證券從業(yè)資格證考試相關(guān)知識的拓展試題及答案

證券從業(yè)資格證考試相關(guān)知識的拓展試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于我國證券市場的說法，正確的有：

A.我國證券市場自1990年建立以來，經(jīng)歷了從小到大、從弱到強的過程

B.證券市場是資本市場的重要組成部分，對于促進經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義

C.我國證券市場分為主板市場、中小板市場和創(chuàng)業(yè)板市場

D.證券市場具有資源配置、風(fēng)險分散和價格發(fā)現(xiàn)等功能

E.證券市場的發(fā)展受到政策、經(jīng)濟、市場等因素的影響

2.以下關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法，正確的有：

A.證券發(fā)行監(jiān)管是證券市場監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)

B.證券發(fā)行監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券發(fā)行人進行審核

C.證券發(fā)行監(jiān)管機構(gòu)對證券發(fā)行人的信息披露進行監(jiān)管

D.證券發(fā)行監(jiān)管機構(gòu)對證券發(fā)行市場的交易秩序進行監(jiān)管

E.證券發(fā)行監(jiān)管機構(gòu)對證券發(fā)行市場的投資者進行保護

3.以下關(guān)于證券交易市場的說法，正確的有：

A.證券交易市場是證券投資者進行證券買賣的場所

B.證券交易市場分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場

C.證券交易市場具有公開、公平、公正的原則

D.證券交易市場具有價格發(fā)現(xiàn)和資源配置的功能

E.證券交易市場受到政策、經(jīng)濟、市場等因素的影響

4.以下關(guān)于證券投資分析的說法，正確的有：

A.證券投資分析包括基本面分析、技術(shù)分析和量化分析

B.基本面分析主要關(guān)注公司的經(jīng)營狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢等

C.技術(shù)分析主要關(guān)注證券價格、成交量等歷史數(shù)據(jù)

D.量化分析主要利用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法對證券進行投資

E.證券投資分析需要綜合考慮宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司等多方面因素

5.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險的說法，正確的有：

A.證券投資風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等

B.市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險

C.信用風(fēng)險是指發(fā)行人違約導(dǎo)致投資者損失的風(fēng)險

D.操作風(fēng)險是指證券公司在交易過程中出現(xiàn)錯誤導(dǎo)致投資者損失的風(fēng)險

E.投資者應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險承受能力選擇合適的投資產(chǎn)品

6.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可的說法，正確的有：

A.證券公司業(yè)務(wù)許可分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等

B.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可

C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)需要取得證券自營業(yè)務(wù)許可

D.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可

E.證券公司業(yè)務(wù)許可的取得與監(jiān)管機構(gòu)的審批相關(guān)

7.以下關(guān)于證券市場違規(guī)行為的說法，正確的有：

A.證券市場違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等

B.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，謀取不正當(dāng)利益的行為

C.市場操縱是指通過不正當(dāng)手段影響證券價格，擾亂市場秩序的行為

D.虛假陳述是指編造、傳播虛假信息，誤導(dǎo)投資者進行投資的行為

E.證券市場違規(guī)行為對市場穩(wěn)定和投資者利益造成嚴(yán)重?fù)p害

8.以下關(guān)于證券投資者教育的說法，正確的有：

A.證券投資者教育是指通過各種途徑，提高投資者的證券投資知識和技能

B.證券投資者教育有助于提高投資者風(fēng)險防范意識和投資決策能力

C.證券投資者教育有助于維護市場秩序和投資者利益

D.證券投資者教育包括證券知識普及、投資技能培訓(xùn)、風(fēng)險教育等

E.證券投資者教育需要政府、監(jiān)管機構(gòu)、證券公司等多方共同努力

9.以下關(guān)于證券市場監(jiān)管機構(gòu)的說法，正確的有：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）是我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)

B.證監(jiān)會負(fù)責(zé)對證券市場進行監(jiān)管，維護市場秩序和投資者利益

C.證監(jiān)會通過制定法律法規(guī)、監(jiān)管措施等手段，對證券市場進行監(jiān)管

D.證監(jiān)會下設(shè)派出機構(gòu)，負(fù)責(zé)地方證券市場的監(jiān)管

E.證監(jiān)會與其他監(jiān)管機構(gòu)相互配合，共同維護證券市場穩(wěn)定

10.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，正確的有：

A.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為防范風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運行而采取的一系列制度安排

B.證券公司內(nèi)部控制包括公司治理、風(fēng)險管理、合規(guī)管理等方面

C.證券公司內(nèi)部控制有助于提高公司經(jīng)營效率和市場競爭力

D.證券公司內(nèi)部控制需要建立健全的內(nèi)部控制制度，并嚴(yán)格執(zhí)行

E.證券公司內(nèi)部控制受到監(jiān)管部門和社會各界的監(jiān)督

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是所有股票和債券交易的唯一場所。（×）

2.證券交易所的設(shè)立和運作完全由市場自發(fā)調(diào)節(jié)，無需政府監(jiān)管。（×）

3.證券發(fā)行是指公司通過證券交易所公開向投資者發(fā)行股票的行為。（×）

4.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲取利潤的業(yè)務(wù)。（√）

5.技術(shù)分析在證券投資中比基本面分析更為重要。（×）

6.證券市場的波動完全由市場供求關(guān)系決定，與宏觀經(jīng)濟無關(guān)。（×）

7.證券投資者的收益與承擔(dān)的風(fēng)險成正比。（√）

8.證券市場違規(guī)行為一旦發(fā)生，必然會對所有投資者造成損失。（×）

9.證券公司內(nèi)部控制的主要目的是為了提高公司的市場競爭力。（×）

10.證券投資者教育的主要目標(biāo)是讓投資者了解證券市場的運作規(guī)則。（√）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場監(jiān)管的目的和主要手段。

