廢舊電子產(chǎn)品溯源技術(shù)要求

1DB11/TXXXX—XXXX廢舊電子產(chǎn)品溯源技術(shù)要求本文件規(guī)定了廢舊電器電子產(chǎn)品溯源的術(shù)語和定義，對廢舊電器電子產(chǎn)品在生產(chǎn)、交售、回收、貯存、運輸、處置過程中的溯源實施提出技術(shù)要求、規(guī)定了電器電子產(chǎn)品溯源編碼與溯源系統(tǒng)的技術(shù)要求。本文件適用于廢舊電器電子產(chǎn)品回收與處置經(jīng)營者對回收產(chǎn)品的生產(chǎn)、交售、回收、貯存、運輸過程中的信息溯源管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T4205人機界面標志標識的基本和安全規(guī)則操作規(guī)則GB/T7027信息分類和編碼的基本原則與方法GB/T21474廢棄電子電氣產(chǎn)品再使用及再生利用體系評價導(dǎo)則GB/T22239信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求GB/T28452信息安全技術(shù)應(yīng)用軟件系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求GB/T38154重要產(chǎn)品追溯核心元數(shù)據(jù)GB/T38156重要產(chǎn)品追溯交易記錄總體要求GB/T38157重要產(chǎn)品追溯追溯管理平臺建設(shè)規(guī)范GB/T39099消費品追溯追溯系統(tǒng)通用技術(shù)要求GM/T0054信息系統(tǒng)密碼應(yīng)用基本要求HJ527廢棄電器電子產(chǎn)品處理污染控制技術(shù)規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1電器電子產(chǎn)品electricalandelectronicproducts以電能為工作基礎(chǔ)的相關(guān)產(chǎn)品。3.2廢舊電器電子產(chǎn)品wasteelectricalandelectronicproducts已經(jīng)失去使用價值或因使用價值不能滿足使用要求而被廢棄、閑置，可以進行回收的電器電子產(chǎn)品，及其元（器）件、零（部）件和耗材。注：廢舊電器電子產(chǎn)品主要包括1）消費者廢棄或閑置的電器電子2DB11/TXXXX—XXXX件、零（部）件和耗材3）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，視為廢舊電器電子產(chǎn)品的。3.3回收recycling對廢舊電器電子產(chǎn)品進行除污、拆解、分類，使之能夠滿足其原來的使用要求或用于其他用途以形成再使用、資源化和能量回收的任何行為。[來源：GB/T29769，3.12，有修改]3.4溯源traceability通過記錄和標識的方法，追溯廢舊電器電子產(chǎn)品的歷史、應(yīng)用情況或所處位置的活動。[來源：GB/T38155，2.2，有修改]3.5溯源技術(shù)traceabilitytechnology以無線射頻、區(qū)塊鏈、二維碼或條碼批次信息等為技術(shù)支持，通過數(shù)據(jù)交換和傳輸，實現(xiàn)對廢舊電器電子產(chǎn)品生命周期內(nèi)數(shù)據(jù)實施記錄和讀寫的技術(shù)集成。3.6溯源編碼traceabilitycode滿足唯一性和隨機性檢測要求，按照一定規(guī)則編制并能夠用于標識與唯一識別物品對象，以實現(xiàn)防偽溯源的數(shù)字和字符編碼。[來源：GB/T34062，3.1.1]3.7溯源系統(tǒng)traceabilitysystem基于溯源編碼、文件記錄、相關(guān)軟硬件設(shè)備和通信網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)現(xiàn)代信息化管理并可獲取電器電子產(chǎn)品追溯過程中的相關(guān)數(shù)據(jù)，以及這些數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系的整體。