投資公司項目部管理規(guī)范和制度

投資公司項目部管理規(guī)范一個好的項目部必須有一套較為完整的管理制度來對個人行為進行約束，要使每個員工真正明白自己的權利、義務及責任，進而自覺提高業(yè)務水平和責任心只有真正做到以制度管人，以制度管項目才干從源頭上扼住管理的死角，全方位提高項目部的管理，提高工作效率。一、部門構架總經(jīng)理項目部總監(jiān)辦公室財務部其他部門項目經(jīng)理項目人員下屬單位和公司下屬單位和公司二、工作職責a、戰(zhàn)略規(guī)劃工作(一)協(xié)助公司總經(jīng)理組織編制與修訂公司的中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并控制規(guī)劃實際執(zhí)行的偏差；(二)配合行政人事塑造與公司未來戰(zhàn)略發(fā)展方向相符的公司形象，宣傳推廣公司的公司文化；(三)保持學習，關注市場的最新變化，參與公司行業(yè)性、綜合性、和前瞻性的戰(zhàn)略課題研究；(四)與公司員工溝通公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向與投資策略，保證公司內部戰(zhàn)略信息的暢通。b、投資項目工作(一)負責意向性投資項目的前期調研工作，為公司篩選有投資潛力及賺錢機會的項目；(二)進行新項目的戰(zhàn)略決策研究與支持，編制投資項目可行性報告，進行可行性論證，做出投資判斷并協(xié)助總經(jīng)理進行最終投資決策；(三)對項目進行包裝、策劃，編制并實行項目推介方案；(四)參與投資項目的管理及運營，控制投資風險，協(xié)助實行投資退出；(五)協(xié)助總經(jīng)理完畢項目平常工作，及時報告項目進度給總經(jīng)理；(六)對項目進行全程跟蹤，做好項目總結；協(xié)助總經(jīng)理及相關部門做好項目評價，為未來項目積累經(jīng)驗；(七)參與和外部機構的戰(zhàn)略合作談判，制定并組織實行公司與外部機構的項目合作方案，與戰(zhàn)略合作方保持良好關系。c、信息收集與分析(一)收集有關國家政治、經(jīng)濟等宏觀環(huán)境、行業(yè)動態(tài)、市場發(fā)展趨勢和競爭對手動態(tài)等外部的信息，分析、評估宏觀經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展對公司戰(zhàn)略導致的影響，評估公司面臨的機會和威脅；關注和收集目的城市相關各方面相關信息。(二)對所投資行業(yè)的標竿公司進行調研、分析與學習，客觀評估公司自身的資源和能力，評價公司的競爭優(yōu)勢和劣勢；(三)篩選、分類、匯總各類原始信息，形成對戰(zhàn)略決策有參考價值的信息匯編，從中發(fā)掘新的投資機會，為公司作項目儲備。d、項目可行性報告編制提綱和商業(yè)計劃書編制提綱工作細則一、《可行性報告》編制提綱（一）項目申請的必要性涉及：項目的技術的先進性及創(chuàng)新性（與國內外同類研究的比較）、項目所研究的技術在本領域的關鍵限度，以及本項目技術對相關領域、行業(yè)技術進步的推動作用。（二）申報單位情況1、申報單位基本情況2、研究開發(fā)能力申報單位的研究開發(fā)情況，涉及研究開發(fā)人員、設備、資金投入、重要成果和自有知識產(chǎn)權狀況等，重點為本項目可依托的前期研究成果；項目負責人簡歷及重要承擔人員簡介。3、財務、經(jīng)濟狀況重點說明單位財務、經(jīng)濟和管理情況對實行本項目的支撐能力，上年末總資產(chǎn)、總負債、銷售收入、利稅等財務數(shù)據(jù)。