重大資產(chǎn)重組盡職調(diào)查資料清單擬購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)模板

重大資產(chǎn)重組盡職調(diào)查資料清單-擬進(jìn)入上市企業(yè)資產(chǎn)部分第一部分 企業(yè)基礎(chǔ)信息企業(yè)最新企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、國(guó)家稅務(wù)登記證和地方稅務(wù)登記證復(fù)印件。企業(yè)章程復(fù)印件。企業(yè)關(guān)鍵規(guī)章制度（人事、工資、財(cái)務(wù)、調(diào)度、財(cái)務(wù)等）復(fù)印件。企業(yè)董事、監(jiān)事及高管介紹（包含姓名、身份證號(hào)碼、國(guó)籍，長(zhǎng)久居住地，是否取得其它國(guó)家或地域居留權(quán)和簡(jiǎn)歷）。企業(yè)組織架構(gòu)。企業(yè)發(fā)展計(jì)劃。截止5月31日企業(yè)職員數(shù)量及其組成（包含職員專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度、年紀(jì)分布等）；企業(yè)為職員提供養(yǎng)老、醫(yī)療、保險(xiǎn)等情況，請(qǐng)加以說(shuō)明；企業(yè)是否和職員存在任何勞資糾紛，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)材料；職員手冊(cè)及勞動(dòng)合一樣本。第二部分 企業(yè)原始工商登記檔案材料請(qǐng)企業(yè)提供立案于注冊(cè)地主管工商行政管理局自企業(yè)設(shè)置以來(lái)全部原始登記檔案資料，且前述全部檔案資料須加蓋工商行政管理機(jī)關(guān)檔案資料查詢專(zhuān)用章。第三部分 企業(yè)歷史沿革尤其事項(xiàng)請(qǐng)?zhí)峁┰O(shè)置企業(yè)相關(guān)政府同意文件、驗(yàn)資匯報(bào)、相關(guān)股東出資資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)及有權(quán)部門(mén)對(duì)前述資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)核準(zhǔn)文件。請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)設(shè)置后歷次增資、減資所包含文件（包含董事會(huì)及股東[大]會(huì)對(duì)增、減資事項(xiàng)決議、增資協(xié)議<如有>、相關(guān)資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)<如有>、有權(quán)部門(mén)對(duì)前述資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)核準(zhǔn)文件<如有>、驗(yàn)資匯報(bào)、就減資事項(xiàng)推行法定通知公告程序通知公告資料和應(yīng)債權(quán)人要求清償債務(wù)或提供擔(dān)保情況說(shuō)明及憑證）。企業(yè)設(shè)置以來(lái)是否發(fā)生合并、分立情況；若有，請(qǐng)企業(yè)出具書(shū)面說(shuō)明，并提供包含但不限于相關(guān)合并分立方案、協(xié)議、決議、債務(wù)人通知書(shū)、債權(quán)人同意函、發(fā)表相關(guān)公告報(bào)紙復(fù)印件、相關(guān)政府部門(mén)同意文件、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、企業(yè)章程、驗(yàn)資匯報(bào)、工商變更登記文件、職員安置文件；如無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。企業(yè)自設(shè)置至今有沒(méi)有收購(gòu)?fù)滩?、?gòu)置或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換等資產(chǎn)重組行為，若有，請(qǐng)?zhí)峁┖痛讼嚓P(guān)全部文件，包含但不限于就該等事項(xiàng)決議、協(xié)議、審計(jì)和評(píng)定資料、國(guó)有土地使用權(quán)處理方案、相關(guān)部門(mén)批復(fù)文件等資料；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。第四部分 企業(yè)下屬企業(yè)情況請(qǐng)貴企業(yè)提供貴企業(yè)下屬各級(jí)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖并列表反應(yīng)貴企業(yè)及其下屬子企業(yè)長(zhǎng)久投資情況（即參控股企業(yè)基礎(chǔ)情況，包含不限于注冊(cè)資本、持股百分比、主營(yíng)業(yè)務(wù)等）。第五部分 企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)最近三年及一期審計(jì)匯報(bào)和財(cái)務(wù)匯報(bào)。第六部分 企業(yè)業(yè)務(wù)情況請(qǐng)對(duì)前企業(yè)近三年業(yè)務(wù)情況出具書(shū)面說(shuō)明。