昆明輸油氣分公司項(xiàng)目管理手冊(cè)

昆明輸油氣分公司

項(xiàng)目管理手冊(cè)

（暫行）

2016年6月1日

目

錄

第一章項(xiàng)目前期管理..............................................................6

1.1相關(guān)釋義.................................................................6

1.2項(xiàng)目提出.................................................................6

1.3項(xiàng)目前期工作計(jì)劃的上報(bào)和下達(dá)............................................6

1.4可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)的編制、審查和批復(fù).............................7

1.4.1可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）的編制.....................7

1.4.2可行性研究報(bào)告的審查和批復(fù)........................................7

143初步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）的審查和批復(fù)................................8

144項(xiàng)目概算的編制......................................................9

1.4.5大修理項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）的審查和批復(fù).....................9

第二章投資計(jì)劃、大修理計(jì)劃和分公司維修項(xiàng)目...................................10

2.1年度框架建議計(jì)劃........................................................10

2.2投資建議計(jì)劃............................................................10

2.3大修理項(xiàng)目實(shí)施建議計(jì)劃.................................................10

2.4昆明分公司維修項(xiàng)目前期管理（單項(xiàng)工程維修金額50萬(wàn)元以下的維修項(xiàng)目）....11

2.5統(tǒng)計(jì)....................................................................12

第三章施工圖設(shè)計(jì)編制、審查及預(yù)算編制..........................................13

第四章項(xiàng)目選商..................................................................13

4.1招標(biāo)項(xiàng)目.................................................................14

4.1.1分公司管理的招標(biāo)項(xiàng)目..............................................14

4.1.2招標(biāo)方式..........................................................14

4.1.3招標(biāo)項(xiàng)目選商流程..................................................15

4.1.4招標(biāo)改談判項(xiàng)目.....................................................17

415相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求...................................................18

4.2達(dá)到招標(biāo)限額而未招標(biāo)項(xiàng)目...............................................18

4.2.1獲得可不招標(biāo)批復(fù)..................................................18

4.2.2可不招標(biāo)項(xiàng)目選商流程.............................................19

4.2.3可不招報(bào)事項(xiàng)......................................................19

4.3非招標(biāo)項(xiàng)目..............................................................19

4.3.1項(xiàng)目類型..........................................................19

4.3.2非招標(biāo)項(xiàng)目選商流程...............................................20

4.3.3談判組成人員......................................................23

4.4選商單位資質(zhì)審查要點(diǎn)...................................................23

4.4.1主體資質(zhì)審查......................................................23

442合同相對(duì)人應(yīng)提供資料..............................................24

4.4.3其他..............................................................24

4.5談判審查內(nèi)容............................................................25

第五章合同簽訂.................................................................25

5.1合同類別................................................................26

5.2合同起草申報(bào)............................................................26

5.3合同相關(guān)附件............................................................27

5.3.1招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)附材料..................................................27

5.3.2達(dá)到招標(biāo)限額而未招標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)附材料..............................27

533非招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)附材料................................................28

5.3.4工程施工類合同應(yīng)附...............................................28

5.4合同審查審批流程.......................................................28

5.4.1審查審批流程......................................................28

5.4.2審查審批流程相關(guān)要點(diǎn).............................................29

5.5合同簽署、用印.........................................................30

5.6合同履行檢查............................................................30

5.7合同的變更和解除.......................................................31

5.8其他要點(diǎn)說明............................................................31

第六章施工過程管理.............................................................32

6.1開工準(zhǔn)備階段............................................................32

6.2項(xiàng)目實(shí)施階段............................................................33

6.2.1項(xiàng)目抽查..........................................................33

622變更管理...........................................................34

6.3其他要點(diǎn)說明............................................................35

6.4工程資料標(biāo)準(zhǔn)文本........................................................36

第七章竣工驗(yàn)收.................................................................37

7.1初步（內(nèi)部）驗(yàn)收........................................................37

7.1.1驗(yàn)收內(nèi)容..........................................................37

7.1.2驗(yàn)收組織..........................................................38

713考評(píng)...............................................................38

7.2竣工驗(yàn)收................................................................38

第八章工程結(jié)算管理.............................................................38

8.1結(jié)算依據(jù)：一般工程項(xiàng)目結(jié)算資料清單....................................39

8.2結(jié)算相關(guān)要求............................................................40

8.3結(jié)算審核................................................................40

8.4結(jié)算資料歸檔40

8.5項(xiàng)目付款審批............................................................41

第九章后評(píng)價(jià)管理...............................................................41

9.1后評(píng)價(jià)范圍..............................................................41

9.2后評(píng)價(jià)類型..............................................................41

9.3后評(píng)價(jià)內(nèi)容..............................................................42

9.4后評(píng)價(jià)工作程序.........................................................42

9.5后評(píng)價(jià)報(bào)告編制.........................................................43

第十章項(xiàng)目資料歸檔程序.........................................................43

10.1工程項(xiàng)目歸檔資料.......................................................43

10.2組卷要求...............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

10.3竣工資料歸檔要求......................................................44

第十一章管道應(yīng)急搶險(xiǎn)項(xiàng)目.......................................................45

11.1汛期應(yīng)急搶險(xiǎn)項(xiàng)目.......................................................45

11.2其他應(yīng)急搶險(xiǎn)項(xiàng)目......................................................45

第十二章其他..................................................................46

第一章項(xiàng)目前期管理

1.1相關(guān)釋義

在役管道固定資產(chǎn)投資、大修理項(xiàng)目具體定義和投資項(xiàng)

目分類、管理權(quán)限見《投資項(xiàng)目前期管理程序》。

本手冊(cè)主要針對(duì)四類項(xiàng)目（投資在3000萬(wàn)元以下的油

氣儲(chǔ)運(yùn)、安全隱患治理、節(jié)能減排、更新改造項(xiàng)目）和大修

理項(xiàng)目（50萬(wàn)元以上的維修項(xiàng)目）。

1.2項(xiàng)目提出

業(yè)務(wù)主管科室根據(jù)西南管道公司工作安排或分公司業(yè)

務(wù)發(fā)展實(shí)際需要，獲得西南管道相關(guān)處室開展工作的批復(fù)后,

編制《工程建設(shè)項(xiàng)目建議書》填寫《項(xiàng)目計(jì)劃審批單》，由

各主管科室負(fù)責(zé)人和分管副經(jīng)理簽字蓋章后，報(bào)經(jīng)營(yíng)管理科

申報(bào)下年度項(xiàng)目。

1.3項(xiàng)目前期工作計(jì)劃的上報(bào)和下達(dá)

每年2月底前，經(jīng)營(yíng)管理科匯總、分類整理《工程建設(shè)

項(xiàng)目建議書》和《項(xiàng)目計(jì)劃審批單》，編制《西南管道公司

昆明分公司****年度投資項(xiàng)目前期計(jì)劃匯總表》，經(jīng)公司經(jīng)

理或主管經(jīng)營(yíng)計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后報(bào)規(guī)劃計(jì)劃處。

當(dāng)年6月15日前，規(guī)劃計(jì)劃處組織審查并下達(dá)《項(xiàng)目

前期工作計(jì)劃》。

1.4可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)的編制、審查和批復(fù)

1.4.1可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）的編制

投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)編制預(yù)可行性研究報(bào)告和可行性研

究報(bào)告，其中四類項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理項(xiàng)目以及經(jīng)

批準(zhǔn)直接開展可行性研究的項(xiàng)目可不編制預(yù)可行性研

究報(bào)處務(wù)主管科室委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位開展可行性

研究工作和編制初步設(shè)計(jì)。其中：新建項(xiàng)目，投資在500

萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目應(yīng)按照國(guó)家和股份公司有關(guān)規(guī)定編

