山東大學(xué)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》講義03市場(chǎng)與資源配置

第三章市場(chǎng)與資源配置

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是指市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)資源配置中起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)體制，發(fā)達(dá)的完善

的市場(chǎng)體系有利于市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮。只有對(duì)市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)體系具有明確和

深刻的認(rèn)識(shí)，才能深入理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)。本章討論市場(chǎng)的含義及其基本構(gòu)成

要素，說(shuō)明市場(chǎng)機(jī)制的含義，市場(chǎng)機(jī)制的層次及其關(guān)系，市場(chǎng)機(jī)制的特征，市場(chǎng)

機(jī)制的功能，比較計(jì)劃配置和市場(chǎng)配置這兩種典型的資源配置方式，說(shuō)明市場(chǎng)體

系的構(gòu)成、基本特征以及主要市場(chǎng)的運(yùn)行特點(diǎn)與基本功能。

第一節(jié)供求與市場(chǎng)

一、供給與需求

形成市場(chǎng)交易必有對(duì)商品的供給與需求，商品的供給與需求分別由商品的供

給主體和需求主體產(chǎn)生。在市場(chǎng)上，商品的生產(chǎn)者鬼供商品，是商品的供給主體；

商品的消費(fèi)者購(gòu)買商品,是商品的需求主體。雙方通過(guò)商品買賣發(fā)生聯(lián)系，形成

商品的市場(chǎng)交易。商品的生產(chǎn)者和商品的消費(fèi)者相互聯(lián)系、互相制約，是形成市

場(chǎng)交易的不可或缺的主體要素，通過(guò)他們的活動(dòng)，形成市場(chǎng)交易，形成市場(chǎng)供給

和市場(chǎng)需求。

（一）供給

所謂供給是指一定時(shí)期內(nèi)，生產(chǎn)者愿意并能夠向市場(chǎng)提供的商品的數(shù)量。

商品供給受多種因素影響，主要因素有：

第一，商品的價(jià)格。市場(chǎng)的供給量與商品的價(jià)格存在著密切的相關(guān)關(guān)系。在

其他因素不變的情況下，受利益機(jī)制的制約，一種商品的價(jià)格越高，企業(yè)生產(chǎn)的

商品也就越多，其供給量就越大；反之，商品價(jià)格越低，其供給量就越少。商品

的價(jià)格與其供給呈正相關(guān)關(guān)系。此外，其他相關(guān)商品價(jià)格的變化也會(huì)對(duì)商品的供

給有一定的影響。如其他相近商品價(jià)格提高，就可能引起生產(chǎn)者轉(zhuǎn)產(chǎn)其他價(jià)高利

大的相近商品，從而縮減原有商品的生產(chǎn)和供給C

第二，生產(chǎn)要素的價(jià)格。生產(chǎn)要素的價(jià)格是構(gòu)成商品生產(chǎn)成本的重要組成部

分，因此，生產(chǎn)要素價(jià)格的高低直接影響到商品生產(chǎn)成本的高低，進(jìn)而影響到生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)該商品利益的大小及該商品供給量的多少。在商品價(jià)格一定的條件下，生

產(chǎn)要素的價(jià)格上升，備品生產(chǎn)成本上升,生產(chǎn)者所獲利潤(rùn)會(huì)減少，生產(chǎn)者會(huì)削減

生產(chǎn)，該商品的供給會(huì)減少；相反，如果生產(chǎn)要素的價(jià)格下降，商品生產(chǎn)成本下

降，生產(chǎn)者所獲利潤(rùn)則會(huì)增加，生產(chǎn)者則會(huì)增加生產(chǎn)，該商品的供給就會(huì)增加。

第三，生產(chǎn)技術(shù)狀況。生產(chǎn)技術(shù)狀況是指生產(chǎn)規(guī)模的大小、生產(chǎn)周期的長(zhǎng)短、

生產(chǎn)技術(shù)水平的高低等。生產(chǎn)規(guī)模越大、生產(chǎn)周期越短、生產(chǎn)技術(shù)水平越高，一

定時(shí)期的商品供給就越多；生產(chǎn)規(guī)模越小、生產(chǎn)周期越長(zhǎng)、生產(chǎn)技術(shù)水平越低,

一定時(shí)期的商品供給就越少。一般來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)技術(shù)狀況取決于長(zhǎng)期因素，因?yàn)樵?/p>

短期這些條件發(fā)生變化的可能性較小。

第四，生產(chǎn)者對(duì)商品未來(lái)價(jià)格變動(dòng)的預(yù)期。商品供給要受生產(chǎn)者對(duì)商品未來(lái)

價(jià)格預(yù)期的影響，不過(guò)這種預(yù)期對(duì)商品供給的長(zhǎng)期影響與短期影響是存在著差別

的。從長(zhǎng)期來(lái)看，對(duì)于一種商品，如果生產(chǎn)者預(yù)期其未來(lái)價(jià)格是上升的，那么他

會(huì)增加投資、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而會(huì)增加商品的生產(chǎn)能力，增加商品的供給；但

是在短期，商品的供給會(huì)減少，因?yàn)樵谏唐穬r(jià)格上升以后，再出售其擁有的商品，

可以獲得更多的利潤(rùn)。如果生產(chǎn)者形成了對(duì)商品未來(lái)價(jià)格下降的預(yù)期，從長(zhǎng)期來(lái)

看，商品的供給會(huì)減少，因?yàn)樯a(chǎn)這種商品的利潤(rùn)是減少的；而在短期，商品的

供給則會(huì)增加，因?yàn)橘u出的商品越多，未來(lái)遭受的損失就越小。

影響商品的供給的因素是多方面的，這些因素既可能獨(dú)立地發(fā)揮作用，也可

能同時(shí)發(fā)揮作用；而且這些因素的作用是復(fù)雜的，它們既可能共同促使商品供給

的增加，也可能共同促使商品供給的減少，既可能產(chǎn)生同向作用，也可能不同因

素的作用相互抵消。因此,一種商品的供給是增加，還是減少，要取決于這些因

素的實(shí)際的最終作用。

（二）需求

所謂需求是指一定時(shí)期內(nèi)，市場(chǎng)上出現(xiàn)的對(duì)商品的有支付能力的需要。需求

不同于需要，需要是一種欲望，需要與消費(fèi)者的支付能力無(wú)關(guān)，但是需要是需求

產(chǎn)生的基礎(chǔ)。消費(fèi)者的需要是多方面的，幾乎可以說(shuō)具有無(wú)限性，需求也是多方

面的，但需求卻不是無(wú)限的，因?yàn)樾枨笞罱K取決于消費(fèi)者的支付能力，只有具有

現(xiàn)實(shí)的支付能力的需要才是需求。

影響需求的因素很多，其中主要包括：

第一，商品的價(jià)格。在收入一定的情況下，人們總是想以現(xiàn)有的收入購(gòu)買

更多的商品，來(lái)滿足更多的消費(fèi)需要。在商品質(zhì)量一定的條件下，商品價(jià)格低,

消費(fèi)者可以購(gòu)買更多數(shù)量的商品，商品價(jià)格高，消費(fèi)者的購(gòu)買數(shù)量就少。一種商

品的價(jià)格下降消費(fèi)者會(huì)增加對(duì)這種商品的購(gòu)買量相反，一種商品的價(jià)格上升，

消費(fèi)者會(huì)減少對(duì)這種商品的購(gòu)買量。所以，一般而言,商品價(jià)格的高低與商品需

求量之間呈反比關(guān)系。不過(guò)，商品需求與商品價(jià)格的關(guān)系還會(huì)受到商品種類的影

響。對(duì)于生活必需品而言，商品價(jià)格變化對(duì)商品需求量的影響要比對(duì)非生活必需

品的影響??；某些商品存在著價(jià)格越高，需求量反而越大的現(xiàn)象，例如對(duì)于滿足

消費(fèi)者炫耀性消費(fèi)需要的商品來(lái)說(shuō)，往往是價(jià)格越高，需求量越大。

不同種類的商品的需求量的變動(dòng)對(duì)收入變動(dòng)的敏感程度是存在著差別的。一股來(lái)

說(shuō)，生活必需品的需求變動(dòng)對(duì)收入變動(dòng)的敏感程度較小，而非必需品的需求變動(dòng)

對(duì)收入的變動(dòng)則較敏感。即通常情況下，當(dāng)人們收入增加時(shí)，所增加的收入中用

于購(gòu)買生活必需品的部分往往不會(huì)同步增加，而用于購(gòu)買非生活必需品的部分往

往會(huì)增加較多，造成的結(jié)果就是消費(fèi)者用于購(gòu)買生活必需品的支出在其總消費(fèi)支

出中所占的比重下降，而用于購(gòu)買非必需品的支出在其總消費(fèi)支出中所占的比重

上升。

第三，消費(fèi)者的偏好。在其他條件不變的情況下，如果消費(fèi)者對(duì)某種商品的

偏好發(fā)生了變化，同樣會(huì)引起某種商品需求量的變化。對(duì)一種商品的需求偏好增

強(qiáng)，會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者增加對(duì)這種商品的購(gòu)買，對(duì)一種商品的需求偏好減弱，會(huì)導(dǎo)致

消費(fèi)者減少對(duì)這種商品的購(gòu)買。影響消費(fèi)者需求偏好的因素很多，消費(fèi)者個(gè)人的

經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)條件的變化、社會(huì)環(huán)境的變化等等都會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者需求偏好的變化。

廣告、大眾傳媒的信息傳播等都可以作為影響消費(fèi)者需求偏好的工具，影響消費(fèi)

者的需求偏好。

第四，消費(fèi)者對(duì)商品未來(lái)價(jià)格變化和收入變化的預(yù)期。消費(fèi)者的價(jià)格預(yù)期對(duì)

商品需求的影響表現(xiàn)在，如果消費(fèi)者對(duì)一種商品形成了其未來(lái)價(jià)格上升的預(yù)期，

則會(huì)選擇增加當(dāng)期的購(gòu)買，如果消費(fèi)者對(duì)一種商品形成了其未來(lái)價(jià)格下降的預(yù)期，

則會(huì)選擇減少當(dāng)期的購(gòu)買。消費(fèi)者的收入預(yù)期對(duì)商品需求的影響表現(xiàn)在，如果消

費(fèi)者形成了其未來(lái)收入上升的預(yù)期，則會(huì)選擇增加當(dāng)期的購(gòu)買，如果消費(fèi)者形成

了其未來(lái)收入下降的預(yù)期，則會(huì)選擇減少當(dāng)期的購(gòu)買。

此外，商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的促銷手段，人口變化以及社會(huì)財(cái)富分配上的變化,

