證券交易經(jīng)紀(jì)合同管理辦法三篇

證券交易經(jīng)紀(jì)合同管理辦法三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________甲方（委托人）：____________乙方（受托人）：____________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行證券交易相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條委托內(nèi)容1.1甲方委托乙方作為其證券交易經(jīng)紀(jì)商，代理甲方進(jìn)行股票、債券、基金等證券投資及相關(guān)業(yè)務(wù)。1.2甲方應(yīng)向乙方其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息及證券投資所需的其他相關(guān)信息。1.3甲方應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，進(jìn)行合法合規(guī)的證券交易。第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1乙方的權(quán)利與義務(wù)2.1.1乙方應(yīng)按照甲方的委托進(jìn)行證券交易，并保證交易的公正、公平、公開。2.1.2乙方應(yīng)定期向甲方證券交易情況報(bào)告，并及時(shí)告知甲方可能影響其權(quán)益的重大信息。2.1.3乙方應(yīng)妥善保管甲方的證券交易資料，除依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的情況外，不得泄露給第三方。2.1.4乙方應(yīng)在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利，超出授權(quán)范圍的交易行為，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.2甲方的權(quán)利與義務(wù)2.2.1甲方應(yīng)按照約定向乙方支付傭金、印花稅等相關(guān)費(fèi)用。2.2.2甲方應(yīng)保證向乙方的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)因信息不實(shí)導(dǎo)致的法律責(zé)任。2.2.3甲方應(yīng)遵守證券交易的相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)行合法合規(guī)的交易行為。第三條費(fèi)用及支付方式3.1乙方向甲方證券交易服務(wù)，甲方應(yīng)按照約定的費(fèi)率支付傭金。3.2甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定支付印花稅、交易手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。3.3雙方約定其他費(fèi)用及支付方式如下：（具體費(fèi)用及支付方式可根據(jù)雙方實(shí)際情況進(jìn)行約定）第四條合同的解除與終止4.1在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方均可提前解除合同，但應(yīng)提前通知對(duì)方。4.2合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，辦理相關(guān)證券交易手續(xù)，并將甲方證券交易資料完整退還甲方。4.3合同解除或終止后，乙方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)因合同解除或終止前產(chǎn)生的法律責(zé)任。第五條違約責(zé)任5.1甲乙雙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.2甲乙雙方違反相關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：____________以上合同內(nèi)容，具體合同內(nèi)容應(yīng)根據(jù)您的實(shí)際需求和法律規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。在簽訂合同前，請(qǐng)務(wù)必咨詢專業(yè)律師意見?！逗贤泛贤幪?hào)：____________甲方（委托人）：____________乙方（受托人）：____________鑒于甲方愿意委托乙方特定的證券交易服務(wù)，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用與支付、交付及驗(yàn)收、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、保密條款等事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方之證券交易受托人，應(yīng)包括但不限于以下服務(wù)：(1)代理甲方進(jìn)行股票、債券、基金等證券的投資及交易；(2)證券市場(chǎng)分析、投資建議和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(3)協(xié)助甲方進(jìn)行證券組合的構(gòu)建和管理；(4)按照甲方的交易指令及時(shí)、準(zhǔn)確地完成證券買賣。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托和市場(chǎng)情況，制定合理的證券交易策略，并確保交易行為的合法合規(guī)。第二條數(shù)量、質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)2.1乙方應(yīng)確保的證券交易服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量符合甲方的合理期望及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.2乙方應(yīng)按照甲方的指示和市場(chǎng)實(shí)際情況，盡力提高交易成功率，降低交易成本，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。2.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告交易執(zhí)行情況，包括但不限于交易數(shù)量、成交價(jià)格、費(fèi)用支出等。第三條費(fèi)用與支付3.1乙方的證券交易服務(wù)，甲方應(yīng)按照約定的費(fèi)率和計(jì)算方式支付服務(wù)費(fèi)用。3.2甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定支付相關(guān)稅費(fèi)，包括但不限于印花稅、交易手續(xù)費(fèi)等。3.3雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付和收取費(fèi)用。費(fèi)用支付的具體金額和時(shí)間，由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中具體約定。第四條交付及驗(yàn)收4.1乙方應(yīng)在每次交易完成后，及時(shí)向甲方交易確認(rèn)文件和相關(guān)的交易數(shù)據(jù)。4.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的交易文件和數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)收，如有異議，應(yīng)在驗(yàn)收合格后三日內(nèi)提出，并書面材料。乙方應(yīng)在收到異議后五個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)甲方的異議進(jìn)行答復(fù)和處理。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此所遭受的損失。