制可行性研究報(bào)告；投資在500萬(wàn)元以下項(xiàng)目編制初步

設(shè)計(jì)（代可研）。更新改造項(xiàng)目，投資在3000萬(wàn)元及以

上的項(xiàng)目應(yīng)按照國(guó)家和股份公司有關(guān)規(guī)定編制可行性

研究報(bào)告；投資在3000萬(wàn)元以下項(xiàng)目編制初步設(shè)計(jì)（代

可研）。大修理項(xiàng)目原則上直接開展初步設(shè)計(jì)。（另，

由西南管道公司組織開展的項(xiàng)目前期工作，由項(xiàng)目主管

為耦博麻贏告的審查和批復(fù)

1?4.2.1四類項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告審查，由業(yè)務(wù)主管科室

（處室）組織，專家及相關(guān)科室（處室）參加，對(duì)技術(shù)方案

和經(jīng)濟(jì)部分進(jìn)行審查，出具正式審查意見或會(huì)議紀(jì)要。編制

單位按照審查意見修改報(bào)告后，由業(yè)務(wù)主管科室復(fù)審，報(bào)相

關(guān)處室審批后，業(yè)務(wù)主管科室將《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告復(fù)審

意見表》和可行性研究報(bào)告報(bào)經(jīng)營(yíng)管理科，經(jīng)營(yíng)管理科報(bào)規(guī)

劃計(jì)劃處批復(fù)。

1.4.2.2由西南管道公司相關(guān)處室委托開展的四類項(xiàng)目的可

行性研究工作，由西南管道相關(guān)處室組織報(bào)告的審查，專家、

相關(guān)處室、分公司業(yè)務(wù)主管科室參加。

1.4.3初步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）的審查和批復(fù)

可行性研究報(bào)告批復(fù)后，開展初步設(shè)計(jì)（技術(shù)方案）及

相關(guān)技術(shù)規(guī)格書的編制工作。

1.4.3.1四類項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）審查，由業(yè)務(wù)主

管科室（處室）組織，專家及相關(guān)科室（處室）參加，對(duì)技

術(shù)方案和經(jīng)濟(jì)部分進(jìn)行審查，出具正式審查意見或會(huì)議紀(jì)要。

設(shè)計(jì)單位按照審查意見修改設(shè)計(jì)后，由業(yè)務(wù)主管科室復(fù)審，

將《項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)復(fù)審意見表》和修改后的初步設(shè)計(jì)報(bào)相關(guān)

處室審批后，業(yè)務(wù)主管科室將《項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)復(fù)審意見表》

和初步設(shè)計(jì)報(bào)經(jīng)營(yíng)管理科，經(jīng)營(yíng)管理科上報(bào)規(guī)劃計(jì)劃處批復(fù)。

1.4.3.2由西南管道公司相關(guān)處室委托開展的四類項(xiàng)目的初

步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）工作，由西南管道相關(guān)處室組織設(shè)計(jì)

的審查，專家、相關(guān)處室、分公司業(yè)務(wù)主管科室參加。

1.4.3.3初步設(shè)計(jì)內(nèi)容和審查內(nèi)容見《在役管道固定資產(chǎn)投資

及大修理項(xiàng)目管理規(guī)定》。

1?4.3.4初步設(shè)計(jì)概算原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)

告投資估算之內(nèi)。超過批準(zhǔn)可研報(bào)告投資估算10%及以上的，

必須重新編制可研報(bào)告并按141和142程序報(bào)審。

1.4.4項(xiàng)目概算的編制

可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）批復(fù)后，

由經(jīng)營(yíng)管理科編制投資概算，通過造價(jià)管理系統(tǒng)上報(bào)規(guī)

劃計(jì)劃處審查。

1.4.5大修理項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)（或技術(shù)方案）的審查和批復(fù)

由業(yè)務(wù)主管科室（處室）組織，專家及相關(guān)科室（處

室）參加，對(duì)技術(shù)方案和經(jīng)濟(jì)部分進(jìn)行審查，出具正式

審查意見或會(huì)議紀(jì)要。設(shè)計(jì)單位按照審查意見修改設(shè)計(jì)

后，由業(yè)務(wù)主管科室復(fù)審，將《項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)復(fù)審意見

表》和修改后的初步設(shè)計(jì)報(bào)相關(guān)處室審批后，業(yè)務(wù)主管

科室將《項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)復(fù)審意見表》和初步設(shè)計(jì)報(bào)經(jīng)營(yíng)

管理科，經(jīng)營(yíng)管理科編制/審查投資概算報(bào)規(guī)劃計(jì)劃處，

規(guī)劃計(jì)劃處對(duì)投資概算審查，并出具《投資概算審批單》。

第二章投資計(jì)劃、大修理計(jì)劃和分公司維修項(xiàng)目

2.1年度框架建議計(jì)劃

初步設(shè)計(jì)和投資概算經(jīng)規(guī)劃計(jì)劃處批復(fù)后，業(yè)務(wù)主管科

室負(fù)責(zé)提供相關(guān)資料（包括批復(fù)的可研、初步設(shè)計(jì)和投資概

算、文字材料等），經(jīng)營(yíng)管理科分類匯總、審核后，每年6

月30日前編制完成下一年度項(xiàng)目投資框架建議計(jì)劃，上報(bào)

規(guī)劃計(jì)劃處。

2.2投資建議計(jì)劃

2.2.1業(yè)務(wù)主管科室根據(jù)批復(fù)的可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)

安排工期，分批（上年度11月10日前，當(dāng)年2月10日前，

4月20日前，7月20日前，10月10日前）向經(jīng)營(yíng)管理科

報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展資料，經(jīng)營(yíng)管理科匯總后，向規(guī)劃計(jì)劃處上報(bào)

投資建議計(jì)劃和調(diào)整建議計(jì)劃。

2.2.2規(guī)劃計(jì)劃處每年下達(dá)五批投資計(jì)劃（全年投資規(guī)模在

1-4批計(jì)劃中基本下達(dá)完畢，第5批計(jì)劃為調(diào)整計(jì)劃），批

次投資計(jì)劃下達(dá)后，才可開始項(xiàng)目選商工作。

2.3大修理項(xiàng)目實(shí)施建議計(jì)劃

2.3.1大修理項(xiàng)目獲得初步設(shè)計(jì)和投資概算批復(fù)后，業(yè)務(wù)主

管科室負(fù)責(zé)提供相關(guān)資料（包括批復(fù)初步設(shè)計(jì)、投資概算、

文字材料等），經(jīng)營(yíng)管理科分類匯總、審核后，于每年12

月10日前編報(bào)下一年度大修理項(xiàng)目實(shí)施建議計(jì)劃，于當(dāng)年

11月30日前編報(bào)完成當(dāng)年大修理項(xiàng)目調(diào)整建議實(shí)施計(jì)劃，

報(bào)規(guī)劃計(jì)劃處。

2.3.2規(guī)劃計(jì)劃處每年1月30日和5月30日下達(dá)2批次大

修理項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，12月30日前下達(dá)大修理項(xiàng)目調(diào)整實(shí)施

計(jì)劃。

2.3.3大修理項(xiàng)目的實(shí)施原則上是當(dāng)年下達(dá)計(jì)劃當(dāng)年完成結(jié)

算，業(yè)務(wù)主管科室上報(bào)工程結(jié)算的截止日期為11月30日。

2.4昆明分公司維修項(xiàng)目前期管理（單項(xiàng)工程維修金額50萬(wàn)