人們的價(jià)值觀念、審美觀念、思維方式、生活習(xí)俗等社會(huì)因素也會(huì)引起社會(huì)需求

的變化。

（三）供求規(guī)律

作為商品交換過(guò)程兩個(gè)方面的供給和需求，供給表現(xiàn)為讓渡使用價(jià)值取得價(jià)

值的過(guò)程，而需求則表現(xiàn)為讓渡價(jià)值取得使用價(jià)值的過(guò)程。無(wú)論是供給還是需求,

都包括使用價(jià)值和價(jià)值的對(duì)立運(yùn)動(dòng)，都表現(xiàn)為商品和貨幣的對(duì)立運(yùn)動(dòng)，都必須借

助價(jià)格來(lái)進(jìn)行。在價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的過(guò)程中，商品的供給和有支付能力的需求

之間相互依存，相互制約，它們之間存在著一種內(nèi)在的聯(lián)系和趨于平衡的客觀必

然性，這種客觀必然性我們稱之為供求規(guī)律。供求規(guī)律體現(xiàn)了使用價(jià)值和交換價(jià)

值的關(guān)系、商品和貨幣的關(guān)系、買者和賣者的關(guān)系以及生產(chǎn)者和消費(fèi)者的關(guān)系。

它借以發(fā)生作用的基礎(chǔ)是價(jià)值規(guī)律。當(dāng)供給大于需求時(shí)，部分商品賣不出去，商

品價(jià)格跌落，會(huì)促使生產(chǎn)者減少商品生產(chǎn)；當(dāng)需求大于供給時(shí)，商品暢銷，價(jià)格

上漲，會(huì)促使生產(chǎn)者增加商品生產(chǎn)。供求規(guī)律是價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的一種外在表

現(xiàn)形式。

在市場(chǎng)上，商品供求平衡只是暫時(shí)的、相對(duì)的，商品供求不平衡則是普遍的、

絕對(duì)的。一方面，供求一致往往只是轉(zhuǎn)瞬即逝的事情，另一方面，供求規(guī)律的作

用，又總是發(fā)揮著促使供求向著一致或均衡的方向變化。從根本上說(shuō)，這是因?yàn)?/p>

價(jià)值規(guī)律對(duì)供求的調(diào)節(jié)作用。在價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的過(guò)程中，供給和需求相互依

存、相互制約的關(guān)系，會(huì)引發(fā)出供給和需求之間的作用和反作用。一方面需求對(duì)

供給具有作用和反作用。例如，需求減少，供過(guò)于求，因而市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)降低到

商品價(jià)值以下，此時(shí)生產(chǎn)者無(wú)利可圖，結(jié)果生產(chǎn)要素就會(huì)被抽走，供給就會(huì)減少,

供求趨于平衡；反之，如果需求增加，供不應(yīng)求，市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)高于商品價(jià)值,

生產(chǎn)者有利可圖，結(jié)果流入這個(gè)部門的生產(chǎn)要素就會(huì)增多，供給就會(huì)增加，供求

趨于平衡。另一方面供給對(duì)需求也具有作用和反作用。例如，供給減少，低于需

求，市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上漲到價(jià)值以上，結(jié)果就會(huì)引起需求相對(duì)縮小,供求趨于平衡；

反之，供給增加，超過(guò)社會(huì)需求，市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)降到商品價(jià)值以下，結(jié)果會(huì)引起

需求相對(duì)擴(kuò)大，供求趨于平衡。正是由于供給和需求之間這種作用和反作用的關(guān)

系，供求關(guān)系的變動(dòng)一方面會(huì)造成市場(chǎng)價(jià)格同商品價(jià)值的偏離，另一方面又會(huì)抵

消這種偏離的趨勢(shì)。由于供給和需求的不平衡具有互相對(duì)立的性質(zhì)，并且這些不

平衡彼此接連不斷地發(fā)生，所以它們會(huì)由相反方向的運(yùn)動(dòng)和矛盾而趨于平衡。

二、市場(chǎng)的含義及其基本構(gòu)成要素

(-)市場(chǎng)的含義

市場(chǎng)作為商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展。從市場(chǎng)的最初形成

來(lái)看，市場(chǎng)首先是指商品交換的場(chǎng)所。在原始社會(huì)末期以前，由于社會(huì)生產(chǎn)力水

平很低，沒(méi)有剩余產(chǎn)品，沒(méi)有商品交換，因而也沒(méi)有市場(chǎng)。到了原始社會(huì)末期，

隨著社會(huì)分工和商品交換的產(chǎn)生，人們需要一個(gè)集中的地點(diǎn)和統(tǒng)一的時(shí)間來(lái)進(jìn)行

交易，于是便產(chǎn)生了市場(chǎng)。隨著交易的擴(kuò)大，市場(chǎng)也不斷擴(kuò)展，并逐漸固定下來(lái)，

形成了各種各樣的市場(chǎng),如各種商店、集市貿(mào)易等?？梢?jiàn)，在商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的

時(shí)期，市場(chǎng)只是一個(gè)空間概念，即商品交換的場(chǎng)所。

隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，隨著交易手段的日益進(jìn)步，交換既可以在有形的空間、

一定的場(chǎng)所進(jìn)行；也可以在沒(méi)有任何場(chǎng)所的條件下進(jìn)行。例如，隨著電子計(jì)算機(jī)

的普遍應(yīng)用，形成了全球范圍的信息網(wǎng)絡(luò)，在這種條件下，市場(chǎng)不再局限于一定

的交易場(chǎng)所，而是交易的一種渠道和紐帶。

與簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)階段相對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)，主要是商品市場(chǎng)。但隨著商品經(jīng)濟(jì)的不

斷發(fā)展，商品交易活動(dòng)開(kāi)始由短期交易向長(zhǎng)期交易延伸；商品交易的形式越來(lái)越

多元化，交易關(guān)系越來(lái)越復(fù)雜；市場(chǎng)的范圍也不斷擴(kuò)大，地區(qū)市場(chǎng)逐漸向全國(guó)市

場(chǎng)甚至國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)展；進(jìn)入市場(chǎng)的商品不斷增多，除了勞動(dòng)產(chǎn)品之外，勞動(dòng)力、

資本等也成為交易的對(duì)象。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，進(jìn)入市場(chǎng)交易的包括一切物

質(zhì)形式的勞動(dòng)產(chǎn)品，即有形的商品市場(chǎng)，也包括一切非物質(zhì)形式的勞動(dòng)產(chǎn)品以及

其他產(chǎn)品，如技術(shù)市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、信息市場(chǎng)等的交易對(duì)象就是無(wú)形產(chǎn)品。

總的來(lái)看，市場(chǎng)處在一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程中，一方面市場(chǎng)的范圍不斷拓展,

另一方面市場(chǎng)又不斷向縱深發(fā)展。人們對(duì)市場(chǎng)這一范疇認(rèn)識(shí)的不斷發(fā)展，也導(dǎo)致

人們往往在不同的含義上使用市場(chǎng)這一范疇。概括起來(lái)看，人們所使用的市場(chǎng)這

一范疇包括以下幾種主要含義：

(1)商品交換的場(chǎng)所。這是關(guān)于市場(chǎng)這一范疇最古老的認(rèn)識(shí)，但是人們?nèi)?/p>

然廣泛使用這種意義上的市場(chǎng)概念。例如說(shuō)建設(shè)鋼材市場(chǎng)、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)等，是在

說(shuō)建設(shè)進(jìn)行鋼材交易的場(chǎng)所、農(nóng)產(chǎn)品交易的場(chǎng)所。

(2)指商品交換關(guān)系。即只要存在商品交換關(guān)系,無(wú)論是有固定的交易場(chǎng)

所或者具體的交易場(chǎng)所，還是沒(méi)有具體的交易場(chǎng)所，只要存在商品交換關(guān)系，就

存在市場(chǎng)。顯然，如果市場(chǎng)僅僅限定于僅指商品交換場(chǎng)所，那么大量的商品交換

活動(dòng)都會(huì)被排斥在市場(chǎng)范疇之外，這與市場(chǎng)的發(fā)展是相矛盾的，不利于我們對(duì)市

場(chǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行全面和深入的研究，而將市場(chǎng)界定為商品交換關(guān)系便可以

解決這一問(wèn)題。

(3)市場(chǎng)機(jī)制。人們?cè)谡劦绞袌?chǎng)功能、市場(chǎng)缺陷、市場(chǎng)作用等問(wèn)題時(shí)，主

要是在這個(gè)含義上使用市場(chǎng)概念，即人們?cè)谡劦绞袌?chǎng)功能、市場(chǎng)缺陷、市場(chǎng)作用

等問(wèn)題時(shí)，實(shí)際上所談?wù)摰氖鞘袌?chǎng)機(jī)制的功能、市場(chǎng)機(jī)制的缺陷、市場(chǎng)機(jī)制的作

用。

(4)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。在許多情況下，人們使用的市場(chǎng)這一概念實(shí)際上是指

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)是被作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的縮略語(yǔ)來(lái)使用的。例如說(shuō)市場(chǎng)國(guó)家、

市場(chǎng)體制等等，實(shí)際上講的乃是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

因此，我們需要根據(jù)特定的語(yǔ)境理解所使用的市場(chǎng)概念到底指的是什么。一

般情況下，我們?cè)谡劦绞袌?chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制時(shí)，會(huì)直接使用市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)

經(jīng)濟(jì)體制這兩個(gè)概念，為便于分析，除非特別說(shuō)明，我們將在下述意義上使用市

場(chǎng)這一概念，即：市場(chǎng)是指商品交換場(chǎng)所和商品交換關(guān)系的總和。

(二)市場(chǎng)的基本構(gòu)成要素

市場(chǎng)是由多種要素構(gòu)成的，其中包括兩個(gè)基本的構(gòu)成要素，即市場(chǎng)主體和

市場(chǎng)客體。

市場(chǎng)主體是指在市場(chǎng)上從事各種交易活動(dòng)的組織和個(gè)人。它既包括自然人,

也包括以一定組織形式出現(xiàn)的法人；既包括營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，也包括非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。

在通常情況下，市場(chǎng)主體包括企業(yè)、居民、政府和其他非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其中，

