公路工程公共部分安全風險辨識與防控表

公路工程公共部分安全風險辨識與防控表

一、主要內容

公共部分主要針對公珞工程施工中的路基、路面、橋涵、隧道、機電、交安等通用的安

全管理主要風險進行辯控。主要包括：基礎管理、作業(yè)人員、作業(yè)組織和管理、作業(yè)環(huán)境、

工器機具、通用作業(yè)六個方面。

二、風險辨識與防控

公共部分安全風險辨識與防控表

辨識風險

編號風險源違法違規(guī)情況風險控制措施

項目等級

—?基礎管理

違反《建設工程安全生產(chǎn)管理

條例》第一十條。依據(jù)《安全生產(chǎn)1.按照法律法規(guī)要求，取得女全生

許可證條例》第十九條，將被責令產(chǎn)許可證；

未取得安全生產(chǎn)許可停止生產(chǎn)，沒收違法所得，并處102.安全生產(chǎn)許可證有效期滿前3個

安全生證，擅自生產(chǎn)：或安全萬元以上50萬元以下的罰款;造成月，向原安全牛?產(chǎn)許可證頒發(fā)管理

1三級

產(chǎn)許可生產(chǎn)許可證失效，繼續(xù)重大事故或者其他嚴重后果，構成機關辦理延期手續(xù)：

生產(chǎn)。犯罪，依法追究刑事責任。第二十3.企業(yè)主要負責人應指定專人辦理

條，將被責令停止生產(chǎn)，限期補辦延期手續(xù)，并對辦理情況進行有效

延期手續(xù)，沒收違法所得，并處5監(jiān)督

萬以上10萬以下的罰款

違反《中華人民共和國安全生

產(chǎn)法》（以下簡稱《安全生產(chǎn)法》）

第二十一條、《建設工程安全生產(chǎn)管

1.按規(guī)定設置安全生產(chǎn)管理機構或

理條例》第二十三條。依據(jù)《安全

配備專職安全生產(chǎn)管理人員；

安全組未按規(guī)定設置安全生產(chǎn)生產(chǎn)法》第九十四條，將被責令限

2.將安全組織機構框圖懸掛在明顯

2織機構管理機構或配備專職安期改止，可以處五萬兀以卜的罰款；三級

位置：

及職責全生產(chǎn)管理人員逾期未改正的，停產(chǎn)停業(yè)整頓，并

3.將安全生產(chǎn)管理機構、專職安全

處五萬元以上十萬元以下的罰款，

生產(chǎn)管理人員行文上報備案

對其直接負責的主管人員和其他直

接責任人員處一萬元以上二萬元以

下的罰款

續(xù)上表

辨識風險

編號風險源違法違規(guī)情況風險控制措施

項目等級

1.明確安全生產(chǎn)職責權限，落實安

全生產(chǎn)責任：

2.明確各部門負責人：各崗位作業(yè)

1未明確安全生產(chǎn)管理

人員，其他從業(yè)人員的安全牛產(chǎn)布

機構的職貢權限，企業(yè)

安全違反《安全生產(chǎn)法》第十八條任，并確定各崗位的責任人員、責

安全生產(chǎn)責任未落實到

組織第二十二條、第十九條和《公路水任范圍、考核標準及獎懲措施：

位；

2機構運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》，依二級3.與重點作業(yè)單位分包單位簽訂

2施工單位簽訂安全生

及職據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十一條、第安全生產(chǎn)責任書：

產(chǎn)目標責任書不全面，

責九十二條、第九十三條進行處罰4.企業(yè)主要負責人分管領導，全體

安全生產(chǎn)責任未有效落

員工安全職費明確，層層簽訂安全

實

生產(chǎn)責任書；

5.安全生產(chǎn)目標責任制內容有針

對性，可進行動態(tài)考核

主要負責人和安全管理

人員（項目經(jīng)理、分管安

違反《安全生產(chǎn)法》第九十四

全生產(chǎn)經(jīng)理、項目總工、

條、《特種設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦

安全生產(chǎn)管理機構負責二級

法》第二條和《公路水運工程安全1.提出整改方案；

人、專職安全生產(chǎn)管理

生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法譏依據(jù)《安全生2.強化培訓管理：

人員）無安全生產(chǎn)考核

產(chǎn)法》第九十四條，將被責令限期3.更換持證人員，旦證件與工作崗

合格證

改正，可以處五萬元以下的罰款，位相對應；

逾期未改正的，停產(chǎn)停業(yè)整頓，并4.安全管理人員和特種作業(yè)人員、

特種作業(yè)人員未持有效

處五萬元以上十萬元以下的罰款，特種設備作業(yè)人員登記建檔，并建

資格證書上崗，或證住

對其直接負責的主管人員和其他直立動態(tài)管理資料

從業(yè)與工作崗位不對應，

接負責人員處一萬元以上二萬元以

3人員特種設備作業(yè)人員未持二級

下的罰款

資格有效的《特種設備作業(yè)

