期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易管理?xiàng)l例）模擬試卷1（共258題）

期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易管理?xiàng)l例）模擬試卷1（共6套）（共258題）期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易管理?xiàng)l例）模擬試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處()的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。A、1倍以上3倍以下；10萬元以上30萬元以下B、3倍以上5倍以下；50萬元以上100萬元以下C、1倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下D、2倍以上5倍以下；20萬元以上50萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析2、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上7倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析3、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析4、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A、1萬元以上5萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、5萬元以上20萬元以下D、3萬元以上30萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析5、單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、5萬元以上10萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析6、交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A、1萬元以上5萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、5萬元以上10萬元以下D、5萬元以上15萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析7、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員()。A、給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款B、給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款C、處以5萬元以上10萬元以下的罰款D、給予降級直至開除的紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析8、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處()的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A、5萬元以上20萬元以下；1萬元以上5萬元以下B、5萬元以上20萬元以下；1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上10萬元以下；1萬元以上5萬元以下D、3萬元以上10萬元以下；1萬元以上10萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析9、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A、1萬元以上5萬元以以下B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下D、3萬元以上10萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、司法機(jī)關(guān)C、公安機(jī)關(guān)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析11、任何單位或者個人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為()。A、期貨市場禁止進(jìn)入者B、期貨市場不受歡迎者C、期貨市場違法者D、期貨市場不能接受者標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析12、由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為()。A、期權(quán)合約B、期貨合約C、交割合約D、商品期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析13、由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指()。A、商品期貨合約B、金融期貨合約C、期權(quán)合約D、買賣合約標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析14、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指()。A、交割B、平倉C、持倉D、結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析15、平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的()的合約，了結(jié)期貨交易的行為。A、品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同B、品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反C、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反D、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析16、交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是指()。A、持倉證明B、倉單C、提單D、信用證標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析17、漲跌停板是指合約在()個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1B、2C、3D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析18、持倉量是指期貨交易者所持有的()的數(shù)量。A、已平倉合約B、未平倉合約C、買入合約D、賣出合約標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析19、任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為()。A、正當(dāng)期貨交易B、違法商品期貨交易C、變相期貨交易D、特殊期貨交易標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析20、任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額()的，為變相期貨交易。A、10％B、20％C、25％D、30％標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共15題，每題1.0分，共15分。)21、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列哪些情形時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析22、期貨公司向客戶收取的保證金，在下列哪些情形下可以劃轉(zhuǎn)?()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析23、客戶可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析24、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析25、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析26、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析27、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析28、期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的．并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析29、期貨公司有下列哪些行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析30、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析31、期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析32、任何單位或者個人有下列哪些行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析33、交割倉庫有違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析34、任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析35、根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)36、期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析37、在我國，期貨業(yè)協(xié)會可以對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的會員，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析38、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析39、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財(cái)務(wù)會計(jì)報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析40、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析41、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的，期貨交易所有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析42、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析44、結(jié)算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析四、不定項(xiàng)選擇題(本題共3題，每題1.0分，共3分。)2008年3月，王某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元人民幣準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。因當(dāng)時市場行情不樂觀，王某一直未進(jìn)行交易，資金一直閑置。2009年10月，該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理張某根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是張某擅自利用這筆資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。45、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，張某的行為屬于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析46、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析47、興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由誰來承擔(dān)?()標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易管理?xiàng)l例）模擬試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共16題，每題1.0分，共16分。)1、期貨公司提供虛假申請文件騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，()。A、沒收違法所得B、處以違法所得2倍罰款C、處以違法所得3倍罰款D、處以違法所得5倍罰款標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，()。A、直接追究刑事責(zé)任B、從重處罰C、從輕處罰D、視具體情況而定標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。3、某期貨公司以自己為交易對象，從中獲取利潤16萬元，給期貨交易價格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司給予()罰款。A、50萬元以上100萬元以下B、20萬元以上100萬元以下C、10萬元以上50萬元以下D、5萬元以上500萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條第一款第三項(xiàng)規(guī)定，任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上4倍以下C、1倍以上2倍以下D、1倍以上5倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。5、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A、1倍以上5倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上2倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。6、非法設(shè)立期貨交易場所的，由()予以取締。A、國務(wù)院B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、所在地省級以上人民政府D、所在地縣級以上地方人民政府標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第一款規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。7、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是()。A、供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓B、供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件C、供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定D、供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。8、任何單位或者個人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由()宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、人民法院標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定。9、甲是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營情況時，獲悉了該公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給具有競爭關(guān)系的另一期貨公司并獲取了巨額報酬，對此行為，相關(guān)部門可以給予甲()處分。A、紀(jì)律B、刑事C、罰金D、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。10、有權(quán)對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的機(jī)關(guān)是()。A、檢察機(jī)關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、工商管理機(jī)關(guān)D、中國期貨業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。11、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是()。A、保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金B(yǎng)、保證金只能用于結(jié)算C、保證金只能用于保證履約D、保證金必須是現(xiàn)金標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第三項(xiàng)規(guī)定，保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。12、下列關(guān)于期貨交易中交割的表述，正確的是()。A、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金篪價結(jié)算B、交割只能是實(shí)物交割C、交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行D、只有合約到期才能辦理交割標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第五項(xiàng)規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期末平倉合約的過程。13、持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的()規(guī)定的最高數(shù)額。A、持倉品種B、持倉時間C、持倉量D、持倉成本標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第八項(xiàng)規(guī)定。14、交割倉庫開具并經(jīng)()認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是倉單。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨公司和客戶協(xié)商D、期貨業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第九項(xiàng)規(guī)定。15、設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A、期貨交易所B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商管理總局標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。