企業(yè)是最重要的市場(chǎng)主體。市場(chǎng)主體也包括一些中介機(jī)構(gòu)，這些中介機(jī)構(gòu)既可

以利用自己的中介地位，直接銷售商品，也可以單純?yōu)橘I賣雙方提供商品信息，

解決生產(chǎn)與消費(fèi)的時(shí)空差異，使商品交換能夠順利進(jìn)行。所有的市場(chǎng)交易都是

由市場(chǎng)主體所組織和完成的。

市場(chǎng)客體是指市場(chǎng)主體交換的對(duì)象。市場(chǎng)客體包括的對(duì)象經(jīng)歷著不斷發(fā)展

的過(guò)程，總的趨勢(shì)是隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展,商品交換關(guān)系的不斷發(fā)展和

市場(chǎng)自身的不斷成長(zhǎng)，市場(chǎng)客體所包括的對(duì)象不斷增加?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)

客體可以說(shuō)是包羅萬(wàn)象。既包括各種各樣的勞動(dòng)產(chǎn)品，也包括各種各樣的非勞

動(dòng)產(chǎn)品；既包括各種類型的有形商品，也包括各種類型的無(wú)形商品；既包括實(shí)

實(shí)在在的商品，也包括商品化的權(quán)利；既包括生產(chǎn)資料，也包括消費(fèi)資料以及

其他商品；既包括各種類型的生產(chǎn)要素，也包括各種類型的產(chǎn)品；既包括國(guó)內(nèi)

商品，也包括國(guó)外商品。市場(chǎng)客體種類的多少是反映市場(chǎng)發(fā)展廣度和深度的重

要指標(biāo),市場(chǎng)客體交易規(guī)模的大小是反映市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模的重要指標(biāo)。

市場(chǎng)客體的多少和交易規(guī)模既受社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展、商品交換關(guān)系自然發(fā)展

等因素的影響，也受政府干預(yù)、社會(huì)意識(shí)形態(tài)以及其他外部因素的作用的影響。

三、市場(chǎng)機(jī)制

"機(jī)制”一詞最早源于希臘文。原意是機(jī)械、機(jī)械裝置、機(jī)械機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行原

理，即是機(jī)器運(yùn)行過(guò)程中各個(gè)零部件之間互相聯(lián)結(jié)關(guān)系及運(yùn)轉(zhuǎn)方式。后來(lái)它被經(jīng)

濟(jì)學(xué)所借用。

市場(chǎng)機(jī)制是一種經(jīng)濟(jì)機(jī)制。所謂經(jīng)濟(jì)機(jī)制是指一定經(jīng)濟(jì)機(jī)體內(nèi)各構(gòu)成要素之

間相互聯(lián)系和作用的制約關(guān)系及其功能，它存在于社會(huì)再生產(chǎn)的生產(chǎn)、交換、分

配和消費(fèi)的全過(guò)程。由于經(jīng)濟(jì)機(jī)制是在經(jīng)濟(jì)機(jī)體的運(yùn)行中發(fā)揮功能的，因而它又

被稱為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。

市場(chǎng)機(jī)制作為一種經(jīng)濟(jì)機(jī)制，是指市場(chǎng)機(jī)體內(nèi)的供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)等要素之

間相互聯(lián)系及作用機(jī)理，具體包括供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制等。

市場(chǎng)機(jī)制是由這些不同的部分所組成的一個(gè)相互聯(lián)系、相互作用的交織在一起的

復(fù)雜的機(jī)制系統(tǒng)。

(-)供求機(jī)制

供求機(jī)制是指市場(chǎng)上商品供給、商品需求的運(yùn)動(dòng)機(jī)制及其相互作用的機(jī)制。

在市場(chǎng)上，商品供給受多種因素的影響，它不是固定不變的，而是有時(shí)增加，有

時(shí)減少；市場(chǎng)需求同樣受多種因素的影響，它也不是固定不變的，也呈現(xiàn)出有時(shí)

增加，有時(shí)減少的特征,當(dāng)市場(chǎng)需求增加時(shí)，供給往往會(huì)增加，市場(chǎng)需求減少時(shí)，

供給往往會(huì)減少。在市場(chǎng)上，商品供求決定著商品的價(jià)格，一方面，商品供求現(xiàn)

狀決定著商品價(jià)格水平，當(dāng)商品需求超過(guò)商品供給時(shí)，商品價(jià)格就會(huì)處于較高的

水平，高于商品的價(jià)值，而當(dāng)商品供給超過(guò)商品需求時(shí)，商品價(jià)格就會(huì)處于較低

的水平，低于商品的價(jià)值；另一方面，商品供求關(guān)系的變化決定著商品價(jià)格的變

化，當(dāng)商品供給不變，商品需求增加時(shí)，商品價(jià)格就會(huì)上升，當(dāng)商品需求減少時(shí)，

商品價(jià)格就會(huì)下降；而在商品需求不變的條件下，商品供給增加，商品價(jià)格會(huì)下

降，商品供給減少，商品價(jià)格則會(huì)上升。商品供求處在不斷的運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，不斷

促使供求趨向均衡，促使商品價(jià)格與價(jià)值相一致，又不斷促使供求偏離均衡，促

使商品價(jià)格偏離商品價(jià)值。商品供求機(jī)制調(diào)節(jié)著商品供求雙方的關(guān)系，調(diào)節(jié)著商

品價(jià)格的運(yùn)動(dòng)，進(jìn)而調(diào)節(jié)著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)。

供求機(jī)制作用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)體系的各個(gè)部分。在生產(chǎn)資料市場(chǎng)上，生產(chǎn)

資料的供求機(jī)制調(diào)節(jié)著生產(chǎn)資料供求雙方的關(guān)系，調(diào)節(jié)著生產(chǎn)資料價(jià)格的運(yùn)動(dòng)，

進(jìn)而調(diào)節(jié)著生產(chǎn)資料市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)；在消費(fèi)品市場(chǎng)上，消費(fèi)品的供求機(jī)制調(diào)節(jié)著消

費(fèi)品供求雙方的關(guān)系調(diào)節(jié)著消費(fèi)品價(jià)格的運(yùn)動(dòng)進(jìn)而調(diào)節(jié)著消費(fèi)品市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)；

在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，勞動(dòng)力的供求機(jī)制調(diào)節(jié)著勞動(dòng)力供求雙方的關(guān)系，調(diào)節(jié)著工資

率的運(yùn)動(dòng)，進(jìn)而調(diào)節(jié)著勞動(dòng)力市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)；在資金市場(chǎng)上，資金的供求機(jī)制調(diào)節(jié)

著資金供求雙方的關(guān)系，調(diào)節(jié)著資金價(jià)格的運(yùn)動(dòng)，進(jìn)而調(diào)節(jié)著資金市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng);

在技術(shù)市場(chǎng)上，技術(shù)的供求機(jī)制調(diào)節(jié)著技術(shù)供求雙方的關(guān)系，調(diào)節(jié)著技術(shù)價(jià)格的

運(yùn)動(dòng)，進(jìn)而調(diào)節(jié)著技術(shù)市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)；在房地產(chǎn)市坊、信息市場(chǎng)以及其他市場(chǎng)上,

供求機(jī)制同樣都調(diào)節(jié)著市場(chǎng)供求雙方的關(guān)系，調(diào)節(jié)著價(jià)格的運(yùn)動(dòng)，調(diào)節(jié)著這些市

場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)。

（二）價(jià)格機(jī)制

價(jià)格機(jī)制是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中價(jià)格的運(yùn)動(dòng)、作用以及商品價(jià)格之間相互影響、相

互制約的機(jī)制。這包括三層含義：其一，價(jià)格的運(yùn)動(dòng)機(jī)制。價(jià)格的運(yùn)動(dòng)機(jī)制主要

是指商品價(jià)格水平的決定和商品價(jià)格水平的變化機(jī)理。其二，價(jià)格的作用機(jī)制。

價(jià)格的作用機(jī)制是指商品價(jià)格對(duì)商品供求關(guān)系或者市場(chǎng)的調(diào)節(jié)機(jī)理。其三，價(jià)格

之間相互影響、相互制約的機(jī)制。這主要是指不同種類的商品之間或者不同市場(chǎng)

的商品價(jià)格之間相互影響、相互制約的機(jī)制。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，商品價(jià)格的高低取決于商品供求狀況，商品供求關(guān)系的變化

決定著商品價(jià)格的變化,不同種類商品的不同的供求關(guān)系決定著不同種類商品價(jià)

格的不同的運(yùn)動(dòng)方向和幅度。商品供求關(guān)系發(fā)生了變化，商品價(jià)格就會(huì)發(fā)生變化,

在長(zhǎng)期中商品供求關(guān)系總會(huì)要發(fā)生變化,因此在長(zhǎng)期中，商品價(jià)格總是要發(fā)生變

化的，商品價(jià)格變化的方向取決于商品供求運(yùn)動(dòng)的方向，商品價(jià)格變化的幅度取

決于商品供求關(guān)系變化的幅度。

從表層上來(lái)看，價(jià)格機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中主要的調(diào)節(jié)機(jī)制，因此有人將價(jià)格機(jī)

制等同于市場(chǎng)機(jī)制。價(jià)格的作用直接體現(xiàn)在對(duì)商品供求關(guān)系的作用。一種商品的

價(jià)格水平偏低，低于其價(jià)值，雖然對(duì)消費(fèi)者有利,但生產(chǎn)者會(huì)不愿意生產(chǎn)和提供

此種商品，其供給就會(huì)減少；一種商品的價(jià)格水平偏高，高于其價(jià)值，雖然對(duì)生

產(chǎn)者有利，但消費(fèi)者會(huì)不愿意購(gòu)買或者沒(méi)有能力購(gòu)買此種商品，其需求就會(huì)減少。

商品價(jià)格的變化會(huì)引起商品供求的變化。一種商品價(jià)格上升，一方面會(huì)促使生產(chǎn)

者增加此種商品的生產(chǎn)和供應(yīng)，供給會(huì)增加，另一方面則會(huì)促使消費(fèi)者減少對(duì)此

種商品的需求，供求關(guān)系因而發(fā)生變化；一種商品價(jià)格下降，一方面會(huì)促使生產(chǎn)

者減少此種商品的生產(chǎn)和供應(yīng)，供給會(huì)減少，另一方面會(huì)促使消費(fèi)者增加對(duì)比種

商品的需求，供求關(guān)系也因此會(huì)發(fā)生變化。

價(jià)格機(jī)制既可能導(dǎo)致商品供求由失衡轉(zhuǎn)向平衡（或者說(shuō)導(dǎo)致市場(chǎng)由失衡狀態(tài)

