CNAS-CC15-2009 管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)

2 3 4 5 5 7 7 8 本文件旨在確保CNAS-CC01:2007《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》（等同采用映了CNAS-CC01的要求。術(shù)語“宜”表示相應(yīng)的CNAS-CC15條款提供了滿足1.0.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定對(duì)每個(gè)申請(qǐng)方和獲證客戶實(shí)施第一階段和第二階段初次審1.0.3本部分沒有規(guī)定審核時(shí)間的最小值和最大值，但提供了認(rèn)證機(jī)構(gòu)程序文件中1.0.5如果發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)頻繁地出現(xiàn)與本部分不一致的情況，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能因不CNAS注：多場所審核時(shí)，每個(gè)擬審核場所的所有類型審核的審核時(shí)間包括在客戶場所的現(xiàn)場時(shí)間，以及在現(xiàn)場以外實(shí)施策在分配用于策劃和編寫報(bào)告的審核時(shí)間時(shí)，通常不宜使總的現(xiàn)場審核時(shí)間少于CNAS注：本部分所述的現(xiàn)場審核時(shí)間不包括第一階1.3審核時(shí)間的確定方法除了基于有效人數(shù)，還基于組織的環(huán)境復(fù)雜程度，并且沒有1.3.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有為審核客戶的相關(guān)過程分配足夠時(shí)間的程序。經(jīng)驗(yàn)顯示，對(duì)于1.3.4本文件給出了在確定實(shí)施審核所需時(shí)間時(shí)宜考慮的因素。對(duì)于所有類型的審1.3.7認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照擬審核客戶的有效人數(shù)確定基準(zhǔn)審核時(shí)間，作為計(jì)算審核時(shí)1.4.1用于策劃與準(zhǔn)備以及編寫報(bào)告的審核時(shí)間不宜使總的現(xiàn)場審核時(shí)間少于表1.4.4認(rèn)證審核時(shí)間可以包括使用遠(yuǎn)程審核方法的時(shí)間，例如基于網(wǎng)絡(luò)的交互式協(xié)作，網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，電視電話會(huì)議和（或）通過電子化方式驗(yàn)證客戶的過程（見劃的現(xiàn)場審核時(shí)間30％以上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使審核計(jì)劃有合理的理由，并記錄這些理％，1.5.1在初始的三年認(rèn)證周期中，對(duì)特定組織實(shí)施監(jiān)督審核的時(shí)間，宜與初次認(rèn)證2/3。作為特例，如果再認(rèn)證時(shí)組織的情況與初次認(rèn)證審核時(shí)相同，則再認(rèn)證審核時(shí)間大約為初次認(rèn)證審核時(shí)間的2/3。審核時(shí)間應(yīng)考慮管理體系績效的評(píng)價(jià)結(jié)果1.7個(gè)性化的第二個(gè)認(rèn)證周期及其以后的認(rèn)證周期1.7.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以選擇為第二個(gè)認(rèn)證周期及其以后的認(rèn)證周期設(shè)計(jì)個(gè)性化的監(jiān)督1.8調(diào)整審核時(shí)間（QMS和EMS）的考慮因素）；）；）；l（僅適用于QMS）客戶不負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作，或體系的范圍刪減了標(biāo)準(zhǔn)的其他要l低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品或過程（對(duì)于EMS,表EMS1已考慮了該因素）；l對(duì)客戶管理體系已有的了解（例如同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)已依據(jù)另一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證了該客l客戶為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或l以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯示，所有班次都實(shí)施相同的活l有一部分員工在組織的場所外工作，例如銷售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并機(jī)構(gòu)宜評(píng)估QMS對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)輸出的控制失效或EMS對(duì)與客戶運(yùn)行相關(guān)的環(huán)境因素及1.9.3通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)臨時(shí)場所進(jìn)行現(xiàn)場審核。