人員證》

違反《安全生產(chǎn)法》第二十一

1.加強安全教育培訓；

條。依據(jù)《建設工程安全生產(chǎn)管理

2.完善并配備足夠的專職安全生產(chǎn)

專職安全生產(chǎn)管理人員條例》第六十二條，將被賁令限期

二級管理人員：

配備不足改正：逾期未改正的，責令停業(yè)整

3.施工現(xiàn)場按照年度產(chǎn)值配備安

頓，依照《安全生產(chǎn)決〉的有關規(guī)定

全員

處以罰款等

續(xù)上表

辨識風險

編號風險源違法違規(guī)情況風險控制措施

項目等級

違反《安全生產(chǎn)法》第二十四

專（兼）職安全管理人員條和《公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督

從業(yè)不穩(wěn)定，不具備專業(yè)安管理辦法》。依據(jù)責令限期改正，逾

配備穩(wěn)定的可以勝任安全管理崗位

3人員全生產(chǎn)管理知識和經(jīng)期未改正的，責令施工單位停業(yè)整一級

的人員

資格3僉，不熟悉各崗位的安頓；造成重大安全事故重大傷亡事

全生產(chǎn)業(yè)務操作規(guī)程故或者其他嚴重后果，構成犯罪的，

依照刑法有關規(guī)定迫完刑事責任

違反《中華人民共和國特種沒

備安全法》（以下簡稱《特種設備安

全法》）第三十三條、第三十四條和

第三十五條和《公路水運安全生產(chǎn)1.建立機械設備分類管理臺賬；

機械設備管理混亂一級

監(jiān)督管理辦法》。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》2臺.賬齊全

第九十六條和《特種設備安全法》

第八十三條第八十四條、第八十六

條進行處罰

L將特種設備的安裝、修理、改造，

違反《特種設備安全法》第三

特種設備的檢測檢驗不檢驗、化學清洗、批護保養(yǎng)等工作

十二條和《公路水運工程安全生產(chǎn)

符合要求，或未檢測檢三級委托給取得相應許可的單位：

監(jiān)督管理辦法》。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》

驗即投入使用2.未取得檢測檢驗合格征的特種設

第九十六條進行處罰

備不得投入使用

設備

違反《特種設名安全法》第三

設施

4十九條、第四十條。依據(jù)《特種設

管理1.對特種設備登記建檔，一機一

備安全法》第八十三條，責令限期

檔；

特種設備的維護、保養(yǎng)改正；逾期未改正的，責令停止使一級

2.H常檢查、維修、保養(yǎng)記錄應齊

不及時或管理不規(guī)范用有關特種設備，處一萬元以上十

全，并建立運行、保養(yǎng)臺賬

萬元以下罰款；或依據(jù)《特種設備

安全監(jiān)察條例》進行處罰

不符合《公路工程施工安全技

大型模板、承重支契及未入國家特

非標準設備的安全性天術規(guī)范》（JTGF90—2015）第3.0.10

三級種設備目錄的非標準設備組織專

經(jīng)論證即投入使用條的要求。依據(jù)《建設工程安全生

家論證和驗收

產(chǎn)管理條例》第五十九條進行處罰

施工現(xiàn)場臨時設施的采購、租賃、

施工現(xiàn)場臨時設施的安違反《公路水運工程安全生產(chǎn)

三級搭設與拆除、驗收、檢查、使用應

全管理不到位監(jiān)督管理辦法》

規(guī)范

續(xù)上表

辨識風險

編號風險源違法違規(guī)情況風險控制措施

項目等級

違反《安全生產(chǎn)法》第四十六

條、《道路交通安全法》和《公路安

1.跨線施工、交通管制及水上水下

1未辦理作業(yè)手續(xù)即開全保護條例》等。依據(jù)《安全生產(chǎn)

