集體決策痕跡管理制度

集體決策痕跡管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司集體決策行為，確保決策過(guò)程可追溯、決策責(zé)任可明確，提高決策的科學(xué)性、民主性和透明度，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用（以下簡(jiǎn)稱"三重一大"）等集體決策活動(dòng)的痕跡管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：集體決策應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)政策規(guī)定。2.科學(xué)民主原則：充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛征求意見(jiàn)，進(jìn)行科學(xué)論證，確保決策符合公司實(shí)際和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益。3.全程留痕原則：對(duì)集體決策過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、準(zhǔn)確、及時(shí)的記錄，以便事后查詢和監(jiān)督。4.責(zé)任明確原則：明確決策過(guò)程中各參與人員的職責(zé)，對(duì)決策失誤或違規(guī)行為追究相應(yīng)責(zé)任。二、集體決策事項(xiàng)范圍（一）重大事項(xiàng)決策1.公司發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定與調(diào)整。2.公司資產(chǎn)重組、并購(gòu)、分立、改制等重大資本運(yùn)作事項(xiàng)。3.公司重要規(guī)章制度的制定、修訂和廢止。4.公司重大投資項(xiàng)目、重大技術(shù)改造項(xiàng)目的決策。5.公司對(duì)外擔(dān)保、大額貸款、重大資產(chǎn)處置等重大財(cái)務(wù)決策。（二）重要干部任免1.公司中層及以上管理人員的選拔、任用、免職、調(diào)動(dòng)等。2.公司關(guān)鍵崗位人員的招聘、解聘等。（三）重大項(xiàng)目安排1.公司重大建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目、市場(chǎng)拓展項(xiàng)目等的立項(xiàng)、審批、實(shí)施和驗(yàn)收。2.公司與外部機(jī)構(gòu)合作的重大項(xiàng)目，包括戰(zhàn)略合作協(xié)議的簽訂、合作項(xiàng)目的推進(jìn)等。（四）大額資金使用1.單項(xiàng)金額超過(guò)公司規(guī)定限額的資金支出，包括但不限于投資、采購(gòu)、借款、捐贈(zèng)等。2.預(yù)算外的重大資金支出。三、集體決策程序（一）決策提議1.公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)人員根據(jù)工作需要，提出集體決策事項(xiàng)的提議，并填寫(xiě)《集體決策事項(xiàng)提議表》，詳細(xì)說(shuō)明提議事項(xiàng)的背景、內(nèi)容、必要性和可行性等。2.提議事項(xiàng)應(yīng)明確屬于集體決策事項(xiàng)范圍，并符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)際情況。（二）議題確定1.公司辦公室對(duì)收到的提議事項(xiàng)進(jìn)行初步審核，篩選出符合集體決策要求的議題，并報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)審定。2.公司主要領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作實(shí)際和重要性，確定提交集體決策的議題，并將議題及相關(guān)材料提前送達(dá)參與決策的人員。（三）會(huì)前準(zhǔn)備1.決策事項(xiàng)的提議部門(mén)或相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)收集、整理與議題相關(guān)的資料，包括但不限于政策法規(guī)依據(jù)、市場(chǎng)調(diào)研分析、可行性研究報(bào)告、方案建議等，并確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.提前將議題及相關(guān)資料發(fā)送給參與決策的人員，以便其進(jìn)行充分準(zhǔn)備和思考。參與決策人員應(yīng)認(rèn)真查閱資料，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地調(diào)研或咨詢相關(guān)專家，形成自己的意見(jiàn)和建議。（四）會(huì)議討論1.召開(kāi)集體決策會(huì)議，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)或其指定的人員主持。參與決策人員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)議題進(jìn)行深入討論和分析。2.討論過(guò)程中，應(yīng)注重聽(tīng)取不同意見(jiàn)，鼓勵(lì)參會(huì)人員進(jìn)行充分的溝通和交流，確保決策的科學(xué)性和民主性。3.決策事項(xiàng)的提議部門(mén)或相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)議題進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)，并解答參會(huì)人員的疑問(wèn)。（五）決策表決1.會(huì)議主持人根據(jù)討論情況，組織參會(huì)人員進(jìn)行表決。表決方式可采用投票表決、舉手表決或其他符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的方式。2.參與決策人員應(yīng)根據(jù)自己的意見(jiàn)進(jìn)行表決，不得棄權(quán)。表決結(jié)果應(yīng)當(dāng)場(chǎng)公布，并記錄在案。3.決策事項(xiàng)需經(jīng)應(yīng)到會(huì)人員半數(shù)以上通過(guò)方為有效。對(duì)于涉及重大利益關(guān)系或特別重大事項(xiàng)的決策，可根據(jù)公司章程規(guī)定提高通過(guò)比例。