2024證券投資不定期咨詢服務(wù)合同

編號(hào)：__________2024證券投資不定期咨詢服務(wù)合同甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024證券投資不定期咨詢服務(wù)合同合同目錄第一章：合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）1.3術(shù)語(yǔ)定義1.3.1證券1.3.2投資1.3.3咨詢服務(wù)1.3.4不定期第二章：咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3投資策略2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.5投資組合建議第三章：服務(wù)方式與流程3.1服務(wù)方式3.1.1線上服務(wù)3.1.2線下服務(wù)3.2服務(wù)流程3.2.1咨詢請(qǐng)求3.2.2咨詢響應(yīng)3.2.3咨詢服務(wù)3.2.4服務(wù)反饋第四章：服務(wù)時(shí)間與期限4.1服務(wù)時(shí)間4.2服務(wù)期限4.3期限延長(zhǎng)第五章：費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3支付時(shí)間第六章：保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密義務(wù)第七章：知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第八章：違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2仲裁機(jī)構(gòu)第十章：法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院第十一章：合同的生效、變更與解除11.1合同生效11.2合同變更11.3合同解除第十二章：其他條款12.1通知與送達(dá)12.2合同的份數(shù)與保管12.3附件第十三章：附則13.1合同的修改與補(bǔ)充13.2合同的終止13.3合同的廢止第十四章：附件14.1咨詢服務(wù)記錄14.2投資建議書14.3客戶投資情況表合同編號(hào)2024001第一章：合同主體及定義1.1甲方（投資者）：[甲方姓名]，性別：[性別]，身份證號(hào)碼：[身份證號(hào)碼]，住址：[住址]。1.2乙方（證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）：[乙方名稱]，住所：[乙方住所]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]。1.3術(shù)語(yǔ)定義1.3.1證券：指股票、債券、權(quán)證、基金等金融工具。1.3.2投資：指甲方根據(jù)乙方的投資建議進(jìn)行的資金投入。1.3.3咨詢服務(wù)：指乙方為甲方提供的證券投資相關(guān)的分析、建議、評(píng)估等服務(wù)。1.3.4不定期：指乙方根據(jù)甲方的需求，不定期提供咨詢服務(wù)。第二章：咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議：乙方根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方提供合理的投資建議。2.2市場(chǎng)分析：乙方對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行定期分析，并提供分析報(bào)告給甲方。2.3投資策略：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定投資策略。2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。2.5投資組合建議：乙方根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方提供投資組合調(diào)整建議。第三章：服務(wù)方式與流程3.1服務(wù)方式3.1.1線上服務(wù)：通過(guò)電子郵件、、電話等方式提供服務(wù)。3.2服務(wù)流程3.2.1咨詢請(qǐng)求：甲方通過(guò)線上或線下方式向乙方提出咨詢請(qǐng)求。3.2.2咨詢響應(yīng)：乙方在收到咨詢請(qǐng)求后，及時(shí)回復(fù)甲方。3.2.3咨詢服務(wù)：乙方根據(jù)甲方的需求，提供相應(yīng)的咨詢服務(wù)。3.2.4服務(wù)反饋：服務(wù)結(jié)束后，甲方對(duì)乙方服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)意見。第四章：服務(wù)時(shí)間與期限4.1服務(wù)時(shí)間：乙方根據(jù)甲方的需求，合理安排服務(wù)時(shí)間。4.2服務(wù)期限：本合同的服務(wù)期限為[服務(wù)期限]，自合同生效之日起計(jì)算。4.3期限延長(zhǎng)：服務(wù)期限屆滿前，甲乙雙方可協(xié)商延長(zhǎng)服務(wù)期限。第五章：費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方提供咨詢服務(wù)的費(fèi)用為[費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)]元。5.2支付方式：甲方通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付咨詢費(fèi)用。5.3支付時(shí)間：甲方應(yīng)在合同簽訂后[支付時(shí)間]內(nèi)支付咨詢費(fèi)用。第六章：保密條款6.1保密內(nèi)容：雙方在合同履行過(guò)程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。6.2保密期限：雙方對(duì)保密內(nèi)容的保密期限為[保密期限]。6.3保密義務(wù)：雙方在保密期限內(nèi)，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。第八章：違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1甲方未按約定支付咨詢費(fèi)用的，乙方有權(quán)停止提供咨詢服務(wù)。8.1.2乙方未按約定提供咨詢服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的咨詢費(fèi)用。8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同總金額的[違約金比例]%。8.2.2違約方給守約方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生合同爭(zhēng)議的，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。9.2仲裁機(jī)構(gòu)：如雙方同意仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁機(jī)構(gòu)為[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]。第十章：法律適用與管轄10.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2管轄法院：本合同引起的爭(zhēng)議由甲方所在地人民法院管轄。第十一章：合同的生效、變更與解除11.1合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更：合同履行過(guò)程中，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。11.3合同解除：合同履行過(guò)程中，發(fā)生不可抗力或雙方協(xié)商一致解除合同的，合同即行解除。第十二章：其他條款12.1通知與送達(dá)：任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出通知，通知送達(dá)對(duì)方的一個(gè)地址。