分承包管理制度

分承包管理制度?一、總則（一）目的為加強公司對分承包方的管理，確保分承包工作的質(zhì)量、進度、安全和成本控制，保障公司整體運營目標(biāo)的實現(xiàn)，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與各類分承包方簽訂的工程分包、勞務(wù)分包、物資采購及服務(wù)外包等合同的管理活動。（三）管理原則1.合法合規(guī)原則：分承包活動必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司相關(guān)規(guī)定。2.擇優(yōu)選擇原則：在眾多分承包方中，通過綜合評估，選擇具備良好信譽、專業(yè)能力和經(jīng)濟實力的合作方。3.公平公正原則：在分承包合同簽訂、執(zhí)行過程中，確保各方權(quán)利義務(wù)明確、公平，避免歧視和不正當(dāng)競爭。4.全過程管理原則：對分承包活動的招投標(biāo)、合同簽訂、履行、驗收及評價等全過程進行有效管理和監(jiān)督。二、分承包方的選擇與評價（一）分承包方的基本條件1.具有獨立法人資格，持有有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證照：確保分承包方具備合法經(jīng)營的主體資格，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。不同類型的分承包業(yè)務(wù)，對資質(zhì)證書有不同要求，如工程分包方需具備相應(yīng)的工程施工資質(zhì)等級，物資供應(yīng)商需具備生產(chǎn)或銷售相關(guān)物資的資質(zhì)等。2.具備良好的商業(yè)信譽：通過查詢企業(yè)信用記錄、行業(yè)口碑等方式，了解分承包方是否存在不良信用行為，如拖欠貨款、工程質(zhì)量問題、違約等情況。3.具備相應(yīng)的專業(yè)能力和技術(shù)水平：根據(jù)分承包業(yè)務(wù)的特點，考察其專業(yè)技術(shù)人員配備、設(shè)備設(shè)施狀況、施工工藝或服務(wù)水平等是否滿足項目需求。例如，工程分包方應(yīng)擁有熟練的施工隊伍和先進的施工設(shè)備，物資供應(yīng)商應(yīng)具備穩(wěn)定的生產(chǎn)能力和質(zhì)量控制體系。4.具有健全的質(zhì)量管理體系、安全管理體系和環(huán)境保護措施：要求分承包方建立完善的質(zhì)量、安全和環(huán)保管理制度，并有效運行，確保分承包工作符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。5.財務(wù)狀況良好，具備一定的經(jīng)濟實力：分承包方應(yīng)具備足夠的資金實力來承擔(dān)分承包業(yè)務(wù)，避免因資金問題導(dǎo)致項目進度受阻或質(zhì)量下降?？赏ㄟ^查看其財務(wù)報表、銀行資信證明等方式進行評估。（二）分承包方的選擇程序1.需求識別：各部門根據(jù)項目或業(yè)務(wù)開展的需要，提出分承包需求，明確分承包業(yè)務(wù)的內(nèi)容、要求、時間節(jié)點等信息。2.信息收集：通過多種渠道收集分承包方信息，如行業(yè)推薦、網(wǎng)絡(luò)搜索、招標(biāo)公告、供應(yīng)商目錄、客戶介紹等。建立分承包方信息庫，對收集到的信息進行整理和分類。3.初步篩選：依據(jù)分承包方的基本條件，對信息庫中的分承包方進行初步篩選，剔除明顯不符合要求的對象，確定入圍的分承包方名單。4.實地考察：對于入圍的分承包方，組織相關(guān)人員進行實地考察?？疾靸?nèi)容包括企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施、人員狀況、質(zhì)量管理體系運行情況、安全管理措施落實情況等。實地考察結(jié)束后，考察人員應(yīng)撰寫考察報告，對分承包方的綜合情況進行評價。5.招標(biāo)或談判：根據(jù)分承包業(yè)務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模，選擇合適的采購方式。對于金額較大、技術(shù)復(fù)雜的分承包項目，一般采用招標(biāo)方式；對于金額較小、技術(shù)相對簡單的項目，可采用談判方式。在招標(biāo)或談判過程中，明確分承包方的報價、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，確保合同條款清晰、合理、公平。6.合同簽訂：經(jīng)評審確定中標(biāo)或成交的分承包方后，按照公司合同管理規(guī)定，與其簽訂分承包合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等主要條款，確保合同具有法律效力，能夠有效約束雙方行為。（三）分承包方的評價1.定期評價：每年定期對分承包方進行全面評價，評價內(nèi)容包括合同履行情況、工程質(zhì)量、進度、安全、成本控制、售后服務(wù)等方面。評價方式可采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等多種形式。2.動態(tài)評價：在分承包項目實施過程中，對分承包方的表現(xiàn)進行實時跟蹤和動態(tài)評價。如發(fā)現(xiàn)分承包方出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、安全事故、嚴(yán)重違約等情況，應(yīng)及時進行專項評價，并采取相應(yīng)的措施，如責(zé)令整改、暫停合作、解除合同等。3.評價結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)分承包方的評價結(jié)果，對其進行分類管理。對于評價優(yōu)秀的分承包方，在后續(xù)項目中可優(yōu)先考慮合作，并給予一定的獎勵；對于評價不合格的分承包方，應(yīng)及時淘汰，不再與其合作。同時，將評價結(jié)果反饋給分承包方，要求其針對存在的問題進行整改，不斷提高自身管理水平和服務(wù)質(zhì)量。