但是，可以考慮用下列——遠(yuǎn)程訪問包含同管理體系與臨時(shí)場所的評(píng)審有關(guān)的記錄或其他信息的電子化場1.10多場所審核的時(shí)間23456789+組織的分布狀態(tài)組織的分布狀態(tài)- -客戶體系的復(fù)雜程度+——高中低有限高中低有限333373338743869975849675896高中房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)管理和作為一般服務(wù)一部分的工低有限不包括房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)管理和工業(yè)清洗、衛(wèi)特殊核本文件根據(jù)組織環(huán)境因素的性質(zhì)和嚴(yán)重程度定義了五種主要的對(duì)審核時(shí)間有根?有限——環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度有限（典型的有：辦公室環(huán)境中的組?特殊——在審核策劃階段需要給予另外的特殊考慮。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜認(rèn)識(shí)到，在一個(gè)特定行業(yè)中，并不是所有組織都屬于相同的復(fù)雜程度類型。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審程序宜具有一定的靈活性，以確保在確定組織的復(fù)雜程度類型時(shí)考慮該組織的具體活動(dòng)。例如：雖然化工行業(yè)的許多組織均宜被歸入“高復(fù)雜程度”這一類，但如果某個(gè)組織只進(jìn)行不產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)或排放的混和作業(yè)，或者只從事貿(mào)易活動(dòng)，那么該組織可以歸入“中等復(fù)雜程度”第2部分OHSMS審核時(shí)間2.0.1本部分為認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定用于確定對(duì)不同規(guī)模、不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、從事各類活動(dòng)2.0.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定對(duì)每個(gè)申請(qǐng)方和獲證客戶實(shí)施第一階段和第二階段初次審2.0.3本部分沒有規(guī)定審核時(shí)間的最小值和最大值，但提供了認(rèn)證機(jī)構(gòu)程序文件中2.0.5如果發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)頻繁地出現(xiàn)與本部分不一致的情況，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能因不CNAS注：多場所審核時(shí)，每個(gè)擬審核場所的CNAS注：本部分所述的現(xiàn)場審核時(shí)間不包括第一階2.3審核時(shí)間的確定方法2.3.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有為審核客戶的相關(guān)過程分配足夠時(shí)間的程序。經(jīng)驗(yàn)顯示，除了2.3.4本文件給出了在確定實(shí)施審核所需時(shí)間時(shí)宜考慮的因素。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要在合2.3.5適宜的做法是根據(jù)組織的有效人數(shù)以及該行業(yè)典型組織的危險(xiǎn)源的性質(zhì)、數(shù)2.3.6認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照擬審核客戶的有效人數(shù)確定基準(zhǔn)審核時(shí)間，作為計(jì)算審核時(shí)2.4初次審核時(shí)間（第1階段＋第2階段）2.4.1用于策劃與準(zhǔn)備以及編寫報(bào)告的審核時(shí)間不宜使總的現(xiàn)場審核時(shí)間少于表2所列時(shí)間的80％。需要更多的時(shí)間來進(jìn)行策劃和（或）編寫報(bào)告不是減少現(xiàn)場審核2.4.4認(rèn)證審核時(shí)間可以包括使用遠(yuǎn)程審核方法的時(shí)間，例如基于網(wǎng)絡(luò)的交互式協(xié)作，網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，電視電話會(huì)議和（或）通過電子化方式驗(yàn)證客戶的過程（見劃的現(xiàn)場審核時(shí)間30％以上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使審核計(jì)劃有合理的理由，并記錄這些理％，2.5.1在初始的三年認(rèn)證周期中，對(duì)特定組織實(shí)施監(jiān)督審核的時(shí)間，宜與初次認(rèn)證2.6再認(rèn)證為初次認(rèn)證審核時(shí)間的2/3。審核時(shí)間應(yīng)考慮管理體系績效的評(píng)價(jià)結(jié)果（CNAS-CC012.7個(gè)性化的第二個(gè)認(rèn)證周期及其以后的認(rèn)證周期2.7.