轉(zhuǎn)向平衡狀態(tài)），也可能導(dǎo)致商品供求由平衡轉(zhuǎn)向失衡（或者說(shuō)導(dǎo)致市場(chǎng)由平衡

狀態(tài)轉(zhuǎn)向失衡狀態(tài)\如果商品供大于求，價(jià)格會(huì)下降，價(jià)格下降會(huì)促使供給減

少，需求增加，從而促使商品供求恢復(fù)平衡；如果如果商品供小于求，價(jià)格會(huì)上

升，價(jià)格上升會(huì)促使供給增加，需求減少，從而促使商品供求恢復(fù)平衡。如果商

品供求處于平衡狀態(tài)，若商品價(jià)格上升，供給會(huì)增加，而需求會(huì)減少，商品供求

就會(huì)由平衡狀態(tài)轉(zhuǎn)為供大于求的失衡狀態(tài)；若商品價(jià)格下降，供給會(huì)減少，而需

求會(huì)增加，商品供求就會(huì)由平衡狀態(tài)轉(zhuǎn)為求大于供的失衡狀態(tài)。價(jià)格的變化會(huì)改

變商品的供求關(guān)系，改變商品供求者的市場(chǎng)地位，也會(huì)使經(jīng)濟(jì)資源不斷地在不同

部門之間流動(dòng),改變著不同種類的產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

價(jià)格機(jī)制的作用表現(xiàn)在各種類型的市場(chǎng)中，無(wú)論是生產(chǎn)資料市場(chǎng)、消費(fèi)品市

場(chǎng)，還是勞動(dòng)力市場(chǎng)、資金市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)，抑或房地產(chǎn)市場(chǎng)、信息市場(chǎng)以及其

他市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制都要發(fā)揮作用調(diào)節(jié)著這些市場(chǎng)的供求關(guān)系、供求雙方的地位，

導(dǎo)致市場(chǎng)失衡或者促使市場(chǎng)平衡。從表層上來(lái)看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中商品供求關(guān)系或者

市場(chǎng)就是依靠?jī)r(jià)格機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)的。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，商品的價(jià)格不是孤立的，而是相互影響、相互制約的。不同

種類的商品價(jià)格之間相互影響。一種商品價(jià)格的上升可能會(huì)引起其他種類的商品

的價(jià)格的上升，而價(jià)格的下降則可能會(huì)弓I起其他種類的商品的價(jià)格的下降，例如

建筑材料價(jià)格的上升會(huì)拉動(dòng)住房?jī)r(jià)格的上升，而其價(jià)格的下降則會(huì)推動(dòng)住房?jī)r(jià)格

的下降。因此，一種商品價(jià)格的上升可能并不是該商品生產(chǎn)者意欲為之。不僅作

為生產(chǎn)要素投入品的價(jià)格的變化會(huì)引起產(chǎn)品價(jià)格的變化，而且消費(fèi)品價(jià)格的變化

也會(huì)引起相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格的變化，例如糧食、食油等的價(jià)格上升，往往會(huì)導(dǎo)致工資

率的上升。不同種類的商品價(jià)格之間也相互制約。例如汽油價(jià)格過(guò)高，消費(fèi)者會(huì)

選擇價(jià)格更低的液化氣，從而抑制汽油價(jià)格的上升。當(dāng)然，生產(chǎn)同種商品價(jià)格的

不同生產(chǎn)者的提供的商品的價(jià)格的相互制約關(guān)系就更為明顯。

商品價(jià)格的相互影響、相互制約的機(jī)制使得商品價(jià)格具有了一種聯(lián)動(dòng)效應(yīng),

也因此對(duì)商品供求關(guān)系造成更為復(fù)雜的影響。

（三）競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)單位之間（生產(chǎn)者之間、消費(fèi)者之間、

生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間）為了實(shí)現(xiàn)和增加自己的經(jīng)濟(jì)利益而相互競(jìng)勝的機(jī)制。

（四）風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中風(fēng)險(xiǎn)的生成、擴(kuò)散和負(fù)擔(dān)機(jī)制。在市場(chǎng)主體存在獨(dú)

立的經(jīng)濟(jì)利益的情況下，每一個(gè)市場(chǎng)主體都要承坦自身經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),

這使得每一個(gè)市場(chǎng)主體都要根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)利益對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行理性決策，以最

大限度地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

四、資源配置

（-）資源配置的含義

這里講的資源，既包括各種自然資源,也包括各種非自然資源。所謂資源配

置是指資源的分配。資源配置問(wèn)題可以從多種不同的角度進(jìn)行討論，比如有部門

之間的資源配置問(wèn)題，地區(qū)之間的資源配置問(wèn)題，不同生產(chǎn)單位之間的資源配置

問(wèn)題等等。經(jīng)濟(jì)學(xué)中若非加以特別的界定，一般所論資源配置都是指部門之間的

資源配置?；诖?，我們?cè)谶@里可以將資源配置界定為資源在不同使用途徑即不

同種類的產(chǎn)品生產(chǎn)之間的分配。生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少等問(wèn)題都屬于資源配置問(wèn)題。

資源配置狀況決定著經(jīng)濟(jì)資源的利用率和利用效率，決定著不同種類產(chǎn)品的生產(chǎn)

結(jié)構(gòu)，決定著不同種類的產(chǎn)品的需求滿足程度，決定著當(dāng)前以及未來(lái)社會(huì)福利水

平的高低。

（二）資源配置方式的分類

在人類社會(huì)的歷史發(fā)展過(guò)程中，采用過(guò)多種資源配置方式，如依照習(xí)慣配置

資源等。資源配置方式可以按照不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分出多種不同的類型出來(lái)，如果按

照資源配置機(jī)制來(lái)分，可以分為習(xí)慣配置、計(jì)劃配置和市場(chǎng)配置等方式。人類社

會(huì)發(fā)展到資本主義社會(huì)以后，市場(chǎng)配置和計(jì)劃配置一直是兩種主要的資源配置方

式。市場(chǎng)配置是指資源由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置的資源配置方式，計(jì)劃配置是指資源由

計(jì)劃?rùn)C(jī)制來(lái)配置的資源配置方式。這里要說(shuō)明的是，純粹的市場(chǎng)配置和純粹的計(jì)

劃配置在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中都是不存在的，但是從人類社會(huì)的發(fā)展來(lái)看，任何社會(huì)發(fā)展

階段都存在起主導(dǎo)作用的資源配置機(jī)制。根據(jù)占主導(dǎo)地位的資源配置機(jī)制的差別，

我們可以劃分出不同的經(jīng)濟(jì)體制出來(lái)，我們將市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性

作用的經(jīng)濟(jì)體制稱為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，將計(jì)劃?rùn)C(jī)制在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用的

經(jīng)濟(jì)體制稱為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。

在生產(chǎn)要素?cái)?shù)量和質(zhì)量一定的條件下，資源配置方式是資源配置效率的決定

因素。因此，資源配置效率的高低也就成了我們判別不同的資源配置機(jī)制和經(jīng)濟(jì)

體制優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)。

計(jì)劃配置方式有其優(yōu)點(diǎn)，其最大的優(yōu)點(diǎn)是可以集中經(jīng)濟(jì)資源滿足社會(huì)重點(diǎn)發(fā)

展目標(biāo)建設(shè)的需要，至于重點(diǎn)發(fā)展目標(biāo)是什么無(wú)關(guān)緊要，可以是某個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的

發(fā)展，可以是某個(gè)或者某些重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)，可以是某個(gè)地區(qū)的發(fā)展，也可

以是其他的發(fā)展目標(biāo)。只要重點(diǎn)目標(biāo)確定了，政府就可以制定相應(yīng)的計(jì)劃確保經(jīng)

濟(jì)資源集中分配于這些目標(biāo)。但是，計(jì)劃配置方式也存在內(nèi)在的缺陷：其一，難

以保證計(jì)劃反映社會(huì)真實(shí)的需要，因此可能造成資源配置效率的低下；其二，計(jì)

劃部門的壟斷地位可能使其漠視社會(huì)利益和產(chǎn)生官僚主義；其三，很難形成實(shí)施

計(jì)劃指令的長(zhǎng)效制度具四，無(wú)法解決激勵(lì)問(wèn)題從而無(wú)法避免生產(chǎn)效率的低下；

其五，無(wú)法解決數(shù)量信號(hào)的扭曲問(wèn)題，因此無(wú)法避免計(jì)劃決策的錯(cuò)誤。

市場(chǎng)配置方式有其優(yōu)點(diǎn)：一是能夠比較真實(shí)地反映社會(huì)需求；二是能夠比較

快地反映社會(huì)需求的變化；三是具有長(zhǎng)期自動(dòng)地配置經(jīng)濟(jì)資源的能力；四是能夠

自動(dòng)地解決經(jīng)濟(jì)激勵(lì)問(wèn)題，從而產(chǎn)生較高的生產(chǎn)效率；五是能夠自動(dòng)地促進(jìn)資源

配置效率的提高。市場(chǎng)配置方式也有其不可避免的缺陷：其一，使配置在具有正

外部性的產(chǎn)品生產(chǎn)部門的經(jīng)濟(jì)資源過(guò)少，具有負(fù)外部性的產(chǎn)品生產(chǎn)部門的資源配

置過(guò)多；其二，不能很好地解決私人利益與社會(huì)利益的協(xié)調(diào)問(wèn)題；其三，無(wú)法避

免壟斷等因素對(duì)資源配置信號(hào)的扭曲，從而不能使經(jīng)濟(jì)資源得到優(yōu)化配置其四，

無(wú)法避免經(jīng)濟(jì)資源因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)主體的非理性決策而造成的資源浪費(fèi)和社會(huì)福

利損失;其五，無(wú)法解決個(gè)體理性與集體非理性的矛盾，從而無(wú)法避免經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

失衡、宏觀經(jīng)濟(jì)失衡和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

第二節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型

根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的不同，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)通常分為四種類型：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、完

全壟斷市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭壟斷市場(chǎng)。

(-)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是一種競(jìng)爭(zhēng)不受任何阻礙、干擾和控制的市場(chǎng)，在完全競(jìng)爭(zhēng)市

場(chǎng)，既沒(méi)有政府的干預(yù)，也沒(méi)有廠商的集體合謀行動(dòng)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制作用的阻礙。