2.解釋什么是證券市場的流動性，并說明其重要性。

3.簡要介紹證券投資組合管理的原則。

4.說明證券公司內(nèi)部控制的基本要求和作用。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，并結(jié)合實際案例進行分析。

2.討論證券市場監(jiān)管中，如何平衡市場效率與投資者保護的關(guān)系，并提出相應(yīng)的政策建議。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.我國證券市場首次正式開放是在：

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

2.以下哪個不是我國證券交易所的主要職能：

A.組織證券交易

B.為投資者提供信息

C.監(jiān)督證券發(fā)行

D.管理證券公司

3.證券發(fā)行定價采用詢價制的目的是：

A.確保發(fā)行價格公正合理

B.提高發(fā)行效率

C.減少發(fā)行成本

D.以上都是

4.以下哪種分析方法不考慮公司的基本面因素：

A.技術(shù)分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.股票市場分析

5.證券投資中，系統(tǒng)性風(fēng)險通常被稱為：

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.總體風(fēng)險

C.特有風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

6.以下哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)制定我國證券市場的法律法規(guī)：

A.證券交易所

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.商務(wù)部

7.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易：

A.證券公司在未公開信息前進行交易

B.投資者根據(jù)市場趨勢進行交易

C.證券發(fā)行人在發(fā)行前披露信息

D.投資者購買已公告的財務(wù)報表

8.證券投資者教育的目的是：

A.提高投資者的證券投資收益

B.降低投資者的證券投資風(fēng)險

C.幫助投資者了解證券市場規(guī)則

D.以上都是

9.證券公司內(nèi)部控制的核心是：

A.風(fēng)險管理

B.合規(guī)管理

C.信息披露

D.人力資源

10.以下哪個不是證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)：

A.維護市場秩序

B.保護投資者利益

C.促進市場發(fā)展

D.管理證券公司利潤

試卷答案如下：

一、多項選擇題

1.ABCDE

解析思路：我國證券市場自1990年建立以來，經(jīng)歷了從小到大、從弱到強的過程，是資本市場的重要組成部分，對于促進經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義，同時具有資源配置、風(fēng)險分散和價格發(fā)現(xiàn)等功能，發(fā)展受到政策、經(jīng)濟、市場等因素的影響。

2.ABCE

解析思路：證券發(fā)行監(jiān)管是證券市場監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對證券發(fā)行人進行審核和信息披露的監(jiān)管，同時也負(fù)責(zé)交易秩序的保護。

3.ABCDE

解析思路：證券交易市場是證券投資者進行證券買賣的場所，包括場內(nèi)交易市場和場外交易市場，遵循公開、公平、公正的原則，具有價格發(fā)現(xiàn)和資源配置的功能。

4.ABCDE

解析思路：證券投資分析包括基本面分析、技術(shù)分析和量化分析，基本面分析關(guān)注公司經(jīng)營和行業(yè)趨勢，技術(shù)分析關(guān)注歷史數(shù)據(jù)，量化分析利用數(shù)學(xué)模型，需要綜合考慮多方面因素。

5.ABCDE

解析思路：證券投資風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等，市場風(fēng)險指價格波動，信用風(fēng)險指發(fā)行人違約，操作風(fēng)險指公司內(nèi)部錯誤，投資者應(yīng)根據(jù)風(fēng)險承受能力選擇投資產(chǎn)品。

6.ABCDE

解析思路：證券公司業(yè)務(wù)許可包括經(jīng)紀(jì)、自營、資產(chǎn)管理等，分別需要相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可，許可的取得與監(jiān)管機構(gòu)的審批相關(guān)。

7.ABCDE

解析思路：證券市場違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等，這些行為對市場穩(wěn)定和投資者利益造成嚴(yán)重?fù)p害。

8.ABCDE

解析思路：證券投資者教育通過多種途徑提高投資者知識和技能，有助于提高風(fēng)險防范意識和投資決策能力，維護市場秩序和投資者利益。

9.ABCDE

解析思路：證監(jiān)會是我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管和維護市場秩序，通過制定法律法規(guī)、監(jiān)管措施等手段進行監(jiān)管，下設(shè)派出機構(gòu)負(fù)責(zé)地方監(jiān)管。

10.ABCDE

解析思路：證券公司內(nèi)部控制旨在防范風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，包括公司治理、風(fēng)險管理、合規(guī)管理等，受到監(jiān)管和公眾監(jiān)督。

二、判斷題

1.×

解析思路：證券市場并非所有股票和債券交易的唯一場所，還存在場外交易市場等。

2.×

解析思路：證券交易所的設(shè)立和運作需要政府監(jiān)管，以維護市場秩序和投資者利益。

3.×

解析思路：證券發(fā)行不一定通過證券交易所進行，還可以通過定向發(fā)行、柜臺交易等方式。

4.√

解析思路：證券自營業(yè)務(wù)確實是指證券公司以自己的名義買賣證券，獲取利潤。

5.×

解析思路：技術(shù)分析和基本面分析都是證券投資分析的重要方法，不能簡單地說哪一個更重要。

6.×