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以選擇為第二個(gè)認(rèn)證周期及其以后的認(rèn)證周期設(shè)計(jì)個(gè)性化的監(jiān)督2.8調(diào)整審核時(shí)間的考慮因素）；）；l受法規(guī)管制的程度較高（例如礦山、石油開采、石油化工、交通運(yùn)輸、核能）；l對(duì)客戶管理體系已有的了解（例如同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)已依據(jù)另一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證了該客l客戶為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或l以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯示，所有班次都實(shí)施相同的活l有一部分員工在組織的場所外工作，例如銷售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并2.9.3通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)臨時(shí)場所進(jìn)行現(xiàn)場審核。但是，可以考慮用下列 ——遠(yuǎn)程訪問包含同管理體系與臨時(shí)場所的評(píng)審有關(guān)的記錄或其他信息的電子化場2.10多場所審核的時(shí)間高中低高中低33337486975896789l中風(fēng)險(xiǎn)——行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度較高，通常狀態(tài)下行業(yè)的危險(xiǎn)源較復(fù)雜、數(shù)量較認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜認(rèn)識(shí)到，在一個(gè)特定行業(yè)中，并不是所有組織都屬于相同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審程序宜具有一定的靈活性，以確保在確定組織的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別時(shí)考慮該組織的具體活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄將特定行業(yè)中的組織歸入）；）；反應(yīng)堆用燃料的生產(chǎn)，工業(yè)或醫(yī)用的放射性元素的生產(chǎn)、單質(zhì)氣體、工業(yè)混合氣體、惰性氣體、絕緣氣堿液和其它無機(jī)堿的生產(chǎn)；其他有機(jī)基礎(chǔ)化學(xué)制品的生化合物的生產(chǎn)；主要塑料原料的生產(chǎn)；初級(jí)合成膠的生他炸藥的制造；粘著劑及明膠的制造；芳香油的制）；l武器、彈藥的制造，包括炸彈、地雷、魚雷、狩獵和體育運(yùn)動(dòng)用火器和彈藥等爆炸裝置的制造，但不包括機(jī)械部分的制造如各類槍支、大炮等的制l船舶的建造及修理，包括軍艦、漁船、客船、渡輪、貨船、油輪等的建造場及運(yùn)動(dòng)設(shè)施的建設(shè)；水利工程；特殊行業(yè)的建設(shè)工井鉆探和建設(shè)、鑿井、非自制鋼結(jié)構(gòu)安裝工程、鋼筋物其他設(shè)備安裝：公路、鐵路、機(jī)場和港口的照明）；或高架鐵路等城際或郊區(qū)的旅客軌道運(yùn)輸；出租車；其）；）；l與采油及采氣有關(guān)的服務(wù)活動(dòng)，除試采勘查，以及與采油及采氣有關(guān)的井l植物油、動(dòng)物油及動(dòng)、植物脂肪的生產(chǎn)（原料油及原料脂肪的生產(chǎn)；精煉）；）；）；l其他食品的制作（面包制作；新鮮或可保存的油酥點(diǎn)心及糕點(diǎn)的制作；烤面包片及餅干的制作；砂糖的生產(chǎn)；可可的加工；巧克力及糖果的制作；）；l飲料制作（蒸餾酒的制作；發(fā)酵酒的制作；葡萄酒的制作；蘋果酒及其他果酒的制作；非蒸餾型的發(fā)酵飲料的制作；啤酒的制作；麥芽的制作；礦l紡織用纖維備制及紡紗（棉纖維的備制及紡紗；毛纖維的備制及紡紗；精紡纖維的備制及紡紗；亞麻纖維的備制及紡紗；絲綢的制絲和制備，包括短纖維和合成或人造細(xì)絲紗的制絲和整經(jīng)；縫紉線的紡制；其他紡織纖維l紡織品的編織（棉類的編織；毛的編織；精紡類的編織；線的編織；其他l其他紡織品的制作（地毯及小塊地毯的制作；繩、纜、麻線及網(wǎng)狀織品的）；）；l針織及鉤針織制品制作（針織及鉤針織內(nèi)衣、襪子的制作；針織及鉤針織l貼面板的制作，膠合板、多層合板、刨花板、纖維板及其它板條及板的制l建筑用木制品的制作，如橫梁、椽、屋頂支柱、門、窗、百葉窗和它們的容器紙板的制造；清潔衛(wèi)生用紙的制造；紙制文具的制造；壁紙的制造；l印刷及其相關(guān)服務(wù)（報(bào)紙的印刷；其他平面媒體的印刷；制本；印刷前的l橡膠制品的制造（橡膠輪胎、橡膠管的制造；用過輪胎的翻新和再造；其l塑料制品的制造（塑料板、塑料片、塑料管及塑料殼體的制造；塑料包裝l玻璃及玻璃制品的制造（平板玻璃的制造；平板玻璃的成型和加工；瓶罐玻璃的制造；玻璃纖維的制造；含技術(shù)用玻璃器皿在內(nèi)的其他玻璃制品的l建筑用以外的非耐火陶瓷制品的制造，耐火陶瓷制品的制造（家庭用及裝飾用陶瓷商品的制造；衛(wèi)生陶瓷具的制造；絕緣體陶瓷及配件的制造；其他技術(shù)領(lǐng)域用陶瓷制品的制造：陶瓷實(shí)驗(yàn)室、化工和工業(yè)產(chǎn)品的制造；其他陶瓷制品的制造：陶壺、陶罐和類似容器的制造；耐火用陶瓷制品的制l其他非金屬礦物制品的制造（磨料的制造；不含石棉的其他非金屬礦物制）；l混凝土、石膏和水泥制品的制造（建筑用混凝土制品的制造；建筑用石膏制品的制造；生混凝土的制造；灰漿的制造；纖維水泥制品的制造；其他）；）；）；金屬絲的制造；緊固件、螺栓制品、金屬鏈及彈簧外的發(fā)動(dòng)機(jī)及汽輪機(jī)的制造；泵及壓縮機(jī)的制造）；械的制造；食品、飲料及煙草加工機(jī)械的制造；纖維）；）；l其他運(yùn)輸?shù)妮o助服務(wù)（陸上運(yùn)輸?shù)妮o助服務(wù)；水運(yùn)的輔助服務(wù)；空運(yùn)的輔l工業(yè)清洗，包括住宅、商業(yè)、行政和工業(yè)建筑的內(nèi)部清洗，窗戶清洗，煙