16、甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。A、禁止泄露內(nèi)幕信息B、隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C、未經(jīng)委托擅自交易D、禁止內(nèi)幕交易標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第二款規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。二、多項(xiàng)選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)17、()等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。18、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定。19、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；(二)允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項(xiàng)、第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。20、期貨公司欺詐客戶的行為有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(一)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(五)向客戶提供虛假成交回報的；(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；(七)挪用客戶保證金的；(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(九)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。21、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。22、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列()行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。23、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有如下()行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。24、下列各項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第十一項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指呵能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。25、下列各項(xiàng)屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第十二項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于仃職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。26、某期貨公司在向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。該期貨公司的做法違犯了()規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。27、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費(fèi)五萬元。關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條和第八十二條規(guī)定，李某屬于“知情人士”，其向王某泄露內(nèi)幕信息，使王某利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒收其違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。同時，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條和第六十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。三、判斷是非題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)28、期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照合同的規(guī)定選舉產(chǎn)生。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條第三赦規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。29、期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條第一款第三項(xiàng)規(guī)定。30、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。31、期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。32、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。33、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?)A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?4、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條第一款第四項(xiàng)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。35、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處罰，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條第一款第二項(xiàng)和第二款，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處10萬元以上50萬元以下的罰款。第三款規(guī)定，非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項(xiàng)、第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。36、平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第六項(xiàng)規(guī)定，平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。37、倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第九項(xiàng)規(guī)定。38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第十一項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。四、不定項(xiàng)選擇題(本題共2題，每題1.0分，共2分。)2012年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下問題。39、在該案例中王某違犯了下列()規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。40、在該案例中，王某應(yīng)受到的懲罰是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條第一款第七項(xiàng)規(guī)定。期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易管理?xiàng)l例）模擬試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是()。A、發(fā)改委B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、銀監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析2、關(guān)于期貨交易所，下列說法錯誤的是()。A、以營利為目的B、按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析3、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是()。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、銀監(jiān)會D、商務(wù)部標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析4、期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、30日B、60日C、3個月D、6個月標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析5、除所有期貨交易所均必須建立的風(fēng)險管理制度外，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全()。A、漲跌停板制度B、保證金制度C、結(jié)算擔(dān)保金制度D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析6、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為()。A、人民幣2000萬元B、人民幣3000萬元C、人民幣5000萬元D、人民幣6000萬元標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、30日B、3個月C、6個月D、9個月標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析8、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A、客戶B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶和期貨公司共同承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析9、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、3％B、5％C、8％D、10％標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析10、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、10日B、15日C、20日D、30日標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析11、期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、15日B、1個月C、2個月D、3個月標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析12、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、20日B、1個月C、2個月D、3個月標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析13、期貨公司變更法定代表人，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出此準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、20日B、1個月C、2個月D、6個月標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析14、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過()未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)續(xù)()以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A、1個月；1個月B、1個月；2個月C、2個月；3個月D、3個月；3個月標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析15、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A、風(fēng)險說明書B、營業(yè)執(zhí)照C、公司章程D、公司資信證明標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析16、下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是()。A、期貨公司可以依法向客戶作獲利保證B、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易C、期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益D、期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析17、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是()。A、國家機(jī)關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。A、上市品種合約的成交量、成交價B、上市品種合約的最高價與最低價C、上市品種合約的開盤價與收盤價D、價格預(yù)測信息標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析19、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于()所有。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析20、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行()制度。A、混合操作B、業(yè)務(wù)分離和資金分離C、業(yè)務(wù)混合和資金分離D、業(yè)務(wù)分離和資金混合標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共15題，每題1.0分，共15分。)21、《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析22、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析24、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列哪些緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析25、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析26、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析27、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定．期貨公司不得()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析28、期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析29、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析30、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析31、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析32、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析33、下列單位和個人巾，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析34、在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析35、下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)36、期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析37、在我國，期權(quán)合約交易不受《期貨交易管理?xiàng)l例》的約束。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析38、期貨交易所實(shí)行自律管理，對外不承擔(dān)民事責(zé)任。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析39、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析40、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，不必征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析41、期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于增加風(fēng)險準(zhǔn)備金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析42、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析44、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由工商行政管理機(jī)關(guān)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易管理?xiàng)l例）模擬試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、未經(jīng)()許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨公司D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析2、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由()批準(zhǔn)。A、期貨交易所；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析3、期貨交易所會員使用國債等有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易時，有價證券的種類、價值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由()。