20254月跨境支付牌照持有機構(gòu)股權(quán)收購合規(guī)審查附錄

2025跨境支付牌照持有機構(gòu)股權(quán)收購合規(guī)審查附錄?本合同共二部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：鑒于：3.目標(biāo)公司：名稱：________________________，注冊地址：________________________，法定代表人：________________________，持有________________________（監(jiān)管機構(gòu)名稱）頒發(fā)的跨境支付業(yè)務(wù)許可證（編號：________________________），有效期至________________________；甲乙雙方依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國外商投資法》《跨境支付業(yè)務(wù)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，就甲方將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓予乙方事宜，達成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1"跨境支付牌照"指目標(biāo)公司持有的由________________________（監(jiān)管機構(gòu)名稱）核發(fā)的編號為________________________的《跨境支付業(yè)務(wù)許可證》。1.2"合規(guī)審查"指乙方對目標(biāo)公司及其業(yè)務(wù)是否符合監(jiān)管要求開展的全面盡職調(diào)查，包括但不限于反洗錢、數(shù)據(jù)安全、外匯管理、資本充足率等事項。1.3"交割日"指本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成工商變更登記的日期，具體日期為________________________。第二條收購標(biāo)的2.1甲方同意向乙方轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司______%的股權(quán)，對應(yīng)注冊資本為人民幣________________________元。2.2本次轉(zhuǎn)讓完成后，乙方合計持有目標(biāo)公司______%的股權(quán)，甲方保留______%的股權(quán)。第三條合規(guī)審查范圍3.1乙方有權(quán)在協(xié)議簽署后______個工作日內(nèi)，委托________________________（律師事務(wù)所/會計師事務(wù)所名稱）對目標(biāo)公司開展合規(guī)審查，內(nèi)容包括：（1）跨境支付牌照的有效性及續(xù)展條件；（2）目標(biāo)公司近三年的反洗錢制度執(zhí)行記錄；（3）客戶數(shù)據(jù)存儲及跨境傳輸?shù)暮弦?guī)性；（4）外匯收支申報及結(jié)售匯業(yè)務(wù)的合法性；（5）注冊資本與凈資產(chǎn)是否符合監(jiān)管最低要求；（6）關(guān)聯(lián)交易披露的完整性。3.2合規(guī)審查報告應(yīng)于______年______月______日前提交乙方，乙方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議。第四條陳述與保證4.1甲方陳述與保證：（1）目標(biāo)公司近三年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大行政處罰；（2）跨境支付牌照不存在被吊銷、暫扣或限制展業(yè)的情形；（3）甲方所轉(zhuǎn)讓股權(quán)未設(shè)定質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利負擔(dān)。4.2乙方陳述與保證：（1）具備收購金融牌照持有機構(gòu)所需的資質(zhì)及資金來源證明；（2）承諾交割后維持目標(biāo)公司現(xiàn)有跨境支付業(yè)務(wù)牌照的存續(xù)條件。第五條先決條件5.1本協(xié)議生效的先決條件包括：（1）________________________（監(jiān)管機構(gòu)名稱）批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓；（2）合規(guī)審查未發(fā)現(xiàn)影響目標(biāo)公司牌照存續(xù)的重大瑕疵；（3）目標(biāo)公司未發(fā)生資產(chǎn)負債表日凈資產(chǎn)下降超過______%的情形。第六條交割安排（1）目標(biāo)公司股東會同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議原件；（2）監(jiān)管機構(gòu)出具的股權(quán)轉(zhuǎn)讓無異議函；（3）最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報表。6.2乙方應(yīng)于交割日后______個工作日內(nèi)，向甲方指定賬戶支付首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款人民幣________________________元。第七條價款支付（1）本協(xié)議簽署后______個工作日內(nèi)，支付定金人民幣________________________元；（2）交割日支付人民幣________________________元；（3）剩余款項于交割日后______個月內(nèi)付清。7.2付款賬戶信息：甲方指定收款賬戶：________________________（銀行名稱），賬號：________________________。第八條違約責(zé)任8.1若甲方違反第4.1條陳述與保證，乙方有權(quán)解除協(xié)議并要求甲方雙倍返還定金。8.2若乙方未按第7.1條支付價款，每逾期一日按未付金額的______‰向甲方支付違約金。第九條保密義務(wù)9.1雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及在合規(guī)審查中獲知的商業(yè)秘密承擔(dān)保密責(zé)任，保密期限為協(xié)議終止后______年。9.2下列信息不構(gòu)成保密信息：（1）已公開的信息；（2）根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管要求必須披露的信息。第十條不可抗力10.1因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、重大疫情或監(jiān)管政策突變導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，受影響方應(yīng)在______日內(nèi)書面通知對方，雙方協(xié)商解除協(xié)議或變更履行方式。第十一條適用法律與爭議解決11.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。11.2因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，雙方同意提交________________________（仲裁機構(gòu)名稱）仲裁，仲裁地為________________________。