[來源：GB/T38155，2.6，有修改]4基本要求廢舊電器電子產(chǎn)品溯源應(yīng)至少滿足以下基本要求：a)溯源技術(shù)應(yīng)以實現(xiàn)廢舊電器電子產(chǎn)品的科學(xué)回收、貯存和處置為目標；b)溯源技術(shù)由溯源編碼和溯源系統(tǒng)組成；c)溯源信息應(yīng)盡可能全面、準確、完整記錄廢舊電器電子產(chǎn)品全生命周期內(nèi)數(shù)據(jù)；d)溯源編碼是產(chǎn)品在溯源系統(tǒng)內(nèi)的初始信息采集，包含生產(chǎn)溯源編碼與回收溯源編碼兩種形式，二者為互斥關(guān)系；e)初始信息采集應(yīng)優(yōu)先選擇生產(chǎn)溯源編碼，當產(chǎn)品前端數(shù)據(jù)無法獲取時，采用回收溯源編碼；f)溯源賦碼僅在生產(chǎn)和回收過程中實施，交售、運輸、貯存、處置過程不賦碼，但需進行信息添加；g)溯源系統(tǒng)信息添加是對初始信息的補充，補充內(nèi)容包括產(chǎn)品的過程數(shù)據(jù)和狀態(tài)數(shù)據(jù)；h)溯源系統(tǒng)架構(gòu)應(yīng)遵循GB/T39099的要求，由支撐、功能應(yīng)用、界面交互和數(shù)據(jù)安全等系統(tǒng)構(gòu)i)溯源系統(tǒng)數(shù)據(jù)格式遵循GB/T38154的要求，數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)清洗遵循GB/T39099的要求，數(shù)據(jù)存儲遵循GB/T38156的要求并采用分布式存儲。3DB11/TXXXX—XXXX5溯源編碼技術(shù)要求5.1編碼規(guī)則應(yīng)采用國際或國內(nèi)通用的編碼規(guī)則賦碼，應(yīng)遵循GB/T7027的要求。5.2碼制要求溯源碼應(yīng)遵循GB/T39099的要求，符合管理功能需要。5.3內(nèi)容要求5.3.1生產(chǎn)賦碼廢舊電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的賦碼應(yīng)包含以下信息：a)產(chǎn)品原輔料、元（器）件、零（部）件的材質(zhì)名稱、用量、規(guī)格、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、生產(chǎn)企業(yè)、檢驗及入庫信息；b)產(chǎn)品名稱、品類、規(guī)格、產(chǎn)品代碼、生產(chǎn)批次號、能耗等級、生產(chǎn)日期、壽命年限及生產(chǎn)企業(yè)信息；c)產(chǎn)品有害物質(zhì)清單；d)產(chǎn)品生產(chǎn)執(zhí)行標準；e)產(chǎn)品節(jié)電技術(shù)信息；f)產(chǎn)品回收要求及環(huán)境影響信息；g)產(chǎn)品檢驗批次號、檢驗人員、檢驗標準、檢驗方法及原始檢驗數(shù)據(jù)等信息；h)產(chǎn)品檢驗項目及檢驗結(jié)論。5.3.2回收賦碼廢舊電器電子產(chǎn)品回收過程中的賦碼應(yīng)包含以下信息：a)產(chǎn)品的名稱、品類、規(guī)格、能耗等級、出廠日期、生產(chǎn)企業(yè)；b)產(chǎn)品所含原輔料材質(zhì)、元（器）件、零（部）件名稱、用量、規(guī)格及標準等；c)產(chǎn)品所含有毒有害物質(zhì)清單；d)產(chǎn)品處置要求及建議；e)產(chǎn)品所含原輔料、元（器）件、零（部）件的生產(chǎn)企業(yè)及供貨單位；f)產(chǎn)品生產(chǎn)執(zhí)行標準；g)產(chǎn)品狀態(tài)信息，如損毀程度等。5.4標識要求溯源標識應(yīng)滿足以下相關(guān)要求：a)溯源編碼應(yīng)標識在電器電子產(chǎn)品本體指定的位置，且機碼一一對應(yīng)；b)溯源編碼不應(yīng)因標識在產(chǎn)品的說明書、包裝物上而替代對產(chǎn)品本體的標識。5.5尺寸要求溯源碼尺寸應(yīng)根據(jù)相關(guān)碼制標準、印制面積、版面設(shè)計、識讀裝置與系統(tǒng)允許程度選擇。