金融業(yè)反洗錢合規(guī)審查服務(wù)合同

金融業(yè)反洗錢合規(guī)審查服務(wù)合同第一章總則第一條合同編號_______第二條合同簽訂雙方甲方（服務(wù)提供方）：名稱：__________________住所：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系方式：__________________乙方（服務(wù)接受方）：名稱：__________________住所：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系方式：__________________第三條合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在金融業(yè)反洗錢合規(guī)審查服務(wù)（以下簡稱“服務(wù)”）中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證乙方能夠符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，預(yù)防和打擊洗錢活動。第四條服務(wù)內(nèi)容概述本合同服務(wù)內(nèi)容主要包括以下方面：1.對乙方進(jìn)行反洗錢法律法規(guī)、政策和程序的培訓(xùn)；2.協(xié)助乙方建立健全反洗錢內(nèi)部控制體系；3.定期對乙方反洗錢工作進(jìn)行合規(guī)審查；4.提供反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對建議；5.指導(dǎo)乙方完善客戶身份識別和驗(yàn)證流程；6.指導(dǎo)乙方制定反洗錢應(yīng)急預(yù)案；7.其他雙方約定的相關(guān)服務(wù)。第五條服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。2.雙方在合同期內(nèi)可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商延長服務(wù)期限。第二章服務(wù)提供方的責(zé)任和義務(wù)第六條專業(yè)人員配備甲方應(yīng)保證為乙方提供具備相應(yīng)資質(zhì)和專業(yè)能力的反洗錢合規(guī)審查服務(wù)人員。第七條服務(wù)質(zhì)量保證1.甲方承諾提供的服務(wù)應(yīng)滿足乙方業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要；2.甲方應(yīng)對服務(wù)過程中的問題進(jìn)行及時(shí)響應(yīng)，并采取有效措施解決問題；3.甲方應(yīng)對乙方提供的所有資料嚴(yán)格保密。第八條服務(wù)報(bào)告1.甲方應(yīng)在每次服務(wù)結(jié)束后，向乙方提交詳細(xì)的服務(wù)報(bào)告；2.服務(wù)報(bào)告應(yīng)包括但不限于：服務(wù)內(nèi)容、實(shí)施情況、存在問題及改進(jìn)建議等；3.服務(wù)報(bào)告應(yīng)加蓋甲方公章，并由甲方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第三章乙方的責(zé)任和義務(wù)第九條配合義務(wù)1.乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行服務(wù)；2.乙方應(yīng)按照甲方的要求提供必要的資料和信息；3.乙方應(yīng)配合甲方對服務(wù)過程中的問題進(jìn)行及時(shí)反饋。第十條自我監(jiān)督義務(wù)乙方應(yīng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制體系，并對內(nèi)部人員進(jìn)行定期培訓(xùn)和考核，保證其熟悉和掌握反洗錢相關(guān)知識。第十一條隱私保護(hù)義務(wù)乙方在服務(wù)過程中獲取的甲方資料和信息，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，不得泄露給任何第三方。第十二條支付義務(wù)1.乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；2.服務(wù)費(fèi)用支付方式、時(shí)間和具體金額由雙方另行協(xié)商確定。第四章合同費(fèi)用和支付方式第十三條服務(wù)費(fèi)用1.本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣______元；2.服務(wù)費(fèi)用分______期支付，每期支付人民幣______元。第十四條支付方式1.乙方應(yīng)按照合同約定的支付方式和時(shí)間，向甲方支付服務(wù)費(fèi)用；2.甲方接受以下支付方式：______（如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等）。第五章合同變更與終止第十五條合同變更1.合同在履行過程中，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，或雙方認(rèn)為需要變更合同內(nèi)容時(shí)，可經(jīng)雙方協(xié)商一致后變更合同；2.變更后的合同文本作為本合同的有效組成部分。第十六條合同終止1.在以下情況下，任何一方均可單方面終止本合同：a.甲方未能按照合同約定提供服務(wù)；b.乙方違反合同約定，未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；c.合同約定的其他終止條件。2.合同終止后，雙方應(yīng)立即終止合同項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第六章服務(wù)實(shí)施第十五條服務(wù)計(jì)劃1.甲方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提交詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃，包括服務(wù)步驟、時(shí)間安排、人員配置等。2.服務(wù)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)乙方審核批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第十六條服務(wù)進(jìn)度1.甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告服務(wù)進(jìn)度，包括已完成的工作、遇到的問題及解決方案等。