2024年專用：股權(quán)投資盡職調(diào)查指南

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年專用：股權(quán)投資盡職調(diào)查指南本合同目錄一覽1.股權(quán)投資盡職調(diào)查概述1.1盡職調(diào)查的目的和范圍1.2盡職調(diào)查的基本原則1.3盡職調(diào)查的程序和步驟2.企業(yè)基本情況調(diào)查2.1企業(yè)基本信息調(diào)查2.2企業(yè)經(jīng)營狀況調(diào)查2.3企業(yè)財務(wù)狀況調(diào)查3.企業(yè)管理層調(diào)查3.1管理層背景調(diào)查3.2管理層能力評估3.3管理層誠信調(diào)查4.企業(yè)業(yè)務(wù)和技術(shù)調(diào)查4.1業(yè)務(wù)模式分析4.2技術(shù)實力評估4.3市場競爭力分析5.企業(yè)法律合規(guī)性調(diào)查5.1企業(yè)法律資格調(diào)查5.2企業(yè)合同和知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查5.3企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估6.企業(yè)財務(wù)盡職調(diào)查6.1財務(wù)報表分析6.2財務(wù)比率分析6.3財務(wù)風(fēng)險評估7.企業(yè)資產(chǎn)和負(fù)債調(diào)查7.1資產(chǎn)情況調(diào)查7.2負(fù)債情況調(diào)查7.3資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險評估8.企業(yè)市場和競爭對手調(diào)查8.1市場規(guī)模和增長趨勢分析8.2競爭對手分析8.3市場風(fēng)險評估9.企業(yè)投資價值和風(fēng)險評估9.1投資價值分析9.2風(fēng)險評估和應(yīng)對措施9.3投資決策建議10.盡職調(diào)查報告編寫和提交10.1報告結(jié)構(gòu)和內(nèi)容要求10.2報告提交時間和方式10.3報告保密和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.盡職調(diào)查費用和支付方式11.1費用計算和支付標(biāo)準(zhǔn)11.2費用支付時間和方式11.3費用調(diào)整和退還條件12.合同的有效期和終止12.1合同有效期12.2合同終止條件12.3合同終止后的權(quán)利和義務(wù)處理13.違約責(zé)任和相關(guān)爭議處理13.1違約行為和責(zé)任13.2爭議解決方式和程序13.3爭議解決結(jié)果的執(zhí)行和賠償14.其他條款和約定14.1合同的修改和補(bǔ)充14.2合同的繼承和轉(zhuǎn)讓14.3合同的解除和終止第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資盡職調(diào)查概述1.1盡職調(diào)查的目的和范圍盡調(diào)的范圍包括但不限于：目標(biāo)公司的基本信息、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、法律合規(guī)性、業(yè)務(wù)和技術(shù)、管理團(tuán)隊、市場和競爭對手等方面。1.2盡職調(diào)查的基本原則盡調(diào)應(yīng)遵循客觀、公正、真實、全面的原則，以確保投資決策的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。1.3盡職調(diào)查的程序和步驟第二條企業(yè)基本情況調(diào)查2.1企業(yè)基本信息調(diào)查調(diào)查目標(biāo)公司的注冊地、成立時間、注冊資本、實收資本、經(jīng)營期限、主營業(yè)務(wù)、歷史沿革等信息，并驗證相關(guān)信息的真實性和準(zhǔn)確性。2.2企業(yè)經(jīng)營狀況調(diào)查調(diào)查目標(biāo)公司的經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)流程、銷售和采購情況、主要客戶和供應(yīng)商、市場份額、盈利能力等信息，并驗證相關(guān)信息的真實性和準(zhǔn)確性。2.3企業(yè)財務(wù)狀況調(diào)查調(diào)查目標(biāo)公司的財務(wù)報表、財務(wù)比率、資金狀況、債務(wù)水平、稅收情況等信息，并驗證相關(guān)信息的真實性和準(zhǔn)確性。第三條企業(yè)管理層調(diào)查3.1管理層背景調(diào)查調(diào)查目標(biāo)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的教育背景、工作經(jīng)歷、兼職情況等信息，并驗證相關(guān)信息的真實性和準(zhǔn)確性。3.2管理層能力評估評估目標(biāo)公司管理層在經(jīng)營、管理、技術(shù)、市場等方面的能力，并結(jié)合企業(yè)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況進(jìn)行分析。3.3管理層誠信調(diào)查調(diào)查目標(biāo)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否存在違反誠信義務(wù)的情況，包括但不限于：是否存在違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為等。第四條企業(yè)業(yè)務(wù)和技術(shù)調(diào)查4.1業(yè)務(wù)模式分析分析目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)模式，包括但不限于：產(chǎn)品或服務(wù)、盈利模式、市場競爭優(yōu)勢等，并結(jié)合市場和競爭對手調(diào)查進(jìn)行分析。4.2技術(shù)實力評估評估目標(biāo)公司的技術(shù)研發(fā)能力、技術(shù)成果、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)團(tuán)隊等信息，并驗證相關(guān)信息的真實性和準(zhǔn)確性。4.3市場競爭力分析分析目標(biāo)公司在行業(yè)中的市場地位、產(chǎn)品或服務(wù)的競爭力、市場份額、品牌影響力等信息，并結(jié)合企業(yè)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況進(jìn)行分析。第五條企業(yè)法律合規(guī)性調(diào)查5.1企業(yè)法律資格調(diào)查調(diào)查目標(biāo)公司是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的法定資格，包括但不限于：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等，并驗證相關(guān)信息的真實性和準(zhǔn)確性。