第十二條通知與送達甲方：________________________（詳細地址）乙方：________________________（詳細地址）第十三條合同變更13.1本協(xié)議的修改須經(jīng)雙方簽署書面補充協(xié)議方為有效。第十四條可分割性14.1本協(xié)議任何條款被有權(quán)機關(guān)認定為無效的，不影響其他條款的效力。第十五條完整協(xié)議15.1本協(xié)議取代雙方此前就同一事項達成的所有口頭或書面約定。第十六條合同轉(zhuǎn)讓16.1未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項下權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓予第三方。第十七條合同效力與生效17.1本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。第十八條其他約定18.1本協(xié)議正本一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，其余用于辦理審批登記手續(xù)。第二部分：第三方介入后的修正第十九條第三方定義與分類（1）中介機構(gòu)：________________________（如財務(wù)顧問、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等）；（2）擔(dān)保方：________________________（為交易提供履約擔(dān)保的法人或自然人）；（3）監(jiān)管指定第三方：________________________（監(jiān)管機構(gòu)要求參與交易的獨立審計或技術(shù)評估機構(gòu)）；（4）技術(shù)服務(wù)方：________________________（為目標(biāo)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供運維支持的主體）。19.2第三方介入需以書面形式明確其角色、權(quán)限及服務(wù)范圍，并作為本協(xié)議附件______（附件編號）生效。第二十條第三方介入的程序要求（1）第三方名稱、資質(zhì)證明及歷史服務(wù)案例；（2）第三方在本次交易中的具體職責(zé)；（3）第三方服務(wù)費用的承擔(dān)方及支付方式。20.2收到通知的一方應(yīng)在______個工作日內(nèi)書面回復(fù)是否同意引入該第三方，逾期未回復(fù)視為同意。第二十一條第三方權(quán)利與義務(wù)21.1中介機構(gòu)權(quán)利義務(wù)：（1）有權(quán)要求甲乙雙方提供與審查相關(guān)的全部文件及數(shù)據(jù)訪問權(quán)限；（2）應(yīng)于______年______月______日前出具符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的盡職調(diào)查報告/估值報告/法律意見書；（3）對其出具的文件承擔(dān)連帶法律責(zé)任。21.2擔(dān)保方權(quán)利義務(wù)：（1）在乙方未按約支付價款時，甲方有權(quán)直接要求擔(dān)保方在擔(dān)保金額人民幣________________________元范圍內(nèi)履行代償義務(wù)；（2）擔(dān)保方履行代償責(zé)任后，有權(quán)向乙方追償本息。21.3監(jiān)管指定第三方權(quán)利義務(wù)：（1）有權(quán)根據(jù)________________________（監(jiān)管文件名稱）對目標(biāo)公司進行突擊檢查；（2）應(yīng)就檢查結(jié)果向監(jiān)管機構(gòu)及甲乙雙方出具正式合規(guī)評估報告。第二十二條第三方服務(wù)費用22.1中介機構(gòu)費用由______方承擔(dān)，支付方式如下：（1）協(xié)議簽署后______日內(nèi)支付首期款人民幣________________________元；（2）報告交付后______日內(nèi)支付尾款人民幣________________________元。22.2監(jiān)管指定第三方費用由目標(biāo)公司承擔(dān)，從________________________（指定賬戶）中直接劃扣。第二十三條第三方責(zé)任限制23.1除故意或重大過失外，第三方對其提供的專業(yè)意見不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，賠償上限為收取服務(wù)費的______倍。23.2因第三方未及時履行義務(wù)導(dǎo)致交易延誤的，每逾期一日按服務(wù)費總額的______%向責(zé)任方支付違約金。第二十四條第三方信息保密24.1第三方須簽署保密協(xié)議，承諾對獲知的商業(yè)秘密、客戶數(shù)據(jù)及交易細節(jié)保密，保密期限不少于______年。24.2第三方員工、代理人違反保密義務(wù)的，視為第三方違約，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)人民幣________________________元起的定額賠償。第二十五條第三方替代與解除（1）第三方喪失法定執(zhí)業(yè)資質(zhì)；（2）第三方工作成果連續(xù)兩次被監(jiān)管機構(gòu)退回；（3）第三方主要人員存在利益沖突未披露。25.2更換第三方產(chǎn)生的額外費用由______方承擔(dān)。第二十六條第三方與甲乙方的責(zé)任劃分（1）第三方承擔(dān)______%的直接損失；（2）甲方或乙方按其過錯程度分擔(dān)剩余______%。26.2第三方與目標(biāo)公司間的獨立協(xié)議（如系統(tǒng)維護協(xié)議）不構(gòu)成對本協(xié)議的修改，責(zé)任由協(xié)議簽訂方自行承擔(dān)。第二十七條第三方爭議解決27.1甲乙雙方與第三方之間的爭議，優(yōu)先通過________________________（爭議解決方式）處理。27.2第三方參與仲裁或訴訟的，應(yīng)負擔(dān)自身______%的律師費及仲裁費用。第二十八條第三方文件效力28.1第三方出具的下列文件視為本協(xié)議組成部分：（1）編號為________________________的《法律盡職調(diào)查報告》；（2）________________________（監(jiān)管機構(gòu)）出具的《合規(guī)確認函》；（3）________________________（技術(shù)機構(gòu)）簽發(fā)的《系統(tǒng)安全認證證書》。第二十九條第三方介入的特別生效條款（1）甲乙雙方及第三方簽署《三方權(quán)利義務(wù)確認書》；（2）第三方已按________________________（標(biāo)準(zhǔn)名稱）完成備案手續(xù)。第三十條第三方條款的獨立性30.1本部分條款與第一部分條款沖突時，以本部分條款為準(zhǔn)。30.2本部分條款的無效不影響第一部分條款的效力。（本頁無，為簽署頁）甲方（轉(zhuǎn)讓方）：名稱：________________________（蓋章）法定代表人/授權(quán)代表：________________________（簽字）日期：______年______月______日乙方（受讓方）：名稱：________________________（蓋章）法定代表人/授權(quán)代表：________________________（簽字）日期：______年______月______日第三方：1.________________________（第三方