元以下的維修項(xiàng)目）

昆明分公司維修項(xiàng)目立項(xiàng)及計(jì)劃下達(dá)示意圖

①業(yè)務(wù)主管科室提出項(xiàng)目，編制《項(xiàng)目建議書》和填寫

《項(xiàng)目計(jì)劃審批單》，由各主管科室負(fù)責(zé)人和分管副經(jīng)理簽

字蓋章后，向經(jīng)營(yíng)管理科申報(bào)。其中，工程施工類項(xiàng)目，業(yè)

務(wù)主管科室還應(yīng)提供初步設(shè)計(jì)或施工方案（技術(shù)方案）；

②站隊(duì)提出的項(xiàng)目，編制《項(xiàng)目建議書》和填寫《項(xiàng)目

計(jì)劃審批單》，報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)主管科室批準(zhǔn)后，由各主管科室

負(fù)責(zé)人和分管副經(jīng)理簽字蓋章后，向經(jīng)營(yíng)管理科申報(bào)；

③經(jīng)營(yíng)管理科審核《項(xiàng)目建議書》、《項(xiàng)目計(jì)劃審批單》

和項(xiàng)目估算費(fèi)用。

④經(jīng)營(yíng)管理科匯總業(yè)務(wù)主管科室申報(bào)的項(xiàng)目，上報(bào)分公

司經(jīng)理辦公會(huì)審批，批復(fù)后通過0A下達(dá)；

2.5統(tǒng)計(jì)

2.5.1投資/項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)2周內(nèi)，業(yè)務(wù)主管科室應(yīng)向經(jīng)營(yíng)管

理科上報(bào)詳細(xì)的投資實(shí)施計(jì)劃，包括招投標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)

目開工、竣工驗(yàn)收、結(jié)算等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)管理科匯總后,

向規(guī)劃計(jì)劃處上報(bào)；

2.5.2項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)務(wù)主管科室每月應(yīng)按照工程實(shí)際

進(jìn)度到財(cái)務(wù)進(jìn)行預(yù)估。并在每月25日前將《工程項(xiàng)目形象

進(jìn)度月報(bào)表》（由施工單位提交，主管科室審核）報(bào)至經(jīng)營(yíng)

管理科，完成工程進(jìn)度確認(rèn)；

2.5.3每月3號(hào)前，經(jīng)營(yíng)管理科需填報(bào)上一月《投資計(jì)劃執(zhí)

行情況表》，報(bào)規(guī)劃計(jì)劃處。

2.5.4項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)后，每?jī)芍艿闹芪迩?，業(yè)務(wù)主管科室需

填報(bào)《****年昆明公司項(xiàng)目執(zhí)行情況大表》，報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理

科。經(jīng)營(yíng)管理科應(yīng)掌握合同價(jià)和項(xiàng)目進(jìn)展情況，催辦延期項(xiàng)

目。

第三章施工圖設(shè)計(jì)編制、審查及預(yù)算編制

3.1獲得初步設(shè)計(jì)（技術(shù)方案）及概算批復(fù)后，由業(yè)務(wù)主管

科室委托設(shè)計(jì)單位開展施工圖設(shè)計(jì)。（通過選商，與設(shè)計(jì)單

位簽訂合同）

3.2由業(yè)務(wù)主管科室組織，經(jīng)營(yíng)管理科、質(zhì)量安全環(huán)保科及

其他專家參加，對(duì)施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，出具正式審查意見

或會(huì)議紀(jì)要。（施工圖設(shè)計(jì)審查參考《建筑工程施工圖設(shè)計(jì)

文件技術(shù)審查要點(diǎn)》建質(zhì)[2013]87號(hào)文件執(zhí)行。）

3.3經(jīng)營(yíng)管理科根據(jù)業(yè)務(wù)主管科室提供的施工圖、施工方案

或技術(shù)方案，編制工程預(yù)算。

第四章項(xiàng)目選商

按項(xiàng)目金額和項(xiàng)目性質(zhì)劃分，分公司項(xiàng)目選商方式可分

為招標(biāo)項(xiàng)目、達(dá)到招標(biāo)限額而未招標(biāo)項(xiàng)目和非招標(biāo)項(xiàng)目3種。

其中，金額超過50萬(wàn)元的項(xiàng)目，執(zhí)行招標(biāo)項(xiàng)目管理流

程。金額超過50萬(wàn)元且不能采用招標(biāo)方式選商的項(xiàng)目，需

獲得分公司（公司）招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)及經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)于

可不招標(biāo)的批復(fù)后，執(zhí)行達(dá)到招標(biāo)限額而未招標(biāo)項(xiàng)目管理流

程。金額在50萬(wàn)元以下（除分公司招標(biāo)管理委員會(huì)或經(jīng)理

辦公會(huì)確定采用招標(biāo)方式選商的項(xiàng)目）的項(xiàng)目執(zhí)行非招標(biāo)項(xiàng)

目選商管理流程。

4.1招標(biāo)項(xiàng)目

4.1.1分公司管理的招標(biāo)項(xiàng)目

①單次采購(gòu)估算額在50萬(wàn)元及以上200萬(wàn)元以下的工

程項(xiàng)目（含工程承包項(xiàng)目）；

②單次采購(gòu)估算額在50萬(wàn)元及以上100萬(wàn)元以下的物

資采購(gòu)項(xiàng)目、服務(wù)項(xiàng)目；

③西南管道公司授權(quán)管理的三類招標(biāo)項(xiàng)目；

④由分公司招標(biāo)委員會(huì)或分公司經(jīng)理辦公會(huì)確定采用

招標(biāo)方式選商的其他項(xiàng)目。

4.1.2招標(biāo)方式

對(duì)于滿足公開招標(biāo)條件的，一律采用公開招標(biāo)方式選商。

4.1.3招標(biāo)項(xiàng)目選商流程

4.1.3.1招標(biāo)文件編制

業(yè)務(wù)主管科室負(fù)責(zé)編制其負(fù)責(zé)招標(biāo)項(xiàng)目的《招標(biāo)方

案報(bào)審表》、招標(biāo)方案及招標(biāo)文件的技術(shù)標(biāo)部分，經(jīng)科

室負(fù)責(zé)人、分管業(yè)務(wù)副經(jīng)理審批后，連同項(xiàng)目的立項(xiàng)批

復(fù)（項(xiàng)目計(jì)戈IJ/投資計(jì)劃）進(jìn)行上報(bào)。（該條只針對(duì)50

萬(wàn)-100萬(wàn)的物資采購(gòu)項(xiàng)目、50-200萬(wàn)的工程項(xiàng)目）

公開招標(biāo)的將《招標(biāo)方案報(bào)審表》上報(bào)分公司招標(biāo)

管理辦公室批復(fù)；

邀請(qǐng)招標(biāo)的，填寫《招標(biāo)方案報(bào)審表》，上報(bào)分公

司招標(biāo)管理委員會(huì)后，報(bào)經(jīng)理辦公會(huì)批復(fù)，獲得分公司

招委會(huì)及經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要；

4.1.3.2招標(biāo)流程

獲得招標(biāo)方案批復(fù)后，業(yè)務(wù)主管科室將報(bào)審表、會(huì)議紀(jì)

要、招標(biāo)方案和招標(biāo)文件報(bào)分公司招標(biāo)管理辦公室。

招標(biāo)方式

攔標(biāo)價(jià)

———?招標(biāo)方案審查

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇

其他招標(biāo)事項(xiàng)

招

④

＞委托代理機(jī)構(gòu)

標(biāo)

管③,招標(biāo)文件審查,

確定招標(biāo)文件發(fā)布招標(biāo)公告

審查會(huì)簽記錄

理

開標(biāo)、評(píng)標(biāo)

辦

公示中標(biāo)候選人

公

室

⑤_?審議中標(biāo)結(jié)果形成招委會(huì)會(huì)議紀(jì)要

⑥

——?經(jīng)理辦公會(huì)審定中標(biāo)結(jié)果形成經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要