12.2合同的份數(shù)與保管：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.3附件：本合同附件包括雙方提供的投資需求說(shuō)明書、投資計(jì)劃書等。第十三章：附則13.1合同的修改與補(bǔ)充：本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)由雙方以書面形式簽訂。13.2合同的終止：本合同在履行完畢或雙方協(xié)商一致終止后，即告終止。13.3合同的廢止：本合同在解除或終止后，即行廢止。第十四章：附件14.1咨詢服務(wù)記錄：記錄乙方為甲方提供咨詢服務(wù)的詳細(xì)情況。14.2投資建議書：乙方為甲方提供的投資建議書。14.3客戶投資情況表：記錄甲方投資組合及投資情況。合同編號(hào)：2024001甲方（簽字）：_____________________日期：____年__月__日乙方（簽字）：_____________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方指定投資：甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，指定乙方為其提供特定的投資咨詢服務(wù)。甲方應(yīng)在合同簽訂前向乙方明確投資需求，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等。2.投資調(diào)整權(quán)：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和個(gè)人需求，隨時(shí)要求乙方調(diào)整投資建議。乙方應(yīng)在收到甲方投資調(diào)整要求后，及時(shí)重新提供投資建議。3.信息披露：甲方要求乙方在提供投資建議前，向甲方披露所有可能影響投資決策的信息。乙方應(yīng)保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并承擔(dān)因信息披露不充分而導(dǎo)致的投資損失。4.甲方知情權(quán)：甲方有權(quán)隨時(shí)了解乙方的投資建議、分析報(bào)告和其他相關(guān)資料。乙方應(yīng)保證甲方在合同期限內(nèi)隨時(shí)查閱上述資料，并在合同終止后合理時(shí)間內(nèi)提供甲方所需的資料。5.甲方培訓(xùn)權(quán)：甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其進(jìn)行證券投資相關(guān)的培訓(xùn)。乙方應(yīng)在甲方要求的時(shí)間內(nèi)，提供培訓(xùn)服務(wù)，并保證培訓(xùn)內(nèi)容的準(zhǔn)確性和實(shí)用性。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方專業(yè)性：乙方應(yīng)具備專業(yè)的證券投資咨詢資質(zhì)和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)。乙方應(yīng)在合同中提供其資質(zhì)證明和業(yè)績(jī)介紹，以證明其具備提供專業(yè)服務(wù)的能力。2.乙方義務(wù)：乙方有義務(wù)為甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的投資建議。乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，定期提供投資分析報(bào)告，并在發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)通知甲方。3.保密義務(wù)：乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的所有信息保密，不得向任何第三方泄露。乙方應(yīng)在合同中承諾保密義務(wù)，并明確違反保密義務(wù)的違約責(zé)任。4.乙方服務(wù)承諾：乙方應(yīng)承諾在合同期限內(nèi)，提供持續(xù)、穩(wěn)定的投資咨詢服務(wù)。乙方不得因任何原因中斷服務(wù)，除非雙方協(xié)商一致或出現(xiàn)不可抗力情況。5.乙方改進(jìn)建議權(quán)：乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方投資情況，向甲方提出改進(jìn)建議。甲方應(yīng)在收到乙方改進(jìn)建議后，認(rèn)真考慮并采納合理的建議。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介選擇：甲方和乙方應(yīng)共同選擇第三方中介，以確保合同的公正、公平執(zhí)行。雙方應(yīng)在合同中明確第三方中介的名稱、職責(zé)和報(bào)酬。2.第三方中介保密義務(wù)：第三方中介應(yīng)對(duì)甲方和乙方的所有商業(yè)秘密和個(gè)人信息保密。第三方中介應(yīng)在合同中承諾保密義務(wù)，并明確違反保密義務(wù)的違約責(zé)任。3.第三方中介服務(wù)質(zhì)量：第三方中介應(yīng)保證其服務(wù)質(zhì)量，確保合同的順利履行。甲方和乙方均有權(quán)對(duì)第三方中介的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見。4.第三方中介違約責(zé)任：若第三方中介未能履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，由違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。雙方應(yīng)在合同中明確第三方中介的違約責(zé)任，以保障雙方的權(quán)益。5.第三方中介的更換：若甲方和乙方對(duì)第三方中介的服務(wù)不滿意，有權(quán)協(xié)商更換第三方中介。更換第三方中介的過(guò)程應(yīng)符合合同約定的程序，并確保合同的連續(xù)性和穩(wěn)定性。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.甲方投資需求說(shuō)明書2.乙方投資計(jì)劃書3.市場(chǎng)分析報(bào)告4.投資建議書5.客戶投資情況表6.乙方資質(zhì)證明文件7.保密協(xié)議8.培訓(xùn)資料9.第三方中介服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付咨詢費(fèi)用：甲方未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付咨詢費(fèi)用。2.乙方未按約定提供咨詢服務(wù)：乙方未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)提供投資建議或分析報(bào)告。3.第三方中介未能履行合同義務(wù)：第三方中介未能按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量。4.信息披露不充分：乙方未能向甲方充分披露所有可能影響投資決策的信息。5.保密義務(wù)違反：乙方或第三方中介泄露了甲方的商業(yè)秘密或個(gè)人信息。三、法律名詞及解釋：1.證券：指股票、債券、權(quán)證、基金等金融工具。2.投資：指甲方根據(jù)乙方的投資建議進(jìn)行的資金投入。3.咨詢服務(wù)：指乙方為甲方提供的證券投資相關(guān)的分析、建議、評(píng)估等服務(wù)。4.不定期：指乙方根據(jù)甲方的需求，不定期提供咨詢服務(wù)。5.違約金：指違約方應(yīng)向守約方支付的違約賠償金。6.不可抗力：指無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資虧損：如遇投資虧損，甲方應(yīng)冷靜分析市場(chǎng)情況，根據(jù)乙方的建議調(diào)整投資策略。2.信息泄露：如發(fā)現(xiàn)信息泄露，甲方應(yīng)及時(shí)與乙方或第三方中介溝通，要求采取補(bǔ)救措施。3.服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題：如對(duì)第三方中介服務(wù)質(zhì)量不滿，甲方和乙方可協(xié)商更換中