5.6質(zhì)量要求4DB11/TXXXX—XXXX溯源碼質(zhì)量應(yīng)滿足以下相關(guān)要求：a)溯源碼應(yīng)無脫墨、無污染、無畸變，邊緣清晰，無毛發(fā)和虛暈或彎曲現(xiàn)象；b)溯源碼應(yīng)清晰、易識別，不易因電器電子產(chǎn)品的使用、搬運、碰撞及摩擦等因素而損壞；c)溯源碼在分辨率、掃碼屬性、符號尺寸、識碼率等方面符合相關(guān)掃碼器的識別要求。6溯源系統(tǒng)構(gòu)成6.1產(chǎn)品信息管理系統(tǒng)產(chǎn)品信息管理系統(tǒng)應(yīng)滿足但不限于以下要求：a)應(yīng)具備顯示和管理產(chǎn)品的原輔料、元（器）件、零（部）件或其他投入品信息的功能；b)應(yīng)具備產(chǎn)品及部件信息錄入產(chǎn)品及部件信息檢索、信息修改等功能；c)應(yīng)按照權(quán)限設(shè)置對產(chǎn)品進行信息錄入和更新，更新的信息不得刪除、覆蓋原信息。6.2交售信息管理系統(tǒng)交售信息管理系統(tǒng)應(yīng)滿足以下要求：a)設(shè)計應(yīng)遵照GB/T38156的相關(guān)要求；b)應(yīng)具備產(chǎn)品溯源參與者購進或售出的相關(guān)交售信息采集功能；c)應(yīng)實現(xiàn)溯源參與者通過溯源編碼掃描、RFID、系統(tǒng)錄入等方式，完成廢舊電器電子產(chǎn)品數(shù)據(jù)采集的功能。6.3運輸信息管理系統(tǒng)運輸信息管理系統(tǒng)應(yīng)滿足以下要求：a)應(yīng)與溯源系統(tǒng)內(nèi)的其他信息管理系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)清洗以及數(shù)據(jù)共享；b)應(yīng)滿足廢舊電器電子產(chǎn)品逆向物流體系建設(shè)的數(shù)據(jù)需求，對產(chǎn)品責任主體、產(chǎn)品所處區(qū)域、產(chǎn)品分布、產(chǎn)品流動方向、產(chǎn)品物流成本等數(shù)據(jù)進行采集并管理。6.4回收與貯存信息管理系統(tǒng)回收與貯存信息管理系統(tǒng)應(yīng)滿足以下要求：a)應(yīng)具備根據(jù)廢舊電器電子產(chǎn)品的產(chǎn)品名稱、品類、能耗、原輔料、零（部）件及元（器）件、有害物質(zhì)等信息科學(xué)、有效地匹配分類回收管理方案的功能；b)應(yīng)具備根據(jù)廢舊電器電子產(chǎn)品的產(chǎn)品名稱、品類、能耗及原輔料、零（部）件及元（器）件、有害物質(zhì)的貯存要求科學(xué)、有效地匹配貯存管理方案的功能。6.5處置信息管理系統(tǒng)處置信息管理系統(tǒng)應(yīng)滿足但不限于以下要求：a)應(yīng)具備根據(jù)產(chǎn)品信息和狀態(tài)信息匹配處置方案的功能；b)應(yīng)具備根據(jù)產(chǎn)品處置信息匹配危廢處置方案、零（部）件及元（器）件再使用方案和原輔料資源化方案的功能。6.6權(quán)限管理系統(tǒng)權(quán)限管理系統(tǒng)應(yīng)滿足以下要求：5DB11/TXXXX—XXXXa)應(yīng)采取相對嚴格的系統(tǒng)權(quán)限管理措施，明確責任主體，確保信息安全；b)應(yīng)具備對用戶的權(quán)限調(diào)配功能；c)應(yīng)具備對組織機構(gòu)、用戶、角色的基本信息維護功能。6.7溯源預(yù)警系統(tǒng)廢舊電器電子產(chǎn)品溯源系統(tǒng)通過數(shù)據(jù)分析之后，識別出廢舊電器電子產(chǎn)品狀態(tài)數(shù)據(jù)異常后，將觸發(fā)溯源系統(tǒng)的預(yù)警功能，進而提醒系統(tǒng)參與者采取應(yīng)對措施。6.8界面交互系統(tǒng)人通過計算機、移動設(shè)備終端以廢舊電器電子產(chǎn)品溯源信息數(shù)據(jù)為載體進行雙向交互，交互要求應(yīng)遵循GB/T4205的規(guī)定。