⑦

發(fā)放中標(biāo)通知書

⑧

簽訂合同

說明：

1.工程項(xiàng)目攔標(biāo)價(jià)由招標(biāo)管理辦公室委托給第三方單位編制，三類招標(biāo)項(xiàng)目攔標(biāo)價(jià)報(bào)

規(guī)劃計(jì)劃審核；

2.招標(biāo)過程中，業(yè)務(wù)主管科室應(yīng)積極配合提供、補(bǔ)充資料，參與開標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作。

4?1.3.3三類招標(biāo)項(xiàng)目（100萬(wàn)以上物資采購(gòu)和服務(wù)項(xiàng)目、200

萬(wàn)以上工程項(xiàng)目），業(yè)務(wù)主管科室負(fù)責(zé)編制其負(fù)責(zé)項(xiàng)目的《招

標(biāo)方案報(bào)審表》、招標(biāo)方案及招標(biāo)文件的技術(shù)標(biāo)部分，提供

項(xiàng)目的立項(xiàng)批復(fù)（項(xiàng)目計(jì)劃/投資計(jì)劃），由分公司招標(biāo)投標(biāo)

管理委員會(huì)核實(shí)，報(bào)分公司經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，由分公司招

標(biāo)管理辦公室上報(bào)西南管道招標(biāo)管理辦公室/西南管道公司

招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)。

如西南管道公司招標(biāo)管理辦公室授權(quán)分公司組織

招標(biāo)，執(zhí)行4.1.3.1和4.1.3.2招標(biāo)程序，招標(biāo)結(jié)果由分

公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)核實(shí)，報(bào)分公司經(jīng)理辦公會(huì)批

準(zhǔn)后，由分公司招標(biāo)管理辦公室上報(bào)公司招標(biāo)投標(biāo)管理

委員會(huì)審批后實(shí)施；如西南管道公司組織招標(biāo)，業(yè)務(wù)主

管科室應(yīng)配合分公司招標(biāo)管理辦公室提供、補(bǔ)充資料，

參與開標(biāo)、評(píng)標(biāo)及合同簽訂工作。

4.1.4招標(biāo)改談判項(xiàng)目

對(duì)已審批招標(biāo)方案的招標(biāo)項(xiàng)目在實(shí)施招標(biāo)過程中，

由于某些原因?qū)е抡袠?biāo)失敗或流標(biāo)，需改為談判確定合

同相對(duì)人的，應(yīng)根據(jù)管理權(quán)限：

4.1.4.1三類項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)主管科室填寫《招標(biāo)改談判報(bào)審表》,

提供相關(guān)證明文件，分公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)核實(shí)，報(bào)分

公司經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，由分公司招標(biāo)管理辦公室上報(bào)公司

招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)審批后實(shí)施；

4.1.4.2100萬(wàn)以下物資采購(gòu)和服務(wù)項(xiàng)目、200萬(wàn)以下工程項(xiàng)

目由分公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)核實(shí)后，報(bào)經(jīng)理辦公會(huì)審批

后，獲得招委會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要后實(shí)施。

4.1.5相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求

4.1.5.1依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日

起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于二十日；

其他采用邀請(qǐng)招標(biāo)且不涉及編制技術(shù)方案的經(jīng)常性項(xiàng)目，在

征得全體潛在投標(biāo)人同意后，可適當(dāng)縮短商務(wù)投標(biāo)文件編制

時(shí)間，但最短不得少于五日。

4.1.5.2招標(biāo)人或招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在評(píng)標(biāo)結(jié)束后三日內(nèi)，在

中國(guó)石油招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)上對(duì)中標(biāo)候選人進(jìn)行公示，公示期不得

少于三日。

4.1.5.3招標(biāo)結(jié)果備案或?qū)徟ㄟ^后，由招標(biāo)人或招標(biāo)專業(yè)機(jī)

構(gòu)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并通知未中標(biāo)人，同時(shí)在中國(guó)

石油招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)或中國(guó)采購(gòu)與招標(biāo)網(wǎng)上發(fā)布中標(biāo)信息。

4.2達(dá)到招標(biāo)限額而未招標(biāo)項(xiàng)目

4.2.1獲得可不招標(biāo)批復(fù)

業(yè)務(wù)主管科室填寫《可不招標(biāo)事項(xiàng)報(bào)審表》，100

萬(wàn)以下物資采購(gòu)和服務(wù)項(xiàng)目、200萬(wàn)以下工程項(xiàng)目報(bào)分

公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)及經(jīng)理辦公會(huì)，獲得招委會(huì)及

經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)于可不招標(biāo)及選商方式批復(fù)的會(huì)議紀(jì)要。

三類項(xiàng)目由業(yè)務(wù)主管科室填寫《可不招標(biāo)事項(xiàng)報(bào)審表》提

供相關(guān)證明文件分公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)核實(shí)報(bào)分公

司經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后由分公司招標(biāo)管理辦公室向西南管道

公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)報(bào)審。

4.2.2可不招標(biāo)項(xiàng)目選商流程

業(yè)務(wù)主管科室按照非招標(biāo)項(xiàng)目中一般類項(xiàng)目選商

流程4.322執(zhí)行。100萬(wàn)以下物資采購(gòu)和服務(wù)項(xiàng)目、

200萬(wàn)以下工程項(xiàng)目選商結(jié)果報(bào)分公司招標(biāo)投標(biāo)管理委

員會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)審批，獲得招委會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議

紀(jì)要。三類項(xiàng)目選商結(jié)果由分公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)

核實(shí)，報(bào)分公司經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，由分公司招標(biāo)管理

辦公室上報(bào)公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)審批后實(shí)施

4.2.3可不招報(bào)事項(xiàng)

可采用不招標(biāo)方式選商的事項(xiàng)參照《招標(biāo)管理程序》相

關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.3非招標(biāo)項(xiàng)目

431項(xiàng)目類型

按照項(xiàng)目性質(zhì)劃分，項(xiàng)目分為強(qiáng)制類項(xiàng)目和一般類

賄L1強(qiáng)制類項(xiàng)目

指該項(xiàng)目只有唯一或指定單位提供，且取費(fèi)按照國(guó)家相

關(guān)文件執(zhí)行，不存在談判空間的項(xiàng)目。如西南管道公司已下

發(fā)正式文件,規(guī)定了服務(wù)單位和具體金額的項(xiàng)目,如計(jì)量器

具周期檢定、供用電、用水、燎，公用通信、政府相關(guān)部

門規(guī)定的一些專項(xiàng)收費(fèi)、國(guó)家強(qiáng)制要求的部分檢測(cè)項(xiàng)目等。

4.3.1.2一般類項(xiàng)目

指能提供該服務(wù)的單位不止一家，或取費(fèi)非執(zhí)行國(guó)家或

地方強(qiáng)制規(guī)定的項(xiàng)目(包括采用單一來源談判方式進(jìn)行選商

的項(xiàng)目\

4.3.2非招標(biāo)項(xiàng)目選商流程

4.3.2.1強(qiáng)制類項(xiàng)目

(1)項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)后，業(yè)務(wù)主管科室審查選商單位的

資質(zhì)，并將審查結(jié)果及相關(guān)信息填寫入《項(xiàng)目選商單位資質(zhì)