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)具備以下四個(gè)特點(diǎn)：

第一，市場(chǎng)上有大量的買者和賣者。由于有眾多的買者和賣者，每個(gè)買者和

賣者在市場(chǎng)總量中占的比重都非常小，因此，每個(gè)買者或賣者都不能通過(guò)自己的

買賣活動(dòng)影響市場(chǎng)價(jià)格，因而都是既定價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的決定者。

第二，產(chǎn)品是同質(zhì)或同一的。這里所說(shuō)的同一性不僅是指產(chǎn)品的物理性能，

它還包括服務(wù)等其他因素。也就是說(shuō)，買者把任何一個(gè)廠商的產(chǎn)品看作完全可以

用另一個(gè)廠商的產(chǎn)品來(lái)替代，或者說(shuō)，在買者看來(lái)，由于產(chǎn)品是同一的，買哪家

的產(chǎn)品都一樣；對(duì)任何賣者來(lái)說(shuō)，都不可能因自己的產(chǎn)品有特色而提高價(jià)格。由

于產(chǎn)品是同質(zhì)的，因此/到可廠商都不能夠壟斷市場(chǎng)、影響市場(chǎng)價(jià)格，廠商之間

也不存在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

第三，資源完全的流動(dòng)性。即買賣雙方在長(zhǎng)期內(nèi)可以自由地進(jìn)入和退出該商

品市場(chǎng)，不受任何阻揄口限制，資源可以在不同部門和地區(qū)間自由流動(dòng)，資本和

土地可以使用于任何用途廠商自由加入和退出生產(chǎn)，沒(méi)有任何制度的、經(jīng)濟(jì)的、

技術(shù)的限制。

第四，完全的信息。也就是說(shuō)，所有的廠商、消費(fèi)者都掌握跟交易有關(guān)的一

切信息，如廠商和消費(fèi)者都知道所有廠商的價(jià)格，工人知道市場(chǎng)的工資，廠商知

道各種有關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)，等等。完全的信息使交易雙方能充分比較，做出最優(yōu)抉

擇，從而擇優(yōu)淘劣，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。

在現(xiàn)實(shí)生活中，沒(méi)有一個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)真正完全具備上述四項(xiàng)條件，農(nóng)產(chǎn)品市

場(chǎng)被認(rèn)為是接近于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

（二）完全壟斷市場(chǎng)

完全壟斷市場(chǎng)是指一個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)完全處于一家廠商所控制的狀態(tài)的市場(chǎng)。

在這種情形下，一家廠商完全控制了該行業(yè)市場(chǎng)的全部供給。

壟斷是由進(jìn)入障礙造成的，如果有其他廠商能自由進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，那么壟斷

就不存在了。形成進(jìn)入障礙的原因主要有：

第一，技術(shù)的原因。技術(shù)的原因主要表現(xiàn)在,生產(chǎn)這種產(chǎn)品在相當(dāng)大的產(chǎn)出

水平范圍內(nèi)，平均成本是遞減的。這就是說(shuō)，生產(chǎn)規(guī)模大的廠商比生產(chǎn)規(guī)模小的

廠商效率高、成本低，因此生產(chǎn)規(guī)模大的廠商在利潤(rùn)的驅(qū)使下，可以通過(guò)低價(jià)傾

銷的辦法將其它廠商驅(qū)逐出本行業(yè)，以實(shí)現(xiàn)壟斷。技術(shù)的原因的第二種表現(xiàn)就是

對(duì)某種生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)的壟斷，這種壟斷是指對(duì)某種自然資源的所有權(quán)、技術(shù)訣竅

或?qū)ｉT管理人才的擁有權(quán)，憑借這種擁有權(quán)，會(huì)產(chǎn)生對(duì)某種產(chǎn)品的市場(chǎng)壟斷。

第二，法律的原因。法律的原因主要表現(xiàn)為由政府特許、專利權(quán)法律保護(hù)而

形成的壟斷。

完全壟斷市場(chǎng)的形成有賴于以下途徑：

第一，廠商完全控制生產(chǎn)某種商品所需原料的供給。例如，在第二次世界大

戰(zhàn)以前，美國(guó)雅爾卡公司擁有或控制著幾乎全美的鋁土礦（生產(chǎn)鋁必需的原料），

從而完全壟斷了美國(guó)的制鋁業(yè)。

第二，廠商擁有生產(chǎn)某種產(chǎn)品的專利權(quán)，以此阻止其它廠商生產(chǎn)同一種商品。

例如，玻璃紙發(fā)明后，杜邦公司基于專利而對(duì)玻璃紙生產(chǎn)形成壟斷。

第三，廠商擁有政府的特許。例如，英國(guó)歷史上的東印度公司就是由于英國(guó)

政府的特許而壟斷了對(duì)東方的貿(mào)易。

第四，政府借助于政權(quán)對(duì)某一行業(yè)實(shí)行國(guó)有化，直接進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。例如，政府

對(duì)鐵路、郵政等公用事業(yè)的直接經(jīng)營(yíng)，形成對(duì)這些行業(yè)的政府壟斷。

第五，產(chǎn)品市場(chǎng)需求有限，以致于一個(gè)廠商就能提供該行業(yè)的全部產(chǎn)量。如

果一個(gè)廠商興辦得早，并且其產(chǎn)品產(chǎn)量隨著需求的上升而迅速擴(kuò)大，從而根本容

納不了另外任何廠商進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，這就形成該廠商對(duì)該行業(yè)的壟斷。例如，一

個(gè)小城市只有一家電影院就足以滿足該城市所有電影觀眾看電影的消費(fèi)需求，那

么最早興辦的電影院就會(huì)成為該城市電影市場(chǎng)的獨(dú)家壟斷者。

完全壟斷市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征：

第一，廠商就是產(chǎn)業(yè)。完全壟斷產(chǎn)業(yè)只有一個(gè)廠商，它提供整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)銷

量，因此，廠商與行業(yè)合二為一，廠商就是行業(yè)。

第二，產(chǎn)品不能替代。完全壟斷廠商所提供的產(chǎn)品，沒(méi)有替代品。因此，它

不受其它競(jìng)爭(zhēng)者的威脅，其它廠商不能進(jìn)入這一行業(yè)。

第三，獨(dú)自決定價(jià)格。完全壟斷廠商不是價(jià)格的接受者而是價(jià)格的制定者，

它可以利用各種手段決定價(jià)格，以達(dá)到壟斷的目的。

第四，實(shí)行差別價(jià)格，獲取超額利潤(rùn)。完全壟斷廠商可以根據(jù)銷售條件實(shí)行

差別價(jià)格，以取得超額利潤(rùn)。

完全壟斷市場(chǎng)是只有一個(gè)賣主出售無(wú)相近替代品的產(chǎn)品的市場(chǎng)。在現(xiàn)實(shí)中，

除了政府及受政府調(diào)節(jié)的壟斷外，完全壟斷一直是少有的，現(xiàn)實(shí)中比較接近完全

壟斷的行業(yè)是公用事業(yè)。盡管如此，完全壟斷市場(chǎng)模型對(duì)解釋我們所觀察的接近

于完全壟斷情況的商業(yè)行為常常是很有用的,對(duì)于考察其它類型的非完全競(jìng)爭(zhēng)市

場(chǎng)的運(yùn)彳亍情況也有重要的意義。

（三）壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指一種既有壟斷又有競(jìng)爭(zhēng)，既不是完全競(jìng)爭(zhēng)又不是完全壟斷

的市場(chǎng)，是處于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間的一種市場(chǎng)。

在1933年以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)只研究?jī)煞N極端情況：完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷。1933

年，英國(guó)劍橋大學(xué)的瓊?羅賓遜和美國(guó)哈佛大學(xué)的愛(ài)德華?張伯倫同時(shí)提出了第三

種市場(chǎng)類型，羅賓遜夫人稱之為不完全競(jìng)爭(zhēng)，張伯倫稱之為壟斷競(jìng)爭(zhēng)。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的形成有賴于以下幾個(gè)條件：

第一，有大量的賣主，廠商進(jìn)出行業(yè)自由、信息暢通。

第二，各個(gè)廠商的產(chǎn)品是存在差異的。這里所說(shuō)的產(chǎn)品差異是指同一種產(chǎn)品

在質(zhì)量、特色、設(shè)計(jì)、品牌、包裝或售前、售中、售后服務(wù)等方面的差異，而不

是不同種類產(chǎn)品之間的差異，因此，產(chǎn)品的這種差異是非本質(zhì)的。換言之，在滿

足本質(zhì)需求方面，這些產(chǎn)品是可以相互替代的。由于產(chǎn)品差異的存在,在買主心

目中，不同賣主的產(chǎn)品是不同的。這樣，每一個(gè)賣主就會(huì)由于其產(chǎn)品的特點(diǎn)而擁

有一批偏好這個(gè)產(chǎn)品的買主，從而形成賣主對(duì)他自己產(chǎn)品的壟斷。但是，由于產(chǎn)

品可以替代，賣主的這種壟斷力量又是十分有限的。賣主在試圖加強(qiáng)其各自壟斷

力量的過(guò)程中，他們之間便存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)。這種有限壟斷者之間的競(jìng)爭(zhēng)就形

成了一種所謂"壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的市場(chǎng)狀態(tài)。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征：

第一，產(chǎn)品之間存在差別。這里所說(shuō)的〃產(chǎn)品差別"，是指從消費(fèi)者的角度

來(lái)看，該行業(yè)各廠商的產(chǎn)品有差別。這種差別一般來(lái)自兩個(gè)方面：一是產(chǎn)品本身

的物質(zhì)的或物理的屬性具有的差別，例如，同種產(chǎn)品之間在質(zhì)量、包裝或牌號(hào)等

方面的差別。二是銷售條件的差別，例如，同一質(zhì)量、包裝、商標(biāo)和牌號(hào)的收音

機(jī)，在不同的零售店里被看作是不同的產(chǎn)品；甚至鄰近兩家商店的商標(biāo)牌號(hào)完全

一樣的收音機(jī)或電視，由于服務(wù)態(tài)度的好壞會(huì)影響顧客的偏好，也應(yīng)看作是不同

的產(chǎn)品。

第二，市場(chǎng)上有較多廠商，進(jìn)出該行業(yè)比較容易。壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)包含著大量

的小規(guī)模廠商,彼此之間存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)。由亍他們各自的產(chǎn)品易于替代，因

