受審核力管理體系框架,文件化的管理體系是否已建立是否

確定了管理體系所需的過程、過程的順序和相互作用，以及這些過程在整個(gè)組織中的應(yīng)用。

（V）

132.文件化信息評(píng)審應(yīng)考慮受審核方管理體系和組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，以及審核的

目標(biāo)和范圍如，監(jiān)督審核通常只對(duì)更改的文件進(jìn)行評(píng)審;對(duì)于具有多個(gè)分部的組織的多現(xiàn)場(chǎng)

認(rèn)證審核可能需要進(jìn)一步調(diào)閱有關(guān)各分部的文件。（J）

133.對(duì)于初次審核和隨后的審核、內(nèi)部審核和外部審核，審核計(jì)劃的內(nèi)容和詳略程度可以有

所不同。（J）

134.審核計(jì)劃應(yīng)規(guī)定使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍以獲得足夠的審核證據(jù)，

適用時(shí)還包括抽樣方案的設(shè)計(jì)。（J）

135.第三方審核現(xiàn)場(chǎng)審核的的第一階段審核主要是收集必要的相關(guān)信息，為第二階段審核的

順利實(shí)施做好充分的準(zhǔn)備工作。（J）

136.現(xiàn)場(chǎng)第一階段審核不需要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中所有要素進(jìn)行審核，也不必對(duì)所確定審核要素的所有

方面都進(jìn)行審核,而是在有限的時(shí)間內(nèi)有重點(diǎn)地審核。（V）

137.第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核審核組長(zhǎng)應(yīng)編寫審核報(bào)告,但第一階段的輸出不必滿足審核報(bào)告的所

有要求。（，）

138.根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核第二階段的審核目的，第二階段審核應(yīng)覆蓋體系擬認(rèn)證范圍內(nèi)的所有部門

和活動(dòng)，關(guān)注并重點(diǎn)評(píng)價(jià)受審核方管理體系和“標(biāo)準(zhǔn)〃所有要求的實(shí)施情況，包括，對(duì)管理體

系標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性和管理體系運(yùn)行的有效性。（J）

139.檢查表確定了具體審核任務(wù)實(shí)施的路線、內(nèi)容與方法的框架，用于對(duì)審核員實(shí)施審核的

提示和參照，是進(jìn)行審核的策劃性成果。（J）

140.檢查表列出了審核項(xiàng)目，明確了查什么、怎么查，確定了審核路線和方法、如何抽樣及

收集哪些審核證據(jù)。按檢查表審核可以使審核員不致偏離審核目標(biāo)和審核主題,也不會(huì)忘記

和遺漏審核內(nèi)容。檢查表可起提醒和警示作用。（J）

141.初次認(rèn)證策劃審核的實(shí)施包括選擇和指派有能力的第一、二階段審核組，編制第一、二

階段審核計(jì)劃，實(shí)施兩個(gè)階段的審核，作出審核結(jié)論。（V）

142.在第一階段審核中，文件評(píng)審可以在現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)之前進(jìn)行，也可以結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)的活動(dòng)進(jìn)行.

（V）

143.第二階段的目的是評(píng)價(jià)受審核方管理體系的實(shí)施情況，包括有效性。第二階段審核應(yīng)至

少部分活動(dòng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。（X）

144.如果決定要使用統(tǒng)計(jì)抽樣抽樣方案應(yīng)基于審核目標(biāo)和抽樣總體的特征。當(dāng)樣本的結(jié)果是

連續(xù)值時(shí)使用計(jì)量抽樣。（J）

145.審核技術(shù)實(shí)踐中審核員能力通常指:通用能力+某學(xué)科的水平+某一特定領(lǐng)域的知識(shí)和技

能。（Q

146.ISO17021-1《合格評(píng)定管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》標(biāo)準(zhǔn)的9.4.4.1條款指出：“在審核

中應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃觼慝@取與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的信息（包括與職能、活動(dòng)和過程

之間的接口有關(guān)的信息），并對(duì)這些信息進(jìn)行驗(yàn)證，使之成為審核證據(jù)（J）

147.ISO19011《管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)中附錄B.3〃抽樣”條款指出：在審核過程中，如

果檢查所有可獲得的信息不實(shí)際或不經(jīng)濟(jì)，則需進(jìn)行審核抽樣。（J）

148.審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。（J）

149.抽樣的風(fēng)險(xiǎn)是從總體中抽取的樣本也許不具有代表性，可能導(dǎo)致審核員的結(jié)論出現(xiàn)偏差,

與對(duì)總體進(jìn)行全面檢查的結(jié)果不一致,其他風(fēng)險(xiǎn)可能源于抽樣總體內(nèi)部的變異和所選擇的抽

樣方法。（J）

150.審核員應(yīng)遵循的原則？

正確答案：（1）誠(chéng)實(shí)正直:職業(yè)的基礎(chǔ)；（2）公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)；（3）職業(yè)素

養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力；（4）保密性：信息安全；（5）獨(dú)立性:審核的公正性和審核

結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)；（6）基于證據(jù)的方法；（7）基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。

問答題

151.（問答題）第一、第二、第三方審核的主要目的和準(zhǔn)則？

正確答案：

正確答案：

序號(hào)審核類別審核目的審核準(zhǔn)則

第一方審核用于管理評(píng)審和組織其他內(nèi)部目的，也可作為組主要是組織自己制定的符

織自我合格聲明的基礎(chǔ)。合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的管理體

1系文件和相關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的法

律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其合同

等。

第二方審核①合同前的評(píng)定（選擇合格供方）。②在有合同關(guān)主要是合同，適用的法律

系的情況下，驗(yàn)證組織的管理體系是否正常運(yùn)行法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等。

2管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量能否持續(xù)滿足要求，從而促進(jìn)

供方改進(jìn)管理體系，給組織以持續(xù)的信心。③溝通

和加強(qiáng)供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)。

被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其委托的審核機(jī)構(gòu)，依據(jù)認(rèn)證主要是管理體系標(biāo)準(zhǔn)和與

第三方審核方案的要求實(shí)施的以認(rèn)證為目的的審核，其結(jié)果通產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)

常是對(duì)受審核方的管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)是否符定要求，其次還包括受審

合規(guī)定要求給出書面證明（合格證書），又叫認(rèn)證或核方的管理體系文件和適

注冊(cè)。用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及

①確定管理體系是否符合規(guī)定要求；其他要求等。

3②確定管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；

③確定受審核方是否可以認(rèn)證/注冊(cè)；

④為受審核方提供改進(jìn)的機(jī)會(huì)，體系文件和適用的

法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等；

⑤為潛在的顧客提供信任；

⑥減少重復(fù)的第二方審核；

⑦確定滿足適用的法律、法規(guī)及合同要求的能力。

152.審核的類型？

正確答案：審核的類型基于審核的定義。根據(jù)ISO19011《管理體系審核指南》審核定義的

注釋和1S0/IEC17021?審核分類可：

（A）按審核委托方分為內(nèi)部審核（第一方審核）和外部審核（包括第二方和第三方審核）；

（B）按認(rèn)證審核的時(shí)期序列分為初次審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核；

（C）在特殊情況下的審核包括結(jié)合（多體系）審核、聯(lián)合審核及認(rèn)證范圍審核、提前較短時(shí)

間通知的審核。

（D）審核還可以按認(rèn)證領(lǐng)域來進(jìn)行分類（質(zhì)量、安全、環(huán)境、能源等等）。

153.審核、審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)、審核