審查表》，連同選商單位資質(zhì)等材料一并報(bào)經(jīng)營(yíng)管理科進(jìn)行

二次審查；

(2)業(yè)務(wù)主管科室填寫《項(xiàng)目選商結(jié)果審批表(強(qiáng)制

類項(xiàng)目》，將投資計(jì)劃/項(xiàng)目計(jì)劃、下發(fā)的正式文件或地方政

府發(fā)布的文件、取費(fèi)依據(jù)等文件作為附件(電子版亦可)；

(3)項(xiàng)目選商結(jié)果報(bào)批，業(yè)務(wù)主管科室匯集審批

表及附件，按照管理權(quán)限報(bào)抑框架協(xié)議按估算額）其中：

①2-20（包括2萬(wàn)元）項(xiàng)目報(bào)分公司分管副經(jīng)理

審批②20-50萬(wàn)（包括20萬(wàn)）項(xiàng)目報(bào)分公司分管副經(jīng)

理審批后，報(bào)分公司經(jīng)理審批；

③50萬(wàn)元以上（其中包括50萬(wàn)-100萬(wàn)元的服務(wù)

和物資采購(gòu)項(xiàng)目，50萬(wàn)?200萬(wàn)的工程項(xiàng)目）項(xiàng)目報(bào)分

公司經(jīng)理辦公會(huì)審批，獲得會(huì)議紀(jì)要。

（4）獲得批復(fù)后，業(yè)務(wù)主管科室在合同管理系統(tǒng)

上報(bào)合同，組織與選商單位簽訂合同。

4.3.2.2一般類項(xiàng)目

（1）項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)后，業(yè)務(wù)主管科室開展市場(chǎng)調(diào)

研詢價(jià)，邀請(qǐng)不少于3家承包商（供應(yīng)商）參加報(bào)價(jià)和

談判。如實(shí)際參加談判不足3家的，發(fā)起科室需提供書

面說明或承包商（供應(yīng)商）不能參加談判的回函，才能

繼續(xù)組織談判，否則將調(diào)整承包商（供應(yīng)商）資格條件

或項(xiàng)目需求，重新確定參與談判的承包商（供應(yīng)商）名

單；（2）業(yè)務(wù)主管科室審查參加談判的承包商（供應(yīng)

商）的資質(zhì)、過往業(yè)績(jī)等文件，并將審查結(jié)果及相關(guān)信

息填寫入《項(xiàng)目選商單位資質(zhì)審查表》，并填寫《項(xiàng)目

選商情況審批表（一般類項(xiàng)目》，報(bào)科室負(fù)責(zé)人和分管

副經(jīng)理竄就務(wù)主管科室將C項(xiàng)目選商單位資質(zhì)審查表》、《項(xiàng)

目選商情況審批在一般類項(xiàng)目》和選商單位資質(zhì)等材料

一并報(bào)經(jīng)營(yíng)管理科進(jìn)行二次審查;

（4）在紀(jì)檢人員監(jiān)督下，業(yè)務(wù)主管科室接受參加談判

的承包商（供應(yīng)商）的報(bào)價(jià)單（蓋有公章）或報(bào)價(jià)依據(jù)（工

程預(yù)算書）；

（5）業(yè)務(wù)主管科室制定談判方案后，填寫《項(xiàng)目選商

談判資料表》，經(jīng)營(yíng)管理科審核后，于談判前一天分發(fā)到擬

參會(huì)人員手中熟悉，對(duì)于涉及談判策略方面的問題進(jìn)行內(nèi)部

溝通，以保持內(nèi)部的一致性；

（6）經(jīng)營(yíng)管理科組織相關(guān)人員開展談判工作，業(yè)務(wù)主

管科室填寫《中國(guó)石油西南管道分公司非招標(biāo)項(xiàng)目商務(wù)談判

記錄單》；

（7）項(xiàng)目選商結(jié)果報(bào)批，業(yè)務(wù)主管科室填寫《項(xiàng)目選

商談判結(jié)果審批表（一般類項(xiàng)目》，連同投資計(jì)劃/項(xiàng)目計(jì)劃、

一二次報(bào)價(jià)單/取費(fèi)依據(jù)、談判記錄單等文件作為附件（電子

版亦可），按照管理權(quán)限報(bào)批，其中：

①2-20（包括2萬(wàn)元）項(xiàng)目報(bào)分公司分管副經(jīng)理審批；

②20?50萬(wàn)（包括20萬(wàn)）項(xiàng)目報(bào)分公司分管副經(jīng)理審

批后，報(bào)分公司經(jīng)理審批；

③50萬(wàn)元以上（其中包括50萬(wàn)-100萬(wàn)元的服務(wù)和物

資采購(gòu)項(xiàng)目，50萬(wàn)-200萬(wàn)的工程項(xiàng)目）項(xiàng)目報(bào)分公司經(jīng)理

辦公會(huì)審批，獲得會(huì)議紀(jì)要。

(8)獲得批復(fù)后，業(yè)務(wù)主管科室在合同管理系統(tǒng)

上報(bào)合同，組織與最終選定單位簽訂合同。

4.3.3談判組成人員

4.3.3.1競(jìng)爭(zhēng)性談判及單一來源談判，由經(jīng)營(yíng)管理科牽頭，談

判組成人員應(yīng)包括技術(shù)、安全、經(jīng)濟(jì)(財(cái)務(wù)、造價(jià)等X法

律等部門。其中：

技術(shù)審查：項(xiàng)目負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)主管科室1-2人；

經(jīng)濟(jì)審查：經(jīng)營(yíng)管理科1人，其中工程類合同由工

程造價(jià)崗人員參與，其他項(xiàng)目由財(cái)務(wù)人員參與；

安全審查：質(zhì)量安全環(huán)?？?人；

部分特殊項(xiàng)目，可外聘專業(yè)人員或法律顧問參與。

4.3.3.2紀(jì)檢監(jiān)察人員1人，監(jiān)督整個(gè)談判過程是否合法合規(guī)。

除紀(jì)檢監(jiān)察人員外，參與談判人數(shù)應(yīng)為5人及以上的奇數(shù)。

4.4選商單位資質(zhì)審查要點(diǎn)

4.4.1主體資質(zhì)審查

審查項(xiàng)目審查內(nèi)容

企業(yè)名稱該名稱是否與擬簽合同當(dāng)事人的名稱一致

是否與擬簽合同標(biāo)的額相稱，對(duì)注冊(cè)資本金明顯小于合同交易

注冊(cè)資本金額的合同相對(duì)人，通過在合同條款中細(xì)化條款，必要時(shí)要求

對(duì)方提供履約擔(dān)保，防范其履約風(fēng)險(xiǎn)

其經(jīng)營(yíng)范圍擬簽訂合同業(yè)務(wù)是否在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)

企業(yè)的證照年檢是否通過

4.4.2合同相對(duì)人應(yīng)提供資料

合同相對(duì)人資料

三證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）合并后的加

企業(yè)法人

載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

自然人自然人身份證掃描件

事業(yè)單位事業(yè)單位法人證書（若有）

政府部門上級(jí)部門下發(fā)的設(shè)立文件（若有）

4.4.3其他

4.4.3.1合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍，涉及專營(yíng)許可的，

應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級(jí)、資質(zhì)證書。

其中工程類承包商還需提供質(zhì)量管理體系認(rèn)證、安全生

產(chǎn)許可證、集團(tuán)分包商準(zhǔn)入證等資質(zhì)。

4.4.3.2由代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的授權(quán)委托

書。

4.4.3.3能夠證明其履約能力的有關(guān)資信資料。

4.4.3.4具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無(wú)違約事

實(shí)，現(xiàn)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件。

4.4.3.5應(yīng)具備公司有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入資質(zhì)。優(yōu)先選擇有準(zhǔn)入的承

包商或者考慮中石油內(nèi)部工程技術(shù)承包商。

4.5談判審查內(nèi)容

科室談判審查內(nèi)容備注

1、選商單位過去業(yè)績(jī)，以及與集團(tuán)內(nèi)部單位

或柞關(guān)行業(yè)的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

2、參加談判的承辦商（供應(yīng)商）提交的方案

是否能響應(yīng)項(xiàng)目全部需求（包括時(shí)間、報(bào)價(jià)