三、分承包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由業(yè)務(wù)部門根據(jù)分承包項目的具體情況，起草分承包合同文本。合同文本應(yīng)遵循國家法律法規(guī)和公司合同管理制度的要求，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進度要求、付款方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等核心條款。2.合同審核：合同起草完成后，提交公司法務(wù)部門、財務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行審核。法務(wù)部門重點審核合同的合法性、合規(guī)性；財務(wù)部門審核付款條款、結(jié)算方式等財務(wù)相關(guān)內(nèi)容；業(yè)務(wù)部門審核合同條款是否符合項目實際需求，是否能夠有效保障公司利益。審核過程中，各部門應(yīng)提出書面意見，反饋給業(yè)務(wù)部門進行修改完善。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與分承包方簽訂。簽訂合同時，雙方應(yīng)仔細(xì)核對合同條款，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，并加蓋雙方公章或合同專用章。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門存檔。（二）合同履行1.任務(wù)分配：業(yè)務(wù)部門根據(jù)分承包合同的要求，將具體工作任務(wù)分配給相關(guān)責(zé)任人，并明確其職責(zé)和工作要求。責(zé)任人應(yīng)按照合同約定和公司內(nèi)部管理流程，組織開展分承包工作。2.進度跟蹤：建立分承包項目進度跟蹤機制，定期對分承包工作的進展情況進行檢查和評估。責(zé)任人應(yīng)及時向業(yè)務(wù)部門匯報工作進度，如發(fā)現(xiàn)進度滯后，應(yīng)分析原因，采取有效措施進行調(diào)整，確保項目按時完成。3.質(zhì)量控制：加強對分承包工作質(zhì)量的管理和監(jiān)督，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收程序。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對分承包方的工作質(zhì)量進行檢查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時要求其整改。分承包方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進行施工或提供服務(wù)，確保工作質(zhì)量符合要求。4.安全管理：強調(diào)分承包方的安全責(zé)任，要求其遵守公司的安全管理制度，采取有效的安全防護措施，確保施工或服務(wù)過程中的人員和財產(chǎn)安全。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對分承包項目的安全情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促整改，杜絕安全事故的發(fā)生。5.成本控制：在分承包合同履行過程中，嚴(yán)格控制成本支出。業(yè)務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注分承包方的費用結(jié)算情況，審核各項費用的合理性和合規(guī)性。對于超出合同預(yù)算的費用，應(yīng)及時分析原因，采取措施進行控制，確保項目成本在預(yù)算范圍內(nèi)。（三）合同變更與解除1.合同變更：在分承包合同履行過程中，如因不可抗力、項目需求調(diào)整、法律法規(guī)變化等原因需要變更合同條款的，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門提出變更申請，經(jīng)公司相關(guān)部門審核同意后，與分承包方協(xié)商簽訂變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)調(diào)整等事項，并作為原合同的補充文件。2.合同解除：在符合法律法規(guī)和合同約定的情況下，如分承包方嚴(yán)重違約、無法履行合同義務(wù)、項目終止等，公司有權(quán)解除分承包合同。合同解除前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定和相關(guān)程序，向分承包方發(fā)出解除通知，并要求其辦理相關(guān)結(jié)算和交接手續(xù)。合同解除后，雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（四）合同結(jié)算與支付1.結(jié)算依據(jù)：分承包合同履行完畢后，分承包方應(yīng)按照合同約定提交結(jié)算資料，包括工程計量報告、質(zhì)量驗收證明、費用清單等。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同條款和實際完成情況，對結(jié)算資料進行審核，確定結(jié)算金額。2.結(jié)算審批：結(jié)算資料審核通過后，提交公司財務(wù)部門進行結(jié)算審批。財務(wù)部門重點審核結(jié)算金額的準(zhǔn)確性、費用的合規(guī)性等。經(jīng)財務(wù)部門審批同意后，方可辦理結(jié)算手續(xù)。3.支付流程：按照公司資金支付管理規(guī)定，業(yè)務(wù)部門根據(jù)結(jié)算審批結(jié)果，填寫付款申請單，提交財務(wù)部門進行支付。財務(wù)部門在審核付款申請單無誤后，按照合同約定的付款方式和時間，將款項支付給分承包方。四、分承包方現(xiàn)場管理（一）入場管理1.