施工作業(yè)等按規(guī)定辦理相關安全許可手

始施工；法》第一百零一條，責令限期改正，

5作業(yè)三級續(xù)；

2多方協(xié)調作業(yè)的工程可以處五萬元以下的罰款，對其直

F續(xù)2.審查協(xié)作單位資格條件，明確雙

安全管理混亂接負責的主管人員和其他宜接責任

方的安全賁任后，再簽訂安全協(xié)議

人員可以處一萬元以下'的罰款；逾

期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓

1.企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標不得

低于上級卜達的安全控制指標；

安全企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目

2.制定的安全工作方針、目標措

目標標低于上級下達的安全不符合《安全生產(chǎn)法》第三條的

6二級施與實際工作相符：

管理控制指標，脫離了實際規(guī)定

3.細化分解安全生產(chǎn)管理指標，

制度工作情況

制定階段性的安全生產(chǎn)控制指標

安全L建立安全生產(chǎn)例會制度；

安全生產(chǎn)例會流于形違反《公路水運工程安全生產(chǎn)

生產(chǎn)2.按時召開例會；

7式,會議無針對性，無落監(jiān)督管理辦法》和《建設工程安全生二級

例會3.記錄完整、簽字齊全

實痕跡資料產(chǎn)管理條例》第二十?條有關規(guī)定

制度

1.制定安全教育培訓制度和計劃；

2.按規(guī)定的培訓學時和內容對作業(yè)

從業(yè)人員未按規(guī)定內違反《安全生產(chǎn)法》第十八條、

人員進行安全培訓或再教育；

容、學時培訓或記錄不第二十二條。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第一級

3.培訓時間、培訓內容、參加培訓

清晰九十四條進行處罰

人員記錄清晰

1.按要求對項目經(jīng)理、管理人員、

安全專職人員開展專項安全教

2.新上崗、夏崗、轉崗人員及時進

安全

違反《安全生產(chǎn)法》第二一五行崗前安全培訓；

教育

8條、第二十六條和《公路水運工程安3.新技術、新設備投入使用前，對管

培訓

全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》。依據(jù)《安全理和操作人員進行專項培訓；

制度

未結合安全生產(chǎn)的新情生產(chǎn)法》第九十四條，責令限期改正，4.對從業(yè)人員、特種作業(yè)人員、實

況開展有針對性的專項可以處五萬元以下的罰款;逾期未改二級習學生進行培訓；

培訓正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬5.從事危險性較大工程的作業(yè)人員，

元以上十萬元以下的罰款，對其直接按規(guī)定內容、學時培訓；

負賁主管人員和其他直接賁任人員6.開展應急救援演練培訓，使作業(yè)人

處一萬元以上二萬元以下的罰款員充分了解應急程序和應急處置方

案

續(xù)上表

辨識風險

編號風險源違法違規(guī)情況風險控制措施

項目等級

違反《安全生產(chǎn)法》第二十五條。1.按生產(chǎn)需要進行安全宣傳教育，并

安全宣傳教育內容電

依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十四條，責令及時更新；

一、無針對性，更新不及一級

安全限期改正，可以處五萬元以下的罰2.安全宣傳、教育培訓檔案記錄詳

時，未進行記錄

教育款;逾期未改正的，賁令停產(chǎn)停業(yè)整細、準確

8

培訓頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰評估安全培訓效果

制度安全教育與培訓管理不款，對其直接負責主管人員和其他直

一級

閉合接責任人員處一萬元以上二萬元以

下的罰款

1.制定本項目安全生產(chǎn)贄用管理制

安全生產(chǎn)費用管理不規(guī)

違反《建設工程安全生產(chǎn)管理度和使用計劃；

范或安全生產(chǎn)費用未在一級

安全條例》2建.立安全生產(chǎn)費用使用臺賬，費用

成本中據(jù)實列支

生產(chǎn)明細清晰，記錄全面

9費用違反《安全生產(chǎn)法》第十七條、1.按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用，及

管理笫二十條c依據(jù)《安全牛產(chǎn)法》第九時投入以滿足安全生產(chǎn)條件；

安全生產(chǎn)方用不足或挪

制度十條，賁令生產(chǎn)經(jīng)營單位限期戌正，二級2.安全生產(chǎn)費用專款專用

用安全生產(chǎn)費用

提供必需的資金;逾期未改正的，責

令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓

違反《公路水運工程安全生產(chǎn)1.建立危險品管理辦法；

監(jiān)督管理辦法》，不符合《公路工程施2.危險物品進出庫臺賬清晰，管理措

施、使用記錄等符合有關要求；

工安全技術規(guī)范》(JTGF90-2015)第

危險品管理責任不明晰二級

.危險品管理人員持有效證件上崗

3.0.1條的相關要求。依據(jù)《公路水運3

工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第三

危險十五條進行處理

品安不符合《公路工程施工安全技1.爆破工程施工取得有關部門的批

全管準；

10術規(guī)范》第5.10.2條的規(guī)定，違反《

理制民用爆破物品安全管理條例》第三2.爆破作業(yè)相關審批、備案、登記

度十二條。依據(jù)《民用爆破物品安全手續(xù)齊全

爆破作業(yè)無審批或手續(xù)