（三）項目實行方案1、項目的目的和重要內容項目目的的擬定及其重要依據(jù)；（含項目知識產(chǎn)權獲取目的、種類和數(shù)量。）項目的重要內容；2、項目的技術方案重要技術內容及基礎原理、工藝流程、擬解決的關鍵問題、重要創(chuàng)新點、重要技術參數(shù)指標與國內、國外同類先進技術的比較、項目重要考核技術指標等；3、項目的階段與進度計劃項目各階段的目的、進度安排以及完畢目的的重要措施等。4、資金籌措及使用涉及投資估算、資金籌措（涉及配套資金數(shù)額及來源）和資金使用計劃。（四）經(jīng)濟及社會效益分析1、市場前景項目技術轉讓的前景和產(chǎn)業(yè)化后產(chǎn)品的市場銷售情況預測。2、產(chǎn)品賺錢預測項目五年的賺錢預測，涉及收入預測、成本預測、利潤預測。3、社會效益分析其中對環(huán)境的影響應單獨說明。（五）風險分析和控制1、技術風險2、管理風險3、市場風險（六）附件材料（復印件有效）1、公司法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位機構代碼證（復印件加蓋單位公章）；2、項目知識產(chǎn)權歸屬及授權使用的證明文獻：如專利授權證書（須附專利權利規(guī)定書）、專利受理告知書、軟件登記證書、新藥證書、臨床批件、產(chǎn)權使用授權書、產(chǎn)權使用認可書、技術協(xié)議等；3、申報單位有關的證明文獻：如各種行業(yè)準入資質證書、高新技術公司認定證書、雙軟認定證書等；4、項目進展的證明文獻：如技術報告、檢測報告、行業(yè)準入證、以及用戶使用報告等；國家專賣專控及特殊行業(yè)產(chǎn)品，應附相關主管單位出具的批準證明；列入國家、省科技計劃的有關批準文獻、名牌產(chǎn)品證書、環(huán)保證明、獎勵證明；二、《商業(yè)計劃書》編制提綱執(zhí)行概要（說明：執(zhí)行概要盡量控制在2-3頁紙內完畢）。（一）公司基本情況公司名稱、成立時間、注冊地區(qū)、注冊資本，重要股東、股份比例，主營業(yè)務，過去三年的財務狀況。（二）重要管理者情況重要管理者基本情況，行業(yè)從業(yè)年限，重要經(jīng)歷和經(jīng)營業(yè)績。（三）產(chǎn)品/服務描述產(chǎn)品/服務介紹，產(chǎn)品技術水平，產(chǎn)品的創(chuàng)新性、先進性和獨特性，產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。（四）研究與開發(fā)已有的技術成果及技術水平，研發(fā)隊伍技術水平、競爭力及對外合作情況，已經(jīng)投入的研發(fā)經(jīng)費及此后投入計劃，對研發(fā)人員的激勵機制。（五）行業(yè)及市場行業(yè)歷史與前景，市場規(guī)模及增長趨勢，行業(yè)競爭對手及本公司競爭優(yōu)勢，未來3年市場銷售預測。（六）項目目的概述項目目的的擬定及其重要依據(jù)；（含項目知識產(chǎn)權獲取目的、種類和數(shù)量。）項目重要考核技術指標；（七）營銷策略在價格、促銷、建立銷售網(wǎng)絡等各方面擬采用的策略及其可操作性和有效性，對銷售人員的激勵機制。（八）產(chǎn)品制造生產(chǎn)方式，生產(chǎn)設備，質量保證，成本控制。（九）管理機構設立，員工持股，勞動協(xié)議，知識產(chǎn)權管理，人事計劃。（十）融資說明資金需求量、用途、使用計劃。（十一）財務預測未來3年或5年的銷售收入、利潤、資產(chǎn)回報率等。（十二）風險控制項目實行也許出現(xiàn)的風險及擬采用的控制措施。