該業(yè)務(wù)說(shuō)明內(nèi)容最少包含業(yè)務(wù)類(lèi)型、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)情況介紹。若相關(guān)業(yè)務(wù)需要取得相關(guān)部門(mén)核發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證書(shū)和資質(zhì)證書(shū)需要業(yè)務(wù)請(qǐng)?jiān)谙嚓P(guān)業(yè)務(wù)情況介紹中列明上述許可證書(shū)和資質(zhì)證書(shū)取得情況、使用期限和證書(shū)號(hào)。提交企業(yè)從事業(yè)務(wù)取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可證書(shū)和資質(zhì)證書(shū)。相關(guān)許可證和資質(zhì)證書(shū)若處于申請(qǐng)、換證或續(xù)期過(guò)程，企業(yè)應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，該書(shū)面說(shuō)明應(yīng)明確上述許可和資質(zhì)辦理進(jìn)程情況，和估量何時(shí)能夠辦理完成。第七部分 股權(quán)投資企業(yè)所持下屬企業(yè)股權(quán)是否存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其它限制權(quán)利情形？若有，請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明相關(guān)情況并提供質(zhì)押協(xié)議、司法裁定或其它相關(guān)證實(shí)文件；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面承諾。第八部分 土地請(qǐng)?zhí)峤黄髽I(yè)正在使用并擁有權(quán)利土地情況（已取得土地計(jì)劃許可證房地產(chǎn)項(xiàng)目土地除外）并提交相關(guān)土地使用權(quán)證。企業(yè)是否存在未取得國(guó)有土地使用權(quán)證但屬于以出讓/受讓/租賃方法取得土地使用權(quán)情形？若有，請(qǐng)?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)出讓/轉(zhuǎn)讓/租賃協(xié)議、出讓金/轉(zhuǎn)讓款/租金支付憑證、轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)證/租賃登記立案文件等（前述文件若無(wú)法提供，請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明原因）；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。企業(yè)是否存在以劃撥方法取得土地使用權(quán)情形？若有，請(qǐng)?zhí)峁┩恋刂鞴懿块T(mén)劃撥該塊土地供企業(yè)使用批文等相關(guān)文件，其中包含農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地或集體土地征用，請(qǐng)?zhí)峁┯袡?quán)部門(mén)同意及征地或轉(zhuǎn)用手續(xù)相關(guān)文件；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。企業(yè)是否存在使用集體土地情形？若有，請(qǐng)?zhí)峁┖图w土地全部權(quán)人簽署相關(guān)協(xié)議、有權(quán)部門(mén)同意文件及相關(guān)權(quán)屬證書(shū)等文件；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。企業(yè)是否有租賃使用土地情況，如有請(qǐng)?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)租賃協(xié)議及租賃價(jià)格定價(jià)依據(jù)、出租方持有土地權(quán)屬證實(shí)文件和企業(yè)就租賃土地取得土地她項(xiàng)權(quán)利證書(shū)（前述文件若無(wú)法提供，請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明原因）；若無(wú)租賃使用土地情形，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。第九部分 房產(chǎn)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)正在使用并擁有全部權(quán)全部房屋建筑物清單和相關(guān)房屋全部權(quán)證書(shū)及其房屋對(duì)應(yīng)土地使用權(quán)證。