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定B、中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定C、期貨交易所與其會員、客戶協(xié)商確定D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析4、期貨交易的結(jié)算，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨公司B、期貨交易所C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、期貨業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析5、期貨交易所實(shí)行()結(jié)算制度。A、當(dāng)日無負(fù)債B、當(dāng)月無負(fù)債C、當(dāng)日有負(fù)債D、次日無負(fù)債標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析6、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)()。A、取消會員資格B、強(qiáng)行平倉C、及時追加保證金或者自行平倉D、由期貨交易所補(bǔ)足保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析7、期貨公司客戶的保證金不足，且客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、期貨公司和客戶共同承擔(dān)D、期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析8、期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨交易所B、期貨公司C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析9、期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。A、風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng)、自有資金C、期貨投資者保障基金D、該會員的保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由()批準(zhǔn)。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、證監(jiān)會D、中國期貨業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析11、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的部門是()。A、國務(wù)院商務(wù)主管部門B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國家發(fā)改委D、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析12、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。A、保值增值B、套期保值C、套利D、利益最大化標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析13、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機(jī)關(guān)D、社會團(tuán)體法人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報()備案。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、國家工商行政管理總局D、國務(wù)院商務(wù)主管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析15、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過()個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至()個交易日。A、10；20B、15；20C、10；30D、15；30標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析16、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由()制定。A、國務(wù)院商務(wù)主管部門B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析17、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A、3日B、5日C、10日D、15日標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析18、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A、責(zé)令其限期改正，并處以罰款B、通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C、責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析19、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、10日標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析20、期貨交易所不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。A、5000元以上2萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、5萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共15題，每題1.0分，共15分。)21、期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析22、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析23、依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析24、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析25、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析26、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析27、對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析28、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析29、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列哪些措施?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A，B知識點(diǎn)解析：暫無解析30、交割倉庫有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析31、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析32、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析33、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析34、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析35、在我國，期貨交易所一般不得從事()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)36、期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，不得停止經(jīng)營活動。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析37、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)立的賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析38、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析39、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于期貨交易所所有，除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行外，嚴(yán)禁挪作他用。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析40、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析41、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析42、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析43、期貨公司客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)首先將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析44、交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所可以限制實(shí)物交割總量。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析45、客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任；風(fēng)險準(zhǔn)備金和白有資金不足的，期貨公司應(yīng)以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易管理?xiàng)l例）模擬試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共18題，每題1.0分，共18分。)1、某鋼鐵公司是期貨交易所的會員，2013年3月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手，造成該公司損失500萬元，那么造成的損失由()。A、期貨交易所承擔(dān)B、期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，該公司承擔(dān)次要責(zé)任C、鋼鐵公司承擔(dān)D、期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第一款規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。2、趙某在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當(dāng)天紅棗期貨價格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時期貨公司應(yīng)采取的措施是()。A、在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸B、趙某提供抵押后可以為其保留頭寸C、不必要求趙某提供擔(dān)保即可為其保留頭寸D、強(qiáng)行平倉標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。3、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是()。A、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼B、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C、期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D、期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：D項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。4、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由()批準(zhǔn)。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第一款規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于()。A、15％B、25％C、75％D、85％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。6、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的是()。A、期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度D、期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。7、期貨公司的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A、變更業(yè)務(wù)范圍B、變更注冊資本C、設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D、變更公司形式標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。8、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過()個月未開始營業(yè)，期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。9、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是()。A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：A項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條第一款規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。10、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()。A、營業(yè)執(zhí)照B、授權(quán)委托書C、責(zé)任自負(fù)承諾書D、風(fēng)險說明書標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。11、下列單位或個人中，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是()。A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的工作人員B、某市商務(wù)局C、某高校教授D、證券市場禁止進(jìn)入者標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。12、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A、客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼B、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C、經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：C項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。13、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由()統(tǒng)一制定并公布。A、中國銀監(jiān)會B、商務(wù)部C、中國證監(jiān)會D、國務(wù)院有關(guān)主管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定。14、在我國，期貨交易的結(jié)算，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨公司B、期貨交易所C、中國證券登記結(jié)算公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第一款的規(guī)定。15、期貨公司對客戶進(jìn)行結(jié)算的依據(jù)是()的結(jié)算結(jié)果。A、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心B、期貨公司結(jié)算中心C、期貨交易所D、托管結(jié)算中心標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第三款規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。16、客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由()承擔(dān)。A、期貨交易所B、期貨公司C、客戶D、期貨公司與客戶共同標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。17、期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、交割倉庫D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條第一款規(guī)定。18、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫可以有下列()行為。A、出具倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條第二款規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。二、多項(xiàng)選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)19、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。20、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。21、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條第一款規(guī)定。22、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。23、期貨交易所不得()業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列哪些風(fēng)險管理制度?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：(一)保證金制度；(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施?()標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條第一款和第二款規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，足指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。26、下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)