（十三）項目實行進度計劃具體列明項目實行計劃和進度，并注明起止時間。（十四）其他為補充本項目計劃書內容，需要進一步說明的有關問題（十五）附件材料（復印件有效）1、公司法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位機構代碼證（復印件加蓋單位公章）；2、項目知識產(chǎn)權歸屬及授權使用的證明文獻：如專利授權證書（須附專利權利規(guī)定書）、專利受理告知書、軟件登記證書、新藥證書、臨床批件、產(chǎn)權使用授權書、產(chǎn)權使用認可書、技術協(xié)議等；3、申報單位有關的證明文獻：如各種行業(yè)準入資質證書、高新技術公司認定證書、雙軟認定證書等；4、項目進展的證明文獻：如技術報告、檢測報告、行業(yè)準入證、以及用戶使用報告等；國家專賣?？丶疤厥庑袠I(yè)產(chǎn)品，應附相關主管單位出具的批準證明；列入國家、省科技計劃的有關批準文獻、名牌產(chǎn)品證書、環(huán)保證明、獎勵證明；5、2023度以及本月的財務報表。2023年注冊的新辦公司須報送公司注冊時的驗資報告和當月的公司會計報表。6、項目或產(chǎn)品銷售協(xié)議及發(fā)票；7、其它表白單位特點的資料：如工程中心、重點實驗室、公司技術中心的立項批文；出口創(chuàng)匯協(xié)議和結匯證明等。三、《可行性報告》、《商業(yè)計劃書》撰寫注意事項（一）《可行性報告》、《商業(yè)計劃書》一定要嚴格按照編制提綱的規(guī)定，實事求是地進行編制，且各種附件材料齊全。（二）應突出寫明項目關鍵技術和創(chuàng)新點，創(chuàng)新實質是什么（例如是原理創(chuàng)新、結構創(chuàng)新、應用創(chuàng)新等）；寫明每一點的重要內容（如技術要點、重要考核指標等）。（三）與國內外同類先進技術、產(chǎn)品的技術比較，可用文字或表格的形式敘述。（四）撰寫規(guī)定明確、真實，各欄目內容應完整，盡量使其豐富；不得隨意空缺或省略，不能有缺項。4、建立項目信息儲備庫對目前還沒有投資意向的信息資料建立項目信息收集儲備庫，分文檔和電子版儲備庫的分類范圍1、房地產(chǎn)2、金融3、工業(yè)4、農業(yè)、5貿易應對信息進行分類、登記、編碼等工作，使檔案能便于此后的查詢和運用。5、建立項目信息保密機制◆項目信息保密管理制度第一條為保守項目內部信息秘密，維護項目組織權益，特制定本制度。第二條項目所涉及部門組織和分支機構以及員工都有保守項目信息秘密的義務。員工不準向外界泄露已擬定為秘密的有關項目內部情況，或雖未擬定為秘密但尚未公開和不宜公開的有關資料、計劃、部署、工程標底等。第三條本信息保密工作，實行既保證秘密又便于工作的方針。第四條保密范圍（一）本項目重大決策中的秘密事項。（二）本項目尚未付諸實行的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項目及經(jīng)營決策。（三）項目組織內部掌握的協(xié)議、協(xié)議、意向書及可行性報告、重要會議記錄。（四）項目財務預決算報告及財務報表、記錄報表。（五）項目組所掌握的尚未進入市場或尚未公開的各類信息。（六）項目成員人事檔案，工資性、勞務性收入及資料。（七）其他項目負責人擬定應保密的事項。一般性決定、決議、通告、行政管理資料等內部文獻不屬于保密范圍。第五條密級擬定：項目信息秘密的密級分為“絕密”、“機密”、“秘密”三級（一）項目經(jīng)營發(fā)展中，直接影響項目組織權益的重要決策文獻資料為絕密級；絕密是最重要的項目信息秘密，泄露會使項目組織的權力和利益遭受特別嚴重的損害。