工程項(xiàng)目注意審核

等）；

業(yè)務(wù)科室其是否是借用他人

3、參加談判的承辦商（供應(yīng)商）營(yíng)業(yè)范圍是

資質(zhì)

否符合；相對(duì)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等在有效期內(nèi)；事業(yè)

單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照有法人證書替代；

4、參加談判的承辦商（供應(yīng)商）資質(zhì)證明、

等級(jí)證書、中國(guó)石油準(zhǔn)入證等。

1、HSE合同；

2、HSE作業(yè)計(jì)劃書;

質(zhì)量安全環(huán)?？?/p>

3、所量安全環(huán)保協(xié)議；

4、質(zhì)量、環(huán)境、健康、職業(yè)健康相關(guān)證書；

1,是否超過項(xiàng)目計(jì)劃批夏金額；

2、工程項(xiàng)目取費(fèi)，預(yù)算經(jīng)有效審核；

經(jīng)營(yíng)管理科

3、發(fā)票是否為增值稅專票；

4、付款方式：是否有預(yù)付款；分期付款等

綜合辦公室1、監(jiān)督談判過程是否合法合規(guī)

第五章合同簽訂

項(xiàng)目完成選商工作后進(jìn)入合同管理流程合同管理流

程主要包含合同起草申報(bào)、合同審查審批、合同簽署用印、

合同履行檢查、合同的變更和解除五個(gè)環(huán)節(jié)。

5.1合同類別

目前，分公司主要涉及的合同類別包括:（其他詳見《合

同管理程序》）

①二類合同：需上報(bào)西南管道公司審批的合同。包括：

100萬(wàn)元以上的服務(wù)和物資采購(gòu)合同；200萬(wàn)元以上的工程

合同；

②三類合同：2-100萬(wàn)元的服務(wù)和物資采購(gòu)合同;2-200

萬(wàn)元的工程合同。

5.2合同起草申報(bào)

合同文本格式應(yīng)采用集團(tuán)（股份）公司合同標(biāo)準(zhǔn)文本（標(biāo)

準(zhǔn)文本可在西南管道公司網(wǎng)站首頁(yè)-規(guī)劃計(jì)劃處■合同管理?

合同示范文本中下載）；沒有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)文本或因特殊行業(yè)制

式合同不能采用集團(tuán)（股份）公司標(biāo)準(zhǔn)文本的，由雙方根據(jù)

實(shí)際情況商定文本。

合同承辦人準(zhǔn)備好合同文本以及合同相關(guān)附件，在合同

管理系統(tǒng)中填報(bào)完整的合同信息及相關(guān)附件。（合同管理系

統(tǒng)使用具體見《合同管理系統(tǒng)操作指南》）

5.3合同相關(guān)附件

5.3.1招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)附材料

①下達(dá)的投資計(jì)劃或財(cái)務(wù)預(yù)算（項(xiàng)目計(jì)劃）;

②公開招標(biāo)的提供經(jīng)分公司招標(biāo)管理委員會(huì)審批

的招標(biāo)方案報(bào)審表/三類項(xiàng)目提供經(jīng)公司招標(biāo)管理辦公

室審批的招標(biāo)方案報(bào)審表；邀請(qǐng)招標(biāo)的提供經(jīng)分公司招

標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)招標(biāo)方案審議的招

委會(huì)紀(jì)要和經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要/三類項(xiàng)目提供經(jīng)公司

招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)對(duì)招標(biāo)方案審議的招委會(huì)紀(jì)要；

③招標(biāo)文件（發(fā)布版）；

④中標(biāo)通知書；

⑤分公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)招

標(biāo)結(jié)果（公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)）審議的招委會(huì)紀(jì)要和經(jīng)

理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要/三類項(xiàng)目提供公司招標(biāo)投標(biāo)管理委

員會(huì)對(duì)招標(biāo)結(jié)果（公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)）審議的招委會(huì)

紀(jì)要?

5.3.2達(dá)到招標(biāo)限額而未招標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)附材料

①下達(dá)的投資計(jì)劃或財(cái)務(wù)預(yù)算（項(xiàng)目計(jì)劃）；

②分公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)選

商方案審議的招委會(huì)會(huì)議紀(jì)要和辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要/三類

項(xiàng)目提供公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)對(duì)選商方案審議的

招委會(huì)紀(jì)要；

③分公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)選商結(jié)

果審議的招委會(huì)紀(jì)要和經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要/三類項(xiàng)目提供

公司招標(biāo)投標(biāo)管理委員會(huì)對(duì)選商結(jié)果審議的招委會(huì)紀(jì)要；

④西南管道分公司非招標(biāo)項(xiàng)目商務(wù)談判記錄單。

5.3.3非招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)附材料

①下達(dá)的投資計(jì)劃或財(cái)務(wù)預(yù)算；

②《項(xiàng)目選商方式審批表（一般類項(xiàng)目》；

③《項(xiàng)目選商談判結(jié)果審批表》/經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要;

④西南管道公司非招標(biāo)項(xiàng)目商務(wù)談判記錄單。

5.3.4工程施工類合同應(yīng)附

除上述資料外，工程施工類合同還應(yīng)付：施工方案;HSE

作業(yè)計(jì)劃書；簽訂完成的質(zhì)量安全環(huán)保協(xié)議；經(jīng)審核的工程

預(yù)算書。

5.4合同審查審批流程

5.4.1審查審批流程

分公司管理的三類合同由承辦人負(fù)責(zé)起草，在合同管理

系統(tǒng)中進(jìn)行申報(bào)，并跟蹤、催辦合同審查審批流程。

流程審查審批流程：合同管理崗初審―專業(yè)技術(shù)審

查一經(jīng)濟(jì)商務(wù)審查-法律合規(guī)性審查一所屬單位領(lǐng)導(dǎo)審

批一承辦人一訂立合同。

5.4.2審查審批流程相關(guān)要點(diǎn)

5.4.2.1合同承辦科室及承辦人要在合同選商工作結(jié)束（指中

標(biāo)通知書載明日期或合同談判結(jié)束）后，合同履行開始日期

前30天，將合同相對(duì)人信息及選商等簽約依據(jù)和合同文本

等信息上傳合同系統(tǒng)。

5.4.2.2合同承辦人應(yīng)跟蹤、督促合同的網(wǎng)上流轉(zhuǎn)審批，若停

留在某一審批人處超過1天，應(yīng)通過小信封、電話、短信等

方式催辦。凡被退回修改的合同，要及時(shí)修改后重新送審。

5.4.2.3各科室審查合同實(shí)行限時(shí)審結(jié)制，合同審查人員至少

每個(gè)工作日需訪問一次合同系統(tǒng)，單位崗位審查期限控制在

1個(gè)工作日內(nèi)，相關(guān)合同審查人員出差或休假時(shí)，須委托本

科室有審查能力人員審查合同。

5.4.2.4審查部門及審查人員在審查合同時(shí)，可以要求合同承

辦科室及承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充材料，并出具審查意

見，審查意見應(yīng)當(dāng)明確、具體。合同承辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意

見對(duì)合同文本進(jìn)行修改。對(duì)審查意見未予采納的，合同承辦

人及承辦科室應(yīng)當(dāng)及時(shí)與合同審查部門溝通并說明情況。

5.5合同簽署、用印

5.5.1合同審查審批完成后，承辦人按照合同約定份數(shù)打印

合同文本、《合同基本信息表》（1份）和《合同審查審批表》

（1份b

5.5.2合同審批完畢7個(gè)工作日內(nèi)，承辦人必須完成網(wǎng)上合

同打印以及雙方簽署、蓋章工作。其中：

①20萬(wàn)元以上合同由分公司經(jīng)理簽署；

②20萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）以下合同由經(jīng)分公司經(jīng)理授權(quán)

