基金銷售外包合同協(xié)議

基金銷售外包合同協(xié)議?甲方（委托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方有意將基金銷售業(yè)務(wù)部分環(huán)節(jié)外包給乙方，乙方具備提供相關(guān)服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方進(jìn)行基金銷售外包事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、委托事項1.服務(wù)內(nèi)容乙方負(fù)責(zé)為甲方提供基金銷售過程中的客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、交易執(zhí)行等相關(guān)外包服務(wù)。具體包括但不限于通過乙方自身渠道及資源向潛在客戶推廣甲方指定的基金產(chǎn)品，解答客戶關(guān)于基金產(chǎn)品的咨詢，協(xié)助客戶完成基金認(rèn)購、申購、贖回等交易操作，并及時反饋客戶交易情況及相關(guān)信息給甲方。乙方應(yīng)按照甲方要求，制定并執(zhí)行客戶拓展計劃，積極開拓市場，提高甲方基金產(chǎn)品的市場占有率。在客戶開發(fā)過程中，乙方需遵守相關(guān)法律法規(guī)及甲方的合規(guī)要求，確保客戶信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。乙方負(fù)責(zé)對甲方基金產(chǎn)品進(jìn)行市場宣傳推廣，包括但不限于制作宣傳資料、舉辦線上線下推廣活動等。宣傳資料的內(nèi)容應(yīng)符合甲方提供的產(chǎn)品資料及相關(guān)法律法規(guī)要求，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)性陳述。推廣活動的組織實施應(yīng)確?；顒拥暮戏ㄐ浴踩约坝行?，提前向甲方報備活動方案，并按照甲方意見進(jìn)行調(diào)整。2.服務(wù)范圍乙方的服務(wù)范圍涵蓋甲方所管理的[具體基金名稱]等基金產(chǎn)品，具體產(chǎn)品清單及相關(guān)信息以雙方另行書面確認(rèn)的為準(zhǔn)。乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為清單內(nèi)所有基金產(chǎn)品提供全面、一致的外包服務(wù)。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)對乙方的基金銷售外包服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，要求乙方按照本協(xié)議約定及甲方的相關(guān)規(guī)定開展服務(wù)工作。有權(quán)根據(jù)市場情況、產(chǎn)品特點及公司戰(zhàn)略調(diào)整基金銷售策略和要求，乙方應(yīng)積極配合并按照新的要求執(zhí)行。有權(quán)要求乙方定期提供基金銷售業(yè)務(wù)報告，包括但不限于客戶拓展情況、交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計、市場反饋信息等，以便甲方及時了解業(yè)務(wù)進(jìn)展并做出決策。2.義務(wù)向乙方提供開展基金銷售外包服務(wù)所需的產(chǎn)品資料、宣傳材料、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)文件，并確保所提供資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。對乙方進(jìn)行必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助乙方熟悉甲方基金產(chǎn)品特點、銷售政策及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于產(chǎn)品知識講解、銷售技巧培訓(xùn)、合規(guī)要求培訓(xùn)等。培訓(xùn)方式可根據(jù)實際情況采用線上培訓(xùn)、線下培訓(xùn)或現(xiàn)場指導(dǎo)等多種形式。按照本協(xié)議約定及時向乙方支付服務(wù)費用。負(fù)責(zé)對乙方提交的客戶交易申請進(jìn)行最終審核和確認(rèn)，并承擔(dān)因甲方審核環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題導(dǎo)致的客戶損失及法律責(zé)任，但因乙方原因?qū)е聦徍瞬煌ㄟ^的除外。配合乙方處理客戶投訴和糾紛，提供必要的支持和協(xié)助。在接到乙方轉(zhuǎn)來的客戶投訴或糾紛后，甲方應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給乙方，同時告知乙方如何向客戶進(jìn)行解釋和溝通。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲得服務(wù)費用。根據(jù)甲方提供的產(chǎn)品資料及市場情況，在遵守相關(guān)法律法規(guī)和甲方規(guī)定的前提下，自主制定并實施客戶開發(fā)和市場推廣方案，但需提前向甲方報備方案內(nèi)容，并經(jīng)甲方書面同意后方可執(zhí)行。在服務(wù)過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)支持、信息共享等。2.義務(wù)乙方應(yīng)具備從事基金銷售外包服務(wù)所需的合法資質(zhì)和專業(yè)能力，包括但不限于擁有相關(guān)金融從業(yè)資格證書的專業(yè)銷售團隊、完善的客戶服務(wù)體系及先進(jìn)的交易執(zhí)行系統(tǒng)等。