《行政法學(xué)》課件各章內(nèi)容-第九章 行政處罰

第九章行政處罰第一節(jié)行政處罰概述第二節(jié)行政處罰的種類和設(shè)定第三節(jié)行政處罰的實施機關(guān)和管轄第四節(jié)行政處罰的適用第五節(jié)行政處罰的程序按“Esc”鍵返回到章目錄

第一節(jié)行政處罰概述

一、行政處罰的概念和特征行政處罰，是指法定的行政主體對違反行政法律規(guī)范、破壞行政法律秩序尚未構(gòu)成犯罪的公民、法人或其他組織所實施的懲戒行為。它有以下三大特征：1.行政處罰的主體是法定的行政主體。2.行政處罰的對象是特定的行政相對人。3.行政處罰的性質(zhì)是行政制裁。二、行政處罰的原則(一)處罰法定原則行政處罰法定原則是指行政處罰的設(shè)定和實施必須依據(jù)法律的規(guī)定進(jìn)行。它主要包含三層意思：①處罰設(shè)定權(quán)法定。②處罰主體及其職權(quán)法定。③處罰的種類、內(nèi)容和程序法定。

(二)處罰公正、公開原則

(三)處罰與教育相結(jié)合的原則

(四)保障相對人權(quán)利的原則

(五)處罰不相替代原則三、行政處罰與相關(guān)概念(一)行政處罰與行政處分行政處罰和行政處分都屬于行政制裁的范疇，兩者極易混淆，但還是存在著以下區(qū)別：1．主體不同。2．種類不同。3．對象不同。4．性質(zhì)和救濟途徑不同。(二)行政處罰與刑事處罰刑事處罰，簡稱刑罰，是人民法院對犯罪分子所實施的一種最嚴(yán)厲的法律制裁。行政處罰與刑事處罰都是具有強制力的制裁方式，且都屬于公法制裁，但二者有顯著的區(qū)別：1．主體不同。2．對象不同。3．種類不同。4．程序不同。5．性質(zhì)不同。返回第二節(jié)行政處罰的種類和設(shè)定一、行政處罰的種類