管理條例》第四十八條，責令停止違二級

不齊全

法行為或者限期改正，處10萬元以

上50萬元以下的罰款;逾期不改正

的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓;情節(jié)嚴重的，

吊銷《爆破作業(yè)單位許可證》

1.制定消防安全責任制度；

違反《建設工程安全生產(chǎn)管理2.繪制消防設施布設圖；

消防

條例》第三十一條。依據(jù)《建設工程3.按規(guī)定對消防責任區(qū)域、責任人、

安全消防安全無責任人，消

11安全生產(chǎn)管理條例》第六十二條，貴二級消防器具配置及維護進行管理；

責任防器材不完善

令限期改正;逾期不改正的，賁令停4.建立消防器材管理使用臺賬，記錄

制度

業(yè)整頓清晰

續(xù)上表

辨識風險

編號風險源違法違規(guī)情況風險控制措施

項目等級

建立安全檢查制度；

違反《安全生產(chǎn)法》第四十三條1.

安全.制定項目負賁人帶班制度

和《公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管2

12檢在

安全檢查工作不規(guī)范理辦法》。依據(jù)《公路水運工程安全二級

制度

生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第三十七條進

行處理

1.制定隱患排查方案，明確目標和任

務、方法和措施、經(jīng)費和物資、機

違反《安全生產(chǎn)法》第四一三構和人員、時限和要求；

條。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十九條，2.按規(guī)定的頻率開展隱患排龜及時

安全責令立即消除或限期消除;生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)現(xiàn)安全管理缺陷和漏洞，分析檢

12檢查單位拒不執(zhí)行的，責令停產(chǎn)停業(yè)整杳安全隱患的原因；

隱患排杳與治理不徹底二級

制度頓，并處十萬元以上五十萬元以下的3.制定并落實有效的控制對策，徹底

罰款，對直接負責的主管人員和其他消除安全隱患；

直接責任人員處二萬元以上五萬元4.對隱患排杳和治理情況進行統(tǒng)計

以下的罰款分析,向有關部門報送書面統(tǒng)計分

析表

安全1.建立獎罰制度；

獎罰不符合《公路水運工程安全生2.明確獎勵、處罰條件及方式；

13安全生產(chǎn)獎罰無法落實一級

考核產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》的要求3.將執(zhí)行情況進行記錄

制度

1.制定生產(chǎn)安全事故調直處理及報

生產(chǎn)告制度；

安全2.及時處置事故現(xiàn)場；

事故違反《安全生產(chǎn)法》第七一八3.按要求成立事故調查組；

調查安全生產(chǎn)事故的處置與條、第八十二條。依據(jù)《安全生產(chǎn)4.按時提交事故調查報告，事故原因

14二級

處理調查混亂法》第一百零六條和第一百零七條分析清晰，落實整改措施落實到位；

及報進行處罰5.跟蹤事故發(fā)展情況，及時續(xù)報事故

告信息；

制度6.建立事故檔案和事故管理臺賬

1.設置或指定職業(yè)健康管理機構，配

不符合《交通運輸建筑施工企備專（兼）職管理人員；

職業(yè)業(yè)安全生產(chǎn)標準化》的相關要求，違2.在從業(yè)人員工作環(huán)境和條件中，配

健康對作業(yè)人員的職業(yè)健康反《安全生產(chǎn)法》第四十二條和《職備5職業(yè)健康保護相適應的勞動防

15二級

管理管理不到位業(yè)病防治法》第二十一條、第二十二護用品、設施、工具

制度條。依據(jù)《職業(yè)病防治法》第七卜三

條進行處罰

續(xù)上表

辨識風險

編號風險源違法違規(guī)情況風險控制措施

項目等級

1.按規(guī)定編寫、審核、批準施工組

違反《建設工程安全生產(chǎn)管理織設計；

未按規(guī)定編寫、審核、

施工條例》笫二十六條。依據(jù)《建設工程2.施工組織設計有安全技術措施

批準施工組織設計，或

16組織安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條、第三級

安全技術措施操作性不

設計六十四條、第六十五條，對施工單

強

位和監(jiān)理單位進行處罰

1.按要求編制危險性較大工程專

危險性較大工程未按要違反《建設工程安全生產(chǎn)管理