證券從業(yè)資格證市場(chǎng)參與者責(zé)任試題及答案

證券從業(yè)資格證市場(chǎng)參與者責(zé)任試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括哪些？（）

A.證券登記

B.證券交易

C.證券結(jié)算

D.證券清算

3.以下哪些屬于證券交易所的自律管理職責(zé)？（）

A.制定證券交易規(guī)則

B.監(jiān)督證券交易

C.處理證券交易糾紛

D.從事證券投資

4.以下哪些屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)？（）

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

5.以下哪些屬于證券投資者的基本權(quán)利？（）

A.證券投資收益權(quán)

B.證券交易權(quán)

C.證券轉(zhuǎn)讓權(quán)

D.證券信息查詢權(quán)

6.以下哪些屬于證券投資者的義務(wù)？（）

A.遵守證券法律法規(guī)

B.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

C.不得從事操縱證券市場(chǎng)的行為

D.不得從事欺詐客戶的行為

7.以下哪些屬于證券發(fā)行人的義務(wù)？（）

A.依法披露信息

B.不得虛假陳述

C.不得誤導(dǎo)投資者

D.不得操縱證券市場(chǎng)

8.以下哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員的行為規(guī)范？（）

A.不得泄露客戶信息

B.不得接受客戶非法委托

C.不得利用客戶資金進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.不得從事內(nèi)幕交易

9.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）

A.證券公司治理結(jié)構(gòu)

B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

C.證券公司業(yè)務(wù)流程

D.證券公司信息披露

10.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段？（）

A.法律法規(guī)

B.行政監(jiān)管

C.市場(chǎng)自律

D.監(jiān)管科技

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時(shí)擔(dān)任多個(gè)上市公司的主承銷商。（）

2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以參與證券交易。（）

3.證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管主要依靠自律管理。（）

4.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以參與證券交易。（）

5.證券投資者可以要求證券公司對(duì)其交易信息保密。（）

6.證券發(fā)行人可以不披露可能對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件。（）

7.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示。（）

8.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)。（）

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管部門可以對(duì)違反證券法律法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰。（）

10.證券市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開的原則。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目的和原則。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的“三公”原則，并說(shuō)明其重要性。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別。

4.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性，并說(shuō)明其對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定性的影響。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的重要性，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

2.分析證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的作用，并探討如何提高中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和效率。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求是多少？（）

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

2.證券交易所的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）

A.市場(chǎng)化原則

B.法規(guī)化原則

C.公開、公平、公正原則

D.自律性原則

3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的結(jié)算費(fèi)用應(yīng)當(dāng)用于？（）

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用

B.證券公司的利潤(rùn)分配

C.證券交易所的收益

D.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

4.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于？（）

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

5.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是？（）

A.補(bǔ)充證券公司資本金

B.支付證券投資者賠償

C.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置

6.證券發(fā)行人信息披露義務(wù)的期限是？（）

A.上市前

B.上市后

C.上市前和上市后

D.隨時(shí)

7.證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德，應(yīng)當(dāng)受到的處理措施是？（）

A.警告

B.記過(guò)

C.撤銷執(zhí)業(yè)證書

D.以上都是

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率一般不超過(guò)？（）

A.每半年一次

B.每年一次

C.每?jī)赡暌淮?/p>

D.需要時(shí)

9.證券投資者可以通過(guò)哪些途徑獲取證券市場(chǎng)信息？（）

A.證券交易所網(wǎng)站

B.證券公司網(wǎng)站

C.新聞媒體

D.以上都是

10.證券市場(chǎng)的“三公”原則不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.公開

B.公平

C.公正

D.私有

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ABCD

2.ACD

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

二、判斷題答案

1.×

2.×

3.√

4.×

5.√

6.×

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券公司合規(guī)管理的目的是確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)章制度，原則包括合規(guī)性、全面性、責(zé)任性、有效性等。

2.“三公”原則是指證券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。公開原則要求市場(chǎng)信息透明；公平原則要求市場(chǎng)參與者機(jī)會(huì)均等；公正原則要求監(jiān)管公平無(wú)私。

3.證券發(fā)行注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)別在于注冊(cè)制下發(fā)行人需披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，監(jiān)管部門不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而核準(zhǔn)制下監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)和發(fā)行文件進(jìn)行審核。

4.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券買賣雙方能夠迅速、容易地買賣證券，而不致對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生較大影響。流動(dòng)性對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定性影響重大，缺乏流動(dòng)性可能導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)加劇。

四、論述題答案

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益至關(guān)重要。通過(guò)監(jiān)管，可以防止市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，保護(hù)投資