此新的廠商比較容易進(jìn)入市場(chǎng)，不存在行業(yè)壁壘；當(dāng)廠商遭受虧損時(shí)，也比較容

易退出該行業(yè)。

總之，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是這樣一種市場(chǎng)，在這個(gè)市場(chǎng)中有眾多賣主出售存在差

異的同類產(chǎn)品。在現(xiàn)實(shí)生活中，這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是非常普遍的。

（四）寡頭壟斷市場(chǎng)

寡頭壟斷市場(chǎng)是指這樣一種市場(chǎng)，在這種市場(chǎng)上，有少數(shù)幾家廠商壟斷了某

一行業(yè)的市場(chǎng)，控制了這一行業(yè)的絕大部分供給，幾家廠商的產(chǎn)量在該行業(yè)的總

供給中占了很大比例，每家廠商的產(chǎn)量都占有相當(dāng)大的份額，從而每家廠商對(duì)整

個(gè)行業(yè)價(jià)格與產(chǎn)量的決定都有舉足輕重的影響。

寡頭壟斷的產(chǎn)生有如下幾方面的原因：

與完全壟斷一樣寡頭壟斷常常是與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相關(guān)的。這就是為什么在石油、

鋼鐵、汽車這類重工業(yè)行業(yè)中寡頭壟斷最為普遍存在的原因。因?yàn)?，這些行業(yè)在

開(kāi)始時(shí)需要興建大量的基本設(shè)施，所需資金巨大，固定費(fèi)用相對(duì)地大大高于可變

費(fèi)用。在生產(chǎn)時(shí)，只有在產(chǎn)量達(dá)到一定規(guī)模后平均成本才會(huì)下降，才能獲得好的

經(jīng)濟(jì)效益。這樣，行業(yè)中每個(gè)廠商的產(chǎn)量都相當(dāng)大，進(jìn)而決定了只要幾家廠商存

在，他們的產(chǎn)量就可以充分滿足市場(chǎng)的需求。市場(chǎng)容量的有限，初始時(shí)投資的巨

大，加上已有寡頭們的種種排他措施，使得新廠商幾乎無(wú)法進(jìn)入這一行業(yè)。于是

就形成了少數(shù)幾家廠商控制了某一行業(yè)市場(chǎng)的“寡頭壟斷"市場(chǎng)狀態(tài)。

寡頭壟斷市場(chǎng)是少數(shù)賣主出售同質(zhì)產(chǎn)品或異質(zhì)產(chǎn)品的市場(chǎng)，是一種介乎于完

全壟斷和壟斷競(jìng)爭(zhēng)之間的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。如果賣主只有兩個(gè)，則稱為雙寡頭壟斷；如

果產(chǎn)品是同質(zhì)的（如鋼鐵、石油、水泥）,則是純粹寡頭壟斷;如果產(chǎn)品是異質(zhì)

的（如轎車、香煙），則為差異寡頭壟斷。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的制造業(yè)部門，寡頭壟斷

是最普遍的市場(chǎng)組織形式，在經(jīng)濟(jì)中占有十分重要的地位。寡頭壟斷市場(chǎng)具有以

下特征：

第一，廠商的數(shù)量很少。通常只有幾家經(jīng)過(guò)激烈競(jìng)爭(zhēng)后生存下來(lái)的廠商，每

一個(gè)廠商在市場(chǎng)上都占有非常大的份額，對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格有較大的控制力，都具有

舉足輕重的地位。

第二，廠商之間存在相互依存關(guān)系。寡頭壟斷市場(chǎng)是與前面介紹的三種市場(chǎng)

結(jié)構(gòu)有很大不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在前三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，要么賣主數(shù)量很多，以致他

們誰(shuí)也不〃認(rèn)識(shí)〃誰(shuí)，任何一個(gè)賣主的行為都不會(huì)引起其它任何別的賣主的反

應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)是針對(duì)市場(chǎng)的，而非個(gè)體的，每個(gè)賣主獨(dú)立決策，無(wú)需顧慮他人，只對(duì)

市場(chǎng)形勢(shì)做出反應(yīng)；要么只有一個(gè)賣主，而不存在與其它賣主的關(guān)系問(wèn)題。但寡

頭壟斷市場(chǎng)上，賣主如此之少，以致于他們之間相互"認(rèn)識(shí)"。任何一個(gè)寡頭的

行為都會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)影響，引起其它寡頭的反應(yīng)。他們之間相互密切注視著，誰(shuí)

也不敢、也不愿輕舉妄動(dòng)。此時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)是針對(duì)個(gè)體的，每個(gè)寡頭在做出決策時(shí),

都必須考慮其它寡頭可能做出的反應(yīng)。各寡頭之間的這種相互依存性，是寡頭壟

斷市場(chǎng)的一個(gè)重要特征，對(duì)于這個(gè)市場(chǎng)的均衡起著決定性的作用。由于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

的反應(yīng)可能是多種多樣的、難以捉摸的，所以結(jié)果也是難以預(yù)料的。

第三，廠商進(jìn)入或退出非常困難。寡頭廠商都是規(guī)模大、技術(shù)含量很高的，

要求其開(kāi)業(yè)資本金數(shù)額巨大，轉(zhuǎn)產(chǎn)也要受到很大損失。因此，新廠商進(jìn)入和老廠

商退出都很困難。同時(shí)，市場(chǎng)力量也使新廠商難以進(jìn)入，例如，老廠商可以通過(guò)

聯(lián)合降價(jià)使新廠商的產(chǎn)品賣不出去，導(dǎo)致其虧損或倒閉。

第四，非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)激烈。由于價(jià)格不能隨意變動(dòng)，因此，非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)就變得

激烈起來(lái)。廠商可以通過(guò)延期付款、提高折扣、加強(qiáng)廣告宣傳、改進(jìn)售后服務(wù)、

改進(jìn)包裝、改變?cè)O(shè)計(jì)等，還可以通過(guò)搭配銷售、降低質(zhì)級(jí)等辦法，在競(jìng)爭(zhēng)中處于

有利地位。

寡頭壟斷者之間的相互依存性，使得他們的相互關(guān)系變得十分微妙。他切相

互競(jìng)爭(zhēng)、相互保守商業(yè)秘密、相互猜測(cè)，結(jié)果使他們更容易形成某種形式的串通

和勾結(jié)，勾結(jié)也是“面和心不和"，競(jìng)爭(zhēng)依然存在，甚至更加激烈。寡頭市場(chǎng)上,

產(chǎn)量與價(jià)格的確定往往不是由本身的成本與收益情況、市場(chǎng)供求關(guān)系直接決定，

而是由這些寡頭壟斷者通過(guò)協(xié)議或默契而制定的。這樣制定的價(jià)格稱為操縱價(jià)格。

這種價(jià)格一般可由以下兩種方式形成：一種情況是，由寡頭壟斷者同盟卡特爾決

定。所謂卡特爾，是寡頭壟斷行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)者的正式組織，該組織制訂價(jià)格、對(duì)每

個(gè)成員分配生產(chǎn)配額，對(duì)新廠商加入本行業(yè)實(shí)施管制。最典型的國(guó)際卡特爾是石

油輸出國(guó)組織（OPECX另一種情況是，通過(guò)寡頭之間心照不宣的默契來(lái)達(dá)成。

價(jià)格領(lǐng)袖制基本上就是如此，它是一種不完全的串通形式。在這種形式中，寡頭

壟斷行業(yè)中的廠商心照不宣地確定與行業(yè)中價(jià)格領(lǐng)袖相同的價(jià)格。價(jià)格領(lǐng)袖可以

是成本較低的廠商，更可能是該行業(yè)中規(guī)模占優(yōu)勢(shì)的或最大的廠商。

一般來(lái)講，寡頭壟斷者都試圖避免價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，所以寡頭價(jià)格一旦確定以后,

就不會(huì)輕易改變。

上面簡(jiǎn)要介紹了完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷四種市場(chǎng)類型的

基本情況，大致可以通過(guò)表1-1將其特征概括出來(lái)。

表1-1各種市場(chǎng)類型的特征比較

兀土>6于壟斷競(jìng)爭(zhēng)寡頭壟斷完全壟斷

廠商數(shù)量很多較多很少一個(gè)

產(chǎn)品品質(zhì)同質(zhì)存在差別同質(zhì)或有差別尢替代品

進(jìn)出行業(yè)容易較容易較難不可能

市場(chǎng)價(jià)格接受者影響者尋求者制定者

二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)資源配置效率的影響

(-)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)曾被古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是最理想、最完善的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，

是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理想模型。其主要優(yōu)點(diǎn)是：

第一，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是有效率的。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，市場(chǎng)機(jī)制能夠通過(guò)價(jià)

格有效地協(xié)調(diào)千頭萬(wàn)緒的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，配置有限的稀缺資源。同時(shí)，在完全競(jìng)爭(zhēng)市

場(chǎng)上，市場(chǎng)機(jī)制能充分有效地處理、利用信息、，因?yàn)樵谑袌?chǎng)上，廠商和消費(fèi)者的

決策只依賴有關(guān)商品的價(jià)格，只對(duì)價(jià)格做出反應(yīng)而且這些反應(yīng)往往都是準(zhǔn)確的,

都將使供求趨于均衡。

第二，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是公平的，能夠增進(jìn)福利。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，每一單

位的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品都按照市場(chǎng)上既定的價(jià)格得到報(bào)酬。廠商可以以最低的成本

最大限度地生產(chǎn)滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，消費(fèi)者可以用最小的代價(jià)獲得最大滿足,

實(shí)現(xiàn)福利最大。

但是，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)也有不少局限性。按照我們對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件的表述，

它需要滿足四個(gè)條件，即產(chǎn)品的同質(zhì)性、大量的買者和賣者、完全的信息、資源

完全自由的流動(dòng)。但現(xiàn)實(shí)中不少市場(chǎng)往往只有為數(shù)不多的廠商，在這種市場(chǎng)上，

每個(gè)廠商的市場(chǎng)份額比較大，它的產(chǎn)量或價(jià)格對(duì)市場(chǎng)就有一定的影響。這時(shí)，廠

商便不再是價(jià)格的接受者，而是價(jià)格的制訂者。一旦廠商有了制訂價(jià)格、影響市

場(chǎng)的能力，它們的行為就會(huì)改變,完全競(jìng)爭(zhēng)模型就不適用了。

一模一樣的產(chǎn)品在市場(chǎng)上也不多見(jiàn)。完全替代品迫使廠商在價(jià)格上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