5.2企業(yè)合同和知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查調(diào)查目標(biāo)公司簽訂的重大合同、知識產(chǎn)權(quán)情況，包括但不限于：專利、商標(biāo)、著作權(quán)等，并驗證相關(guān)信息的真實性和準(zhǔn)確性。5.3企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估評估目標(biāo)公司是否存在違反法律法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為，以及可能面臨的法律訴訟、行政處罰等風(fēng)險。第六條企業(yè)財務(wù)盡職調(diào)查6.1財務(wù)報表分析對目標(biāo)公司的財務(wù)報表進(jìn)行詳細(xì)分析，包括但不限于：資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，以評估其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。6.2財務(wù)比率分析計算并分析目標(biāo)公司的財務(wù)比率，包括但不限于：償債能力、盈利能力、運營能力、成長能力等，以評估其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。6.3財務(wù)風(fēng)險評估評估目標(biāo)公司是否存在財務(wù)風(fēng)險，包括但不限于：債務(wù)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、盈利風(fēng)險等，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。第八條企業(yè)市場和競爭對手調(diào)查8.1市場規(guī)模和增長趨勢分析調(diào)查目標(biāo)公司所在行業(yè)的市場規(guī)模、增長速度、市場容量等信息，分析行業(yè)的發(fā)展前景和趨勢，并結(jié)合目標(biāo)公司在行業(yè)中的地位進(jìn)行分析。8.2競爭對手分析分析目標(biāo)公司的主要競爭對手，包括但不限于：競爭對手的市場地位、產(chǎn)品或服務(wù)、市場份額、品牌影響力等，并評估目標(biāo)公司在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢和劣勢。8.3市場風(fēng)險評估評估目標(biāo)公司所面臨的市場風(fēng)險，包括但不限于：市場需求變化、市場競爭加劇、行業(yè)政策調(diào)整等，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。第九條企業(yè)投資價值和風(fēng)險評估9.1投資價值分析根據(jù)盡調(diào)結(jié)果，分析目標(biāo)公司的投資價值，包括但不限于：盈利能力、成長潛力、市場競爭力、管理團(tuán)隊等方面，并提出投資建議。9.2風(fēng)險評估和應(yīng)對措施評估目標(biāo)公司面臨的風(fēng)險，包括但不限于：經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險等，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。9.3投資決策建議根據(jù)投資價值和風(fēng)險評估結(jié)果，提出投資決策建議，包括但不限于：投資金額、投資方式、投資期限等。第十條盡職調(diào)查報告編寫和提交10.1報告結(jié)構(gòu)和內(nèi)容要求10.2報告提交時間和方式盡調(diào)報告應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)提交，提交方式可以是紙質(zhì)版或電子版，電子版應(yīng)采用PDF格式。10.3報告保密和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)投資方和目標(biāo)公司應(yīng)對盡調(diào)報告中涉及的保密信息予以保密，并遵守相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。第十一條盡職調(diào)查費用和支付方式11.1費用計算和支付標(biāo)準(zhǔn)盡調(diào)費用根據(jù)盡調(diào)工作的復(fù)雜程度、工作量、耗時等因素計算，具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式在合同中約定。11.2費用支付時間和方式盡調(diào)費用應(yīng)在盡調(diào)開始前支付，支付方式可以是銀行轉(zhuǎn)賬、支票等。11.3費用調(diào)整和退還條件盡調(diào)費用在合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整，如因特殊情況導(dǎo)致盡調(diào)工作，按約定條件予以退還。第十二條合同的有效期和終止12.1合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____個月。12.2合同終止條件合同終止條件在合同中約定，包括但不限于：盡調(diào)工作完成、投資決策確定等。12.3合同終止后的權(quán)利和義務(wù)處理合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未盡事宜，包括但不限：保密義務(wù)的履行、費用的結(jié)算等。第十三條違約責(zé)任和相關(guān)爭議處理13.1違約行為和責(zé)任雙方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償對方損失、支付違約金等。13.2爭議解決方式和程序雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。13.3爭議解決結(jié)果的執(zhí)行和賠償爭議解決結(jié)果出來后，雙方應(yīng)按照約定執(zhí)行，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十四條其他條款和約定14.1合同的修改和補(bǔ)充合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2合同的繼承和轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方同意，任何一方不得將合同的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。