請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)正在使用但沒(méi)有取得房屋全部權(quán)證書(shū)或相關(guān)證書(shū)沒(méi)有變更至企業(yè)名下全部房屋建筑物清單并書(shū)面說(shuō)明未能辦理房屋全部權(quán)證書(shū)或相關(guān)證書(shū)沒(méi)有變更至企業(yè)名下原因說(shuō)明；若為受讓取得，同時(shí)請(qǐng)企業(yè)提供相關(guān)房屋買(mǎi)賣(mài)協(xié)議、轉(zhuǎn)讓方房屋全部權(quán)證書(shū)及購(gòu)置發(fā)票或支付憑證；若為自建取得，請(qǐng)?zhí)峁┙ㄔO(shè)用地計(jì)劃許可證、建設(shè)工程計(jì)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、國(guó)有土地使用權(quán)證等相關(guān)文件資料。企業(yè)是否存在租賃使用她人房屋建筑物情形，若有，請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)租賃使用她人房屋建筑物清單并提供相關(guān)房屋租賃協(xié)議、租賃房屋之房屋全部權(quán)證書(shū)和就房屋租賃在房屋主管部門(mén)辦理立案登記文件；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。第十部分 其它在建工程請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)除房產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目外其它在建工程情況并請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)該項(xiàng)在建工程立項(xiàng)同意文件、計(jì)劃許可證、用地許可證、開(kāi)工許可證、土地使用權(quán)證/或征地協(xié)議、國(guó)有土地使用權(quán)出讓/轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）等相關(guān)法律文件；若無(wú)其它在建工程情況，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。上述在建工程上是否存在被設(shè)定抵押或用于提供其它擔(dān)保情況？若有，請(qǐng)企業(yè)提供主債權(quán)協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議和抵押登記證實(shí)文件等相關(guān)文件；若無(wú)，則請(qǐng)企業(yè)出具書(shū)面說(shuō)明。第十一部分 其它無(wú)形資產(chǎn)請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)正在使用和擁有專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)、注冊(cè)商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)（不含土地）清單及專(zhuān)利權(quán)證、商標(biāo)注冊(cè)證等權(quán)屬證書(shū)；若企業(yè)還未取得權(quán)屬證書(shū)但屬于企業(yè)自行申請(qǐng)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)申請(qǐng)受理文件及申請(qǐng)進(jìn)展情況書(shū)面說(shuō)明；若屬于向她人受讓取得，請(qǐng)?zhí)峁┺D(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證、原權(quán)利人權(quán)利證書(shū)、相關(guān)主管機(jī)關(guān)簽發(fā)權(quán)屬變更通知/許可或公告等文件。若企業(yè)正在申請(qǐng)專(zhuān)利、商標(biāo)注冊(cè)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)申請(qǐng)受理文件及申請(qǐng)進(jìn)展說(shuō)明及相關(guān)證實(shí)等文件。企業(yè)是否存在許可她人使用企業(yè)專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)、注冊(cè)商標(biāo)情況說(shuō)明？如有，請(qǐng)作出書(shū)明說(shuō)明提供許可使用協(xié)議、許可費(fèi)支付憑證及相關(guān)立案登記文件等；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。企業(yè)是否存在被她人許可使用其專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)、注冊(cè)商標(biāo)情況？若有，請(qǐng)企業(yè)出具書(shū)面說(shuō)明，并提供包含但不限于相關(guān)許可使用協(xié)議、許可費(fèi)支付憑證、商標(biāo)注冊(cè)證、專(zhuān)利權(quán)證書(shū)、立案通知書(shū)等文件；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。企業(yè)是否擁有特許經(jīng)營(yíng)權(quán)？如有，請(qǐng)?zhí)峁┨卦S經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)和取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議或書(shū)面文件。第十二部分 企業(yè)財(cái)產(chǎn)糾紛、擔(dān)?