的分管副經(jīng)理簽署。

5.5.3簽署蓋章完畢后，由承辦人將合同文本（正本\合同

審查審批表、對(duì)方簽約人的授權(quán)委托書（對(duì)方簽約人為非法

定代表人時(shí)）等資料返回給合同管理人員，合同管理人員留

存正本1份，其余2份，1份由承辦人及科室自行管理，1

份用于財(cái)務(wù)結(jié)算。

5.5.4合同簽署打印完畢，承辦人應(yīng)及時(shí)線下完成《合同簽

訂信息填報(bào)確認(rèn)表》并由合同管理員確認(rèn)后，在合同系統(tǒng)中

填報(bào)簽訂信息，并在文本上準(zhǔn)確填寫合同系統(tǒng)中統(tǒng)一生成的

合同編號(hào)。

5.6合同履行檢查

按照西南管道公司要求，定期對(duì)分公司合同履行情

況進(jìn)行檢查，分公司各科室合同承辦人應(yīng)定期對(duì)其負(fù)責(zé)

的合同履行情況進(jìn)行檢查，并按季度（每年4月1日、7月

1日、10月1日、1月1日前胞分公司合同管理人員報(bào)送

《合同履行情況檢查表》。

5.7合同的變更和解除

5.7.1合同需要變更或解除時(shí)，應(yīng)簽訂變更或解除協(xié)議或出

具解除通知，業(yè)務(wù)主管科室負(fù)責(zé)擬定變更協(xié)議。

5.7.2合同變更的相關(guān)依據(jù)，20萬(wàn)以下合同提供經(jīng)分管副經(jīng)

理審批的變更表，20萬(wàn)-50萬(wàn)的合同提供經(jīng)分管副經(jīng)理和經(jīng)

理審批的變更表,50萬(wàn)以上合同需提供分公司經(jīng)理辦公會(huì)批

復(fù)的會(huì)議紀(jì)要。

5.7.3合同發(fā)生變更、轉(zhuǎn)讓、終止時(shí)，有關(guān)科室應(yīng)通過合同

系統(tǒng)完成審查審批，應(yīng)執(zhí)行原合同的審查審批程序。

5.8其他要點(diǎn)說明

5.8.1招標(biāo)項(xiàng)目中標(biāo)通知發(fā)放后應(yīng)在30日內(nèi)完成合同簽訂；

5.8.2對(duì)于達(dá)到招標(biāo)限額的項(xiàng)目，承辦科室及承辦人至少提

前3個(gè)月開始準(zhǔn)備合同相關(guān)附件，如因項(xiàng)目報(bào)批滯后，而延

誤合同上傳系統(tǒng)，未給合同審查審批留足時(shí)間而導(dǎo)致事后合

同，由承辦科室和承辦人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.8.3對(duì)于每年需續(xù)簽的項(xiàng)目，分公司合同管理人員提前3

個(gè)月提醒承辦科室及承辦人，雙方簽字確認(rèn)，如提醒后，承

辦科室仍因項(xiàng)目報(bào)批滯后，而延誤合同上傳系統(tǒng)，未給合同

審查審批留足時(shí)間而導(dǎo)致事后合同，由承辦科室和承辦人承

擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第六章施工過程管理

項(xiàng)目在簽訂完《￡￡施工合同》及《HSE作業(yè)計(jì)劃書》、

施工合同及交納規(guī)定的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)抵押金后，進(jìn)入項(xiàng)目施

工階段。

6.1開工準(zhǔn)備階段

安全和技術(shù)交底

項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目主管部門須組織分公司相關(guān)職能部門、

設(shè)計(jì)、監(jiān)理、站隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全和技術(shù)交底（見

附件卜項(xiàng)目主管部門向項(xiàng)目所在站隊(duì)發(fā)出《開工聯(lián)絡(luò)單》（見

附件方站隊(duì)收到《開工聯(lián)絡(luò)單》簽字蓋章返還給項(xiàng)目主管

部門。項(xiàng)目主管部門要認(rèn)真詳細(xì)填寫表格中的注意事項(xiàng)、質(zhì)

量標(biāo)準(zhǔn)等具體內(nèi)容，同時(shí)項(xiàng)目主管部門須向站隊(duì)提供如下必

要的附件：施工圖紙、經(jīng)審批的施工方案、開工報(bào)告、施工

合同、主管部門要求的其它表格等。

6.2項(xiàng)目實(shí)施階段

6.2.1項(xiàng)目抽查

6.2.1.1項(xiàng)目實(shí)施階段，項(xiàng)目主管部門、安全科、經(jīng)營(yíng)管理科

及公司領(lǐng)導(dǎo)要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行抽查，填寫《項(xiàng)目抽查表》（見附

件），作為項(xiàng)目竣工資料的必要組成部分。

①項(xiàng)目主管部門、安全科抽查次數(shù)要求：

100萬(wàn)元及以上項(xiàng)目抽查次數(shù)之3次

50萬(wàn)元（含）~100萬(wàn)元項(xiàng)目抽查次數(shù)N2

10萬(wàn)元（含）~50萬(wàn)元項(xiàng)目抽查次數(shù)

10萬(wàn)元以下項(xiàng)目主管部門隨機(jī)抽查。

②經(jīng)營(yíng)管理科目抽查次數(shù)要求：

100萬(wàn)元及以上項(xiàng)目抽查次數(shù)22次

20萬(wàn)元（含）?100萬(wàn)元項(xiàng)目抽查次數(shù)21次

20萬(wàn)元以下項(xiàng)目隨機(jī)抽查。

③公司領(lǐng)導(dǎo)隨機(jī)抽查任何項(xiàng)目。

④每個(gè)部門可以單獨(dú)抽查，也可以幾個(gè)部門聯(lián)合抽

查。如果是聯(lián)合抽查，參加抽查的部門各算一次抽查。

除表中要求抽查內(nèi)容外，可以根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況增加其它抽

南內(nèi)容漾單一式2份，施工單位留存1份，抽查部門留存1

份備查。項(xiàng)目抽查情況每次匯總到人事與黨群科，作為績(jī)效

考核的依據(jù)。

6.2.1.3為了加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，站隊(duì)在對(duì)項(xiàng)目檢查中發(fā)現(xiàn)問題根

據(jù)情況可以直接下達(dá)處罰(整改)通知單，直至停工。處罰

金額從安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金中扣除。

6.2.1.4如果監(jiān)理單位未及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場(chǎng)存在的問題并要

求整改，由檢查部門或站隊(duì)給監(jiān)理單位下達(dá)處罰通知書一式

兩份，一份交給監(jiān)理單位，一份交給經(jīng)營(yíng)管理科，結(jié)算時(shí)一

并扣減。處罰標(biāo)準(zhǔn)按每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題扣該項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)的0.5%

計(jì)算,但最低不少于500元。各主管部門在簽訂合同時(shí)必須將

該條款納入合同條款。

6.2.2變更管理

6.2.2.1基本概念

①設(shè)計(jì)變更：是指因設(shè)計(jì)缺陷致使工程無(wú)法實(shí)施，由設(shè)

計(jì)單位提出的變更。

②現(xiàn)場(chǎng)簽證：指就施工圖紙、設(shè)計(jì)變更所確定的工程內(nèi)

容以外，施工圖預(yù)算中未包含而施工實(shí)際發(fā)生的工作內(nèi)容所

辦理的簽證。

622.2變更管理

(1)計(jì)劃下達(dá)項(xiàng)目、招投標(biāo)項(xiàng)目、合同簽訂的施工項(xiàng)