(一)學(xué)理上的行政處罰種類1．申誡罰。2．財產(chǎn)罰。3．行為罰。4．人身罰。(二)《行政處罰法》規(guī)定的處罰種類1．警告。2．罰款。罰款與罰金都屬于金錢處罰，但兩者有很大的區(qū)別，主要表現(xiàn)為：①性質(zhì)不同。罰款是一種行政處罰，而罰金是一種刑罰。②處罰依據(jù)不同。罰款適用行政法律規(guī)范，而罰金適用刑法規(guī)定。③實施主體不同。罰款由行政機關(guān)實施，而罰金由人民法院判處。④適用對象不同。罰款是對違反行政法律規(guī)范的行為人的懲罰，罰金則是對犯罪者的懲罰，其懲罰程度也比罰款重。3．沒收。4．責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。5．暫扣或吊銷許可證、執(zhí)照。6．行政拘留。7．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他種類的行政處罰。二、行政處罰的設(shè)定(一)法律對行政處罰的設(shè)定權(quán)法律是指由全國人大及其常委會制定的規(guī)范性文本，除憲法以外它在我國法律體系中居于最高地位。法律可以設(shè)定任何種類和形式的行政處罰。同時，對于限制人身自由的行政處罰，只能由法律設(shè)定，法規(guī)、規(guī)章等都無權(quán)設(shè)定。(二)行政法規(guī)的設(shè)定權(quán)行政法規(guī)除了不能設(shè)定限制人身自由的行政處罰以外，可以設(shè)定其他各種行政處罰。同時，如果法律對違法行為已經(jīng)做出處罰規(guī)定，需要行政法規(guī)作出具體規(guī)定的，行政法規(guī)必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度范圍內(nèi)作出具體規(guī)定，不能超出法律規(guī)定的限度。(三)地方性法規(guī)的設(shè)定權(quán)地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照之外的各種行政處罰。另外，它還可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定，但不能超出法律、行政法規(guī)的限度。(四)規(guī)章的設(shè)定權(quán)規(guī)章包括部委規(guī)章和地方規(guī)章兩類。行政規(guī)章的種類繁多，數(shù)量龐大，效力層級也較低。為了防范規(guī)章對處罰設(shè)定過多過濫，我國《行政處罰法》規(guī)定，在法律、法規(guī)已作規(guī)定的情況下，規(guī)章只應(yīng)在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，規(guī)章可以設(shè)定警告或一定數(shù)額的罰款，并且罰款限額分別由國務(wù)院、省級人大常委會規(guī)定。返回第三節(jié)行政處罰的實施機關(guān)和管轄一、行政處罰的實施機關(guān)行政處罰的實施機關(guān)，是指根據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定，具有行政處罰權(quán)并行使行政處罰權(quán)的行政機關(guān)及法定組織。依據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，我國行政處罰的實施機關(guān)包括行政機關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)的組織和受委托的組織。(一)具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)1．具有法定處罰權(quán)的行政機關(guān)。《行政處罰法》第15條規(guī)定：“行政處罰由具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施?！边@一條文可以這樣理解：（1）行政處罰的實施機關(guān)只能是行政機關(guān)。（2）行政處罰的實施機關(guān)必須擁有行政處罰權(quán)。（3）行政處罰的實施機關(guān)必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。2．經(jīng)特別決定而獲得處罰權(quán)的行政機關(guān)?！缎姓幜P法》第16條規(guī)定：“國務(wù)院或經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個行政機關(guān)行使有關(guān)行政機關(guān)的行政處罰權(quán)，但限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由公安機關(guān)行使。”這是對相對集中行政處罰權(quán)制度的一個規(guī)定。這個經(jīng)國務(wù)院特別決定而行使有關(guān)行政機關(guān)行政處罰權(quán)的機關(guān)，通常稱為綜合執(zhí)法機關(guān)。行政綜合執(zhí)法指由一個集中若干行政機關(guān)權(quán)力的機關(guān)行使若干機關(guān)轉(zhuǎn)讓權(quán)力的執(zhí)法行為，其實質(zhì)在于對行政職能進(jìn)行集中，將分散的管理職能集中在一個行政機關(guān)之中。(二)法律、法規(guī)授權(quán)實施行政處罰的組織《行政處罰法》第17條規(guī)定：“法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織可以在法定授權(quán)范圍內(nèi)實施行政外罰?！倍鶕?jù)本條規(guī)定，一些經(jīng)授權(quán)的組織在符合以下條件的情況下可以享有行政處罰權(quán)：1．必須是依法成立的具有公共事務(wù)管理職能的組織，即對公民、法人或其他組織可以行使類似于行政組織的管理職能的機構(gòu)。2．必須有法律、法規(guī)的明確授權(quán)。這類組織本沒有行政處罰權(quán)，沒有法律、法規(guī)的授權(quán)不能行使行政處罰權(quán)。3．必須在法定授權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。(三)受委托實施行政處罰的組織行政機關(guān)委托其他組織實施行政處罰必須具備如下條件：1．必須有法律、法規(guī)或規(guī)章的明文規(guī)定。2．必須有正當(dāng)理由進(jìn)行委托，即行政機關(guān)由于人力、物力、財力所限或其他原因，確實需要委托其他組織或個人行使處罰權(quán)。3．必須委托給符合法定條件的組織。4．就委托的規(guī)則而言，委托成立后，委托機關(guān)和受委托的組織還應(yīng)遵守如下規(guī)則：①委托機關(guān)對受委托組織實施處罰的行為應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，可依法收回或撤銷委托，并對該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。②受委托的組織必須在委托范圍內(nèi)實施處罰，不得超越委托權(quán)限，如果超越委托權(quán)限，該行為在法律上是無效的行為，其行為后果由自己承擔(dān)；受委托組織要以委托機關(guān)的名義實施處罰，若以自己的名義實施處罰也是無效的，其行為后果由自己承擔(dān)；受委托組織接受委托后，不得再委托其他組織或個人實施行政處罰。即只能一次委托，不得多次委托。由于行政處罰權(quán)屬于一種重要的公共權(quán)力，因而法律不允許再委托。二、行政處罰的管轄行政處罰的管轄是指行政處罰的實施機關(guān)之間對行政違法案件實施行政處罰的權(quán)限分工。（一）職能管轄所謂職能管轄，是指具有不同管理職能的行政主體之間實施行政處罰的權(quán)限分工。（二）級別管轄所謂級別管轄，是指不同級別的行政機關(guān)之間實施行政處罰的權(quán)限分工。（三）地域管轄所謂地域管轄，是指同級、同類、不同地區(qū)的行政主體之間實施行政處罰的權(quán)限分工。（四）裁定管轄裁定管轄是對前三種管轄的補充，通常包括移送管轄和指定管轄。三、相對集中行政處罰權(quán)在行政執(zhí)法過程中，幾個相關(guān)的行政機關(guān)為了節(jié)省人力、精簡機構(gòu)、提高效率、減少職權(quán)糾紛，往往聯(lián)合設(shè)立一個綜合執(zhí)法組織，由該組織綜合行使這幾個相關(guān)行政機關(guān)的部分職權(quán)，如有的城市設(shè)立的巡警隊，就綜合行使了治安、市容、交通等幾個機關(guān)的部分職權(quán)。根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，這種綜合執(zhí)法組織要獲得行政處罰權(quán)成為行政處罰的實施機關(guān)必須得到國務(wù)院或國務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府的特別決定，且不得行使限制人身自由的處罰權(quán)。返回第四節(jié)行政處罰的適用一、行政處罰適用的原則(一)處罰與責(zé)令改正相結(jié)合的原則(二)一事不得再罰款原則1.適用這一原則的前提是“一事”，即“同一違法行為”。2.對于同一違法行為不得再次給予處罰的形式只限于“罰款”。(三)罰刑合并原則這是處罰不能取代其他法律責(zé)任原則在處罰適用階段的具體體現(xiàn)。二、行政處罰的情節(jié)