6.9數(shù)據(jù)歸口系統(tǒng)溯源系統(tǒng)完成信息采集后，對溯源信息分析并存儲，關(guān)聯(lián)系統(tǒng)內(nèi)回收、貯存、處置相關(guān)數(shù)據(jù)庫，識別最優(yōu)處置機構(gòu)和技術(shù)方案，實現(xiàn)溯源信息數(shù)據(jù)歸口。6.10數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)安全管理應(yīng)滿足以下要求：a)溯源系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全性要求應(yīng)符合GB/T38157的要求，采取的安全防護措施應(yīng)符合GB/T22239和GB/T28452的要求；b)應(yīng)采取容錯性設(shè)計，匹配網(wǎng)絡(luò)安全防范措施；c)應(yīng)采取密碼安全保護措施，密碼應(yīng)用需遵循GM/T0054的要求；d)應(yīng)具備追溯信息防篡改、防攻擊、訪問權(quán)限控制等安全防護能力；e)應(yīng)具有完整的用戶操作日志記錄功能，且不可隨意更改。7溯源系統(tǒng)技術(shù)要求7.1生產(chǎn)過程技術(shù)要求7.1.1生產(chǎn)賦碼的對象包括：a)國內(nèi)生產(chǎn)、加工或組裝的電器電子產(chǎn)品；b)國內(nèi)消費市場上的進口電器電子產(chǎn)品；c)其他需要生產(chǎn)賦碼的電器電子產(chǎn)品。7.1.2本體與充電供電等裝置分離的電器電子產(chǎn)品，均需賦碼且內(nèi)容一致。7.1.3生產(chǎn)賦碼由生產(chǎn)者實施。7.1.4溯源系統(tǒng)中生產(chǎn)過程的信息添加由生產(chǎn)者完成。7.1.5生產(chǎn)者應(yīng)針對生產(chǎn)賦碼及溯源系統(tǒng)信息添加制定流程操作規(guī)范。7.1.6生產(chǎn)者的信息添加應(yīng)及時、準確、完整。7.2交售過程技術(shù)要求7.2.1進口電器電子產(chǎn)品應(yīng)在交售消費者前由指定機構(gòu)實施賦碼。7.2.2溯源系統(tǒng)交售過程的信息添加應(yīng)包含產(chǎn)品代碼識別、產(chǎn)品銷售或安裝日期、報廢期限等數(shù)據(jù)。6DB11/TXXXX—XXXX7.2.3溯源系統(tǒng)交售過程的信息添加由銷售者完成。7.2.4銷售者應(yīng)針對溯源系統(tǒng)信息添加制定流程操作規(guī)范。7.2.5銷售者的信息添加應(yīng)及時、準確、完整。7.2.6交售過程的信息添加應(yīng)不涉及消費者隱私信息。7.3回收過程技術(shù)要求7.3.1回收賦碼的對象包括：a)進入報廢階段且未完成生產(chǎn)賦碼的廢舊電器電子產(chǎn)品；b)生產(chǎn)賦碼不規(guī)范導(dǎo)致無法識別溯源信息的廢舊電器電子產(chǎn)品；c)生產(chǎn)賦碼損壞、脫落的廢舊電器電子產(chǎn)品；d)其他需實施回收賦碼的情況。7.3.2因設(shè)計或損毀導(dǎo)致與產(chǎn)品本體脫離的部件均應(yīng)實施回收賦碼，且信息一致。7.3.3回收賦碼由指定回收機構(gòu)實施。7.3.4溯源系統(tǒng)中回收過程的信息添加由回收者完成。7.3.5回收者應(yīng)針對信息添加制定流程操作規(guī)范。7.3.6回收者應(yīng)根據(jù)回收產(chǎn)品的品類、狀態(tài)、處置要求、安全性和環(huán)境影響實施分類回收并匹配信息添加。7.3.7回收產(chǎn)品的信息添加應(yīng)準確、及時、動態(tài)且無遺漏。7.3.8回收產(chǎn)品的信息添加應(yīng)不涉及消費者隱私信息。7.4貯存過程技術(shù)要求7.4.1溯源系統(tǒng)貯存過程的信息添加應(yīng)包含產(chǎn)品名稱、回收入庫日期、回收企業(yè)、貯存企業(yè)或二手市場、貯存條件、貯存方式、產(chǎn)品狀態(tài)、庫房環(huán)境、出庫日期、出庫去向和貯存期內(nèi)特殊事件等數(shù)據(jù)。7.4.2溯源系統(tǒng)中貯存過程的信息添加由貯存企業(yè)完成。7.4.3貯存企業(yè)應(yīng)針對信息添加制定流程操作規(guī)范。