2.乙方有權(quán)要求甲方提供服務(wù)進(jìn)度的詳細(xì)記錄和報(bào)告。第十七條服務(wù)溝通1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，保證在服務(wù)過程中能夠及時(shí)交流信息。2.甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與乙方溝通，保證信息傳遞的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。第十八條服務(wù)調(diào)整1.如遇特殊情況導(dǎo)致服務(wù)計(jì)劃無法按原計(jì)劃執(zhí)行，甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，協(xié)商調(diào)整服務(wù)計(jì)劃。2.服務(wù)調(diào)整需經(jīng)雙方書面確認(rèn)，并相應(yīng)調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第十九條服務(wù)驗(yàn)收1.甲方完成服務(wù)后，乙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收不合格的，甲方應(yīng)在接到通知后____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行整改，直至滿足驗(yàn)收要求。第七章服務(wù)成果第二十條服務(wù)成果形式1.甲方應(yīng)將服務(wù)成果以書面形式提交給乙方，包括但不限于：服務(wù)報(bào)告、建議書、實(shí)施方案等。2.服務(wù)成果應(yīng)清晰、完整，并符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。第二十一條服務(wù)成果質(zhì)量1.甲方保證提供的服務(wù)成果符合乙方業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要，并達(dá)到行業(yè)內(nèi)的先進(jìn)水平。2.甲方應(yīng)對服務(wù)成果進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，保證其準(zhǔn)確性和可靠性。第二十二條服務(wù)成果保密1.甲方應(yīng)對乙方提供的服務(wù)成果嚴(yán)格保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。2.保密期限自合同簽訂之日起____年。第八章知識產(chǎn)權(quán)第二十三條知識產(chǎn)權(quán)歸屬1.甲方在服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于：研究報(bào)告、軟件等，歸甲方所有。2.乙方在服務(wù)過程中提供的資料和信息，知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。第二十四條知識產(chǎn)權(quán)使用1.甲方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)使用乙方提供的資料和信息。2.未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將乙方提供的資料和信息用于其他目的。第九章風(fēng)險(xiǎn)管理第二十五條風(fēng)險(xiǎn)識別1.甲方應(yīng)定期對乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，識別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)包括但不限于：法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。第二十六條風(fēng)險(xiǎn)評估1.甲方應(yīng)針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評估方法、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。第二十七條風(fēng)險(xiǎn)控制1.甲方應(yīng)協(xié)助乙方制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括但不限于：內(nèi)部控制、外部監(jiān)管等。第十章保密條款第二十八條保密義務(wù)1.雙方對本合同內(nèi)容、服務(wù)過程及服務(wù)成果負(fù)有保密義務(wù)。2.保密期限自合同簽訂之日起____年。第二十九條保密措施1.雙方應(yīng)采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露。2.保密措施包括但不限于：限制訪問、簽署保密協(xié)議等。第三十條違約責(zé)任1.如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.雙方應(yīng)根據(jù)泄露的保密信息造成的損失，協(xié)商賠償事宜。第十一章附加條款第三十一條特別約定1.本合同中未規(guī)定的特別事項(xiàng)，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.任何補(bǔ)充協(xié)議的簽訂均需經(jīng)雙方書面同意。第三十二條通知1.除非合同另有約定，任何一方給另一方的通知均應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。2.通知發(fā)送后，自發(fā)送之日起____個(gè)工作日視為送達(dá)。第三十三條合同解除1.在以下情況下，任何一方有權(quán)解除合同：a.另一方嚴(yán)重違反合同約定；b.另一方破產(chǎn)或解散；c.合同約定的其他解除條件。2.合同解除后，雙方應(yīng)立即終止合同項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第十二章合同附件第三十四條附件內(nèi)容本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：1.服務(wù)計(jì)劃；2.服務(wù)報(bào)告；3.服務(wù)成果；4.其他雙方約定的附件。第三十五條附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。第十三章其他第三十六條法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第三十七條