(一)不予處罰的情節(jié)不予處罰是指由于法律、法規(guī)所規(guī)定的事由存在，行政主體對某些形式上雖然違法但實質(zhì)上不應(yīng)承擔(dān)違法責(zé)任的人不適用行政處罰。

(二)從輕、減輕與從重處罰情節(jié)1.從輕與減輕處罰從輕處罰是指在法律規(guī)定的處罰方式和處罰幅度內(nèi)，對違法行為人選擇適用較輕的處罰，但是不得低于最低的處罰限度，而且也不是絕對要適用最輕的處罰方式和最低的處罰幅度，要有行政主體在具體案件中，根據(jù)法定和酌定的從輕處罰情節(jié)適當(dāng)、合理地予以裁量。減輕處罰是指對違法行為人在行政處罰幅度最低限度以下適用處罰。減輕處罰是與加重處罰相對而言的。在我國行政處罰中不承認(rèn)加重處罰，因為它不利于保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，所以任何超出法定幅度最高限度的處罰都是違法的。2.從重處罰。從重處罰是相對于從輕處罰而言的。它是指行政主體在法定的處罰方式和幅度內(nèi)，對違法行為人在數(shù)種處罰方式中適用較嚴(yán)厲的處罰方式，或者在某一處罰方式允許的幅度內(nèi)使用接近于上限或者上限的處罰。三、行政處罰的追訴時效《行政處罰法》第29條規(guī)定，違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰，法律中另有規(guī)定的除外。這就是追罰時效的規(guī)定。也就是說，行政處罰的追罰時效原則上是2年。法律另有規(guī)定的除外。如《治安管理處罰法》規(guī)定追究治安處罰責(zé)任的時效為6個月；《海關(guān)法》規(guī)定追究走私行為的處罰時效則為3年；對于法律另有規(guī)定的情況，應(yīng)按其規(guī)定執(zhí)行。值得注意的是，2年的期限是“未被發(fā)現(xiàn)的”2年，而不是經(jīng)發(fā)現(xiàn)而未被處理的2年。返回第五節(jié)行政處罰的程序行政處罰決定的做出必須堅持：①必須查明違法事實才能給予處罰，違法事實不清者不能處罰。因此，行政機關(guān)在作出處罰前，必須通過調(diào)查了解事實真相、搜集證據(jù)，防止主觀臆斷。②在做出處罰決定前，必須告知當(dāng)事人作出處罰決定的事實、理由和依據(jù)以及當(dāng)事人享有的權(quán)利。③當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，行政處罰機關(guān)必須充分聽取，不得因當(dāng)事人的申辯加重處罰。在涉及多個當(dāng)事人時，應(yīng)給予當(dāng)事人各方平等地陳述自己觀點和理由的機會。一、行政處罰的決定程序行政處罰的決定程序，是整個行政處罰程序的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是保障正確實施行政處罰的前提條件。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，行政處罰的決定程序包括簡易程序、一般程序和聽證程序。(一)簡易程序也稱當(dāng)場處罰程序，是指行政處罰的實施機關(guān)對符合法定條件的行政處罰事項當(dāng)場進(jìn)行處罰的程序。它最大的特點是程序簡單，行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)違法行為后，可當(dāng)場進(jìn)行處罰，不需要經(jīng)過復(fù)雜的調(diào)查程序。1．適用簡易程序的條件是：違法事實確鑿；有法定依據(jù)；對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰。2．簡易程序的基本要求包括：

(1)表明身份。

(2)確認(rèn)違法事實，說明處罰理由和依據(jù)。

(3)給予當(dāng)事人陳述和申辯的機會。

(4)制作行政處罰決定書。

(5)備案。(二)一般程序一般程序，是行政處罰的基本程序，指除法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡易程序和聽證程序以外的處罰程序。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，一般程序包括以下步驟：1．立案2．調(diào)查。3．決定程序。4．送達(dá)程序。(三)聽證程序根據(jù)我國《行政處罰法》第42條的規(guī)定，在行政處罰程序中，行政機關(guān)為了查明案件事實，公正、合理地實施行政處罰，在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)事人要求，須公開舉行有利害關(guān)系人參加的聽證會，在質(zhì)證和辯論的基礎(chǔ)上作出處罰決定。1．聽證程序的適用條件。

(1)適用于行政機關(guān)做出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定，對于較輕微的行政處罰一般不適用聽證程序。

(2)當(dāng)事人的要求。聽證程序的適用以當(dāng)事人申請為前提。2．聽證程序的具體要求。主要包括：①聽證由行政機關(guān)主持，并由有關(guān)利害關(guān)系人參加；②聽證公開進(jìn)行。聽證程序，不僅有行政機關(guān)和利害關(guān)系人參加，而且社會各界都可以旁聽。質(zhì)證和辯論程序的公開，有利于控制權(quán)力濫用。3．聽證的具體程序。

(1)聽證的申請與決定。

(2)聽證通知。

(3)聽證形式。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行。

(4)聽證的主持人與參與人。

(5)當(dāng)事人可親自參加聽證，也可委托1~2人代理。

(6)舉行聽證時，首先由主持人宣布聽證會開始、聽證事項及其他有關(guān)事項，然后由調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議。

(7)聽證筆