7.4.4貯存企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品溯源信息確定的處置要求采取貯存方案，保持信息添加實時更新。7.4.5產(chǎn)品的貯存信息添加應(yīng)準確、及時、完整。7.4.6產(chǎn)品在貯存期內(nèi)發(fā)生遺失、損毀、自燃、爆炸、液體泄漏等特殊事件，應(yīng)及時實施信息添加。7.4.7基于對產(chǎn)品回收信息的溯源，產(chǎn)品在貯存過程中整機再使用的，應(yīng)對產(chǎn)品出庫、流向、再使用領(lǐng)域等數(shù)據(jù)實施信息添加。7.5運輸過程技術(shù)要求7.5.1溯源系統(tǒng)運輸過程的信息添加應(yīng)包含產(chǎn)品的來源、運輸人、運輸方式、運輸工具、運輸條件、運輸憑證、目的地或目的企業(yè)、運輸過程中特殊事件等數(shù)據(jù)。7.5.2溯源系統(tǒng)中運輸過程的信息添加由運輸企業(yè)完成。7.5.3運輸企業(yè)應(yīng)針對信息添加制定流程操作規(guī)范。7.5.4運輸企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品溯源信息確定的處置要求選擇運輸方案，并實施信息添加。7.5.5產(chǎn)品的運輸信息添加應(yīng)準確、及時、動態(tài)且無遺漏。7.5.6運輸過程中發(fā)生如遺失、損毀、自燃、爆炸、液體泄漏等，應(yīng)及時實施信息添加。7.6處置過程技術(shù)要求7DB11/TXXXX—XXXX7.6.1處置企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品溯源信息科學(xué)選擇處置方式，處置程序應(yīng)遵循HJ527的規(guī)定。7.6.2處置企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品溯源信息將屬于危險廢物范疇的產(chǎn)品或零（部）件、元（器）件等交售到有危險廢物處理資格的企業(yè)處置。7.6.3處置企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品溯源信息實現(xiàn)廢舊電器電子產(chǎn)品零（部）件、元（器）件的再使用，再使用應(yīng)當符合GB/T21474的相關(guān)要求。7.6.4處置企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品溯源信息實現(xiàn)廢舊電器電子產(chǎn)品所含的金屬、塑料、橡膠、貴金屬等材料的資源化利用。7.6.5溯源系統(tǒng)中處置過程的信息添加由處置企業(yè)完成。7.6.6處置企業(yè)應(yīng)針對信息添加制定流程操作規(guī)范。7.6.7處置企業(yè)應(yīng)將產(chǎn)品的拆解、加工、處理信息添加至溯源系統(tǒng)。7.6.8處置企業(yè)應(yīng)將產(chǎn)品零（部）件、元（器）件的再使用信息添加至溯源系統(tǒng)，包括但不限于再使用企業(yè)信息、使用領(lǐng)域、加工方式等。7.6.9產(chǎn)品的處置信息添加應(yīng)準確、及時且完整。8廢舊電器電子產(chǎn)品溯源流程8.1廢舊電器電子產(chǎn)品溯源活動基于產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品回收、產(chǎn)品貯存、產(chǎn)品運輸和產(chǎn)品處置的全生命周期流程開展。8.2廢舊電器電子產(chǎn)品溯源通用流程，如圖1所示。圖1廢舊電器電子產(chǎn)品溯源流程8DB11/TXXXX—XXXX參考文獻[1]GB/T1988信息技術(shù)信息交換用七位編碼字符集[2]GB/T4205人機界面標志標識的基本和安全規(guī)則操作規(guī)則[3]GB/T7027信息分類和編碼的基本原則與方法[4]GB/T16986商品條碼應(yīng)用標識符[5]GB/T20270信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求[6]GB/T29769廢棄電子電氣產(chǎn)品回收利用術(shù)語[7]