（二）項目的規(guī)劃、財務報表、記錄資料、重要會議記錄、經(jīng)營情況為機密級；機密也是重要的項目信息秘密，泄露會使項目組織的權力和利益遭受到嚴重的損害。（三）項目人事檔案、協(xié)議、協(xié)議、員工工資性收入、尚未進入市場或尚未公開的各類信息為秘密級；秘密是一般的項目信息秘密，泄露會使項目組織的權力和利益遭受損害。屬于項目信息秘密的文獻、資料，應按規(guī)定標明密級，并擬定保密期限。保密期限屆滿，自行解密。第六條文獻和資料的保密管理：屬于項目信息秘密的文獻、資料和其他物品的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復制、摘抄、保存和銷毀，由項目經(jīng)理辦公室或項目重要負責人委托專人執(zhí)行。（一）未經(jīng)項目經(jīng)理或項目重要負責人批準，不得復制和摘抄。（二）收發(fā)、傳遞和外出攜帶，由指定人員擔任，并采用必要的安全措施。（三）在設備完善的保險裝置中保存。

第七條擬稿（一）內容擬稿是文獻、資料保密工作的開始，初稿形成后，要根據(jù)文稿內容擬定密級。（二）規(guī)定1.擬定密級力求準確。2.對文獻、資料形成前的討論稿、征求意見稿、審議稿等，必須同定稿等同對待，并按保密的原則和規(guī)定管理。第八條印制：秘密文獻、資料，應由機要打字員打印，或依據(jù)準印手續(xù)到國家秘密載體定點復制單位印制。注意要點（一）編文號時要標明密級和保密期限。（二）對本次項目中產(chǎn)生或被上級組織授權翻印、復印的文獻、資料，要嚴格按照項目重要領導審定的份數(shù)印制，不得擅自多印多留。（三）嚴格控制印刷中的接觸人員。（四）打印、印刷形成的蠟紙、襯紙、清樣、廢頁要妥善解決，及時監(jiān)銷。第九條收發(fā)：收發(fā)部門是文獻、資料運營中的進出口。收發(fā)員在收發(fā)文獻、資料時，應注意（一）收進文獻，要核對收件單位或收件人，檢查信件封口是否被啟動。（二）啟封后，清點份數(shù)，按不同類別和密級，分別登記、編號。（三）發(fā)文應按文獻、資料的類別和文號及順序號登記清楚去向，并填寫發(fā)文告知單，以便收文單位清點查收，信封要編號并加蓋密級章。（四）收發(fā)文獻、資料都要建立登記制度和嚴格實行簽罷手續(xù)。第十條閱辦：閱辦文獻、資料時的注意要點（一）設立閱文室，按規(guī)定組織有關人員到閱文室閱讀文獻、資料。（二）呈送領導批示的文獻、資料，應先進行登記，領導批示后，及時退還或由經(jīng)管文獻部門當天收回，領導之間不得橫向傳批文獻，不得把批文直接交承辦單位（人）。（三）凡需有關部門（人）承辦的文獻、資料，一律由文獻、資料經(jīng)管部門辦理。（四）文獻、資料不得在個人手中保存，更不得把秘密文獻、資料帶回家或帶入公共場合。（五）控制文獻、資料閱讀范圍，無關人員不得看文獻、資料。第十一條保管（一）秘密文獻、資料應存放在有保密設施的安全處，做到專室專柜，專人保管。（二）要集中管理，個人不得保存。（三）絕密文獻、資料一般不外借，確因工作需要借用的，經(jīng)主管領導批準，辦理借閱手續(xù)，當天收回。第十二條清退：要堅持文獻、資料清退制度。一般每季度要對所管理的文獻、資料進行一次清理，并將清理情況報告有關主管部門，項目結束后，應將相關秘密文獻、資料清退，交主管部門。清退中如發(fā)現(xiàn)缺份，要及時向主管領導報告，認真查處。第十三條歸檔：注意要點（一）沒有解密的“三密”文獻、資料在建立檔案時，要在卷宗的扉頁標明原定密級，并以文獻、資料中最高密級為準。（二）不宜保存或不屬于本項目留存的“三密”文獻、資料，要及時清理上交或登記銷毀，防止失散。（三）有密級的檔案要以秘密文獻、資料管理辦法進行管理。