（六）決策形成1.根據(jù)表決結(jié)果，形成集體決策決議。決議應(yīng)明確決策事項(xiàng)的內(nèi)容、決策結(jié)論、實(shí)施部門(mén)和責(zé)任人、完成時(shí)間等。2.集體決策決議應(yīng)以書(shū)面形式記錄，并由參會(huì)人員簽字確認(rèn)。（七）決策執(zhí)行1.決策事項(xiàng)的實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)按照集體決策決議組織實(shí)施，并定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)執(zhí)行情況。2.公司辦公室對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保決策得到有效執(zhí)行。四、集體決策痕跡管理內(nèi)容（一）決策提議環(huán)節(jié)痕跡1.《集體決策事項(xiàng)提議表》，詳細(xì)記錄提議人、提議時(shí)間、提議事項(xiàng)內(nèi)容、背景、必要性、可行性等信息。2.與提議事項(xiàng)相關(guān)的初步調(diào)研資料、分析報(bào)告等。（二）議題確定環(huán)節(jié)痕跡1.議題審定記錄，包括審定人、審定時(shí)間、審定意見(jiàn)等。2.確定后的議題清單及相關(guān)材料。（三）會(huì)前準(zhǔn)備環(huán)節(jié)痕跡1.資料收集整理記錄，包括資料來(lái)源、收集人、收集時(shí)間等。2.發(fā)送給參與決策人員的議題及相關(guān)資料清單。（四）會(huì)議討論環(huán)節(jié)痕跡1.會(huì)議通知，包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、議題等信息。2.會(huì)議記錄，詳細(xì)記錄會(huì)議討論過(guò)程、參會(huì)人員發(fā)言內(nèi)容、意見(jiàn)分歧及解決情況等。3.會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)照片或視頻（如有需要）。（五）決策表決環(huán)節(jié)痕跡1.表決票或表決記錄，記錄表決方式、表決結(jié)果等信息。2.表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)過(guò)程記錄。（六）決策形成環(huán)節(jié)痕跡1.集體決策決議文件，包括決議內(nèi)容、簽字頁(yè)等。2.決議形成過(guò)程中的修改記錄、溝通協(xié)調(diào)記錄等。（七）決策執(zhí)行環(huán)節(jié)痕跡1.決策事項(xiàng)實(shí)施計(jì)劃，明確實(shí)施步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.執(zhí)行過(guò)程中的工作匯報(bào)、檢查記錄、問(wèn)題處理記錄等。3.決策執(zhí)行結(jié)果報(bào)告，包括執(zhí)行情況總結(jié)、效果評(píng)估等。五、痕跡管理方式與載體（一）方式1.紙質(zhì)記錄：采用專門(mén)的會(huì)議記錄本、文件審批表、登記表等紙質(zhì)文檔進(jìn)行記錄。2.電子記錄：利用公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、電子郵件、電子文檔等電子形式進(jìn)行記錄和存儲(chǔ)。（二）載體1.檔案盒：設(shè)立專門(mén)的集體決策痕跡管理檔案盒，將紙質(zhì)記錄資料按照時(shí)間順序、類別等進(jìn)行分類整理存放。2.電子文件夾：在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)中建立集體決策痕跡管理電子文件夾，將電子記錄資料進(jìn)行分類存儲(chǔ)，并設(shè)置相應(yīng)的權(quán)限進(jìn)行管理。六、痕跡保管與查閱（一）保管1.紙質(zhì)記錄資料由公司辦公室指定專人負(fù)責(zé)保管，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行整理、歸檔和存放。2.電子記錄資料應(yīng)定期進(jìn)行備份，存儲(chǔ)在安全可靠的存儲(chǔ)設(shè)備上，并按照電子檔案管理要求進(jìn)行分類存儲(chǔ)和維護(hù)。（二）查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱集體決策痕跡資料的，應(yīng)填寫(xiě)《集體決策痕跡資料查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，到公司辦公室查閱。2.查閱過(guò)程中，應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自復(fù)印、拍照、傳播相關(guān)資料。查閱結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)歸還資料，并在查閱登記表上簽字確認(rèn)。3.外部單位或人員因特殊原因需要查閱集體決策痕跡資料的，須經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并按照公司相關(guān)規(guī)定辦理查閱手續(xù)。七、責(zé)任追究（一）決策失誤責(zé)任追究1.對(duì)因集體決策失誤給公司造成重大損失或不良影響的，按照公司相關(guān)規(guī)定追究參與決策人員的責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括批評(píng)教育、責(zé)令作出書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、降職、免職等，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。（二）違規(guī)操作責(zé)任追究1.對(duì)在集體決策過(guò)程中違反本制度規(guī)定，存在違規(guī)操作行為的，如未如實(shí)記錄決策過(guò)程、擅自更改決策結(jié)果等，視情節(jié)輕重追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.責(zé)任追究方式同決策失誤責(zé)任追究方式。（三）痕跡管理不善責(zé)任追究1.對(duì)因保管不善導(dǎo)致集體決策痕跡資料丟失、損壞或泄露的，追究相關(guān)保管人員的責(zé)任。2.責(zé)任追