廠商為了避免價(jià)格戰(zhàn)，會(huì)故意生產(chǎn)略微不同的產(chǎn)品。例如，同是收音機(jī)，廠商可

以考慮生產(chǎn)高檔貨或低檔貨，在同一檔內(nèi)，可以強(qiáng)調(diào)功率的大小或音響的質(zhì)量。

這樣，除了產(chǎn)量之外，廠商至少還有另一個(gè)決策變量，即產(chǎn)品品種。多一個(gè)決策

變量，廠商的行為也跟著改變。

完全信息也是一個(gè)〃超現(xiàn)實(shí)"的假設(shè)。世界上的事物是變化莫測(cè)的，而人的

認(rèn)識(shí)、分析和預(yù)測(cè)能力是有限的，因此，任何決策者都面臨著不完全信息。不完

全信息是常規(guī)而不是例外，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是在不完全信息環(huán)境里展開(kāi)的，交易

雙方的決策行為在不完全信息條件下與在完全信息條件下完全不一樣。例如，當(dāng)

你確知兩種產(chǎn)品的質(zhì)量時(shí)，你只要比較價(jià)格，但如果你并不知道兩種產(chǎn)品的質(zhì)量

時(shí)，價(jià)格并不能幫助你做出最優(yōu)決策，如果你非常懷疑產(chǎn)品的質(zhì)量，你可能干脆

不買。在不完全信息條件下，價(jià)格機(jī)制不僅不是有效率的配置機(jī)制，甚至可能喪

失配置資源的作用。

（二）完全壟斷市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率

通常認(rèn)為完全壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)是有害的。與完全競(jìng)爭(zhēng)相比，壟斷存在以下缺陷：

第一，壟斷造成資源配置扭曲。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，壟斷扭曲了資源配置，因

為壟斷者為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化有意識(shí)地限制生產(chǎn)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析，在壟

斷廠商利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平上，消費(fèi)者為了使產(chǎn)出增加一個(gè)額外單位所需付出

的價(jià)格要高于邊際成本。從社會(huì)的角度看，在完全壟斷條件下，壟斷廠商可以通

過(guò)限產(chǎn)抬價(jià)來(lái)獲得超額利潤(rùn)，這意味著壟斷者為獲取超額利潤(rùn)而限定產(chǎn)量，沒(méi)有

充分地利用資源，扭曲了資源配置，導(dǎo)致資源的浪費(fèi)。

第二，壟斷者索取高價(jià)會(huì)引起消費(fèi)者剩余的減少和社會(huì)福利的損失，加劇社

會(huì)分配的不平等。

第三，壟斷的存在有可能阻礙技術(shù)進(jìn)步，造成經(jīng)濟(jì)的僵化。因?yàn)閴艛嗾卟淮?/p>

在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不擔(dān)心自己會(huì)破產(chǎn)，缺乏技術(shù)變革的內(nèi)在動(dòng)力和外在壓力，從而阻

礙技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步。

（三）壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率

與完全壟斷市場(chǎng)相比，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有許多優(yōu)點(diǎn)：

第一，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下產(chǎn)品是多樣化的、有差別的，這可以滿足不同消費(fèi)

者的不同偏好。

第二，由于商標(biāo)、服務(wù)態(tài)度等都能構(gòu)成產(chǎn)品的差別，所以壟斷競(jìng)爭(zhēng)能促使重

視產(chǎn)品差別的廠商保持商標(biāo)信譽(yù)、提高產(chǎn)品質(zhì)量和改進(jìn)服務(wù)，從而有利于消費(fèi)者。

第三，壟斷競(jìng)爭(zhēng)被認(rèn)為是最有利于技術(shù)創(chuàng)新的。因?yàn)橥ㄟ^(guò)生產(chǎn)出與眾不同的

產(chǎn)品可以使廠商在短期內(nèi)獲得超額利潤(rùn)，所以廠商都愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而在長(zhǎng)

期中，競(jìng)爭(zhēng)又使得各廠商必須不斷地進(jìn)行創(chuàng)新。

但是，追求產(chǎn)品差別的努力，有可能導(dǎo)致過(guò)多數(shù)量的商標(biāo)、式樣、設(shè)計(jì)和廣

告宣傳，這不僅會(huì)造成消費(fèi)者選擇的困難，而且會(huì)增加產(chǎn)品的成本和價(jià)格。

就廠商本身來(lái)說(shuō)，由于規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)單一，經(jīng)受風(fēng)險(xiǎn)的能力較差，廠商面

臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力太大，很難有能力從事有利于長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的投資計(jì)劃、人員培訓(xùn)等,

也會(huì)影響到社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。

（四）寡頭壟斷市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率

寡頭壟斷市場(chǎng)有許多優(yōu)點(diǎn)：

第一，由于幾個(gè)廠商供應(yīng)整個(gè)市場(chǎng)的全部需求量，生產(chǎn)規(guī)模一般是較大的，

可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，不僅表現(xiàn)在可以充分利用投資昂貴、

但可變成本較低的先送技術(shù)上，而且還反映在廠商有能力利用和發(fā)展現(xiàn)有的生產(chǎn)

要素潛力，經(jīng)營(yíng)多種相關(guān)的產(chǎn)品，使消費(fèi)者不僅能得到較低的產(chǎn)品價(jià)格和較多的

產(chǎn)出，而且能得到更豐富和更高級(jí)的產(chǎn)品品種。

第二，寡頭壟斷市場(chǎng)上的廠商規(guī)模很大，也說(shuō)明廠商有較為雄厚的技術(shù)力量

和財(cái)政力量從事技術(shù)革新和產(chǎn)品革新。在完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，由于各廠

商規(guī)模較小，并且競(jìng)爭(zhēng)壓力太大，廠商的決策將著眼于短期利潤(rùn)，而較少有能力

和信心制訂和實(shí)施長(zhǎng)期的技術(shù)革新的策略。而在少數(shù)廠商競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境里，大型廠

商則有條件有決心花費(fèi)較大的資金用于技術(shù)革新研究和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。

第三，大型廠商具有抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。這種抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，可以從多方面

表現(xiàn)出來(lái)。廠商可以采用后向T本化結(jié)合的辦法，把廠商使用的投入，從外購(gòu)轉(zhuǎn)

變?yōu)樽孕猩a(chǎn)，使投入供應(yīng)問(wèn)題內(nèi)部化，從而可以防止投入供應(yīng)的波動(dòng)（諸如投

入價(jià)格、質(zhì)量、交貨期間等方面的不確定性），有利于廠商正常生產(chǎn)。同樣，廠

商可以采用前向一體化結(jié)合的辦法，把廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出，從委托代銷轉(zhuǎn)變?yōu)樽孕?/p>

銷售，使產(chǎn)出銷售問(wèn)題內(nèi)部化，從而可以防止產(chǎn)出銷售的波動(dòng)（諸如產(chǎn)出價(jià)格、

消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)出的反應(yīng)等方面的不確定性），有利于廠商正常經(jīng)營(yíng)。

大型廠商有優(yōu)越的條件搞多種經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)社會(huì)需要的多種產(chǎn)品和服務(wù)。這樣，

廠商的生命力就大大增強(qiáng)。大家知道，產(chǎn)品是有生命周期的，一種產(chǎn)品可能由于

消費(fèi)者偏好改變，或者出現(xiàn)新的、更好的替代品而由盛轉(zhuǎn)衰，如果廠商把自己的

命運(yùn)只系于一種產(chǎn)品上，從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，這是很危險(xiǎn)的。廠商搞多種經(jīng)營(yíng)，就不至

于因一種產(chǎn)品的壽命終止而使廠商倒閉，依然可依靠生產(chǎn)別的產(chǎn)品求得生存和發(fā)

展。

第四，大型廠商具有先進(jìn)的管理技術(shù)，許多大型廠商可以具備對(duì)付復(fù)雜生產(chǎn)

過(guò)程的先進(jìn)管理技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，實(shí)際上，也只有大型廠商有條件使用有專門管理技

術(shù)的人才和先進(jìn)的裝備。大型廠商的先進(jìn)管理技術(shù)和成果，意味著廠商內(nèi)部生產(chǎn)

和外部經(jīng)營(yíng)都能夠建立在科學(xué)管理的基礎(chǔ)之上。廠商內(nèi)部生產(chǎn)的科學(xué)管理意味著

廠商生產(chǎn)對(duì)社會(huì)稀缺資源的合理而節(jié)省的使用;廠商外部經(jīng)營(yíng)的科學(xué)管理意味著

廠商對(duì)市場(chǎng)需求狀況能吸收正確的信息，并做出及時(shí)、正確的反饋。

當(dāng)然，寡頭壟斷市場(chǎng)還是存在著缺點(diǎn)的。主要就是有時(shí)競(jìng)爭(zhēng)力度不夠，廠商

之間依賴程度較大。如果廠商之間的關(guān)系不是相互促進(jìn)的話，廠商往往會(huì)利用價(jià)

格相對(duì)固定的傾向，各寡頭之間的勾結(jié)往往是抬高價(jià)格，從而損害消費(fèi)者利益。

第三節(jié)市場(chǎng)體系

一、市場(chǎng)體系的基本框架

與簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)階段相適應(yīng)的市場(chǎng)，主要是商品市場(chǎng)。隨著商品經(jīng)濟(jì)的不斷

發(fā)展，進(jìn)入市場(chǎng)交換的生產(chǎn)要素越來(lái)越多，在商品市場(chǎng)中又派生出各種特殊的市

場(chǎng)，如技術(shù)市場(chǎng)、信息市場(chǎng)、房地產(chǎn)市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)等，形成了市場(chǎng)體系。所以，

我們現(xiàn)在所說(shuō)的市場(chǎng)不限于某個(gè)局部市場(chǎng)或者某種類型的市場(chǎng)，而是包括多種市

場(chǎng)在內(nèi)的市場(chǎng)體系。所謂市場(chǎng)體系是指以商品市場(chǎng)為主體，包括各類市場(chǎng)在內(nèi)的

有機(jī)統(tǒng)T本,即以商品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)以及其他各類市場(chǎng)所組成的相互聯(lián)系、

相互制約的各類市場(chǎng)的總和。

市場(chǎng)體系所包括的組成部分可以從不同的角度來(lái)劃分。從市場(chǎng)交換對(duì)象的物

質(zhì)形態(tài)來(lái)分，它主要包括物質(zhì)商品市場(chǎng)和非物質(zhì)商品市場(chǎng)，前者包括物質(zhì)形態(tài)的