人員入場：分承包方人員入場前，應(yīng)向公司提供人員名單、身份證復(fù)印件、崗位證書等資料，并進行登記備案。公司應(yīng)對入場人員進行安全教育培訓(xùn)，使其熟悉公司的安全管理制度和工作環(huán)境要求。2.設(shè)備入場：分承包方的施工設(shè)備或服務(wù)設(shè)備入場時，應(yīng)進行檢查驗收，確保設(shè)備完好、性能符合要求。設(shè)備應(yīng)具備有效的檢驗檢測報告和合格證，并在設(shè)備上標(biāo)明所屬單位和設(shè)備編號。同時，要求分承包方對設(shè)備進行定期維護保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運行。3.材料入場：分承包方用于項目的材料、物資入場時，必須提供質(zhì)量證明文件，并按照公司規(guī)定進行檢驗檢測。經(jīng)檢驗合格的材料方可用于項目施工或服務(wù)提供，不合格材料應(yīng)及時退場處理。（二）現(xiàn)場協(xié)調(diào)與監(jiān)督1.協(xié)調(diào)機制：建立公司與分承包方之間的現(xiàn)場協(xié)調(diào)機制，定期召開協(xié)調(diào)會議，及時溝通項目進展情況、解決存在的問題。業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與分承包方進行現(xiàn)場協(xié)調(diào)，確保各方工作銜接順暢。2.監(jiān)督檢查：公司相關(guān)部門應(yīng)定期對分承包方的現(xiàn)場施工或服務(wù)情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查工程質(zhì)量、安全管理、環(huán)境保護、文明施工等方面。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)下達(dá)整改通知書，要求分承包方限期整改，并跟蹤整改情況，直至問題得到徹底解決。（三）環(huán)境保護與文明施工1.環(huán)境保護要求：分承包方應(yīng)遵守國家和地方有關(guān)環(huán)境保護的法律法規(guī)，采取有效的污染防治措施，減少施工或服務(wù)過程中對環(huán)境的影響。如控制揚塵、噪聲污染，妥善處理廢水、廢棄物等。2.文明施工措施：要求分承包方加強施工現(xiàn)場管理，做到文明施工。施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)識牌，材料、設(shè)備堆放整齊，施工場地整潔有序。同時，應(yīng)注重施工人員的文明素質(zhì)教育，做到文明作業(yè)、禮貌待人。五、分承包方風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：對分承包活動中可能存在的風(fēng)險進行全面識別，包括但不限于質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、進度風(fēng)險、成本風(fēng)險、合同風(fēng)險、法律風(fēng)險等。風(fēng)險識別可采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、歷史數(shù)據(jù)分析等方法。2.風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度?？刹捎枚ㄐ栽u估和定量評估相結(jié)合的方式，確定風(fēng)險等級。例如，將風(fēng)險分為高、中、低三個等級，以便采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險，如存在嚴(yán)重質(zhì)量問題隱患、安全管理混亂等情況，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，如更換分承包方或終止合作。2.風(fēng)險減輕：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較高但影響程度中等的風(fēng)險，可采取風(fēng)險減輕措施。如加強對分承包方的質(zhì)量監(jiān)督、安全培訓(xùn)，增加質(zhì)量檢驗頻次，優(yōu)化施工方案等，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減少風(fēng)險造成的損失。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于一些可以通過保險、擔(dān)保等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，如工程質(zhì)量事故風(fēng)險、財產(chǎn)損失風(fēng)險等，可考慮購買相應(yīng)的保險或要求分承包方提供擔(dān)保，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司或第三方擔(dān)保機構(gòu)。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險，在經(jīng)過評估認(rèn)為風(fēng)險可控的情況下，可采取風(fēng)險接受措施，即不采取額外的應(yīng)對措施，由公司自行承擔(dān)風(fēng)險后果。但仍需對風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控，確保風(fēng)險狀況不發(fā)生惡化。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控：建立分承包方風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對風(fēng)險狀況進行檢查和評估，跟蹤風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集、分析與分承包方相關(guān)的信息，如質(zhì)量檢