證券從業(yè)資格證法規(guī)概述試題及答案

證券從業(yè)資格證法規(guī)概述試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券市場的基本功能？

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.風險分散

C.投資融資

D.價值發(fā)現(xiàn)

2.證券法的基本原則包括哪些？

A.公正、公平、公開原則

B.保護投資者利益原則

C.誠信原則

D.責任制原則

3.證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管機構(gòu)包括哪些？

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.商務(wù)部

4.以下哪些屬于證券交易市場的參與者？

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.國家統(tǒng)計局

5.證券公司應當遵守哪些規(guī)定？

A.證券公司應當遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章

B.證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度

C.證券公司應當實行獨立核算、自主經(jīng)營

D.證券公司應當接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

6.以下哪些屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀

B.證券投資咨詢

C.證券承銷與保薦

D.證券資產(chǎn)管理

7.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理的基本要求？

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.加強合規(guī)人員隊伍建設(shè)

C.完善合規(guī)報告制度

D.強化合規(guī)培訓

8.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.風險控制制度

B.交易管理制度

C.信息披露制度

D.人力資源管理制度

9.以下哪些屬于證券市場違規(guī)行為？

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.欺詐客戶

D.沒有及時披露信息

10.以下哪些屬于證券公司對投資者權(quán)益保護的基本措施？

A.保障投資者資金安全

B.提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

C.完善投資者教育

D.及時處理投資者投訴

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券法是調(diào)整證券發(fā)行、交易及證券市場管理活動中各種經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范。（）

2.證券發(fā)行人必須依照法律、行政法規(guī)規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及與證券有關(guān)的其他重要信息。（）

3.證券交易所是自律性組織，對證券交易活動實行自律管理。（）

4.證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。（）

5.證券公司的內(nèi)部控制制度應當符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。（）

6.證券公司應當建立健全客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。（）

7.證券投資者享有知情權(quán)、參與權(quán)、收益權(quán)、監(jiān)督權(quán)和賠償權(quán)。（）

8.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進行證券交易，或者明示、暗示他人從事證券交易活動。（）

9.操縱市場是指通過虛假陳述、誤導性信息、市場操縱等手段影響證券價格或者交易量，擾亂證券市場秩序的行為。（）

10.證券公司對投資者的投訴，應當及時處理，并按照規(guī)定予以答復。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券法的基本原則。

2.簡述證券發(fā)行與承銷的基本程序。

3.簡述證券交易市場的參與者及其職責。

4.簡述證券公司合規(guī)管理的意義。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用及其重要性。

2.論述證券公司在證券市場中應承擔的社會責任。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券法在中國法律體系中的位階是？

A.部級法規(guī)

B.地方性法規(guī)

C.行政法規(guī)

D.法律

2.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應當聘請哪種機構(gòu)進行保薦？

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.證券公司

D.證券交易所

3.以下哪個機構(gòu)負責對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管？

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.商務(wù)部

4.證券交易所以哪種方式對證券交易活動進行自律管理？

A.制定交易規(guī)則

B.審查上市申請

C.監(jiān)測市場異常交易

D.以上都是

5.證券公司違反證券法規(guī)定，應當承擔哪種法律責任？

A.民事責任

B.行政責任

C.刑事責任

D.以上都是

6.證券投資者保護基金的主要用途是什么？

A.支付證券公司虧損

B.補償投資者損失

C.維護證券市場穩(wěn)定

D.以上都是

7.以下哪個機構(gòu)負責制定和實施證券市場交易規(guī)則？

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國家發(fā)展和改革委員會

8.證券公司應當如何處理客戶交易結(jié)算資金？

A.專戶管理

B.與自有資金混合使用

C.由客戶自行管理

D.以上都不對

9.證券公司進行證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應當遵守哪些規(guī)定？

A.誠實守信

B.公正公平

C.專業(yè)勝任

D.以上都是

10.以下哪個行為屬于操縱市場？

A.投資者根據(jù)市場信息進行投資決策

B.投資者通過大量買入某股票影響股價

C.投資者通過公開市場交易退出某股票

D.投資者通過賣出某股票影響股價

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

解析思路：證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、風險分散、投資融資和價值發(fā)現(xiàn)。

2.ABCD

解析思路：證券法的基本原則包括公正、公平、公開原則，保護投資者利益原則，誠信原則和責任制原則。

3.AC

解析思路：證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管機構(gòu)主要包括中國證監(jiān)會和國家發(fā)展和改革委員會。

4.ABC

解析思路：證券交易市場的參與者包括證券公司、證券投資者和證券交易所。

5.ABCD

解析思路：證券公司應當遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，建立健全內(nèi)部控制制度，實行獨立核算、自主經(jīng)營，并接受監(jiān)管。

6.ABCD

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等。

7.ABCD

解析思路：證券公司合規(guī)管理的基本要求包括建立健全合規(guī)管理制度，加強合規(guī)人員隊伍建設(shè)，完善合規(guī)報告制度，強化合規(guī)培訓。

8.ABCD

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容應包括風險控制制度、交易管理制度、信息披露制度、人力資源管理制度等。

9.ABCD

解析思路：證券市場違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶和沒有及時披露信息等。

10.ABCD

解析思路：證券公司對投資者權(quán)益保護的基本措施包括保障投資者資金安全、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)、完善投資者教育、及時處理投資者投訴。

二、判斷題答案：

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題答案：

1.證券法的基本原則包括公正、公平、公開原則，保護投資者利益原則，誠信原則和責任制原則。

2.證券發(fā)行與承銷的基本程序包括發(fā)行準備、發(fā)行申請、發(fā)行定價、發(fā)行公告、發(fā)行承銷、發(fā)行登記等環(huán)節(jié)。

3.證券交易市場的參與者及其職責包括證券公司負責經(jīng)紀業(yè)務(wù)，投資者負責投資決策，證券交易所負責自律管理，中國證監(jiān)會負責監(jiān)管等。

4.證券公司合規(guī)管理的意義在于維護證券市場秩序，保護投資者利益，提升