消費(fèi)品市場(chǎng)和生產(chǎn)資料市場(chǎng)，后者包括金融市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、信息

市場(chǎng)等。按照交易方式來(lái)分，包括現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)；按照市場(chǎng)的地域范圍來(lái)

分，包括地方市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)。一般是根據(jù)交易對(duì)象來(lái)劃分，依次市

場(chǎng)體系包括以下組成部分:消費(fèi)品市場(chǎng)、生產(chǎn)資料市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、

房地產(chǎn)市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、信息市場(chǎng)等。在整個(gè)市場(chǎng)體系中，消費(fèi)品市場(chǎng)、生產(chǎn)資

料市場(chǎng)是決定和影響其他市場(chǎng)的主體和基礎(chǔ)，其他市場(chǎng)都是在商品市場(chǎng)的基礎(chǔ)上

發(fā)展起來(lái)的，整個(gè)市場(chǎng)體系的運(yùn)轉(zhuǎn)是以商品市場(chǎng)為中心的，其他市場(chǎng)對(duì)消費(fèi)品市

場(chǎng)、生產(chǎn)資料市場(chǎng)也有重要的反作用，隨著商品經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,各種要素市場(chǎng)

和其他市場(chǎng)日益活躍，并形成獨(dú)立的市場(chǎng)分支，對(duì)市場(chǎng)體系的發(fā)展起著越來(lái)越大

的作用。

市場(chǎng)體系對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)具有重要的意義，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是由市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮資

源配置功能的經(jīng)濟(jì)，而市場(chǎng)體系則是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的必要條件。市場(chǎng)機(jī)制是

在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中通過(guò)供求與價(jià)格連鎖互動(dòng)來(lái)進(jìn)行資源配置的，它的作用的發(fā)揮只能

體現(xiàn)于相互依存、相互制約的各種各類市場(chǎng)的共同作用之中。市場(chǎng)體系越發(fā)達(dá)，

市場(chǎng)機(jī)制的作用發(fā)揮得會(huì)越充分。

二、市場(chǎng)體系的基本特征

市場(chǎng)體系應(yīng)當(dāng)具有以下基本特征：

第一，統(tǒng)一性。市場(chǎng)體系的統(tǒng)一性是指市場(chǎng)體系無(wú)論是在構(gòu)成上，還是在空

間上均是完整統(tǒng)一的。從構(gòu)成上看，它不僅包括一般商品市場(chǎng)，而且包括生產(chǎn)要

素市場(chǎng)；不僅包括現(xiàn)貨市場(chǎng)，而且包括期貨市場(chǎng)：不僅包括批發(fā)市場(chǎng)，而且包括

零售市場(chǎng)；不僅包括城市市場(chǎng)，還包括農(nóng)村市場(chǎng)等。從空間上看，各種類型的市

場(chǎng)在國(guó)內(nèi)地域間是一個(gè)整體，不應(yīng)存在行政分割與封閉狀態(tài)。部門或地區(qū)對(duì)市場(chǎng)

的分割，會(huì)縮小市場(chǎng)的規(guī)?！濒拗瀑Y源自由:充動(dòng),從而大大降低市場(chǎng)的效率。

第二，開(kāi)放性。市場(chǎng)體系的開(kāi)放性是指各類市場(chǎng)不僅要對(duì)國(guó)內(nèi)開(kāi)放，而且要

對(duì)國(guó)外開(kāi)放，把國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外市場(chǎng)聯(lián)系起來(lái)，盡可能地參與國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)

爭(zhēng)，并按國(guó)際市場(chǎng)提供的價(jià)格信號(hào)來(lái)配置資源，決定資本流動(dòng)的方向，以達(dá)到更

合理地配置國(guó)內(nèi)資源和利用國(guó)際資源的目的。反之，封閉的市場(chǎng)體系不僅會(huì)限制

市場(chǎng)的發(fā)育，還會(huì)影響對(duì)外開(kāi)放和對(duì)國(guó)際資源的利用。

第三，競(jìng)爭(zhēng)性。市場(chǎng)體系的競(jìng)爭(zhēng)性是指它鼓勵(lì)和保護(hù)各種經(jīng)濟(jì)主體的平等競(jìng)

爭(zhēng)。公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境，以促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和優(yōu)化配置,

提高經(jīng)濟(jì)效率。而一切行政封閉、行業(yè)壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)都有損市場(chǎng)效率。

第四，有序性。市場(chǎng)體系的有序性是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)，其市

場(chǎng)必須形成健全的網(wǎng)絡(luò)、合理的結(jié)構(gòu)，各類市場(chǎng)都必須在國(guó)家法令和政策規(guī)范要

求下有序、規(guī)范地運(yùn)行。市場(chǎng)無(wú)序、規(guī)則紊亂是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的嚴(yán)重障礙，

它會(huì)損害整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，容易導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的無(wú)政府狀態(tài)。

三、各類市場(chǎng)的運(yùn)行特點(diǎn)與基本功能

發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，必須培育和發(fā)展市場(chǎng)體系。

(-)消落品市場(chǎng)

消費(fèi)品市場(chǎng)是交換用于滿足消費(fèi)者的個(gè)人生活消費(fèi)需要以及社會(huì)消費(fèi)需要

的消費(fèi)品的商品市場(chǎng)。如食品、服裝、日用品等。消費(fèi)品市場(chǎng)是整個(gè)市場(chǎng)體系的

基礎(chǔ)，所有其他的市場(chǎng)都是由它派生出來(lái)的。所以，消費(fèi)品市場(chǎng)是社會(huì)再生產(chǎn)中

最后的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程，它體現(xiàn)了社會(huì)最終供給與最終需求之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。

消費(fèi)品市場(chǎng)具有以下特點(diǎn)(1疆費(fèi)品市場(chǎng)涉及千家萬(wàn)戶和社會(huì)的所有成員，

全社會(huì)中的每一個(gè)人都是消費(fèi)者；(2)消費(fèi)品市場(chǎng)因社會(huì)需求結(jié)構(gòu)、形式的多樣

性、多變性而呈現(xiàn)出多樣性和多變性的特點(diǎn)；(3)市場(chǎng)交易量不一定很大，但交

易次數(shù)可能很多。

消費(fèi)品市場(chǎng)與人們的日常生活息息相關(guān)，它體現(xiàn)了社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程最終的市

場(chǎng)實(shí)現(xiàn)，反映了消費(fèi)者最終需求的變化。作為最終產(chǎn)品市場(chǎng)，消費(fèi)品市場(chǎng)與其他

商品市場(chǎng)密切相關(guān)，集中反映著整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r等。消費(fèi)品市場(chǎng)的作用：

(1)資金市場(chǎng)的發(fā)展始終受消費(fèi)品市場(chǎng)的制約，當(dāng)消費(fèi)品市場(chǎng)景氣時(shí)，供給和

需求會(huì)拉動(dòng)社會(huì)投資增加，進(jìn)而活躍資金市場(chǎng)；(2)消費(fèi)需求增加和市場(chǎng)交易對(duì)

象擴(kuò)大，進(jìn)一步刺激供給增加，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，這也將導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)上對(duì)勞動(dòng)

力需求的增加。而消費(fèi)品供給的滿足程度，又直接決定了勞動(dòng)力的質(zhì)量。

(二)生產(chǎn)資料市場(chǎng)

生產(chǎn)資料市場(chǎng)是交換人們?cè)谖镔|(zhì)資料生產(chǎn)過(guò)程中所需要使用的勞動(dòng)工具、勞

動(dòng)對(duì)象等商品的市場(chǎng)。例如生產(chǎn)所需的原材料、機(jī)械設(shè)備、儀表儀器等等，都是

生產(chǎn)資料市場(chǎng)的客體。

與消費(fèi)品市場(chǎng)相比，生產(chǎn)資料市場(chǎng)的特點(diǎn)是:(1)在生產(chǎn)資料市場(chǎng)上所交換

的商品大部分是初級(jí)產(chǎn)品和中間產(chǎn)品，而不是最終產(chǎn)品。這些商品主要用于生產(chǎn)

過(guò)程，交換主要是在生產(chǎn)企業(yè)之間進(jìn)行，其流通廣度比消費(fèi)品要??；(2)市場(chǎng)交

易的參與者是單純的生產(chǎn)部門，屬生產(chǎn)性消費(fèi)，購(gòu)買數(shù)量大，交易方式多是大宗

交易或訂貨交易，供銷關(guān)系比較固定；(3)生產(chǎn)資料市場(chǎng)需求屬于派生性、引發(fā)

性需求。由于生產(chǎn)資料不是最終產(chǎn)品，而只是為消費(fèi)品生產(chǎn)提供條件，因此對(duì)生

產(chǎn)資料需求的規(guī)模、種類和數(shù)量，取決于社會(huì)對(duì)亍消費(fèi)品需求的狀況，因而它是

一種從消費(fèi)品需求派生、引發(fā)的需求。

從生產(chǎn)資料市場(chǎng)的作用看，它集中反映了中間產(chǎn)品和初級(jí)產(chǎn)品的供求關(guān)系，

為各企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程提供物質(zhì)條件，在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中起著中介作用。它的供求

狀況集中代表了社會(huì)物質(zhì)資源配置的效率和比例情況。因此，生產(chǎn)資料市場(chǎng)運(yùn)作

得愈是有效率，社會(huì)再生產(chǎn)的運(yùn)行便愈是通暢。它作為聯(lián)結(jié)生產(chǎn)資料生產(chǎn)過(guò)程和

生產(chǎn)資料消費(fèi)過(guò)程的橋梁，其發(fā)展意味著社會(huì)再生產(chǎn)的擴(kuò)大。

(三)金融市場(chǎng)

金融市場(chǎng)是資金的供應(yīng)者與需求者進(jìn)行資金融通和有價(jià)證券買賣的場(chǎng)所，是

貨幣資金借貸和融通等關(guān)系的總和。在現(xiàn)實(shí)中，金融市場(chǎng)既可以有固定地點(diǎn)，也

可以沒(méi)有固定場(chǎng)所，由參加交易者利用電信等手段進(jìn)行聯(lián)系洽談來(lái)完成交易。按

交易期限劃分，通常把經(jīng)營(yíng)一年期以內(nèi)貨幣融通業(yè)務(wù)的金融市場(chǎng)稱為貨幣市場(chǎng)，

把經(jīng)營(yíng)一年期以上中長(zhǎng)期資金的借貸和證券業(yè)務(wù)的金融市場(chǎng)稱為資本市