第十四條銷毀：銷毀秘密文獻、資料必須按規(guī)定登記造冊，經(jīng)主管領導批準后由兩名以上機要人員護送至指定的造紙廠監(jiān)督銷毀。嚴禁向廢品收購部門出售“三密”文獻、資料。第十五條屬于項目信息秘密的設備或者產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、運送、使用、保存、維修和銷毀，由項目經(jīng)理辦公室指定專門部門負責執(zhí)行，并采用相應的保密措施。第十六條在對外交往與合作中需要提供項目信息秘密事項的，應當事先經(jīng)項目經(jīng)理批準。第十七條會議保密管理：具有屬于項目信息秘密內容的會議和其他活動，主辦部門應采用下列保密措施（一）選擇具有保密條件的會議場合。（二）根據(jù)工作需要，限定參與會議人員的范圍，對參與涉及密級事項會議的人員予以指定。（三）依照保密規(guī)定使用會議設備和管理睬議文獻。（四）擬定會議內容是否傳達及傳達范圍。第十八條宣傳報道保密管理（一）向員工進行保密教育，講清宣傳報道保密事項應注意什么、什么內容可以報道、什么內容不可以報道、如何做好宣傳報道保密事項等。（二）建立健全宣傳報道中的保密制度。凡屬“三密”文獻、資料的內容，都不得擅自公開或在報道中引用；項目產(chǎn)生或掌管的國家秘密事項及有關內部事項不得公開傳播或宣傳；對宣傳報道稿件要認真進行保密審查。第十九條對不準拍照的設備、圖表、資料應懸掛明顯的標志或采用掩蔽措施。第二十條加強對生產(chǎn)要害部位的管理。凡需進入生產(chǎn)要害部位的非本部位工作人員，應執(zhí)行相關規(guī)定。第二十一條項目工作人員發(fā)現(xiàn)項目信息秘密已經(jīng)泄露或者也許泄露時，應當立即采用補救措施并及時報告項目經(jīng)理辦公室；項目經(jīng)理辦公室接到報告，應立即作出解決。第二十二條責任與處罰（一）出現(xiàn)下列情況之一者，給予警告，并扣發(fā)工資100元以上2023元以下1.泄露項目信息秘密，尚未導致嚴重后果或經(jīng)濟損失的；2.違反本制度規(guī)定的秘密內容的；3.已泄露項目信息秘密但采用補救措施的。（二）出現(xiàn)下列情況之一的，予以辭退并酌情補償經(jīng)濟損失1.故意或過失泄露項目信息秘密，導致嚴重后果或重大經(jīng)濟損失的；2.違反本保密制度規(guī)定，為別人竊取、刺探、收買或違章提供項目信息秘密的；3.運用職權強制別人違反保密規(guī)定的。第二十三條附則：本制度規(guī)定的泄密是指下列行為之一（一）使項目信息秘密被不應知悉者知悉的。（二）使項目信息秘密超過了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應知悉者知悉的。第二十四條對保守、保護項目信息秘密以及改善保密技術、措施等方面成績顯著的部門或員工，參照“項目成員獎懲制度”予以獎勵。第二十五條對不遵守保密制度導致嚴重后果的，參照“項目成員獎懲制度”予以處罰。第二十六條本制度自2023年6月××日制定并執(zhí)行。e.融投資工作(一)關注項目融資的現(xiàn)狀、趨勢、行情等方面的最新發(fā)展動態(tài)，及行業(yè)投資融資新模式的最新發(fā)展和特點；(二)負責公司投融資策劃，投融資方案設計、融資渠道的發(fā)掘、優(yōu)化和拓展，投資、融資風險分析；(三)為投融資項目準備推介性文獻，編制投融資調研報告、可行性研究報告及框架協(xié)議相關內容，并擬訂項目實行計劃和行動方案，供公司領導和潛在客戶參考；(四)負責公司對外投資項目的融資洽談和相關業(yè)務的辦理，與各類投資機構進行溝通與談判，保證融資計劃正常進行，建立并保持與合