14.3合同的解除和終止合同的解除和終止應(yīng)符合合同約定，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同中所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同無關(guān)的個體或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方介入本合同事務(wù)時，應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)履行其職責(zé)，并對因其行為導(dǎo)致的甲乙方損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第二條第三方介入情形及額外條款2.1第三方介入情形第三方介入本合同的情形包括但不限于：盡調(diào)協(xié)助、資產(chǎn)評估、法律咨詢、財務(wù)審計等。2.2額外條款（1）第三方選擇：甲乙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方，并在合同中明確第三方的名稱、職責(zé)和權(quán)利。（2）第三方費用：第三方費用由甲乙方按約定方式承擔(dān)。（3）第三方責(zé)任：明確第三方在履行合同過程中的責(zé)任，包括但不限于：準(zhǔn)確性、保密性、合規(guī)性等。（4）第三方解除：第三方未按照合同約定履行義務(wù)，甲乙方均有權(quán)解除與第三方的合同。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指甲乙方根據(jù)本合同約定，對第三方在履行合同過程中可能產(chǎn)生的損失承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲乙方根據(jù)合同事項的性質(zhì)、風(fēng)險程度、第三方收費等因素共同協(xié)商確定，并在合同中明確。3.3第三方責(zé)任限額的適用第三方在履行合同過程中造成甲乙方損失的，甲乙方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，向第三方追償，但甲乙方的追償金額不得超過第三方責(zé)任限額。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方介入本合同事務(wù)時，應(yīng)遵守甲乙方的指示和要求，并按照合同約定履行其職責(zé)。4.2第三方與目標(biāo)公司的關(guān)系第三方在履行合同過程中，不得與目標(biāo)公司產(chǎn)生任何利益沖突，并應(yīng)保持獨立客觀的態(tài)度。4.3第三方與其他第三方之間的關(guān)系第三方在履行合同過程中，與其他第三方之間的糾紛和責(zé)任，由第三方自行解決，與甲乙方無關(guān)。第五條第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后的合同修改第三方介入本合同后，甲乙方應(yīng)按照合同約定和第三方的要求，對合同進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充。5.2第三方介入后的合同履行甲乙方應(yīng)按照合同約定和第三方的要求，履行合同義務(wù)，并承擔(dān)合同約定的責(zé)任。5.3第三方介入后的合同終止第三方介入本合同后，合同終止條件應(yīng)在合同中明確，包括但不限于：第三方職責(zé)履行完畢、甲乙方解除合同等。第六條第三方介入后的爭議解決6.1第三方介入后的爭議解決方式甲乙方在第三方介入后發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。6.2第三方介入后的爭議解決主體爭議解決主體為甲乙方和第三方，任何一方均不得將爭議解決責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給其他方。第七條第三方介入后的合同解除和終止7.1第三方介入后的合同解除甲乙方在第三方介入后解除合同的，應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，處理與第三方的合同解除事宜。7.2第三方介入后的合同終止甲乙方在第三方介入后終止合同的，應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，處理與第三方的合同終止事宜。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡調(diào)計劃書：詳細(xì)描述盡調(diào)的范圍、步驟、時間安排等。2.調(diào)查問卷：針對目標(biāo)公司的各個方面，編制詳細(xì)的調(diào)查問卷，用于收集相關(guān)資料。3.現(xiàn)場調(diào)查記錄：記錄現(xiàn)場調(diào)查的情況，包括訪談記錄、觀察記錄等。4.資料收集清單：列明需要收集的資料，包括財務(wù)報表、合同、法律文件等。5.資料分析報告：對收集到的資料進(jìn)行分析，形成分析報告。6.風(fēng)險評估報告：根據(jù)盡調(diào)結(jié)果，對目標(biāo)公司可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行評估，并提出應(yīng)對措施。7.投資建議報告：根據(jù)盡調(diào)結(jié)果和風(fēng)險評估，提出投資建議。8.合同修改建議：根據(jù)盡調(diào)結(jié)果，對合同進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充。9.第三方合作協(xié)議：與第三方簽訂的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。10.第三方費用預(yù)算：列明第三方費用的預(yù)算和支付方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償對方損失、支付違約金等。2.甲乙雙方未按照約定支付費用：根據(jù)合同約定，未支付費用的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、承擔(dān)滯納金等。3.甲乙雙方未按照約定提供資料或信息：根據(jù)合同約定，未提供資料或信息的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償對方損失、支付違約金等。4.甲乙雙方未按照約定履行保密義務(wù)：根據(jù)合同約定，未履行保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償對方損失、支付違約金等。5.甲乙雙方未按照約定處理爭議：根據(jù)合同約定，未按照約定處理爭議的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償對方損失、支付違約金等。6.第三方未按照約定履行其職責(zé)：根據(jù)合同約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償甲乙方損失、支付違約金等。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指投資者購買目標(biāo)公司的股份，以獲取目標(biāo)公司的股權(quán)和