5.2乙方未按照甲方的委托進(jìn)行交易，或因乙方原因?qū)е陆灰资?，乙方?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.3甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，直至甲方支付完畢。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1雙方在合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于交易策略、市場(chǎng)分析報(bào)告等，歸雙方共同所有。6.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得使用對(duì)方的商標(biāo)、商譽(yù)、技術(shù)秘密等。第七條合同變更與解除7.1雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書面協(xié)商一致，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)。7.2合同變更或解除不影響雙方就原合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)的追索。第八條雙方權(quán)利與義務(wù)8.1甲方的權(quán)利與義務(wù)?甲方有權(quán)要求乙方按照其委托進(jìn)行交易；?甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；?甲方應(yīng)向乙方真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息和交易指令；?甲方應(yīng)按時(shí)支付約定的服務(wù)費(fèi)用。8.2乙方的權(quán)利與義務(wù)?乙方有權(quán)要求甲方必要的交易信息和身份證明；?乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方授權(quán)，自主決定交易時(shí)間和價(jià)格；?乙方應(yīng)保證交易的合法性和合規(guī)性；?乙方應(yīng)按時(shí)交易報(bào)告和相關(guān)的服務(wù)。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。10.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同內(nèi)容和雙方交易信息。10.3本保密條款在本合同終止后仍然有效，繼續(xù)對(duì)雙方具有約束力。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。《合同篇三》合同編號(hào)：____________甲方（委托人）：____________乙方（受托人）：____________鑒于甲方愿意委托乙方特定的證券交易服務(wù)，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用與支付、交付及驗(yàn)收、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、保密條款等事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)1.1乙方作為甲方之證券交易受托人，應(yīng)包括但不限于以下服務(wù)：(1)代理甲方進(jìn)行股票、債券、基金等證券的投資及交易；(2)證券市場(chǎng)分析、投資建議和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(3)協(xié)助甲方進(jìn)行證券組合的構(gòu)建和管理；(4)按照甲方的交易指令及時(shí)、準(zhǔn)確地完成證券買賣。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托和市場(chǎng)情況，制定合理的證券交易策略，并確保交易行為的合法合規(guī)。第二條交易數(shù)量和質(zhì)量2.1乙方應(yīng)確保的證券交易服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量符合甲方的合理期望及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.2乙方應(yīng)按照甲方的指示和市場(chǎng)實(shí)際情況，盡力提高交易成功率，降低交易成本，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。2.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告交易執(zhí)行情況，包括但不限于交易數(shù)量、成交價(jià)格、費(fèi)用支出等。第三條費(fèi)用和支付3.1乙方的證券交易服務(wù)，甲方應(yīng)按照約定的費(fèi)率和計(jì)算方式支付服務(wù)費(fèi)用。3.2甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定支付相關(guān)稅費(fèi)，包括但不限于印花稅、交易手續(xù)費(fèi)等。3.3雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付和收取費(fèi)用。費(fèi)用支付的具體金額和時(shí)間，由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中具體約定。第四條交付和驗(yàn)收4.1乙方應(yīng)在每次交易完成后，及時(shí)向甲方交易確認(rèn)文件和相關(guān)的交易數(shù)據(jù)。4.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的交易文件和數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)收，如有異議，應(yīng)在驗(yàn)收合格后三日內(nèi)提出，并書面材料。乙方應(yīng)在收到異議后五個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)甲方的異議進(jìn)行答復(fù)和處理。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此所遭受的損失。5.2乙方未按照甲方的委托進(jìn)行交易，或因乙方原因?qū)е陆灰资。曳綉?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.3甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，直至甲方支付完畢。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1雙方在合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于交易策略、市場(chǎng)分析報(bào)告等，歸雙方共同所有。6.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得使用對(duì)方的商標(biāo)、商譽(yù)、技術(shù)秘密等。第七條合同變更與解除7.1雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書面協(xié)商一致，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)。7.2合同變更或解除不影響雙方就原合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)的追索。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條保密條款9.1雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同內(nèi)容和雙方交易信息。9.3本保密條款在本合同終止后仍然有效