目必須與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際一致，施工方案及施工圖設(shè)計(jì)不能隨意變

更。

(2)如果確需設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證或其他調(diào)整，

無(wú)論項(xiàng)目投資是否有節(jié)約所有的設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證或其

他調(diào)整必須由主管部門及時(shí)書面報(bào)分公司經(jīng)營(yíng)管理科西南

管道公司限上項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更須先報(bào)主管處室批復(fù)）曲分

公司經(jīng)營(yíng)管理科核定或上報(bào)西南管道公司批復(fù)后才能實(shí)施，

并納入計(jì)劃統(tǒng)一管理和結(jié)算，否則不予結(jié)算。

（3）現(xiàn)場(chǎng)簽證應(yīng)經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)代表、監(jiān)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)

責(zé)人、主管副經(jīng)理確認(rèn)后作為工程項(xiàng)目結(jié)算依據(jù)，結(jié)算

審核人員對(duì)有疑義的現(xiàn)場(chǎng)簽證要進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。

（4）變更管理權(quán)限：

①設(shè)計(jì)變更：四類項(xiàng)目單項(xiàng)變更增加（或減少）10

萬(wàn)元的，由分公司負(fù)責(zé)審批；超過10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）

由分公司確認(rèn)，上報(bào)規(guī)劃計(jì)劃處審批。

②現(xiàn)場(chǎng)簽證：增加投資2萬(wàn)元的，由分公司自行審批；

增加投資超過2萬(wàn)元（含2萬(wàn)元）不足10萬(wàn)元由分公司確認(rèn),

屬投資及大修理項(xiàng)目的還需要上報(bào)規(guī)劃計(jì)劃處審批；增加投

資超過10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）以上由分公司確認(rèn)，屬投資及大

修理項(xiàng)目的還需要規(guī)劃計(jì)劃處審核，公司領(lǐng)導(dǎo)審批。

6.3其他要點(diǎn)說明

投資項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照下達(dá)的年度投資計(jì)劃和批

準(zhǔn)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施過程中不得隨意變更項(xiàng)目?jī)?nèi)

容、施工方案或提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。如變更須按變更管理權(quán)限獲

得書面同意的批復(fù)后實(shí)施。

6.4工程資料標(biāo)準(zhǔn)文本

附件：1、項(xiàng)目建議書；

2、工程招標(biāo)評(píng)審表；

3、圖紙會(huì)審記錄；

4、設(shè)計(jì)交底記錄：

5、安全、技術(shù)交底記錄；

6、初步（內(nèi)部）驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要；

7、預(yù)（結(jié)）算封面

8、開工報(bào)告（分有監(jiān)理和無(wú)監(jiān)理使用兩種表格）

9、竣工報(bào)告（分有監(jiān)理和無(wú)監(jiān)理使用兩種表格）

10、現(xiàn)場(chǎng)簽證單（分有監(jiān)理和無(wú)監(jiān)理使用兩種表格）

11、隱蔽工程記錄（分有監(jiān)理和無(wú)監(jiān)理使用兩種表格）

12、竣工驗(yàn)收單（分有監(jiān)理和無(wú)監(jiān)理使用兩種表格

13、工程進(jìn)度單（按內(nèi)控體系內(nèi)表格執(zhí)行）

14、項(xiàng)目抽查表

15、開工聯(lián)絡(luò)單

16、應(yīng)急搶險(xiǎn)項(xiàng)目計(jì)劃審批單

17、施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）審批單

18、維修項(xiàng)目前期方案審批單

19、承包商選擇要求

20、投資計(jì)劃項(xiàng)目管理職責(zé)范圍

第七章竣工驗(yàn)收

項(xiàng)目完工后5個(gè)工作日內(nèi)，由項(xiàng)目主管部門組織

項(xiàng)目驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果作為辦理工程項(xiàng)目結(jié)算及項(xiàng)目轉(zhuǎn)

資依據(jù)。驗(yàn)收分為初步（內(nèi)部）驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收兩部

用不初步（內(nèi)部）驗(yàn)收

投資計(jì)劃下達(dá)的所有項(xiàng)目須進(jìn)行初步（內(nèi)部）驗(yàn)收,

其中單項(xiàng)投資超過50萬(wàn)元的項(xiàng)目和站內(nèi)大修項(xiàng)目必須

逐項(xiàng)驗(yàn)收，其他項(xiàng)目進(jìn)行抽樣檢查驗(yàn)收，抽驗(yàn)的項(xiàng)目數(shù)

不能少于計(jì)劃下達(dá)數(shù)的50%0

7.1.1驗(yàn)收內(nèi)容

驗(yàn)收主要從實(shí)施的項(xiàng)目與計(jì)劃是否相一致、項(xiàng)目工程量

是否與審批的施工方案及施工圖設(shè)計(jì)相符、工程質(zhì)量是否符

合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、竣工資料是否齊全、地貌恢復(fù)是否符合要

求等方面進(jìn)行。

7.1.2驗(yàn)收組織

由項(xiàng)目主管部門組織，經(jīng)營(yíng)管理、安全、紀(jì)檢部門及監(jiān)

理、站隊(duì)派人參加組成驗(yàn)收小組；驗(yàn)收后，項(xiàng)目主管部門需

對(duì)驗(yàn)收結(jié)果形成驗(yàn)收紀(jì)要。

7.1.3考評(píng)

驗(yàn)收小組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收后，對(duì)施工單位進(jìn)行綜合考評(píng)，考評(píng)

結(jié)果與下一年的項(xiàng)目招標(biāo)掛鉤。

7.2竣工驗(yàn)收

初步（內(nèi)部）驗(yàn)收后，達(dá)到竣工驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目

主管部門應(yīng)向主管處室申請(qǐng)竣工驗(yàn)收，按主管處室意見及要

求進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

第八章工程結(jié)算管理

工程結(jié)算資料是工程造價(jià)確定的重要依據(jù)，同時(shí)竣工結(jié)

算審核是投資控制的最后環(huán)節(jié)，這就要求我們結(jié)算依據(jù)要充

分，過程資料要完善，結(jié)算審核要嚴(yán)瑾。

8.1結(jié)算依據(jù)：一般工程項(xiàng)目結(jié)算資料清單

1、工程預(yù)算書；

2、工程結(jié)算書；

3、工程量計(jì)算書及電子版本（即計(jì)算底稿）；

4、施工合同，補(bǔ)充合同或施工協(xié)議書；

5、設(shè)計(jì)圖紙;

6、工程竣工圖；

7、工程竣工資料；

8、圖紙會(huì)審紀(jì)錄；

9、設(shè)計(jì)變更單；

10、工程洽商記錄；

11、監(jiān)理工程師通知或發(fā)包人施工指令；

12、會(huì)議紀(jì)要；

13、現(xiàn)場(chǎng)簽證單；

14、材料設(shè)備單價(jià)呈批審核單（見附表2）;

15、甲供材料、設(shè)備收貨驗(yàn)收簽收單；

16、施工單位投標(biāo)書；

17、招標(biāo)文件（含工程量清單）、招標(biāo)答疑紀(jì)要;

18、開工報(bào)告、竣工報(bào)告及工期延期聯(lián)系單；

19、其他有關(guān)影響工程造價(jià)、工期等資料；

20、移交資料簽收表。

8.2結(jié)算相關(guān)要求

結(jié)算資料要求：結(jié)算資料要求真實(shí)、完整、規(guī)范、相關(guān)

表格（附件）中簽字、蓋章部分必須完整，監(jiān)理和主管各科

室應(yīng)予以審核確認(rèn)。同時(shí)施工單位要嚴(yán)格履行合同約定的施

工工期，及時(shí)上報(bào)結(jié)算資料。若過期不報(bào)，結(jié)算管理部門按

照合