乙方應(yīng)確保其提供服務(wù)的人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，并遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。嚴(yán)格按照本協(xié)議約定及甲方要求開展基金銷售外包服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和效率。在服務(wù)過程中，應(yīng)遵循誠實信用原則，不得損害甲方利益及客戶合法權(quán)益。負(fù)責(zé)建立健全客戶信息管理制度，妥善保管客戶資料和交易信息，確?？蛻粜畔⒌陌踩Ｃ?。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向任何第三方泄露客戶信息。如因乙方原因?qū)е驴蛻粜畔⑿孤?，乙方?yīng)承擔(dān)由此給甲方及客戶造成的全部損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。按照甲方要求制作并保存完整的業(yè)務(wù)記錄，包括客戶溝通記錄、交易憑證、宣傳資料等。業(yè)務(wù)記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。在甲方需要時，乙方應(yīng)及時提供相關(guān)業(yè)務(wù)記錄供甲方查閱和審計。定期對基金銷售外包服務(wù)進(jìn)行總結(jié)和分析，向甲方提交服務(wù)報告，內(nèi)容包括但不限于服務(wù)質(zhì)量評估、市場動態(tài)分析、客戶反饋意見等。根據(jù)服務(wù)報告提出改進(jìn)建議和措施，積極協(xié)助甲方提升基金銷售業(yè)務(wù)水平。配合甲方接受監(jiān)管機構(gòu)的檢查、審計等工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。在接到甲方通知后，乙方應(yīng)及時安排人員協(xié)助甲方完成監(jiān)管工作，并確保所提供資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。乙方應(yīng)自行承擔(dān)因提供服務(wù)而產(chǎn)生的各項費用，包括但不限于人員工資、辦公場地租賃、設(shè)備購置及維護、市場推廣費用等，但本協(xié)議另有約定的除外。三、服務(wù)費用及支付方式1.服務(wù)費用甲方按照乙方實際完成的基金銷售業(yè)績向乙方支付服務(wù)費用。服務(wù)費用的計算方式為：服務(wù)費用=實際銷售金額×約定費率。具體約定費率為[x]%。實際銷售金額以甲方確認(rèn)的客戶交易成功金額為準(zhǔn)。2.支付方式甲方應(yīng)在每月[具體日期]前對乙方上月的服務(wù)業(yè)績進(jìn)行統(tǒng)計和確認(rèn)，并在確認(rèn)后的[x]個工作日內(nèi)將服務(wù)費用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕支付相應(yīng)款項且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、保密條款1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對方的保密信息。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[x]年。即使本協(xié)議終止或解除，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。3.如一方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[x]元，并賠償對方因此遭受的全部損失。如違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對方超出部分的損失。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定及時向乙方支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成服務(wù)對應(yīng)的費用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或服務(wù)期限履行義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期整改。如乙方在規(guī)定期限內(nèi)未完成整改或整改后仍不符合要求的，甲方有權(quán)扣除部分或全部服務(wù)費用，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)按照未履行部分服務(wù)費用的[x]%向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方違反保密條款，除按照本條款承擔(dān)違約責(zé)任外，還應(yīng)立即停止違約行為，采取有效措施防止保密信息進(jìn)一步泄露，并按照甲方要求消除因違約行為給甲方造成的不良影響。4.如因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因?qū)е乱环綗o法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方并提供相關(guān)證明文件。在不可抗力事件影響消除后，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議或變更協(xié)議內(nèi)容。六、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[x]年。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則自動延續(xù)[x]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如補充協(xié)議與本協(xié)議