基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規(guī)》測試題

基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規(guī)》測試題導(dǎo)語：證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，有較高的含金量。下面我們一起來看看相關(guān)的考試試題吧。1.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前()天公布提案。A：5B：7C：0D：30[答]C2.基金主要發(fā)起人要求有()年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。A：1B：2B：3D：4[答]C開放式基金銷售方式3下列不是清算小組成員的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答]C4.基金清算賬冊由()保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答]B封閉式基金的發(fā)行5.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用()的形式。A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答]A6.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會(huì)大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過()方式來適當(dāng)分配基金份額。A.發(fā)行認(rèn)購證B.配號(hào)搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答]B7.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可8.()指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答]A9.()指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答]B10.()指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答]C11.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的()提取。A.1%B.2%C.3%D.3.5%[答]D12.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于()年，最低募集數(shù)額不得少于()億元。A.152B.53C.153D.52[答]D13.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過()個(gè)月。A.1B.2C.3D.4[答]C14.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存()。A.15年B.60天C.1年D.15天[答]D15.自基金終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。A.3B.5C.7D.15[答]A16.基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后()個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。A.3B.5C.7D.15[答]B基金托管人更換17.新任基金托管人由()提名。A：基金主要發(fā)起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發(fā)起人D：基金持有人大會(huì)[答]B18基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)后()個(gè)工作日內(nèi)公告。A：7B：15C：5D：3[答]C19代表基金份額()以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。A：15%B：50%C：51%D：30%[答]D基金主要發(fā)起人要求20通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()