關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知練習(xí)試卷1（共104題）

關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知練習(xí)試卷1（共4套）（共104題）關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知練習(xí)試卷第1套一、單項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A、1B、3C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析2、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額C、風(fēng)險管理措施D、交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少()年盈利。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析5、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。A、5B、6C、7D、8標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析6、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于()。A、50%B、80%C、120%D、150%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析7、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析8、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的()時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。A、凈資本B、風(fēng)險準(zhǔn)備金C、結(jié)算準(zhǔn)備金D、期貨公司保證金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析9、期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。A、3%B、5%C、6%D、7%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)10、非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向()提出。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析11、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其()的保證金。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識點解析：暫無解析12、依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但例外情形包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析15、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)16、全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析17、中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析18、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析19、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其它項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析22、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少有5人的期貨或者證券從業(yè)時間在3年以上。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析24、中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析25、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析26、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知練習(xí)試卷第2套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于()萬元。A、3000B、6000C、9000D、12000標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的()。A、3%B、6%C、9%D、12%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析3、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施，其中不包括()。A、暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、向公司出具警示函，并抄送其全體股東C、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析4、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的()。A、持倉制度B、交易制度C、限倉制度D、保證金制度標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析5、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格控股股東和實際控制人近()年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析6、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()萬元。A、2000B、4000C、8000D、10000標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析7、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向()報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。A、中國證監(jiān)會B、公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析8、期貨公司在年度終了后的()個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A、1B、2C、3D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析9、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、期貨交易所B、證監(jiān)會C、銀監(jiān)會D、期貨公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析10、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)11、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析12、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的事項有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將()反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析14、全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析15、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施()等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點解析：暫無解析16、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報告。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前1個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析18、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員資格證書》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析19、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、非結(jié)算會員的客戶出入金，可以通過結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析22、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度、客戶保證金總額情況表。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析24、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3天內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析25、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從風(fēng)險保證金賬戶中劃撥。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析26、全面結(jié)算會員期貨公可根據(jù)需要可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析27、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，應(yīng)當(dāng)包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析28、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向特別結(jié)算會員收取保證金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析29、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知練習(xí)試卷第3套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析2、期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行()測試。A、流動性B、可行性C、實用性D、敏感性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析4、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其它項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A、凈資本B、流動資本C、凈資產(chǎn)D、流動資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析5、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負(fù)債結(jié)算制度標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析6、期貨公司的凈資本不得低于人民幣()萬元。A、1500B、2000C、3000D、5000標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析7、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少有3人的期貨或者證券從業(yè)時間在()年以上。A、4B、5C、8D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析8、控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析9、期貨公司確認(rèn)預(yù)計負(fù)債應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定。A、企業(yè)會計準(zhǔn)則B、期貨交易管理條例C、期貨交易所管理辦法D、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析10、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣()萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1000B、2000C、3000D、5000標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：暫無解析12、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識點解析：暫無解析14、依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機(jī)構(gòu)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析15、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析16、全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合()的有關(guān)規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析18、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析19、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點解析：暫無解析20、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、不定項選擇題(本題共3題，每題1.0分，共3分。)21、信達(dá)期貨公司注冊資本1億元，董事長吳某在公司任職10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，吳某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析22、甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的建議正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析23、假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知練習(xí)試卷第4套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證券業(yè)協(xié)會D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析3、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照()的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析5、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的()和其它資產(chǎn)。A、開戶費(fèi)B、手續(xù)費(fèi)C、保證金D、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析6、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和()。A、交易管理制度B、風(fēng)險管理制度C、操作規(guī)章制度D、特定人事制度標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析7、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前()個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析8、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。A、期貨交易所B、客戶C、會員D、期貨公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析9、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、中國保監(jiān)會C、中國銀監(jiān)會D、中國人民銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析10、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：暫無解析12、除()情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，()近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點解析：暫無解析15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的事