；蚱渌鼨?quán)屬瑕疵情形企業(yè)擁有財(cái)產(chǎn)是否存在現(xiàn)實(shí)或潛在產(chǎn)權(quán)糾紛，若有，請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明并提供相關(guān)產(chǎn)權(quán)糾紛文件；若無(wú)，請(qǐng)單獨(dú)出具書(shū)面承諾。企業(yè)擁有財(cái)產(chǎn)是否設(shè)定抵押、質(zhì)押或用于提供其它擔(dān)保方法或其它任何權(quán)屬瑕疵說(shuō)明；若有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)主債權(quán)協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記證實(shí)和權(quán)屬瑕疵文件；若無(wú)，請(qǐng)單獨(dú)出具書(shū)面承諾。第十三部分 擔(dān)保事項(xiàng)企業(yè)是否存在就本身債務(wù)向相關(guān)債權(quán)人提供擔(dān)保情況說(shuō)明？若有，請(qǐng)?zhí)峁┧炇鹬鱾鶆?wù)協(xié)議和擔(dān)保協(xié)議，為上述擔(dān)保而辦理抵押、質(zhì)押登記文件（若有）、公告和相關(guān)該等擔(dān)保企業(yè)內(nèi)部審批文件（董事會(huì)、股東會(huì)同意擔(dān)保決議文件）；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面承諾。企業(yè)是否存在為其它單位和/或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保情況說(shuō)明？若有，請(qǐng)?zhí)峁┧炇鹬鱾鶆?wù)協(xié)議和擔(dān)保協(xié)議，為上述擔(dān)保而辦理抵押、質(zhì)押登記文件（若有）、公告，和相關(guān)該等擔(dān)保企業(yè)內(nèi)部審批文件（董事會(huì)、股東會(huì)同意擔(dān)保決議文件）；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面承諾。請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)和企業(yè)關(guān)聯(lián)方之間是否存在相互提供擔(dān)保說(shuō)明。企業(yè)對(duì)是否存在或有負(fù)債情況說(shuō)明？若有，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明并提供相關(guān)證實(shí)文件；若不存在，請(qǐng)出具書(shū)面承諾。第十四部分 重大協(xié)議請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)還未推行完成協(xié)議標(biāo)額500萬(wàn)元以上重大協(xié)議（如借款協(xié)議、采購(gòu)協(xié)議、銷(xiāo)售協(xié)議和其它關(guān)鍵協(xié)議）及協(xié)議清單。企業(yè)是否存在雖已推行完成但可能存在潛在糾紛重大協(xié)議或企業(yè)對(duì)外出具負(fù)擔(dān)重大責(zé)任承諾書(shū)？若有，請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明并提供相關(guān)承諾書(shū)；若無(wú)，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明。第十五部分 侵權(quán)之債企業(yè)是否存在因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生侵權(quán)之債？若有，請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明并提供相關(guān)證實(shí)文件；若無(wú)，請(qǐng)出具單獨(dú)書(shū)面承諾。第十六部分 訴訟或仲裁企業(yè)是否存在還未了結(jié)或可預(yù)見(jiàn)重大訴訟、仲裁、行政處罰案件（標(biāo)500萬(wàn)元以上）？若有，請(qǐng)出具書(shū)面說(shuō)明并提供包含起訴書(shū)、仲裁申請(qǐng)書(shū)、案件受理通知書(shū)、答辯狀、判決書(shū)、仲裁裁決書(shū)、申述書(shū)、行政處罰通知書(shū)等；若無(wú)，請(qǐng)出具單獨(dú)書(shū)面承諾。第十七部分 無(wú)違法證實(shí)請(qǐng)企業(yè)提供以下行政機(jī)關(guān)出具相關(guān)證實(shí)文件：工商行政管理局出具企業(yè)最近三年來(lái)是否有因違反相關(guān)工商行政管理方面法律、法規(guī)要求而受到過(guò)處罰證實(shí)文件。國(guó)家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局出具企業(yè)最近三年來(lái)是否準(zhǔn)期繳納各項(xiàng)稅款，是否存在未經(jīng)同意緩繳稅款行為和是否有因違反相關(guān)稅收征管方面法律、法規(guī)要求而受到過(guò)處罰證實(shí)文件。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局出具企